融资性担保公司设立申报指引.doc

融资性担保公司设立申报指引（试行）一、总则（一）在行政区域内设立融资性担保公司应当经金融工作办公室审查批准。（二）经批准设立的融资性担保公司，由金融工作办公室颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。（三）融资性担保公司在行政区域内设立具有独立法人资格的子公司依据本指引执行。二、设立程序（一）申报准备 1确定出资人（发起人）。2履行法律手续。全体出资人（发起人）按照中华人民共和国公司法规定，签定出资人（发起人）协议书，同意出资设立融资性担保公司，确定拟组建融资性担保公司的组织形式、出资方式、出资额和股本结构，明确发起人（出资人）的权利和义务，成立筹建工作组并授权筹建工作组（以下称“申请人”）履行筹建工作职责。3制定筹建方案。申请人对拟设融资性担保公司进行充分论证和可行性分析，制定拟设机构发展战略和规划，并形成筹建工作方案。4预先核准名称。申请人向有名称核准管辖权的工商行政管理部门提交企业名称预先核准申请。5起草公司章程草案及各项规章制度。申请人按照公司法、融资性担保公司管理暂行办法、实施细则等相关法律、法规、规章、规范性文件及省金融办的要求，结合实际情况起草公司章程草案及相应的规章制度。6申请人就拟任董事长、总经理人选与拟注册地市（地）金融局（办）进行沟通。7住所选址。8验资。发起人（出资人）认缴全部出资额后，申请人聘请法定验资机构进行验资，出具验资报告。9召开股东会。审议通过组建方案、章程草案及相关制度。10按照省金融办要求准备申报材料。11在各项准备工作完成后，申请人提请申报辅导。（二）申报辅导 1申请人向拟注册地市（地）金融局（办）提请申报辅导，由注册地市（地）金融局（办）辅导，并出具辅导意见。2拟由省直有关部门或省属企业出资设立的，申请人向省金融办提请申报辅导，由省金融办辅导。3申报辅导期间，市（地）金融局（办）适时与省金融办沟通辅导情况。4市（地）金融局（办）出具同意设立申报的辅导意见后，申请人向省金融办提交申报材料。（三）审查批复 1受理 （1）申请人提交申报材料时，申请人指定代表人应当出示单位介绍信和合法身份证件。（2）申报材料齐全并符合规定要求的，省金融办在收到完整申报材料之日起5日内受理，并向申请人发出受理通知书。2审查 （1）省金融办在审查过程中，认为需要申请人对申报材料作出书面说明解释的，可以要求申请人作出书面说明解释。（2）省金融办在审查过程中，认为有必要进行核查的，可以通过下列方式进行： 要求申请人作出书面说明；要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；委托有关中介机构进行实地核查；直接进行实地核查。3批复（1）同意设立融资性担保公司的，下发批准文件，颁发经营许可证。不同意设立融资性担保公司的，下发不予批准文件。（2）批复文件和经营许可证由申请人自行领取，或以信函、传真等方式送达申请人。4审查批复期限为自受理申请之日起20日内，20日内不能作出决定的，经分管主任批准，可以延长5日，并将延长理由告知申请人。但以下时间不计算在期限内：（1）需要申请人对申报材料中存在的问题作出书面说明解释的，自书面意见发出之日起至收到申请人提交书面说明解释的时间。（2）需要对有关情况进行核查的，自作出核查决定之日起至核查结束的时间。（四）登记开业1自省金融办颁发经营许可证之日起30日内，申请人持经营许可证到工商行政管理部门办理注册登记手续，领取营业执照。2领取营业执照后5日内，申请人应向省金融办和所在地市（地）金融局（办）或县（市、区）监管部门报告。3开业后5日内，申请人应向省金融办和市（地）金融局（办）或县（市、区）监管部门报告。4未到工商行政管理部门办理注册登记、领取营业执照的，不得办理任何融资性担保业务。5取得营业执照超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，由市（地）金融局（办）收回经营许可证，转送省金融办。三、申报要件（一）融资性担保机构设立申请书主要内容：全体出资人（发起人）承诺书、全体出资人（发起人）授权书、申请人承诺、申请事项、拟设立融资性担保机构基本情况表、融资性担保机构设立申请指定代表人委托书。（二）融资性担保机构董事、监事、高级管理人员任职资格申请书（三）市（地）金融局（办）辅导意见对申报材料的真实性、准确性、完整性和规范性进行严格细致查验，出具辅导意见。（四）可行性研究报告应当载明：主要业务区域经济金融发展情况、市场需求分析、融资性担保机构情况；组建融资性担保机构的市场定位、拟开展业务的竞争优势、发展前景分析、风险防范和处置措施。