中石化沧州分公司企业标准-综合管理手册.doc

qg/shczqg/shcz sc001-2008sc001-2008（a/0a/0） 沧州分公司企业标准沧州分公司企业标准 qg/shczqg/shcz sc001-2008sc001-2008（a/0a/0） 综合管理手册综合管理手册 受控状态： 分 发 号： 持 有 者： 20082008 年年 0808 月月 2828 日发布日发布 20082008 年年 0909 月月 0101 日实日实 施施 中中国国石石油油化化工工股股份份有有限限公公司司 沧州分公司沧州分公司 中国石化集团资产经营管理有限公司中国石化集团资产经营管理有限公司 沧州分公司沧州分公司 2 目目 录录 综合管理手册批准令综合管理手册批准令 4 4 管理方针颁布令管理方针颁布令 5 5 管理者代表任命书管理者代表任命书 7 7 综合管理手册的管理综合管理手册的管理 8 8 企业概况企业概况 9 9 综合管理手册综合管理手册 1 1 1 1 范围范围1 1 1.11.1 总则总则 1 1 1.21.2 应用应用 1 1 1.31.3 删减删减1 1 2 2 规范性引用文件规范性引用文件1 1 3 3 术语和缩略语术语和缩略语 2 2 4 4 综合管理体系综合管理体系2 2 4.14.1 总则总则 2 2 4.24.2 文件要求文件要求 4 4 5 5 管理职责管理职责 6 6 5.15.1 总则总则 6 6 5.25.2 以顾客和相关方为关注的焦点以顾客和相关方为关注的焦点 7 7 5.35.3 管理方针管理方针 8 8 5.45.4 策划策划 9 9 5.55.5 职责、权限与沟通职责、权限与沟通 1212 6 6 资源管理资源管理 1414 6.16.1 资源提供资源提供 1414 6.26.2 人力资源人力资源 1414 6.36.3 基础设施基础设施 1717 6.46.4 工作环境工作环境 1717 6.56.5 信息信息 1818 6.66.6 供方及合作关系供方及合作关系 1919 6.76.7 自然资源自然资源 1919 6.86.8 财务资源财务资源 2020 7 7 实现过程实现过程 2020 3 7.17.1 产品实现的策划产品实现的策划 2020 7.27.2 与顾客和其他相关方有关的过程与顾客和其他相关方有关的过程 2222 7.37.3 设计和开发设计和开发 2323 7.47.4 采购采购 2525 7.57.5 生产和服务提供生产和服务提供 2727 7.67.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 2929 7.77.7 装置（设施）设计与建设装置（设施）设计与建设 3030 7.87.8 安全、环境和职业健康活动控制安全、环境和职业健康活动控制 3333 7.97.9 变更管理和应急管理变更管理和应急管理 3333 7.107.10 承包商和供应商管理承包商和供应商管理 3434 8 8 测量、分析和改进测量、分析和改进 3535 8.18.1 总则总则 3535 8.28.2 监视和测量监视和测量 3535 8.38.3 不符合控制不符合控制 3838 8.48.4 数据分析数据分析 3939 8.58.5 改进改进 4040 8.68.6 管理评审管理评审 4040 附录一：内部管理体系过程流程图附录一：内部管理体系过程流程图 4242 附录二：组织结构图附录二：组织结构图 4343 附录三附录三: :工艺流程示意图工艺流程示意图 4444 沧州分公司工艺流程示意图沧州分公司工艺流程示意图 4444 附录四：职能分配表附录四：职能分配表 4545 附录五：标准条款对照表附录五：标准条款对照表 5050 附录六：程序文件一览表附录六：程序文件一览表 5757 4 综合管理手册批准令综合管理手册批准令 为提高企业管理水平、适应市场发展的需求、生产满足顾客需要的产 品；控制和降低职业健康安全风险，增强企业凝聚力；保护环境、节能降耗、 造福人类。本公司依据 gb/t 19001 2000 idt iso 9001：2000、gb/t 280012001、gb/t 240012004 idt iso 14001：2004、中国石油化工集团 公司企业标准 q/shs 0001.1-2001（中国石油化工集团公司安全、环境 与健（hse）管理体系）四个标准的要求，结合企业实际，建立了质量、职业 健康安全、环境以及企业其它管理要求相融合的综合管理体系，组织编写 了综合管理手册，经审定符合国家、地方及行业的有关法律法规和企业 的实际情况，现予以发布，于 2008 年 9 月 1 日开始实施。 综合管理手册是沧州分公司质量、职业健康安全、环境、以及企业 其它管理活动必须遵循的纲领性文件，本公司将按综合管理手册规定 的要求组织生产、经营和提供服务。