高鸿业西方经济学案例分析报告.ppt

石油输出国组织(opec) 卡特尔的兴衰 小组成员：单韦、周云逸、谢加国 、 赵双、周丽年、何参 谋 1、为什么在寡头厂商间产 生卡特尔之类的垄断组织？ n寡头市场上只有为数很少的几家厂商，因此，每个厂商的行为对 市场的影响都是举足轻重的。每个厂商为了获得更大的市场份额 ，往往会采取降低价格的竞争手段。但是，当某一个厂商首先采 取降价的竞争手段后，其厂商也会采取相应的降价手段作为回应 或报复，以保住甚至扩大自己原有的市场份额。于是，在经过寡 头厂商们相互之间的这种轮番降价的竞争过程后，市场的价格会 降到一个很低的水平，而每个寡头厂商都会受到惨重的损失，或 者说，最终形成一种类似“两败俱伤”的局面。面对这种由于竞相 销价的恶性竞争造成损失的结局，寡头厂商们自然都会意识到与 其相互激烈的进行价格竞争而招致惨重的损失，还不如相互之间 达成协议使价格维持在一个较高的价格水平上，这样，每个厂商 都可以在一个稳定的高价格水平上得到各自的经济利益，而避免 了由于价格竞争所带来的损失。这便是在寡头市场上卡特尔之类 的垄断组织产生的原因。 2、形成卡特尔的条件有哪 些？ （1）卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只 有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水 平的情况下，企业才会有加入的积极性。这种 能力的大小，与卡特尔面临的需求价格弹性有 关，弹性越小，卡特尔提价的能力越强。 （2）卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。只有 当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时 ，卡特尔才会形成，因为巨额预期罚金将使得 卡特尔的预期价值下降。 （3）设定和执行卡特尔协定的组织成本必 须较低。使组织成本保持在低水平的因 素有： a.涉及的厂商数目较少； b.行业高度集中； c.所有的厂商生产几乎完全相同的产 品； d.行业协会的存在。 这些条件中，哪些可以在： (a)20世纪70年代初期；(b)80 年代中期；(c)2000年的石油 市场上找到? n在20世纪70年代初期的石油市场上可以 找到所有的条件。 n在80年代中期的石油市场上可以找到第 二和第三个条件。 n在2000年的石油市场上只能找到第二个 条件。 正是由于符合卡特尔的条件越来越少，欧 佩克对石油价格的控制力也越来越弱。 一、欧佩克组织的含义、成 立背景、组织机构 n（一）含义及成立背景 n1、含义： n“欧佩克”即石油输出国组织（ organization of the petroleum exporting countries，opec ）。它是一个自愿结 成的政府间组织，对其成员国的石油政 策进行协调、统一。 n欧佩克旨在通过消除有害的、不必要的 价格波动，确保国际石油市场上石油价 格的稳定，保证各成员国在任何情况下 都能获得稳定的石油收入，并为石油消 费国提供足够、经济、长期的石油供应 。 n欧佩克是1960年9月14日在伊拉克首都巴 格达成立的，创始成员国有5个，它们是 ：伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯 和委内瑞拉。 n1962年11月6日，欧佩克在联合国秘书处 备案，成为正式的国际组织。 2、成立背景 n这些国家的石油产权、开采、提炼和经 营长期被外国垄断资本所操纵。 n目的是联合起来，反对国际石油垄断资 本的控制和剥削，维护石油资源和民族 利益。 n该组织旨在协调成员国的石油政策，采 取集体行动，同国际石油垄断公司进行 谈判，以维护自己的石油利益。 n在70年代，该组织为保护成员国的石油 收益，多次迫使西方石油公司签订提高 石油标价的协议，并单方面作出提高石 油标价的决定，从而取得调节世界石油 市场价格的支配权，一度使西方国家陷 入石油危机，并为推动国际经济旧秩序 的改革起了积极作用。 （二）成员国及机构 n1、成员国 n 该组织条例进一步区分了3类成员国的范畴： n创始成员国1960年9月出席在伊拉克首都 巴格达举行的欧佩克第一次会议，并签署成立 欧佩克原始协议的国家； n全权成员国包括创始成员国，以及加入欧 佩克的申请已为大会所接受的所有国家； n准成员国虽未获得全权成员国的资格，但 在大会规定的特殊情况下仍为大会所接纳的国 家。 n 加入欧佩克的条件是： n(1)必须是实际的石油净出口国； n(2)经欧佩克3/4的正式成员国(包括五个 创始成员国)一致同意接受。 n此条件确保了欧佩克经济和社会方面的 共同利益。符合条件的所有国家均可申 请参加。 n目前，欧佩克共有11个成员国（括号内 为加入欧佩克的时间），除了五个创始 国外，还包括：阿尔及利亚（1969年） 、印度尼西亚（1962年）、）、利比亚 （1962年）、尼日利亚（1971年）、卡 塔尔（ 1961年）、阿拉伯联合酋长国（ 1967年）。 2、组织机构 n欧佩克大会 n欧佩克理事会 n欧佩克秘书处 n会议：是欧佩克的最高权力机构。所有 正式成员国和准成员国均可参加会议， 但只有正式成员国具有表决权。 n会议的主要职能：制定该组织的共同政 策；决定有关执行政策的方式，在程序 上控制该组织的财政和其他机构的工作 ；选举理事会主席，任命秘书长和副秘 书长。 n会议采一国一票制。 n理事会：是欧佩克的常设管理机构，其 主要职能是通过执行会议决议来管理欧 佩克的有关事务，为会议的决议准备提 案。理事会采一国一票制。新议案须由 理事的简单多数提出。 n秘书处是欧佩克的行政管理机构。 二、欧佩克对世界石油产量 的影响力 n思考：欧佩克能控制国际石油市场吗？ n欧佩克并不能控制国际石油市场，因其成员国 的石油、天然气产量分别只占世界石油、天然 气总产量的40和14。但是，欧佩克成员国 出口的石油占世界石油贸易量的60，对国际 石油市场具有很强的影响力，特别是当其决定 减少或增加石油产量时。 n欧佩克干预市场的能力如何？ n在20世纪80年代后，欧佩克认识到追求 过高油价对欧佩克国家的长期危害，开 始制定一个石油消费国和石油生产国都 能接受的、可以抑制替代能源以及非欧 佩克国家发展的适当价格。 n欧佩克对国际石油市场的影响力是建立 在其剩余生产能力基础上的。 n因此，欧佩克的油价政策要兼顾产油国 和石油需求国双方的利益。 三、欧佩克组织对油价的影响 n欧佩克组织不是严格意义上的卡特尔组 织： n1、具有卡特尔的部分性质 n（1）曾经拥有较大的市场分额 n（2）、采用配额制度控制产量 n配额制度正是保证卡特尔利益的重要手 段。 n通过配额制度，卡特尔组织的所有成员 达成产量协议，并将产量额度在所有的 成员之间分配。 n为了协调削减石油产量，欧佩克从1982 年开始采用配额制度。尽管缺乏有效的 监控和惩罚机制，但这个政策却使得欧 佩克具有卡特尔的特征。 （3）试图对成员国的欺骗行为进行监控和 惩罚。 n监控机制和惩罚机制的存在是传统的卡 特尔组织最主要的特征之一。 n欧佩克在1984年建立部长级监控委员会 ，对被怀疑有可能违反协议的成员进行 检查，试图防止欺骗行为。 n并且雇了一个国际审计公司来帮助监督 价格和产出协议的实施。 n（4）建立自动油价平衡机制以稳定价格。 n为了稳定石油价格，欧佩克在2000年建立了“ 自动油价平衡机制”。 n当原油价格连续20个交易日超过28美元/桶时 ，欧佩克每天自动增加原油产量50万桶，当 油价连续10个交易日降到22美元/桶以下时， 欧佩克每天将自动减产50万桶。 2、与卡特尔的不同之处 n(1)成员的性质不同。 n传统的卡特尔：私人资本集团的联盟 n欧佩克：产油国政府的联盟。 n政治因素和经济因素都会对欧佩克的行 为产生重要的影响。 n因此，不能仅仅使用简单的经济模型来 解释欧佩克。 (2)缺乏卡特尔整体权力。 n传统的卡特尔组织需要凌驾于各成员 权力之上的卡特尔权力。 n但是，欧佩克却不具有这样的卡特尔 权力。 n欧佩克关于要求成员国减产或增产的 决定，都需要成员国的配合。 n(3)缺乏有效的惩罚机制 。 n惩罚机制的存在和对违 规的成员实施惩罚是保 持卡特尔有效运作的重 要手段。 n欧佩克却不具有这样的 惩罚机制。 n有一些经济学家认为：欧佩克事实上有 惩罚机制，即沙特可以通过增加产量的 方式来惩罚其他成员的违规行为。 n虽然可能存在这样的效果，但是这种惩 罚机制并不是来自于欧佩克整体，而是 某个成员国。 