（五）筹建方案应当载明：筹建工作的组织；拟设立机构的名称、注册地点、注册资本、股本结构；董事、监事及高级管理人员设置和配备方案；部门设置和从业人员配备方案；相关规章制度起草计划；经营场所和其他技术设施的建设计划；业务范围说明及业务发展计划。（六）出资人（发起人）协议书应当载明：各出资人（发起人）名称、法定代表人（法人机构）、住所、电话、传真、邮编；拟设立机构名称、住所、组织形式、机构性质、注册资本、业务范围、经营区域；出资人（发起人）出资方式、出资额、出资比例、出资期限和验资方式；筹建工作组的成立及职权；对金融工作办公室提交设立申报文件及有关信息披露资料真实性、准确性、完整性、规范性、有效性和合法性承担责任；筹建费用；出资人(发起人)的权利和义务；违约责任；协议的修改与终止；争议的解决。（七）出资人（发起人）名册应当载明：出资人（发起人）名称、法人代码（身份证号码）、成立时间、住所、注册资本、出资额、出资比例。附：各法人出资人（发起人）董事会（股东会）或者主管机关同意其投资的证明材料、营业执照副本、代码证副本、税务登记证副本、基本帐号开户许可证、贷款卡复印件及各自然人出资人（发起人）身份证复印件。（八）各出资人（发起人）最终权益持有人及出资人（发起人）之间关联关系的说明（九）融资性担保机构出资人（发起人）基本情况申报表表一内容：（1）法人出资人（发起人）基本情况表。（2）法人出资人（发起人）法定代表人情况表。（3）法人出资人（发起人）法定代表人无犯罪记录证明。（4）法人出资人（发起人）总经理情况表。（5）法人出资人（发起人）最近两个会计年度由具备资格的会计师事务所出具的年度审计报告。附：审计机构营业执照、执业证书和审计人员资格证书复印件。（6）人民银行出具的企业信用报告。（7）工商行政管理机关出具的近三年是否有违反工商行政管理法规行为记录报告。表二内容：（1）自然人出资人（发起人）基本情况表。（2）自然人出资人（发起人）身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书、技术职称证书等复印件。（3）自然人出资人（发起人）出资资金来源说明。（4）自然人出资人（发起人）无犯罪记录证明。（5）人民银行出具的个人信用报告。（十）出资人会议（发起人大会）同意出资设立融资性担保公司以及成立筹建工作组并授权其履行筹建工作职责的决议（十一）筹建工作组成员名单、简历、联系方式（十二）筹建工作组承诺书（十三）企业名称预先核准通知书（十四）公司章程草案应将融资性担保公司管理暂行办法（银监会等七部委令20103号）、融资性担保机构重大风险事件报告制度（银监发201075号）、融资性担保公司治理指引（银监发201099号）、融资性担保公司信息披露指引（银监发2010100号）、融资性担保公司内部控制指引（银监发2010101号）相关内容纳入章程；应将“依据金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）（财金2010169号）选聘会计师事务所”、“本章程需经公司股东（大）会审议通过、金融工作办公室核准”写入章程。全体法人出资人（发起人）公章，法定代表人签章；全体自然人出资人（发起人）签章。附：全体出资人会议（发起人大会）通过公司章程草案的决议。（十五）具备资格的验资机构出具的验资报告附：验资机构基本情况表。（十六）法定代表人、拟任公司董事、监事、高级管理人员及主要从业人员情况1法定代表人及拟任公司董事、监事、高级管理人员名单。2法定代表人基本情况表及法定代表人无犯罪记录证明。3拟任董事、监事、高级管理人员身份证、技术职称证、执业资格证书、从业人员资格证书、学历证、学位证复印件。4拟任公司董事、监事、高级管理人员无犯罪记录证明。5人民银行出具的个人信用报告。6有权机构关于拟任董事、监事、高级管理人员的决议。7主要从业人员基本情况表。（十七）三年经营发展战略和规划内容包括但不限于：经营机制、目标市场、业务发展规划、财务发展规划、风险管理规划等。（十八）公司治理、内部控制及风险管理制度建设情况的报告设立分公司、子公司的，应专项说明对其的管理制度建设情况。（十九）营业场所所有权或使用权证明，安全、消防设施合格证明等文件（二十）省金融办要求的其他文件、材料四、申报材料规范要求 （一）版面要求 1申报材料一律采用标准a4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）。2申报材料除有关材料复印件及签章外，一律打印。3申报材料要版面干净、整洁，不得涂改。4申报材料的复印件应当清晰，有公章的应加盖公章。5申报材料一般采用双面打印。6需提供原件的历史文件为英文等外文，应附中文译本，且以中文译本为准。