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证券公司合规法律法规汇编目录一、 综合类1. 中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议关于修改中华人民共和国公司法的决定第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议关于修改中华人民共和国公司法的决定第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议关于修改中华人民共和国海洋环境保护法等七部法律的决定第三次修正）2. 中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议关于修改中华人民共和国证券法的决定第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议关于修改中华人民共和国文物保护法等十二部法律的决定第二次修正 根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议关于修改中华人民共和国保险法等五部法律的决定第三次修正）3. 中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4. 证券公司监督管理条例（2008年4月23日；国务院令第522号）5. 证券公司风险处置条例（2008年4月23日；国务院令第523号）6. 证券公司检查办法（2000年12月12日；证监机构字2000281号）二、 组织管理1. 证券公司设立子公司试行规定（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会关于修改证券公司设立子公司试行规定的决定修订）2. 证券公司业务范围审批暂行规定(2008年10月30日；证监会公告200842号)3. 证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告201017号中国证券监督管理委员会关于修改证券公司分类监管规定的决定第一次修订）4. 中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定（2009年5月26日证监会公告200912号；2010年5月14日根据关于修改的决定修订，证监会公告201017号）5. 证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月27日；证监会机构部部函2011553号）6. 证券公司分支机构监管规定（2013年3月15日；证监会公告201317号）7. 中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日；证监机字199819号）8. 外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令关于修改外资参股证券公司设立规则的决定、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令关于修改外资参股证券公司设立规则的决定修订）三、 公司治理与合规风控1. 证券公司治理准则（2012年12月11日；证监会201241号）2. 证券公司内部控制指引（2003年12月15日；证监机构字2003260号）3. 中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会关于修改关于证券公司风险资本准备计算标准的规定的决定、2012年11月16日中国证券监督管理委员会关于修改关于证券公司风险资本准备计算标准的规定的决定修订）4. 关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年11月16日；证监会公告201237号）5. 证券公司合规管理试行规定（2008年7月14日根据证券公司合规管理试行规定修订；证监会公告200830号）6. 证券公司信息隔离墙制度指引（2010年12月29日；中证协发2010203号）7. 证券公司压力测试指引(试行)（2011年3月23日；中证协发201146号）8. 证券公司合规管理有效性评估指引（2012年2月12日；中证协发2012027号）四、 人员管理与资格管理1. 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会关于修改证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的决定修订）2. 证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日；证监会令第14号）3. 中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定（2007年12月26日；证监机构字2007344号）4. 证券市场禁入规定（2006年6月7日；证监会令第33号）5. 对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告（2008年1月29日；证监会公告20083号）6. 合格境外机构投资者督察员指导意见（2008年10月17日；证监会公告200840号）7. 证券经纪人管理暂行规定（2009年3月13日；证监会公告20092号）8. 证券业从业人员执业行为准则（2014年12月17日；中国证券业协会）五、 业务管理（一） 证券经纪1. 关于加强证券经纪业务管理的规定（2010年4月1日；证监会公告201011号）2. 证券公司开立客户账户规范（2013年3月15日；中证协发201338号）3. 证券账户管理规则（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）4. 证券非交易过户业务实施细则（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）5. 证券账户非现场开户实施暂行办法（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）6. 中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日；证监发200221号）7. 中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（2010年9月30日；中证协发2010157号）（二） 证券自营1. 证券公司证券自营业务指引（2005年11月11日；证监机构字2005126号）2. 中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会关于修改关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的决定修订）（三） 固定收益1. 企业债券管理条例（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2. 国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）3. 证券公司进入银行间同业市场管理规定（1999年10月13日；中国人民银行银发1999288号）4. 全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000年4月30日；中国人民银行令2000第2号）5. 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008年4月9日；中国人民银行令2008第1号）6. 中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知（2008年1月18日；银发200818号）7. 人民币利率互换交易操作规程（2008年6月13日；中汇交发2008182号）（四） 资产管理1. 证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管理委员会关于修改证券公司客户资产管理业务管理办法的决定修订）2. 证券公司集合资产管理业务实施细则（2012年10月18日证监会公告201229号公布，根据2013年6月26日证监会公告201328号关于修改证券公司集合资产管理业务实施细则的决定修订）3. 证券公司定向资产管理业务实施细则（2012年10月18日；证监会公告201230号）4. 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（2013年2月18日；证监会公告201310号）5. 证券公司客户资产管理业务规范（2012年10月19日；中证协发2012206号）6. 