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文档简介

银行科技信息部“合规建设提升年”检查计划为全面履行市商业银行合规执行年职责，根据“合规建设提升年”的工作要求和安排，现制定科技信息部年“合规建设提升年”第一季度到第四季度检查计划。一、具体检查计划1、科技信息部对银行业监管法律、法规、规章及行内各项规章制度的执行情况。2、科技信息部对银监会关于银行业“案防”工作相关规定的执行情况。3、根据科技信息部业务需要，能否制定出相应的合规制度，并能根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时进行修订和完善。4、是否能够高效、稳妥、快速、依法处理核心系统、信贷系统、财务系统突发事件，并能保守秘密，特别是对于涉及到机密以上（含机密）的事项能否严格遵守保密法规，保证系统正常运行。5、科技信息部各岗位能否统一认识、服从指挥、信息共享、维护稳定的原则对系统进行处置。6、科技信息部本部门本条线的监督检查情况，对违规行为的整改情况。7、科技信息部本条线的合规宣传情况和合规培训情况。8、本部门核心系统、信贷系统、财务系统网络运行情况，网络是否畅通、操作行为是否合法。9、科技信息部员工能否做到日常系统维护工作的合法合规。10、系统电子设备采购、大型网络工程建设事项招标制度的的具体事宜。11、电子产品固定资产的管理情况。12
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