（二）装订要求 1申报材料应按申报要件所列顺序装订成册，并统一编制目录，按目录标明页码。2申报材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本内容一致。 3申报材料应采用活页装订，且各部分之间有明显的分隔标识。 4申报材料的封面和侧面应标有“关于设立担保股份有限公司（有限责任公司）的申报材料”字样。 （三）电子辅助申报要求 1.行政许可事项经省金融办审核批准后10个工作日内，报送申报材料电子扫描版光盘一套。2.电子扫描版材料统一为pdf格式。3.按照申报要件所列顺序依次分别建立文档，各文档名称要求与申报要件名称一致。封面和目录单独建立一个文档。附件：申报材料格式样本（示范文本）申报材料一：融资性担保机构设立申请书申 请 人 （加盖公章） 申请日期 金融工作办公室制填写说明1.打印（签章除外）。2.每项内容必须填写，如不涉及本机构或个人，填写“无”；如表格空间不够，请另附a4纸说明。3.注册资本、出资额及财务数据的单位为人民币万元。4.申请人为融资性担保机构筹建工作组。5.填报的情况必须真实、准确、完整。金融工作办公室受理后，有关情况发生重大变化的，申请人应当及时提交修改后的申请书及相关材料。全体出资人（发起人）声明现就出资设立担保公司（拟设立融资性担保机构名称）作如下声明：一、出资入股担保公司不存在潜在法律障碍或者纠纷。二、信誉良好，最近3年在银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。三、以来源合法的自有资金按时足额缴纳出资，并从以出资人（发起人）名义开立的银行账户划出资金，不代替其他出资人（发起人）或者代表他人出资，不以任何形式从担保公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管、委托行使表决权等形式变相转让担保公司股权；不从事任何损害担保公司及其债权人和其他股东合法权益的行为。四、成立担保公司筹建工作组，拟任公司董事长为筹建工作组负责人，、为筹建工作组成员。五、同意指定担保公司筹建工作组作为申请人，向金融工作办公室申请有关担保公司设立事宜。六、申请人所提交申报材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述及遗漏，并对申请人所提交申报材料的真实性、准确性、完整性承担相应责任。七、担保公司成立后，将严格按照法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，在发生下述情形时，及时通知担保公司，并督促担保公司及时向金融工作办公室报告或报批：1.所持担保公司股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行。2.所持担保公司股权被质押。3.决定转让所持担保公司股权。4.拟委托他人行使担保公司的股东权利或者与他人就行使担保公司的股东权利达成协议。5.变更名称。6.发生合并、分立、解散、破产、关闭或者被接管。7.其他可能导致所持担保公司股权发生转移的情况。八、担保公司成立后，对于融资性担保业务监管部门依据相关法律法规及规范性文件的规定，要求出资人（发起人）在指定期限内提供有关信息、资料的，将积极予以配合，并保证所提供的信息、资料真实、准确、完整。九、违反上述声明，愿接受相应处理，承担由此产生的相应责任。全体法人出资人（发起人）法定代表人签章、盖法人章；全体自然人出资人（发起人）签章。授 权 书根据全体出资人（发起人）201年月日签定的出资人（发起人）协议，授权担保公司筹建工作组作为申请人，向金融工作办公室申请有关担保公司设立事宜。全体法人出资人（发起人）法定代表人签章、盖法人章；全体自然人出资人（发起人）签章。申请人声明本申请人所提交申报材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述及遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应责任。筹建工作组负责人签字、盖筹建工作组公章。申 请金融工作办公室：按照（出资人或发起人）、（出资人或发起人）于201年月日共同签定的出资人（发起人）协议书，本申请人代表全体出资人（发起人）向贵办提出如下申请：载明拟设立的融资性担保机构的名称、住所、组织形式、机构性质、注册资本（包括出资人或发起人出资额及出资比例）、业务范围、经营区域、拟任董事、监事、高级管理人员等行政许可事项。