中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（2013年7月19日；中证协发2013124号）7. 中国证券监督管理委员会公告201449号证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告201449号）8. 上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年11月26日；上证发201480号）9. 证券公司私募产品备案管理办法（2013年3月15日；中证协发201336号）（五） 融资融券1. 证券公司融资融券业务管理办法（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告201131号关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定修订并重新公布）2. 证券公司融资融券业务内部控制指引（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告201132号关于修改证券公司融资融券业务试点内部控制指引的决定修订并发布）3. 转融通业务监督管理试行办法（2011年10月26日；证监会令第75号。*注：本篇法规中的多个行政审批项目已被：国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定(国发201450号)（发布日期：2014年10月23日，实施日期：2014年10月23日）取消。包括：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批）4. 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）（2012年8月27日；中国证券金融公司）（六） 回购业务1. 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2013年5月24日；上证会字201355号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）2. 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2013年5月24日；深证会201344号）3. 约定购回式证券交易及登记结算业务办法（2012年12月10日；上证会字2012252号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）4. 约定购回式证券交易及登记结算业务办法（2012年12月10日；深证会2012146号）5. 质押式报价回购交易及登记结算业务办法（2013年3月28日；上证交字201325号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）6. 质押式报价回购交易及登记结算业务办法（2013年3月29日；深证会201335号）（七） 代销金融产品（含基金销售）1. 证券公司代销金融产品管理规定（2012年11月12日；证监会公告201234号）2. 证券投资基金销售管理办法（2013年3月15日；证监会令第91号）3. 证券投资基金销售适用性指导意见（2007年10月12日；证监基金字2007278号）4. 证券投资基金销售机构内部控制指导意见（2007年10月12日；证监基金字2007277号）5. 证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定（2013年3月15日；证监会公告201318号）6. 开放式证券投资基金销售费用管理规定（2013年3月15日；证监会公告201326号）（八） 投资咨询1. 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日；国务院证券委员会）2. 关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（2012年12月5日；证监会公告201240号）3. 证券投资顾问业务暂行规定(2010年10月12日；证监会公告201027号)4. 发布证券研究报告暂行规定(2010年10月12日；证监会公告201028号)5. 发布证券研究报告执业规范(2012年6月19日；中证协发2012138号)6. 中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部关于发布关于加强证券期货信息传播管理的若干规定的通知（1997年12月12日；证监199717号）7. 新闻出版总署、中国证券监督管理委员会关于印发关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定的通知（2010年12月17日；新出联201017号）（九） 金融期货（含期货中间介绍业务）1. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2007年4月20日；证监发200756号）2. 证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（2013年8月21日；证监发201334号）（十） 直接投资1. 证券公司直接投资业务规范（2012年11月2日；中证协发2012213号）（十一） 柜台交易与金融衍生品1. 证券公司柜台交易业务规范（2012年12月21日；中证协发2012244号）2. 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范（2013年3月15日；中国证券业协会）3. 证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引（2013年3月15日；中国证券业协会）4. 银行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引（2008年10月8日；中国银行间市场交易商协会公告2008第10号）（十二） qfii/rqfii1. 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006年8月24日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第36号）2. 关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的规定（2012年7月27日；证监会公告201217号）3. 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013年3月1日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第90号）（十三） 投资银行（1） 新股发行改革1. 优先股试点管理办法（2014年3月21日；证监会令第79号）2. 国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013年11月30日；国发201346号）3. 中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（2013年11月30日；证监会公告201342号）4. 中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（2012年4月28日；证监会公告201210号）5. 中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改革的指导意见（2010年10月11日；证监会公告201026号）6. 中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009年6月10日；证监会公告200913号）（2） ipo（主板及创业板）1. 首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日；证监会令第32号）2. 首次公开发行股票并上市管理办法第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用-证券期货法律适用意见第1号（2007年11月25日；证监法律字200715号）3. 首次公开发行股票并上市管理办法第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见证券期货法律适用意见第3号（2008年5月19日；证监会公告200822号）4. 中国证券监督管理委员会关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定（2008年5月12日；证监会公告200819号）5. 