n(4)缺乏严格的缓冲存货机制。 n传统的卡特尔组织的另一个主要特征是缓 冲存货机制，其目的是为了支持价格。 n例如，国际锡卡特尔在19571977年间共 干预市场30次，将商品价格提高。研究显 示国际锡卡特尔基本上成功地稳定了价格 。 n一些经济学家指出： n欧佩克可能没有严格的缓冲存货机制，然而 一些主要产油国剩余生产能力本身就是“缓 冲存货”，事实上欧佩克也常常通过这种方 式来干预价格。 n但是，欧佩克的这种缓冲存货机制与其他卡 特尔组织的缓冲存货机制有着明显的区别。 n与其他卡特尔组织：缓冲存货是卡特尔 协议的一部分，并且由卡特尔权力控制 ，而不是由某一个成员国控制。 n欧佩克：剩余生产能力则控制在某个成 员国手中，因而决策时考虑的是某个成 员国自己的利益，而不是欧佩克整体的 利益。 （5）.相比其他卡特尔组织 市场份额较小 n一般来说，一个卡特尔组织为了有能力 控制市场，都拥有较大的市场份额。 n目前，欧佩克控制的世界石油市场的份 额不到40%。 n而其他的卡特尔组织拥有的市场份额却 大得多。例如，咖啡卡特尔组织控制世 界咖啡产量的市场份额最高时达到95% ，最低时也有90%。 历史表明： n卡特尔对石油价格的影响力： n控制油价决定油价主导油价影响油价 欧佩克部长会议 3、opec的油价政策的变动 n欧佩克在不同阶段采取了不同 的油价政策。 (1)在成立的最初10年 n针对国际油价不断下降的趋势，欧佩克 为了维护成员国的石油权益，实行了冻 结油价的政策，通过有控制地增产、减 少原油销售补贴等手段争取获得更多的 石油收入。 n1961年至1970年9月，原油标价一直稳 定在每桶1.8美元的水平。 (2) 70年代 n欧佩克实行大幅度提高油价的政策。 n通过实施提价、提税和取消销售回扣的策略， 采取“参股制”及国有化方式，以及运用石油武 器”实行禁运和减产等斗争手段，从西方石油 公司手中争夺回了石油资源主权和石油标价权 ，获得了巨额“石油美元”，并在国际石油市场 占有了超过一半的销售份额。 n阿拉伯轻油的官方价格，从 1970年 9月份之前的每桶 1.8美元随升到1980年4季度 的每桶33.33美元，国际市 场现货价格上涨到每桶 38.63美元。 n期间，爆发了1973年和 1979-1980年的两次世界性“ 石油危机”。 (3) 80年代 n欧佩克针对世界石油消费量增长缓慢以致下降 以及非欧佩克石油产量上升的形势，先是实行 限产保价政策，以期阻止油价下滑，继而采取 扩大市场份额等石油政策，以求保证石油收入 和维持市场份额。 n这一时期欧佩克遭到了严重的损失。其重要原 因之一，是欧佩克前一时期过度提高油价政策 带来了负面影响。 (4) 90年代 n欧佩克调整并交替实行“限产保价”或“增产抑价 ”油价政策。 n限产保价：在油价长期走低情况下，通过限制 或减少产量，缩小市场供应量，推动油价转跌 回升； n增产抑价：通过增加产量，扩大市场投放量， 抑制油价的暴涨，以达到稳定市场，增加石油 收入，保持市场份额的目的。 n2000年： n建立了“自动油价平衡机制”，明确提出新的政策目 标，即抑制油价波动，力求使国际市场的原油价 格维持在对产油国和消费国均有利的水平上。 n欧佩克的石油政策经历了一个演变过程 ，从最初的以争取恢复自身石油权益为 宗旨。 n推崇建立公正、合理、有利于各方的油 价水平，保证持续、有效的石油供应， 进而实现稳定世界石油市场的政策目标 。 3、 形成了卡特尔后，什么原 因会导致卡特尔瓦解？ 由于下列原因，卡特尔开始被瓦解 1全球性经济不景气，导致石油需求下降 。 2非opec成员国的石油产量上升。 3某些opec成员国“采取欺骗行为”，产量 超过分配给它们的限额。 4、为什么卡特尔成员要破 坏协议？ 1、维持一个卡特尔是很困难的，许多问题 都牵涉到私有信息。例如国家之间在商 议生产配额的时候，通常有一条原则是 生产成本较低的国家获得较多的配额。 于是每个国家都有低报它们的生产成本 的倾向。这是卡特尔协议成立以前的信 息欺骗。 2、协议成立以后，新的问题是可能出现不遵守 协议的欺骗行为。成员国可以为共同的利益达 成协议，但是人都是自私的，它们会严格遵守 吗?在达成协议的情况下，出现俗称“偷步”的欺 骗的动机很大。既然一个国家降低它的产量因