筹建工作组负责人签章 申请人（筹建工作组公章）年 月 日拟设立融资性担保机构基本情况表工商管理部门核准的机构名称组织形式注册资本住 所经营区域业务范围拟任董事、监事及高级管理人员基本情况姓名拟任职务联系电话法人出资人（发起人）基本情况名 称出资额出资比例自然人出资人（发起人）基本情况姓 名出资额出资比例营业场所情况申 请 人筹建工作组负责人姓名联系电话指定代表人姓名联系电话融资性担保机构设立申请指定代表人委托书指定代表人基本情况姓 名联系电话性 别传 真身份证件名称身份证件号码e-mail工作单位通讯地址邮政编码指定代表人职责代表全体出资人（发起人）全权办理申请设立担保公司相关事宜：1.报送设立申报材料；2.领取受理通知书；3.领取行政许可决定书；4.办理融资性担保监管部门要求的相关事宜。委托有效期法人出资人（发起人）签章自然人出资人（发起人）签名指定代表人承诺本人承诺切实履行受托事项，并遵守相应的法律法规。 签名： 年 月 日注：1.法人出资人（发起人）签章处要求加盖本单位公章，不得使用部门章；自然人出资人（发起人）签章处要求本人签章；2.更换指定代表人的，需提交新的委托书；3.附指定代表人身份证明复印件粘贴于委托书背面。申报材料二：融资性担保机构董事、监事、高级管理人员任职资格申请书申 请 人 （加盖公章） 拟 任 人 拟任职务 填报日期 金融工作办公室制填写说明1.拟任职务应注明拟任职务名称。2.申请人为融资性担保机构筹建工作组，签字人为筹建工作组负责人。3.打印（签章除外）。4.每项内容必须填写，如不存在所列事项，填写“无”，如表内空间不够，另附a4纸说明。5.表内的年、月、日一律用公历。 6.照片用近期二寸彩色正面半身免冠照片。7.拟任人的联系电话须填写办公电话及移动电话。8.户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。9.社会关系栏必须填列拟任人和配偶的父母、兄弟姐妹情况。10.学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。11.工作履历从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。工作履历必须连续，如发生不连续的情形，应注明原因。专业性质应注明“金融、法律、会计或经济类工作”。12.拟任人亲属不能作为学习经历、工作履历证明人。学习经历、工作履历证明人须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。13.填报的情况必须真实、准确、完整。金融工作办公室受理后，有关情况发生重大变化的，申请人应当及时提交修改后的申请书及相关材料。申 请金融工作办公室：（公司名称）（股东会或董事会等有权机构）拟聘任（姓名）为（公司名称）（职务），负责（职责）。现向贵办申请对（姓名）的任职资格进行审核。本申请人已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本申请人、全体出资人（发起人）及（公司名称）承担相应责任。特此申请。签字人签章 申请人（筹建工作组公章） 年 月 日拟任（公司名称）（职务）（姓名）声明一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件规定的不得成为融资性担保公司董事（监事或高级管理人员）的情形，符合融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理暂行办法规定的任职资格条件，未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得任职资格。二、本人已对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请书的填表要求进行了认真、仔细的阅读，并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、本人承诺：在取得董事（监事或高级管理人员）任职资格后，认真学习有关法律、法规、部门规章及规范性文件，进一步掌握融资性担保公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使自己持续具备任职资格条件并能够胜任董事（监事或高级管理人员）职务。四、本人承诺：在担任董事（监事或高级管理人员）职务后，将审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规和监管部门的有关规定，主动配合、接受金融工作办公室的监管，维护所任职公司及其客户的合法权益，在本人的职责范围内，对确保公司及其客户资产安全负有责任，拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向金融工作办公室报告。