中国证券监督管理委员会关于印发会计监管风险提示第4号首次公开发行股票公司审计的通知（2012年10月18日；证监办发201289号）6. 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014年5月14日；证监会令第99号）7. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书（2014年6月11日；证监会公告201428号）8. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2014年修订)（2014年6月11日；证监会公告201429号）9. 关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2013年12月6日；证监会公告2013 45号）10. 关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引（2013年12月6日；证监会公告201346号）（3） 上市公司证券发行1. 上市公司证券发行管理办法（2006年4月26日；证监会令第30号）2. 中国证券监督管理委员会公告200916号上市公司证券发行管理办法第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用证券期货法律适用意见第5号（2009年7月13日；证监会公告200916号）3. 上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根据2011年8月1日中国证券监督管理委员会关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定修订以中国证券监督管理委员会令第73号发布）（4） 证券发行上市保荐业务1. 关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见（2012年3月15日；证监会公告20124号）2. 证券发行上市保荐业务管理办法（2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会关于修改证券发行上市保荐业务管理办法的决定修订）3. 证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2009年3月27日；证监会公告20095号）4. 保荐人尽职调查工作准则（2006年5月29日；证监发行字200615号）5. 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号发行保荐书和发行保荐工作报告（2009年3月27日；证监会公告20099号）（5） 证券发行与承销1. 证券发行与承销管理办法(2014修订)（2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会关于修改证券发行与承销管理办法的决定修订）2. 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2013年12月2日中国证券监督管理委员会公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会关于修改首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定的决定修订）3. 中国证券业协会关于发布关于修改首次公开发行股票承销业务规范的决定、首次公开发行股票网下投资者备案管理细则、首次公开发行股票配售细则的通知（2014年5月9日；中证协发201477号）4. 中国证券业协会关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的行业公约（2000年3月15日；中国证券业协会）5. 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法的通知(2014)（2014年5月9日；上证发201429号）6. 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法的通知(2014)（2014年5月9日；上证发201430号）7. 上海证券交易所关于新股上市初期交易监管有关事项的通知（2014年6月13日；上证发201437号）8. 深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法（2014年5月9日；深证上2014158号）9. 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2014年5月9日；深证上2014158号）10. 深圳证券交易所关于首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度等事项的通知（2013年12月13日；深证会2013142号）（6） 境外发行股票和上市1. 关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012年12月20日；证监会公告201245号）2. 关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（2009年10月20日；中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告200929号）（7） 公司债券发行1. 公司债券发行试点办法（2007年8月14日；证监会令第49号）2. 中国证券监督管理委员会关于实施公司债券发行试点办法有关事项的通知（2007年8月14日；证监发2007112号）3. 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008年10月17日；证监会公告200841号）4. 关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告（2011年10月20日；证监会公告201129号）（8） 上市公司收购1. 上市公司收购管理办法（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会关于修改上市公司收购管理办法第六十三条的决定、2012年2月14日中国证券监督管理委员会关于修改上市公司收购管理办法第六十二条及第六十三条的决定、2014年10月23日 中国证券监督管理委员会令第108号中国证券监督管理委员会关于修改上市公司收购管理办法的决定修订）2. 外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2006年1月30日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局令2005年第28号）（9） 并购重组1. 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008年6月3日；证监会令第54号）2. 关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定（2010年11月18日；证监会公告201031号）3. 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(2014年4月20日; 证监会公告201415号)4. 上海证券交易所关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知(2013年9月13日；上海证券交易所)5. 深圳证券交易所发布关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知（2013年9月13日；深圳证券交易所）6. 中国证券业协会关于发布证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引及开展2013年度财务顾问执业能力专业评价工作的通知（2013年9月6日；中证协发2013158号）（10） 重大资产重组1. 上市公司重大资产重组管理办法（2014年10月23日；证监会令第109号）2. 中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2008年4月16日；证监会公告200814号）3. 中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知（2013年11月30日;证监发201361号）4. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号上市公司重大资产重组申请文件(2014年修订)(2014年5月28日;证监会公告201427号)（11） 新三板1. 