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文档简介

信托财务部重要空白凭证管理岗位合规风险管理手册工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准重要空白凭证管理重要空白日常管理法律、法规公司制度有价证券、重要空白凭证管理规定第二部分：建立重要空白凭证库存及领用登记簿，按凭证种类立户登记，并指定专人负责记账、管理。每日清点，登记发生及结余情况，与账面余额进行核对，确保账实相符。离岗时必须入库保管，不得随意放置。101、收到、使用重要空白凭证未及时登记的扣2分；2、未及时清点，账实不符，未及时发现的扣2分；3、由于管理工作疏漏，造成重要空白凭证丢失，扣2分。作废重要空白凭证保管及销毁法律、法规公司制度有价证券、重要空白凭证管理规定第二部分：作废的重要空白凭证，不得随意撕毁，必须打孔、加盖“作废”戳记，按重要空白凭证种类分别妥善保存。重要空白凭证的销毁由审计部门经理牵头，财务部门、理财中心经办人员、行政部门负责保卫的人员参加。销毁前有关人员对拟销毁重要空白凭证进行清点，核对无误后，填制销毁清单，由参加销毁人员签字、归档。101、未按时完成档案整理的，扣1分；2、未按规定整理档案的，扣1分；3、因管理不善造成档案损毁或丢失的，扣4
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