五、本人承诺：在担任董事（监事或高级管理人员）职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。六、本人承诺：在担任董事（监事或高级管理人员）职务后，不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动，不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入，不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产，不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应责任，并接受处罚。 拟任人： 年 月 日个人基本情况姓 名性 别民 族照片（二寸）曾用名出生日期国 籍身份证号码护照号码境外长期居留权证名称和号码最高学历及学位掌握的外语语种及程度职 称政治面貌婚姻状况身 体 状 况出生地户籍所在地现住址现 任 职 单 位职 务联 系 电 话家 庭 主 要 成 员 及 主 要 社 会 关 系姓 名与本人关系国 籍境外长期居留权证名称及号码现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作）职 务学 习 简 历起止时间院校、专业毕业（结业、肄业）证书号码证明人、联系电话最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况起止时间专业培训内容培训组织机构工 作 履 历起止时间工作单位工作内容职务专业性质证明人、联系电话主 要 工 作 业 绩个 人 自 我 鉴 定任 职 资 格 条 件序号事 项基本判断（是或否）情况说明1是否具有完全民事行为能力？2是否遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉？3是否熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识？4是否具备与职务相适应的知识、经验和能力？5是否有故意或重大过失犯罪记录？6是否有因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的？7拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项？8是否有最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的？9是否有曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的？10是否曾被金融工作办公室进行谈话提醒？如有，请详细说明谈话提醒的原因、内容、发生时间和次数。11是否曾被金融工作办公室公开批评、公开谴责？如有，请详细说明。12是否有被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的？13是否有提交虚假申请材料或明知不具备任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的？14是否有个人或配偶有5万元以上的到期未偿还债务的？15是否有个人参股、控股或以其他方式控制的企业及营利性组织存在重大负债到期未清偿的？16高级管理人员是否从事担保或金融工作三年以上，或从事相关行业工作五年以上？17高级管理人员是否了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力？18高级管理人员是否在其他经济组织兼职？19独立董事是否与本单位存在利益冲突？20是否拟担任公司法定代表人？21是否曾担任过融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员？如有，请说明原任职单位的离任审计结论。22是否曾向我办申请过担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格？如未获批准或曾被撤销，请注明时间和原因。23近三年个人职业变动的情况及原因？申报材料三：关于对担保公司设立申报的辅导意见省金融办：经对担保公司设立申报文件及有关信息披露资料真实性、准确性、完整性和规范性进行尽职调查、审慎核查，认为其不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，符合公司法、实施细则等相关法律法规、规章和规范性文件对设立融资性担保公司的规定。为此，拟同意担保公司设立申报。