全体职工必须认真学习，准确理解其 内容，并严格遵照执行。 经理： 二八年八月二十八日 5 管理方针颁布令管理方针颁布令 为进一步提高企业管理水平，实现质量、职业健康安全、环保、效益 同步发展，增强竞争能力和信誉，本公司承诺遵守以下管理方针： 求求实创实创新新 诚诚信信经营经营 争争创创一流品一流品质质 全全员员参与参与 预预防防为为主主 确保本确保本质质安全安全 遵遵纪纪守法守法 以人以人为为本本 降低降低职业风险职业风险 持持续续改改进进 防防污污降耗降耗 共建和美家园共建和美家园 方针内含： 1、自觉遵守各项法律法规、行业标准和其他要求，承诺企业的一切 生产经营活动合法。 2、以求真务实，勇于创新的工作精神，夯实企业基础管理，科学细化 管理，满足各相关方要求，打造一流的经营业绩，一流的工作水平，一流 的产品质量。 3、在生产过程中运用一切先进的、科学技术手段，改善安全生产环 境，综合治理，持续改进，预防为主，通过全员参与和努力，最大限度地防 止事故、伤害和职业病的发生。 4、坚持持续改进，通过全员参与和努力，增强员工的社会责任感，治 理源头，预防污染，节约资源，最大限度地保护环境，使企业持续获得卓 越经济效益的同时，与社会的发展需求得到和谐统一。 管理方针是本公司对质量、职业健康安全和环境方面的最高承诺，是 公开性文件，任何组织和公众需要时，可以通过电话、传真等方式，从本 公司有关单位获取。 6 企企业业管理目管理目标标 技术经济指标：完成股份公司下达的生产任务、技术指标、财务指标。 质量目标：馏出口合格率98%； 各级抽检合格率 100% 顾客满意度95%； 顾客投诉处理率 100% 安全、环境与健康目标： 追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际 一流的 hse 业绩； 废水、废气达标排放； 废渣合法处置； 噪音达标。 经理： 二八年八月二十八日 7 管理者代表任命书管理者代表任命书 根据管理体系整合工作的要求，任命宋安太同志为本企业管理体系 管理者代表。管理者代表具有以下方面的职责和权限： 一、确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，组织对管理体 系进行管理、监视、评价和协调，从而使管理体系有效和高效地运行并得 到改进。 二、向最高管理者报告管理体系的业绩和任何改进的需求；以供评审， 并为改进内部管理体系提供依据。 三、与顾客和其他相关方进行沟通，确保在整个企业内提高满足顾客、 法律法规和相关方要求的意识。 四、与质量、环境和职业健康安全管理体系认证有关事宜的外部联络。 经理： 二八年三月二十五日 8 综合管理手册的管理综合管理手册的管理 1、 综合管理手册的编制在最高管理者的领导下进行。由管理者代表 组织编写，经最高管理者批准后发布实施。 2、因本公司内外部环境变化、组织结构或产品结构、工艺条件、设施 的变更、及相关法律法规、标准的修改， 综合管理手册需要修改或改版 时，由企业管理部负责向管理者代表提出修改意见，并经最高管理者批准 后，由企业管理部组织实施。 3、 综合管理手册更改标记：版本从英文字母 a 开始，修改从阿拉伯 数字 0 开始，更换版本时依次按顺序使用。 4、 综合管理手册分为“受控”和“非受控”版本，发放时对持有者分别 登记并编号。受控综合管理手册在扉页上加盖有“受控版本”的印章；非 受控综合管理手册在扉页上加盖有“非受控版本”的印章。只有受控版 本的持有者可得到修改通知或最新版本。在企业局域网上发布的电子版 本是“受控版本”。 5、 综合管理手册的所有相关事宜均由企业管理部统一负责，未经企 业管理部批准，任何人不得将手册复印、打印或提供给企业以外的人员。 手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还给企业管理部，并办理核收登 记。 6、手册的持有者应妥善保管本手册，不得损坏、丢失或随意涂抹。 9 企业概况企业概况 中国石油化工股份有限公司沧州分公司 1975 年 10 月建成投产时隶 属河北省，名称为河北省沧州石油化工厂。1984 年划归中国石油化工总 公司，改称沧州炼油厂，1998 年划归中国石油化工集团公司。2000 年，在 中国石油化工集团公司改制重组时，沧州炼油厂的主营业务划归中国石 油化工股份有限公司，称为沧州分公司；非主营业务仍属于沧州炼油厂， 沧州炼油厂归中国石化集团资产经营管理公司管理，2007 年沧州炼油厂 改为中国石化集团资产经营管理公司沧州分公司，简称资产分公司。经过 几年的重组改制，沧州分公司现有员工 1100 余人，资产分公司现有员工 500 余人。我们两个企业的党委和群团组织以及部分具有共性的行政工 作实行统一管理，合理地利用了资源（详见组织结构图）。我们企业经营管 理人员队伍精干，专业技术人员队伍结构合理，技能操作人员均经过系统 培训，为企业管理方针和目标的实现奠定了坚实基础。 