信用社计算机管理违规处罚暂行办法.doc

信用社计算机管理违规处罚暂行办法第一条 为了加强我县农村信用社计算机管理，保障计算机安全，预防各类违规行为，特制定本暂行办法。第二条 每日营业前，必须按正常顺序开启设备：开市电电源开ups 开关一开启打印机、终端一开启显示器、主机。营业终了，按以下顺序关闭系统：关机账号（halts ）一关闭主机、显示器一关闭终端、打印机一关ups 开关一 关市电电源（或电源稳压器） 。违反上述开关机顺序者，每次罚款50 元，由此造成硬件损坏的，有关责任人员负责赔偿。第三条 在unix 业务系统正在启动或尚未关闭状态下，严禁强行关闭主机电源，否则会损坏系统文件或帐务丢失，直至系统崩溃，非法操作视后果影响大小，处以有关责任人员100 一200 元罚款。第四条 储蓄业务每日“日初始化”时，输入的初始化日期有误，或使用“数据恢复”致使业务系统崩溃的，处以相关责任人员100 一200 元罚款。第五条 储蓄、对公、信贷系统日终后，必须至少做一套数据备份。1保证数据正确性，请按时间顺序使用备份介质。对于损坏的磁带、软盘、u 盘须立即更换并上报联社技术人员。2保证数据安全性。备份磁带、软盘、u 盘要与主机隔离，并放至防潮、防火、防盗的安全地方，妥善保管。3保证数据保密性，防止案件发生。未按规定执行或保管不当造成数据损坏丢失、失密的，罚系统管理员（会计主管）100 元，对产生严重后果的给予行政处分。第六条 将 计算机运行工作日志）设为每日登记，记录当天计算机运行和账务处理情况，包括“基本情况、事由、处理过程及结果”等（特别是“冲、抹账业务”等），为技术人员软硬件维护提供必要的参考。每日由会计主管和操作员填写、保管。对于各种登记簿漏记、错记或故意不记的，视情节轻重，罚责任人50 一100 元。第七条 操作人员应定期（每月）修改口令，并如实在 操作员代码、密码登记簿 记录“修改时间”等；电脑操作人员的调进或调离，会计主管应在 操作员代码、密码登记簿 中登记操作员代码的创建与注销时间，并督促操作员及时修改口令。未定期（每月）修改口令和未及时登记创建与注销操作员代码的，罚责任人50 一100 元。第八条 ups 管理。1如两个月内未停市电，需对ups 进行放电处理。月底时切断市电电源供电，直至ups 发出急促报警声时，插入市电电源（恢复市电），同时要作详细记录。（记录：开始放电时间和恢复市电时间等）。2在市电停电、ups 放电日，下班后要插入市电电源，对ups 进行充电。3不准在ups 专线电路上接入电感性或大功率负载，如：电钻、空调、电风扇、饮水机、电热台板、充电器等。4不准在接入设备电源未关闭情况下，带负载开启或关闭ups 。5.长时间停电且ups 电量不足要使用发电机时，应先使发电机响动10 分钟、输出电压趋于正常（210 伏蕊发电机输出电压蕊225 伏）后，ups 方可接入发电机输出电源，对ups 进行充电。6雷雨天气，应及时拔掉ups 充电电源（市电电源），避免雷击造成ups 损坏。未按以上规定执行，处以罚责任人50 一200 元，绝对禁止将发电机输出电源接（插）在ups 输出电路上，造成硬件损（烧）坏的由责任人赔偿。第九条 不准随意修改业务系统工作日期或恢复帐务，遇到帐务问题需补记帐等情况下，应通知联社技术人员，取得同意后方可恢复往日帐务，同时作记录备查。不准对系统作试验性操作，以免产生意外情况。违反以上规定的每次罚责任人100 元。第十条 机房、计算机、终端及打印机等设备应保持清洁，各网点应安排值日人员每日进行清洁打扫（应关闭计算机设备的电源），不可用湿布擦拭，对于清洁状况较差的网点，每次罚责任人50 元。第十一条 除本社业务人员外，其他无关人员一律不准接触、使用主机及外部设备；不准未经授权的外来人员安装、维修电脑及外部设备；不准安装使用来历不明软件，避免产生业务系统安全问题。违反本规定的，对责任人罚款200 元，并责令限期整改，联社技术人员停止对该网点的软硬件维护工作，造成信用社利益受损或导致案件发生，将追究相应责任。第十二条 信用社电脑设备及其所需的软盘、磁带、色带芯（架）等耗材，信用社不得自行购置，由联社统一购置下发；信用社不得自行更换计算机及外部设备配件。违反本规定对其责任人罚款100 元。第十三条 业务经办人员有下列行为之一或违反下述有关规定的，处以50 元罚款，情节严重，造成硬件损坏的，按价赔偿。1 储蓄、对公业务记帐使用凭证种类，凭证输入不正确或不明确。2 对公业务系统支票管理混乱。3 临时离柜，未退出操作画面或随意交由他人电脑操作。4 操作员口令不保密或随意泄露口令。5 未及时上报联社月终备份磁带（u 盘）或备份介质标签填写不明确，上报数据有误的。6 计算机及外部设备关闭电源后，需经30 秒后才能重新打开，不准即关即开。7 在电源未关闭的情况下，擅自用手强行挪动打印头、带电插拔各类数据线、电缆线