银行印章管理办法.docx

企业银行（中国）有限公司印章管理办法企业银行（中国）有限公司经营战略部企业银行（中国）有限公司印章管理办法第一章 总则第一条 为加强企业银行（中国）有限公司（以下简称“企业银行（中国）”）印章的管理，有效规范企业银行（中国）印章的刻制、发放、保管、使用，以及停用和缴销，特制定本办法。第二条 本制度中所指印章是指在企业银行（中国）履行职责和行使权利的印信凭证，应严格管理和正确适用印章，维护企业银行（中国）的利益和信誉。第三条 企业银行（中国）印章的种类。3.1企业银行（中国）公章 企业银行（中国）按法定程序经工商行政管理部门注册登记后，在所在地公安部门登记备案，使用的银行正式印章。企业银行（中国）公章包括总行及总行各部门的印章。 总行公章主要用于：向上级机关报送相关报表、重要文件和材料用印；与监管部门或行外单位进行重要事项联系、磋商等文件和材料用印；行发文用印；以及其他重要事项必须使用总行公章用印。3.2 企业银行（中国）分支机构公章 各分支机构公章主要用于；向上级机关报送相关报表、重要文件和材料用印；与监管部门和行外单位进行重要事项联系磋商等文件和材料用印；行发文用印；以及其他重要事项必须使用分支机构公章用印。各分支机构公章严禁用于对外签署各类业务合同、协议和契约性文件。确因业务需要的应由总、分行的特别授权并登记备案。3.3 企业银行（中国）业务专用章 代表和行使某项专业内容和权力的印章，包括人事章、合同专用章、财务专用章、报关专用章、会计专用章等。其中合同专用章主要用于各部门对外签署各类业务合同、协议和契约性文件使用，禁止用作其他用途。授信（公司、零售）业务合同、协议应使用合同专用章，不得用公章替代使用。3.4 企业银行（中国）业务印章 刻有银行各业务上所需的印章。对公结算业务用于开户申请书、对外出具资信证明书、委托调查报告、同城特约委托收款付款授权书、查、冻、扣回执，签发单位定期存款存单(本外币)、协议存款证明、余额对账单、借款人欠息通知单、业务电报、挂失回单、止付通知、单位定期(通知)存款证实书(本外币)、假币收缴凭证、异地紧急汇划通知书、外汇邮划借记(贷记)报单、其他需要加盖业务公章的重要单证或报表，以及按照相关业务管理办法、规定要求加盖业务公章的协议、合同文本、单位银行结算账户管理协议、支票加编支付密码协议书、电子回单柜业务协议书、保险箱租用协议等。3.5 部门印章 刻有银行各部门名称，部门印章不具备法人效力。3.6 其它专用章 因工作需要代表企业银行（中国）对外行使某项专业权力的印章。增刻此类印章的申请必须在申请时列明印章使用管理规定并报银行主管部门部长批准。3.7 企业银行（中国）钢印 用钢材制作，加盖于各种证件，等同于企业银行（中国）正式印章。3.8 高级管理人员私章 高级管理层的个人私章在一般情况下，由自己管理。但是，有本人委托时，可以由被委托部门在授权权限内代为管理。3.9 戳记 带有标识性的印章，常加盖在显要位置上，起提示作用。如“急”、“秘密”、“绝密”等字样。第二章 印章管理和职责分工 第四条 企业银行（中国）印章由经营战略部归口管理。其主要职责包括：根据银行需要，确定银行印章的种类、范围、数量；组织印章的刻制、发放、停用和收回、销毁；管理银行印鉴档案；管理银行公章、负责银行公章用印；制定银行印章管理的规章制度和监督、检查印章管理制度的执行情况。第五条 总行公章、合同专用章及总行各部门公章由总行经营战略部统一管理，专人负责；各级分行及所辖各部门、同城支行公章、分行合同专用章由分行管理印章部门统一管理，专人负责。