分公司原油一次加工能力 350 万吨/年，能加工多种品质原油。生产 装置综合配套能力强，主要有 350 万吨/年常减压装置一套，120 万吨/年 重油催化裂化装置一套， 50 万吨/年延迟焦化装置一套，80 万吨/年加氢 精制装置一套，15 万吨/年催化重整装置一套， 10000 nm3/h 制氢装置一 套，24 万吨/年气体分馏装置一套，10 万吨/年氧化沥青和 10 万吨/年道路 沥青装置各一套。此外，配套有 118 万吨/年电化学精制装置、2 万吨/年甲 基叔丁基醚装置、1.0 万吨/年和 0.5 万吨/年硫磺回收装置各一套。所有的 生产装置，均由先进的 dcs 进行测控，并配备有先进的计量设备。 具有 完备的储运系统，各类油品总存储能力为 44.69 万立方米，铁路、公路、 管道运输能力 540 万吨/年。依据季节变化和用户需要，可生产四大类二 十余种产品。生产的主要产品有：90、93、97#清洁汽油和乙醇汽油组 分油、0、-10、-20、-35柴油、重油燃料、民用液化石油气、工业丙 烷气、精丙烯、石脑油、溶剂油和铝箔轧制工艺用油基础油、石油建筑沥 青、石油道路沥青、石油焦、硫磺等固体石油产品。资产分公司拥有为分 公司提供生产保障的供排水、污水处理装置和间歇式聚丙烯生产装置，聚 10 丙烯年生产能力 3.5 万吨。 多年来，我们始终不断强化和规范企业的各项管理工作，把夯实“三 基”工作作为看家本领。在经营管理上坚持“互利互惠，共同发展”的原则； 在生产管理上认真贯彻落实国家“安全第一、预防为主、全员动手、综合 治理”的安全生产方针。全体员工在企业领导班子的带领下，经过不懈努 力和持续改进，产品和服务质量、安全、环境与健康工作状况得到了极大 改善。曾荣获“全国环境保护先进企业”、 “河北省环保先进企业”、中国石化 和沧州市“安全生产先进企业”等称号。是我国 500 强工业企业之一。 我们从 1997 年开始宣贯 iso9000 标准，1998 年通过 iso9001：1994 标准的质量体系认证，2002 年完成 iso9001：2000 标准的换版、认证工作。 2004 年通过 gb/t 240011996、gb/t 280012001 和中国石化集团 q/sh 001.1 安全、环境和职业健康（hse）管理标准体系认证。 企业位于河北省沧州市，紧依京沪铁路、朔黄铁路、京沪高速、石黄 高速、京福公路和京杭大运河，交通便利。 通信通信联络联络： ： 地址：河北省地址：河北省沧沧州市北郊州市北郊 邮编邮编： ：061000 办办公室公室电话电话： ：03173552345 3552247 3552211 办办公室公室传传真：真：03173552688 企企业业管理部管理部电话电话： 3552403 3552835 沧沧州分公司州分公司经经理、理、资产资产分公司分公司经经理：理： 卢卢立勇立勇 沧沧州州炼炼油厂党委油厂党委书记书记：李敏：李敏 2008-08-282008-08-28 发布发布 2008-09-012008-09-01 实施实施 中中国国石石油油化化工工股股份份有有限限公公司司 沧州分公司沧州分公司 中国石化集团资产经营管理有限公司中国石化集团资产经营管理有限公司 沧州分公司沧州分公司 沧州分公司企业标准沧州分公司企业标准 综合管理手册综合管理手册 qg/shcz sc001-2008（a/0） 1 1 范围范围 1.11.1 总则总则 本标准规定了内部管理体系的管理职责和权限、管理内容和控制要 求。 本标准适用于沧州分公司和资产分公司（以下合并简称本企业）各类 产品的生产和服务过程及各项专业管理所涉及的部门、人员、场所。 1.21.2 应用应用 本标准对本企业综合管理体系的结构和运作进行了描述，是企业管 理的纲领性文件，充分证实我们有能力满足顾客以及相关方的要求，各项 专业管理活动符合国家法律法规和上级的规定。 本标准既适用于本企业的内部管理，也适用于顾客或第三方管理体 系审核/认证。 1.31.3删减删减 gb/t 19001 2000 idt iso 9001：2000、gb/t 280012001、gb/t 240012004idt iso 14001：2004、中国石油化工集团公司企业标准 q/shs 0001.1-2001（中国石油化工集团公司安全、环境与健康（hse）管 理体系）四个标准全部采用，条款无删减。 