期货从业资格《法律法规》考前名师押题提分试卷及解析2015.docx

期货从业资格法律法规考前名师押题提分试卷及解析2015一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。a.公开、公平、公正、公信b.公开、公平、公正、诚实信用c.公开、公平、公正、自愿d.公开、公平、公正、公序良俗2.国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。a.国务院b.期货交易所c.期货业协会d.国务院期货监督管理机构3.期货交易所以其全部财产承担()责任。a.民事b.行政c.刑事d.经济4.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。a.15日b.30日c.3个月d.6个月5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。a.中国证监会b.国务院有关部门c.全国人大常委会d.中国期货业协会6.在我国设立期货公司，应当在()注册。a.工商行政管理部门b.中国证监会c.中国期货业协会d.公司所在地的中国证监会派出机构7.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。a.1%b.2%c.3%d.5%8.期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()a.1;3b.3;3c.1;6d.3：69.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。a.全国人大常委会b.国务院证券监督管理机构c.国务院银行监督管理机构d.国务院期货监督管理机构10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。a.期货交易所b.该会员c.期货交易所和该会员按比例d.期货交易所和该会员共同连带答案与解析1.【答案】b【解析】期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。2.【答案】d【解析】国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。3.【答案】a【解析】期货交易管理条例第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。4.【答案】c【解析】期货交易管理条例第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。5.【答案】b、【解析】期货交易管理条例第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。6.【答案】a【解析】期货交易管理条例第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。7.【答案】d【解析】期货交易管理条例第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。8.【答案】b【解析】期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。9.【答案】c【解析】期货交易管理条例第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。10.【答案】b【解析】期货交易管理条例第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。a.3b.5c.7d.1520.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。a.3万b.5万c.10万d.20万11.【答案】a【解析】期货交易管理条例第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。12.【答案】a【解析】期货交易管理条例第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。13.【答案】a【解析】期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。14.【答案】b【解析】期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。15.【答案】c【解析】期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。16.【答案】c【解析】期货从业人员管理办法第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。17.【答案】b【解析】期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。18.【答案】d【解析】期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。19.【答案】b【解析】期货公司管理办法第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的，应当说明理由。20.【答案】a【解析】期货公司管理办法第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。27.【答案】a【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。28：【答案】c【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8午以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。29.【答案】b【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。30.【答案】d【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。31.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。a.1b.2c.3d.532.独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。a.1b.2c.3d.533.下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是()。a.上海期货交易所b.香港期货交易所c.芝加哥期货交易所d.澳洲雪梨期货交易所34.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。a.3b.5c.7d.1035.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。a.申请书b.章程和交易规则草案c.期货交易所的经营计划d.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况36.a、b两个期货交易所合并成立c期货交易所，关于合并前a、b的债权债务，下列说法正确的是()。a.自动消灭b.由c期货交易所继承c.根据ab商定的方案处理d.由人民法院根据公平原则确定偿还方案37.会员制期货交易所的权力机构是()。a.会员大会b.董事会c.股东大会d.理事会38.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会有()以上会员参加方为有效。a.1/4b.1/3c.1/2d.2/339.期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()。a.1/3以上理事联名提议b.中国证监会提议c.理事长提议d.期货交易所章程规定的情形40.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。a.3b.5c.8d.1031.【答案】a【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。32.【答案】b【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。33.【答案】a【解析】期货交易所管理办法第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。题目中只有a项符合规定。34.【答案】b【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。35.【答案】d【解析】参见期货交易所管理办法第九条规定。36.【答案】b【解析】期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，a、b合并以后，其债权债务应当由c继承。37.【答案】a【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。38.【答案】d【解析】会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。39.【答案】c【解析】根据期货交易所管理办法第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。40.【答案】c【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。41.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。a.2b.3c.5d.742.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。a.2b.3c.5d.743.甲欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。a.2b.3c.5d.744.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。a.外交部b.公证机构c.国务院教育行政部门d.国务院期货监督管理机构45.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。a.2b.3c.5d.746.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。a.10%b.20%c.30%d.50%47.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。a.3b.5c.7d.1548.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。a.3b.5c.7d.1549.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。a.3b.5c.7d.1050.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。a.3b.4c.5d.641.【答案】a【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。42.【答案】b【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。43.【答案】a【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。44.【答案】c【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。45.【答案】c【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。46.【答案】c【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。47.【答案】b【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。48.【答案】a【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。49.【答案】b【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当19作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。50.【答案】a【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。b.1年c.2年d.3年或永久54.期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在()个工作日内向协会报告。a.3b.5c.7d.1055.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，()。a.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金b.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金c.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金d.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金56.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。a.前一交易日b.当日c.下一交易日d.次日57.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。a.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失b.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失c.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失d.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失58.在运营过程中，期货公司应当遵循()结算制度。a.每日无负债b.每周无负债c.每月无负债d.每年度无负债59.期货公司因()提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。a.过失b.重大过失c.故意d.故意或者重大过失60.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据()原则确定当事人的民事责任。a.无过错责任b.过错责任c.严格责任d.公平责任51.【答案】a【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。52.【答案】a【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。53.【答案】d【解析】期货从业人员执业行为准则第三十五条规定，期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。54.【答案】d【解析】期货从业人员执业行为准则第二十八条规定，期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向协会报告。55.【答案】a【解析】刑法第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。