请予审定。年 月 日申报材料四：组建担保公司可行性研究报告 应载明以下内容：1.主要业务区域经济金融发展情况。2.主要业务区域市场需求分析。3.主要业务区域融资性担保机构情况。4.组建融资性担保机构的市场定位。5.拟开展业务的竞争优势。6.发展前景分析（包括近3年的业务发展目标、财务发展目标和风险管理目标等）。7.风险防范和处置措施。可行性研究报告内容要具体、深刻，符合实际情况。文件用纸为担保公司筹建工作组红头文件，标注文号，盖担保公司筹建工作组公章。申报材料五：担保公司筹建方案应载明以下内容：1.筹建工作的组织。2.拟设立机构的名称、注册地点、注册资本、股本结构。3.董事、监事及高级管理人员设置和配备方案。4.部门设置和从业人员配备方案。5.相关规章制度起草计划（列出拟起草的规章制度名称和时间安排）。6.经营场所和其他技术设施的建设计划。7.业务范围说明及业务发展计划。筹建方案内容全面、清晰，具备可操作性。文件用纸为担保公司筹建工作组红头文件，标注文号，盖担保公司筹建工作组公章。申报材料六：出资人（发起人）协议书应载明以下内容：1.各出资人（发起人）名称、法定代表人（法人机构）、住所、电话、传真、邮编。2.拟设立机构名称、住所、组织形式、机构性质、注册资本、业务范围、经营区域。3.出资人（发起人）出资方式、出资额、出资比例、出资期限和验资方式。4.筹建工作组的成立及职权。决定成立担保公司筹建工作组、拟任担保公司董事长为筹建工作组负责人、为担保公司筹建工作组成员；授权担保公司筹建工作组代表全体出资人（发起人）作为申请人，向金融工作办公室申请有关担保公司设立事宜。5.全体出资人（发起人）对担保公司筹建工作组向金融工作办公室提交设立申报文件及有关信息披露资料真实性、准确性、完整性、规范性、有效性和合法性承担责任。6.筹建费用。7.出资人(发起人)的权利和义务。8违约责任。9.协议的修改与终止。10.争议的解决。法人出资人（发起人）盖公章，法定代表人签章；自然人出资人（发起人）签章。85申报材料七：出资人（发起人）名册 单位：万元、%出资人（发起人）名称法人代码（身份证号码）成立时间住 所注册资本拟出资额出资比例附：附各法人出资人（发起人）董事会（股东会）或者主管机关同意其投资的证明材料（原件），各法人出资人（发起人）营业执照副本、代码证副本、税务登记证副本、基本帐号开户许可证、贷款卡复印件及各自然人出资人（发起人）身份证复印件。申报材料八：各出资人（发起人）最终权益持有人及出资人（发起人）之间关联关系的说明出资人（发起人）应逐层追溯披露股权背景，直至最终权益持有人；依据企业会计准则关联方披露对出资人（发起人）之间是否存在关联关系及其交易予以披露。 全体法人出资人（发起人）盖公章，法定代表人签章；全体自然人出资人（发起人）签章。申报材料九：融资性担保机构出资人（发起人）基本情况申报表填 报 人 （法人加盖公章） 填写日期 金融工作办公室制填报说明1.本表适用于持融资性担保机构注册资本5%（含）以上比例出资人（发起人）填报。2.法人出资人（发起人）填报表一，自然人出资人（发起人）填报表二。3.打印（签章除外）。每栏均须填写，无该项内容填写“无”；如表格空间不够，另附a4 纸说明。4.照片用近期二寸彩色正面半身免冠照片。5.社会关系填列本人及配偶父母、兄弟姐妹情况。6.学习简历从高中开始填写，起止时间具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。7.工作履历从首次参加工作开始填写，起止时间具体到月。工作经历必须连续，如有不连续的情形，应注明原因。8.自然人出资人（发起人）亲属不能作为学习经历、工作履历证明人。自然人出资人（发起人）学习经历、工作履历证明人须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。9.填报内容必须真实、准确、完整。金融工作办公室受理后，有关情况发生重大变化的，申请人应当及时提交修改后的申报表及相关材料。表一：法人出资人（发起人）基本情况表名 称住 所注册时间注册资本法定代表人办公电话业务范围股权结构股东名称持股金额（万股）持股比例（%）所有制性质董事长、总经理、副总经理及相当职务人员名单近两年经营发展状况、行业地位未来发展前景财务状况年期末年期末年期末年期末资产总额净资产额营业收入净 利 润经营活动产生的现金净流量是否能清偿到期债务有 关 情 况 说 明是否直接或间接持有其他融资性担保公司股权？如有，请说明。是否曾受司法机关处罚？如是，请说明处罚机关、处罚时间、处罚种类和处罚原因。是否曾受行政机关处罚？如是，请说明处罚时间、种类和原因。是否曾受所在行业自律组织处分？