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文档简介

银行内控管理总结今年以来，中国银行宜宾支行紧紧围绕内外部最新监管趋势和监管要求，深入分析并准确把握当前内控防案工作面临的严峻形势，进一步完善内控机制，不断加大落实和执行力度，提高内控精细化管理水平，大力培育合规文化，进一步提高了内控防案工作的能力。在工作中落实内控三道防线总体要求，全面推进内部控制组织体系建设，强化内控检查与监督职能，确保各项业务合规有序开展. 加强规划、协调，组织开展各项内控检查工作。2010年以来，中行支行内控检查以“促进依法合规、降低操作风险”、“提升整改效果、巩固检查成效”为目标，按计划扎实有效地开展工作，重点整改了营业机构的内控薄弱环节，落实了屡查屡犯专项治理工作及问题整改情况，完成了监管部门案件风险排查，有力促进了各项规章制度和内控措施落实，推动了业务合规健康发展和营业网点内控管理水平的提高。一.充分运用一线自查系统的运行工作。一线自查流程是实施风险关口前移的一项重要流程，中国银行对系统运行情况辅以日常持续监控、提示和通报，确保了自查工作与总行保持同步，自查质量不断改善，操作程序更加规范、有序，更好地实现了全行内控一道防线的自我检查、自我整改、自我培训和自我评估。 二.进一步抓好内控整改工作。内控检查是中行内部管理的一项重要手段，其重要目的是发现问题并解决问题。因此，中行十分重视对检查发现问题的整改工作。去年以来，建立了基于检查发现问题的问题库系统，将通过一道防线自查、二道防线检查发现的问题录入问题库，并以此为基础跟踪和监督整改进程。同时，还以问题库为基础，定期对内外审检查发现问题情况进行分析。进一步促进了内控整改工作。 三、加强对内控重点环节的控制，有效防范案件风险。近年来，针对中行历史上的发案特点，在接受历史沉痛教训的基础上，通过不断总结，开展了一系列针对重点环节的内控防案工作。“屡查屡犯专项治理活动”、“账户风险排查活动”以后，今年以来，我行又重点开展了以下几项重要活动：（一）组织开展案件风险排查工作。根据总行关于开展案件风险排查的通知要求，中行于4月19日至6月30日期间在全行组织实施了案件风险排查工作，排查的重点是当前全行的内控薄弱环节、案件易发环节。本次活动中，排查对公存款账户70户，个人存款账户155户，尾箱叁个，atm机2台，形成排查报告，通过对案发薄弱环节、重点环节的排查，继续保持了对案防工作的高压态势。 多年来，中行以“一把手”抓内控工程为着力点，坚持合规经营、从严治行，使合规文化深入人心，内控管理水平全面提升，核心竞争力明显增强，为各项业务的快速发展创造了良好的经营环境，实现了又
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