各级分行负责总务的经理是部门公章、合同专用章及其他印章的管理人员，负责对部门上述印章的统一管理和监督。第六条 根据印章的不同类别，公司公章、银行钢印、人事章和合同专用章由经营战略部负责管理；财务专用章（含公司财务专用章、经营战略部财务专用章各一枚）依照银行财务管理制度的规定管理；部门印章由各部门部长指派专人负责管理；其它专用章的管理由有关部门按申请时批准的使用管理规定及在银行印鉴档案中登记的使用范围执行并负直接责任。第七条 全行要对印章严格实施分级管理，公章、财务章、法人章、合同专用章属一级范围，严格授权审批人，从严控制使用范围，有权审批人或被授权人应具备相应的授信、财务等审批权，其权限应以授权书或规章制度的形式予以明确；各类业务公章、机构章、无合同字样的专用章属二级范围，使用时严格履行用印审批登记手续。第八条 统一银行各部门之间内部行文应以部门部长签字为准，减少部门公章的使用。第三章 印章使用第九条 企业银行（中国）公章用印应严格执行用印审批和登记手续，填写“用印审批单（附件三）”。用印申请部门应根据用印的性质、重要性以及用印后果由相应部长审批。第十条 涉及国际业务、一定数量货币支付，以及对银行的声誉和经济利益产生影响的用印必须由经营战略部部长审批，特殊情况由总行行长审批。第十一条 凡部长签字的“用印审批单”,必须有经营战略部部长或分支机构行长的授权书，否则经营战略部有权拒绝用印，产生的后果由用印申请部门及分支机构自负。第十二条 一般性用印可由部门部长审批；常规大批量用印（如人事部门的劳动合同用印）可视情况由用印申请部门经办人直接填写“银行公章用印登记表”即可用印。第十三条 用印申请部门对所选印种负责，经营战略部有权对用印申请部门所选印种提出质询。企业银行（中国）公章的保管人施印时必须认真核对“用印审批单（附件三）”与“银行公章用印登记表”上的内容是否一致，严格把关。第十四条 各分支机构人员根据工作或业务需要使用营业类印章时，严格按用印规定或业务操作程序办事，用印前必须通过部门经理检查是否符合用印要求和范围，对用印负责。使用涉及资金安全、表示职责权力等重要业务专用章，要按照要求和业务操作程序使用，对此类业务专用章，应定期检查，严格管理。印章使用过程中有关支付结算、票据交换或预留印鉴等印章，如果所在地银监局另有规定的，应遵循其规定执行，并上报总行经营战略部备案。第十五条 “银行公章用印登记表”（附表四）必须由用印申请部门经办人依照所附填表说明，认真、清楚、详细的填写。第十六条 企业银行（中国）业务合同的用印，不允许使用银行公章，须由相关职能部门按规定程序使用合同专用章。第十七条 各部门及分支机构应建立印章保管人、审批人和用印人的相互监督与制约机制。审批人与保管人、用印人不得为同一人。审批人与用印人不得直接用印。用印人使用印章应取得有权审批人的审批，未经审批的不得用印。审批人不得私自或越权，不经保管人而随意用印。保管人在审批人用印时应首先审查用印审批材料，并做好用印登记。保管人经主管部长审批后需要用印的，主管部长或有关人员应负责监印，并做好用印登记。第十八条 使用印章后将印章及时存放进部门保险柜内，并保持印章的清洁，勤添印油，保证用印的清晰。印章保管人下班前要认真检查印章，并锁好保险柜。第十九条 印章保管人员调动或临时变更保管人，应办理印章交接手续，并进行记录，明确责任。不得出现印章无人监督、随意使用的现象。第二十条 全行应建立印章管理和使用工作定期检查制度。各级行的印章主管部门应对印章保管人和审批人的工作情况进行监督和检查，发现问题及时处理，对于印章保管人、审批人的失职行为应当依法追究法律责任。