如是，请说明处分机构、处分时间、处分种类和处分原因。高级管理人员是否曾受司法或行政处罚？如是，请说明被处罚人姓名、处罚机关、处罚时间、处罚种类和处罚原因。高级管理人员是否曾受自律组织处分？如是，请说明被处分人姓名、处分机构、处分时间、处分种类和处分原因。控股股东、实际控制人及主要关联企业的高级管理人员是否曾受司法、行政机关的处罚或自律组织的处分？如是，请具体说明。控股股东、实际控制人及主要关联企业及其高级管理人员是否正在涉及民事诉讼？如是，请说明具体情况。本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担相应法律、经济和行政责任。法定代表人（签章）： 出资人或发起人(公章) 年 月 日法人出资人（发起人）法定代表人情况表姓 名出生年月学 历专业技术职称毕业学校所学专业毕业时间主要从事专业工作履历工作业绩本人承诺所提供上述资料真实、准确、完整，并愿意承担因提供虚假信息造成后果的行政、经济及法律责任。 签章： 年 月 日注：附法定代表人身份证复印件并粘贴于本表背面。法人出资人（发起人）法定代表人无犯罪记录证明要求原件，公安部门盖章。不可以有在我辖区居住期间等时间及地域等方面的限制性描述。法人出资人（发起人）总经理情况表姓 名出生年月学 历专业技术职称毕业学校所学专业毕业时间主要从事专业工作履历工作业绩本人承诺所提供上述资料真实、准确、完整，并愿意承担因提供虚假信息造成后果的行政、经济及法律责任。 签章： 年 月 日注：附总经理身份证复印件并粘贴于本表背面。法人出资人（发起人）最近两个会计年度由具备资格的会计师事务所出具的年度审计报告审计的内容为最近两个会计年度财务报表，审计报告应包括经该会计师事务所在报表上盖章确认的资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表和会计报表附注。附审计机构营业执照、执业证书和审计人员资格证书复印件。人民银行出具的企业信用报告要求原件。工商行政管理机关出具的近三年是否有违反工商行政管理法规行为记录的报告要求原件。表二：自然人出资人（发起人）基本情况表姓 名性 别照片（二寸）曾用名民 族国 籍身份证号码最高学历护照号码政治面貌职 称户口所在地现住址联系方式现任单位及职务境外长期居留权证名称和号码家 庭 主 要 成 员 及 主 要 社 会 关 系姓 名与本人关系国 籍境外长期居留权证名称及号码现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作）职 务学 习 简 历起止时间院校、专业毕业（结业、肄业）证书号码证明人、联系电话工 作 履 历起止时间工作单位及职务工作内容专业性质证明人、联系电话参股企业情况名 称注册资本持股比例注册地址业务范围担任职务情况其他特别说明出资情况出资金额持股比例资金来源持股目的有 关 情 况 说 明是否直接或间接持有其他融资性担保公司股权？如有，请说明。近3年是否受过刑事处罚或者行政处罚？如有，请说明。近3年是否曾经被起诉？如有，请说明起诉原因及判决情况。近3年内是否受过党政政纪处分？如有，请说明。是否有到期债务未偿还？如有，请说明。近3年控股或担任主要负责人的公司或企业是否存在破产或因违法被吊销营业执照的情况？如有，请说明。近3年控股或担任主要负责人的公司或企业是否因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大损失或重大案件？如有，请说明。有无其他需要特别说明的情形？本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本人愿承担相应法律、经济和行政责任。签章： 年 月 日自然人出资人（发起人）身份证、户口本、护照（如有）、境外长期居留权证明（如有）、学历证书、技术职称证书复印件要求加盖申请人公章。自然人出资人（发起人）出资资金来源说明说明出资额度及资金来源，资金来源说明要明确具体。本人签章。附：资金来源的相关证明。自然人出资人（发起人）无犯罪记录证明要求原件，公安部门盖章。不可以有在我辖区居住期间等时间及地域等方面的限制性描述。人民银行出具的个人信用报告要求原件。申报材料十：出资人会议（发起人大会）同意出资设立担保公司以及成立筹建工作组并授权其履行筹建工作职责的决议要求原件。全体法人出资人（发起人）公章，法定代表人签章；全体自然人出资人（发起人）签章。申报材料十一：筹建工作组成员名录序号姓 名身份证号码住 所职 责是否出资人出资比例（%）筹建工作组成员简历姓 名性 别出生年月照片籍 贯民 族政治面貌学 历毕业院校专 业身份证号码职 称职 务工作单位固定电话移动电话简历（从高中学习阶段填写）本人对以上内