农商银行创建“合规支行”体验活动实施方案.doc

农商银行创建“合规支行”体验活动实施方案为加强合规风险管理，提高内控制度的执行力，全面客观地评价各支行（部）合规风险的控制情况，确保“合规支行”创建工作扎实有序开展，依据银监会商业银行合规风险管理指引、江苏农村商业银行股份有限公司创建合规支行考核评价办法（试行）及本行内部控制相关制度要求，结合本行实际，特制定本实施方案。一、指导思想围绕创建“合规支行”的工作要求，按照“客观全面、科学有效、公开透明、奖罚分明”的原则，着力提升合规风险管理的有效性，全面规范各项基础管理，不断提高管理水平。二、组织领导总行成立创建“合规支行”工作领导小组，由监事长任组长，合规管理部全体人员为组员,由合规管理部具体负责创建体验活动的相关事宜。三、活动步骤1、宣传发动阶段。组织试点支行全体人员召开“合规支行”创建工作动员会，安排部署创建工作，组织员工学习江苏农村商业银行股份有限公司创建合规支行考核评价办法（试行），统一全员的思想认识，明确创建合规支行的意义，形成创建“合规支行”的浓厚氛围。2、组织实施阶段。（1）明确分工，落实责任。针对合规支行考核评价的具体内容，对合规管理部所有人员进行分工，责任落实到人。在实地体验时，对照各自分工的不同，深入参与到支行的实际工作中，正确引导,指导基层支行正确理解和执行各项规章制度，对基层支行在创建工作中存在的问题和差距，分析原因，找出症结所在，加大督促整改力度，确保全员合规操作，推进创建工作全面开展。具体分工如下：陈桂荣充当基层行长角色，主要负责员工管理、业务业绩、党务工作、案件防控、安全保卫等5项内容。成伟充当信贷主管角色, 主要负责信贷管理评价、合规工作评价等2项内容。吴飞伟充当客户经理及兼职合规员角色，主要负责作风效能建设、达标网点建设、问题整改质效等3项内容。徐灿充当会计主管角色，主要负责财务工作评价、运营管理评价2项内容。（2）排查隐患、查找薄弱环节。依据江苏农村商业银行股份有限公司创建合规支行考核评价办法（试行），逐项逐条对照检查，对检查中发现的隐患和问题，分类梳理，分析原因，制定和落实切实可行的措施，从根源上防止同质同类问题的发生。（3）部室联动，沟通协调。在体验活动中，对相关部室检查存在的问题进行整改，对实际体验中遇到的各类问题及时与相关部室进行沟通，相互协调，促进各项工作合规有序开展。（4）全面复查，做好验收。 认真做好复查，验收人员严格按照考核评价标准开展现场验收，验收后对被验收单位要下达验收意见书，提出整改意见，并做好跟踪落实。3、巩固成果、创建标杆。支行要继续巩固和深化“合规支行”的创建工作成果，保持自身优势，力争成为全行的“合规标杆”。4、总结提高，长效管理。通过合规支行体验,进一步验证江苏农村商业银行股份有限公司创建合规支行考核评价办法（试行）的可行性，力求在全辖各网点要建立和完善创建工作考核制度，确立创建工作中长期目标，建立创建工作中长期激励机制，做到当期考核与中长期考核相结合、处罚与激励相结合，形成创建工作综合考核体系。四、活动时间体验活动安排十五天左右的时间，视情况必要时可下延。五、活动目标体验活动结束时，试点支行综合考核得分在900分以上。五、活动要求1、高度重视，加强学习。支行全体人员要真正认识到创建工作的重要性，将合规创建工作列入到支行议事日程。2、结合实际，立足本岗。各支行员工要以创建活动为契机，结合各自工作实际，认真查