每年年末各级行应对本年度印章管理和使用情况进行总结、及时上报。第二十一条 印章一般只限在保管地点室内使用，如有特殊情况需要出室用时，必须报请有权审批人同意，并安排专门的监印人持印。监印人要确保印章安全，途中不得交转他人代管。第二十二条 企业银行（中国）不允许开具盖有企业银行（中国）公章的空白介绍信、证明，如因工作需要或其它特殊情况确需开具的，必须经银行主管部长书面批准，经营战略部做特别登记、追踪管理。持空白介绍信外出工作归来必须向银行原开具处汇报登记其介绍信的用途，未使用的必须交回。第二十三条 印章保管人应妥善保管公章，未经授权人批准，任何部门、人员不得借用、代用公章。如发生损毁、丢失、被盗抢，应及时向经营战略部报告处理。原则上不得携带印章外出使用。经授权人员批准同意外出用印的，印章保管人应当确保印章的安全，原则上须派公务车随行，不得乘坐公共交通工具或出租车；用印途中不得停靠、出入公共场所及其他场所；用印时应在场监督，不得离开。第二十四条 经营战略部部长对银行各部门的用章有监督权，应定期对印章管理使用情况进行监督、检查。第四章 印章的刻制第二十五条 印章所刊名称，应为企业银行（中国）的法定名称。第二十六条 印章的印文，使用宋体和国务院公布实施的简化字。第二十七条 印章的质料，由经营战略部自定。第二十八条 必要的业务用章：支出合同、销售合同、财务、人事用章可以书面形式向经营战略部提交“刻制印章申请表”。（附件一）申请表必须由部门部长与经营战略部部长确认并经经营战略部部长批准，其他印章申请也应严格控制。第二十九条 负责制发印章的部门：总行经营战略部负责总行各部门及各分支机构印章的审核、制发和缴销。分支机构印章管理部门负责分支机构所属部门及分支机构印章的审核、制发和缴销。总行经营战略部应对各分支机构印章管理和使用情况进行检查金额监督。总行各部门及各分支机构需按规定保管、使用印章，对违反本规定，超越权限范围自行刻制印章或由于保管、使用不当致使印章发生遗失或被盗造成不良影响或资金损失的，将追究当事人及主管负责人的责任。第三十条 各级负责制发印章的部门对印章的刻制和发送必须加强管理，建立印章制发台帐，严格履行领用印章手续。印章必须在公安部门指定的刻制印章单位刻制。第三十一条 各级分行允许刻制一枚合同专用章，用于各类合同、协议或契约文件性文件的用印。同城支行不再刻制合同专用章，集中到分行使用。异地分支机构可根据工作需要刻制一枚合同专用章，但必须经分行印章管理部门审核制发。第三十二条 银行各部门及各分支机构的印章，如因机构变动或名称变化停止使用后，印章管理部门应根据机构变动的有效文件，结合工作需要刻制新印章。使用部门领用新印章时，应当将原印章缴回制发部门封存或销毁。 由于机构变更或其他原因废止的印章，由使用部门及时将印章交经营战略部处理。除特别需要，由经营战略部将废止印章保存三年，然后在征得原使用者的意见后再行处理。第三十三条 印章由于磨损等原因需刻制新章时，要重新办理审批手续，启用新章的同时应将停止使用的旧章交回制发部门。由制发部门统一登记，注明作废时间，留备印模造册存档后销毁旧章。第三十四条 严禁未经批准私自刻制公章、否则无论用于何种目的，都要严肃追究责任。第三十五条 违反印章刻制、保管、使用规定，视情节和后果追究责任人的行政和经济责任，触犯刑律者，提请司法机关依法追究法律责任。第五章 印章的制发第三十六条 各分支机构印制文件时，如需使用套印印章、印模，其规格、式样和正式印章等同，由总行制发。第三十七条 钢印直径最大