wto体制下竞争规则分析(1)

WTOWTO 体制下竞争规则分析体制下竞争规则分析(1)(1) 鉴于贸易政策和竞争政策的日益紧密相关，以及国际贸易 领域中限制性竞争行为日益增多，WTO 在 1996 年新加坡第 二届部长级会议上做出决议， “建立一个工作组，研究成员 提出的有关贸易与竞争政策相互作用的问题，包括反竞争 行为，以便确认值得在 WTO 框架内进一步考虑的领域” 。据 此，WTO 成立了贸易和竞争政策互动工作组，几年来，在该 工作组组织下，各成员国就如何在 WTO 体制下建立竞争规 则进行了探讨。 在 XX 年多哈第四届部长级会议上我国加入了 WTO。与此同 时，WTO 第四届部长级会议通过的部长宣言确认了建立 一个多边框架来加强竞争政策对国际贸易和发展的贡献的 必要性，同意从现在到 WTO 第五届部长级会议这段时间， 贸易和竞争政策互动工作组将就以下方面的澄清做进一步 的工作：核心原则，包括透明度、非歧视和程序上的公平 以及核心卡特尔规定；自愿合作方式；支持通过能力建设 逐步的加强发展中国家的竞争机制；对于发展中国家和最 不发达国家参与者的需要应给予完全的考虑，应就解决这 些需要给予适度的灵活性。 而且根据第四届部长级会议部长宣言的部署：在 WTO 第五届部长级会议以后，将以谈判方式会议上经由明 确一致达成的决定为基础，进一步进行竞争政策的谈判， 并且谈判应在不迟于 XX 年 1 月 1 日前结束。第五届 WTO 部 长级会议将评估谈判中取得的进步，提供任何必要的政治 指导，并采取必要的决定，当所有领域的谈判结果出台的 时候，将召开一次部长级会议的特别会议，就这些结果的 接受和实施做出决定。 竞争政策是 WTO 涉及的一个新领域，长久以来，人们 对 WTO 的认识只局限于 WTO 是消除关税与非关税贸易壁垒， 各国进行市场准入谈判的场所，而对于 WTO 体制在竞争法 律制度方面的地位和作用则尚未有从学理上进行系统的认 识和研究。 根据竞争法的基本原理，禁止滥用市场支配力、禁止 限制竞争性协议（尤其是卡特尔） 、审查企业合并是竞争法 的三大支柱。其中，前两类制度在 WTO 现有体制中已经初 现雏形。本文的出发点即在于，试图从竞争法这一崭新的 角度对 WTO 体制进行剖析，系统分析 WTO 现有的初步的竞 争规则。 一、WTO 协议中竞争规则的发展演变 （一）WTO 成立之前的阶段 GATTWTO 体制在本质上是一个基于重商主义理念开展 多边贸易谈判的场所，该体制以市场进入为导向，通过互 利的贸易减让促进全球贸易的开展。1在 WTO 是否应该纳 入竞争规则，长期以来一致有两种争论。支持者认为， “只 有贸易政策，而无竞争政策，政策体系是不完整的，其存 在的缺陷、漏洞和盲点，必定会使单一贸易政策行之不远” 。 2反对者则认为， “当国家之间更加趋于相互开放市场， 限制性商业惯例在国内国际市场的生存空间就更小。所以， WTO 应该致力于其传统的角色，继续完成旨在减少消除政府 所设置货物服务贸易障碍的议程” 。3由于存在上述两种 针锋相对的辩论，WTO 在将竞争规则那纳入其体制的过程历 经曲折。 事实上，早在 1948 年 3 月，探讨组建 ITO（国际贸易 组织）的哈瓦那会议上，世贸组织的前身关贸总协定的 23 个创始缔约方便达成协议，要求通过透明度、协商、调解 的方式来控制限制性商业惯例的危害。会议通过的哈瓦那 宪章第 5 章第 46 条指出， “缔约国必须采取适当的措施， 并与本组织合作，管制国际贸易中限制竞争的商业实践， 如分割市场或者增强垄断势力，而不管它们是由私人企业 还是国营企业所为” 。4但是，美国政府将成立 ITO 之条 约送请其国会批准时，遭到国会之反对，致使 ITO 未能成 立。在此前，由于 ITO 的 23 个创始会员为筹组 ITO 曾在一 九四七年展开关税减让谈判。各国为避免筹组 ITO 的努力 完全白费，且美国政府参与关税减让部分之谈判已获国会 授权，因此包括美国在内的各国最后协议，将该关税谈判 结果，加上原 ITO 宪章草案中有关贸易规则之部分条文， 成为众所熟知之关税与贸易总协定（GATT） 。如此，哈瓦那 宪章原先关于限制性商业惯例的规定便被舍弃，不过，在 GATT 之中，保留着一些可以适用于限制竞争行为的模糊规 则。 此后，在 GATT 缔约方组织的前七轮多边谈判中，有关 限制性竞争行为的规则一直未能进入谈判议程，或者虽进 入谈判议程，但是却不能达成一致意见。 二）WTO 成立之后的阶段 1994 年结束的第八轮乌拉圭回合谈判，各方不仅达成 了建立世界贸易组织的协定，而且在服务贸易总协定 、 与贸易有关的知识产权协定 、 与贸易有关的投资措施 协定 、 技术性贸易壁垒协定 、 保障措施协定等协定 中对限制性竞争行为都有涉及。其中服务贸易总协定 以及其后达成的关于金融业和电信业的附属协议，明确地 在具体产业部门纳入反对垄断的竞争规则；而与贸易有 关的投资措施协定则要求，在对该协定进行审议时，应 该考虑是否补充有关投资政策和竞争政策的规定。 WTO 成立之后，在 1996 年新加坡第二届部长会议上通 过的宣言第 20 条要求， “建立一个工作组，研究成员提出 的有关贸易与竞争政策相互作用的问题，包括反竞争行为， 以便确认值得在 WTO 框架内进一步考虑的领域” 。据此， WTO 贸易与竞争政策相互作用工作组成立并开展工作。经过 多年努力，XX 年多哈第四届部长会议决定于 XX 年 1 月 31 日到 XX 年 1 月 1 日进行世贸组织成立以来的第一次多边贸 易谈判，其中贸易与竞争政策关系是新一轮多边谈判的议 题，如果新一轮谈判取得成功，WTO 体制下将正式建立全球 性的竞争规则。 二、WTO 规则中针对滥用市场支配力行 为的规定 禁止经办国家垄断贸易的企业滥用市场支配力的规定 垄断的产生有两个主要途径：其一、立法机关或政府 授权企业进行垄断；其二、企业由于所在行业的特点或通 过自身经营优势形成的垄断。企业具有垄断地位，这一事 实并不为竞争法所反对；只有当企业存在滥用垄断地位的 行为，竞争法才进行规制。 在对外贸易中，政府授权企业对某一领域进行垄断的 情形尤其多，这种做法被称为“国家垄断贸易” （statetrading） 。国家垄断贸易指， “容易在市场竞争中 引起混乱无序的诸如某种农业品、烟草和石油等，把本应 由私人公司经营的国际