56.【答案】a【解析】期货交易所管理办法第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。57.【答案】d【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。58.【答案】a【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十八条规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。据此规定，期货公司应当遵循每日无负债结算制度。59.【答案】c【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。60.【答案】b【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。为b.加强对期货交易的监督管理c.维护期货市场秩序，防范风险d.促进期货市场积极稳妥发展62.从事期货交易活动的，不得有()行为。a.欺诈b.营利c.操纵期货价格d.内幕交易63.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。a.制定或者修改章程、交易规则b.上市、中止、取消或者恢复交易品种c.变更住所或者营业场所d.修改或者终止合约64.期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。a.营业执照被公司登记机关依法注销b.主动提出注销申请c.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上d.国务院期货监督管理机构规定的其他情形65.依据规定，交割仓库不得有下列()行为。a.出具虚假仓单b.泄露与期货交易有关的商业秘密c.违反国家有关规定参与期货交易d.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库66.下列关于期货业协会的说法错误的是()。a.期货业协会是期货业的自律性组织b.期货业协会属于社会团体法人c.期货业协会的会员采取自愿加入原则d.期货业协会的会员无需缴纳会员费67.期货交易所实施下列()行为，应当经过中国证监会的批准。a.制定或者修改章程、交易规则b.上市、中止、取消或者恢复交易品种c.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法d.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则68.设立期货交易所可以采用()的组织形式。a.会员制b.合伙制c.公司制d.个人独资制69.根据期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所的职责的是()。a.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则b.发布市场信息c.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务d.查处违规行为70.在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。a.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3b.1/4以上会员联名提议c.理事会认为必要d.理事长认为必要61.【答案】abcd【解析】期货交易管理条例第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。62.【答案】acd【解析】期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。63.【答案】abcd【解析】期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。64.【答案】abcd【解析】期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。65.【答案】abcd【解析】期货交易管理条例第三十九条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。66.【答案】cd【解析】期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。67.【答案】abc【解析】根据期货交易所管理办法第九十三、九十四、九十五条规定，abc三项均属于必须经中国证监会批准的项目，d项只需征求中国证监会的意见即可。68.【答案】ac【解析】根据期货交易所管理办法第四条第一款规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。69.【答案】abcd【解析】参见期货交易所管理办法第八条规定。70.【答案】ac【解析】根据期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;(二)1/3以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。71.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。a.该决议须经全体理事1/2以上表决通过b.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席c.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过d.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席。72.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。a.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施b.监督检查期货交易的信息公开情况c.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权d.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理73.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。a.经营计划b.公司章程草案c.设立期货公司申请书d.发起人名单及其审计报告74.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。a.变更注册资本申请书b.股东会关于变更注册资本的决议文件c.变更注册资本的详细方案d.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书75.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。a.终止营业部申请书b.拟终止营业部的决议文件c.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告d.中国证监会规定的其他材料76.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。a.统一结算b.统一风险管理c.统一资金调拨d.统一财务管理77.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。a.变更名称、公司章程b.作出终止业务等重大决议c.被有权机关立案调查或者采取强制措施d.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更78.下列选项中适用期货从业人员管理办法的是()。a.申请期货从业人员资格b.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员c.期货从业人员从事期货业务d.期货公司的设立79.下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是()。a.期货公司的管理人员和专业人员b.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员c.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员d.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员80.期货从业人员受到()的监督。a.中国证监会b.中国证监会的派出机构c.中国期货业协会d.期货交易所71.【答案】ab.【解析】期货交易所管理办法第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。72.【答案】abcd【解析】依据期货交易管理条例第五十条的规定，abcd四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。73.【答案】abcd【解析】除abcd四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;场地、设备、资金证明文件;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定的其他申请材料。74.【答案】abcd【解析】期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书;(二)股东会关于变更注册资本的决议文件;(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;(四)变更注册资本的详细方案;(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;(七)中国证监会规定的其他材料。75.【答案】abcd【解析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。76.【答案】abcd【解析】期货公司管理办法第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。77.【答案】abcd【解析】期货公司管理办法第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)中国证监会规定的其他事项。78.【答案】abc【解析】期货从业人员管理办法主要是规范期货从业人员的从业行为的，abc三项均属于本办法适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。79.【答案】abcd【解析】期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。80.【答案】ab【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。81.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。a.从业资格考试、从业资格注册和公示b.执业行为准则c.执业检查、纪律惩戒和申诉d.后续职业培训82.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。a.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息b.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供c.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质d.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动83.下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是()。a.防范经营风险b.规范期货公司运作c.限制期货公司的行业垄断d.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理84.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。a.诚实守信的品质b.良好的职业道德c.高尚的文学修养d.履行职责所必需的经营管理能力。85.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。a.具有期货从业人员资格b.具有从事期货业务3年以上经验c.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。d.通过中国证监会认可的资质测试86.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。a.申请书b.任职资格申请表c.身份、学历、学位证明d.中国证监会规定的其他材料87.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。a.申请人依法解散b.申请人撤回申请材料c.拟任人死亡或者丧失行为能力d.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释88.取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。a.董事b.独立董事c.监事d.营业部负责人89.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是()。a.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式b.会员制期货交易所不具有法人资格c.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴d.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式90.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。a.设立目的和职责b.名称、住所和营业场所c.组织机构的组成、职责、任期和议事规则d.财务会计、内部控制制度81.【答案】abcd【解析】期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。82.【答案】abcd【解析】参见期货从业人员管理办法第二十条、第二十一条和第二十二条规定。83.【答案】abd【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据公司法和期货交易管理条例，制定本办法。84.【答案】abd【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。85.【答案】acd【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。86.【答案】abcd【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)中国证监会规定的其他材料。87.【答案】abcd【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。88.【答案】acd【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。89.【答案】acd【解析】期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管