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013年12月13日；国发201349号）2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013年1月31日；证监会令第89号）3. 非上市公众公司监督管理办法（2012年9月28日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会关于修改非上市公众公司监督管理办法的决定修订）4. 非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告（2013年12月26日；证监会公告201349号）5. 非上市公众公司监管指引第1号信息披露（2013年1月4日；证监会公告20131号）6. 非上市公众公司监管指引第2号申请文件（2013年1月4日；证监会公告20132号）7. 非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款（2013年1月4日；证监会公告20133号）8. 非上市公众公司监管指引第4号-股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（2013年12月26日；证监会公告201354号）9. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号-公开转让说明书（2013年12月26日；证监会公告201350号）10. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号-公开转让股票申请文件（2013年12月26日；证监会公告201351号）11. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号-定向发行说明书和发行情况报告书(2013年12月26日; 证监会公告201352号)12. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号定向发行申请文件（2013年12月26日；证监会公告201353号）13. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书（2014年6月23日；证监会公告201434号）14. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号重大资产重组报告书(2014年6月23日; 证监会公告201435号)15. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号定向发行优先股说明书和发行情况报告书(2014年9月19日; 证监会公告201444号)16. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号-定向发行优先股申请文件(2014年9月19日; 证监会公告201445号)17. 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）(2013年2月8日全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告201340号发布，2013年12月30日修改)18. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订公司法相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告(2014年4月14日;股转系统公告201413号)19. 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）（2014年6月5日；股转系统公告201448号）（12） 区域性股权交易市场1. 关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)的公告(2012年8月23日;证监会公告201220号)2. 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范（2013年2月7日；中证协发201317号）（13） 中小企业私募债1. 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法（2012年5月23日；中证协发2012120号）2. 证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引（2013年1月16日；中国证券业协会）（14） 沪港通1. 上海证券交易所关于发布上海证券交易所沪港通试点办法和上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引的通知（2014年9月26日；上证发201460号）2. 中国证券监督管理委员会关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知（2014年10月10日；证监会）3. 上海证券交易所关于启动沪港通试点有关事项的通知（2014年11月10日；上证发201469号）六、 财务1. 行政事业性收费标准和缴款方式等有关事项的公告（2010年6月4日；证监会公告201018号）2. 证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过，根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会关于修改证券公司债券管理暂行办法的决定修订）3. 证券公司股票质押贷款管理办法（2004年11月2日；银发2004256号）4. 证券公司次级债管理规定（2012年12月27日；证监会公告201251号）5. 证券公司短期公司债券试点办法(2014年10月20日；中证协发2014184号)6. 财政部、国家税务总局关于资本市场有关营业税政策的通知(2004年12月21日；财税2004203号)七、 托管与结算1. 客户交易结算资金管理办法（2001年5月16日；证监会令第3号。*注：本篇法规中多个行政审批项目已先后被：国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定（发布日期：2003年2月27日，实施日期：2003年2月27日）、国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2004年5月19日，实施日期：2004年5月19日）取消或调整）2. 中国证券监督管理委员会关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知（2001年10月8日；证监发2001121号）3. 中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（2004年10月12日；证监机构字2004131号）4. 关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告（2010年2月23日；证监会公告20106号）5. 证券登记结算管理办法（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会关于修改证券登记结算管理办法的决定修订）八、 协助查询、冻结、扣划1. 中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会关于修改中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法的决定修订）2. 最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知（2004年11月9日；法2004239号）3. 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知（2008年1月10日；法发20084号）九、 it治理1. 证券期货业信息安全保障管理办法（2012年9月24日；证监会令第82号）2. 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（2012年12月24日；证监会公告201246号）3. 关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（2013年7月18日；证监会公告201330号）4. 证券公司证券营业部信息技术指引（2012年12月3日；中证协发2012228号）十、 信息披露与报告1. 中国证券监督管理委员会关于证券公司信息公示有关事项的通知（2006年7月25日