2 2 规范性引用文件规范性引用文件 gb/t 190002000 idt iso 9000:2000 质量管理体系 基础和术语 gb/t 190012000 idt iso 9001:2000 质量管理体系 要求 gb/t 190042000 idt iso 9004:2000 质量管理体系 业绩改进指 南 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 2 页 共 57 页 gb/t 190112003 idt iso 19011:2003 质量和（或）环境管理体系审 核指南 gb/t 240012004 idt iso 14001:2004 环境管理体系 要求及使用 指南 gb/t 280012001职业健康安全管理体系 规范 q/shs 0001.12001安全、环境与健康（hse）管理体系（中国石油 化工集团公司企业标准） q/sh 2.22006 基层单位“三基”工作基本要求 第 2 部分：炼油化 工企业（中国石油化工集团公司企业标准） 炼化企业清洁生产标准（中国石油化工集团公司暨股份公司文件， 2004 年颁布） 内控制度（中国石油化工股份有限公司、中国石化集团资产经营管理 有限公司） 3 3 术语和缩略语术语和缩略语 采用本标准第 2 条款中所有引用标准和文件中规定的术语和缩略语 以及以下缩略语： 总部：中国石油化工股份有限公司或中国石化集团资产经营管理有 限公司 本企业：沧州分公司或资产分公司 hse：职业健康（h）、安全（s）、环境（e） 危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这 些情况组合的根源或状态。 危险源（危害）辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 4 4 综合管理体系综合管理体系 4.14.1 总则总则 4.1.1 本企业建立了包括满足 gb/t 190012000、gb/t 24001 2004、gb/t 280012001 和 q/shs 0001.12001 等标准以及总部相关文 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 3 页 共 57 页 件要求的文件化的综合管理体系，并确保综合管理体系的有效运行和持 续改进。 4.1.2 企业的综合管理体系包括过程识别（p：策划）、资源配置、运行控 制（d：实施）、监视与测量（c：检查）、改进（a：改进）五个基本过程，过程 的顺序和相互作用见附图一：内部管理体系过程流程图。 4.1.3 为了确保管理方针、目标的实现，结合企业的实际合理确定了组 织机构并对职能进行分配。见附图二：组织机构图；附图三：工艺流程图； 附表一：内部管理体系职能分配表。通过单位或岗位工作标准明确规定了 各单位和所有员工的职责和权限以及工作要求；通过技术标准和管理标 准确定了确保综合管理体系有效运行和控制的准则和方法。见附表二：企 业管理手册引用“程序文件”一览表。 4.1.4 为确保综合管理体系各过程的运行，我们根据需要为各过程提供 必要的资源并通过适当和适宜的方式收集、反馈、判定有关信息，实现对 过程的监视。 4.1.5 通过日常的专业检查、岗位责任制检查、定期的综合管理体系审 核和内控制度检查以及有关信息化管理系统（如生产的 dcs 操作系统、 erp 系统、lims 系统、pims 系统）的应用对相关过程业绩进行监视、测 量并对结果进行分析，有针对性地采取相应的措施，以达到策划的结果。 必要时有关职能部门通过各种专业会议对各过程监视获得的数据进行分 析，寻求改进的机会，以实现过程的持续改进。 4.1.6 为提高全体员工参与企业管理和做好本职工作的积极性，每年修 订绩效考核方案，对日常各类专业检查的结果按照日常工作检查考核 细则进行考核，在月度奖金和年度绩效考核时兑现。各单位应按照有关 规定制定内部绩效考核方案，每月对员工进行综合评价和考核。 4.1.7 本企业需要的外包过程有原（料）油供应；化工原材料供应；生产 设备及备品配件供应；材料供应；计算机及其配件供应；设备（设施）检/维 修和日常维护；全部或部分新改、改建和扩建项目的设计和施工、工程监 理、安全健康、环境评价；部分监视测量装置的检定；零部件外委加工；部 分检验项目的外委分析；固体废弃物（废旧设备和器材除外）处置；信息和 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 4 页 共 57 页 生产管理系统、计算机操作控制系统、通讯系统运行及维护等为外包过程。 这些过程分别由有关部门按规定对其实施控制和管理。 4.1.8 本标准与采用标准条款之间的关系见附表三：综合管理手册和 标准条款对照表。 4.24.2 文件要求文件要求 4.2.14.2.1 总则总则 4.2.1.1 管理体系文件是体系运行的依据，可以起到沟通意图和统一行 动的作用。我们按照标准化的要求并结合企业实际编制了企业标准体系 表，建立了以技术标准体系为主体，管理标准和工作标准体系相配套， 包括企业标准化工作管理要求在内的文件化的企业标准体系。确定了管 理体系运行的各个过程所需要的各项专业管理的文件内容和类别。 4.2.1.2 建立文件化的管理体系，必须在满足法律法规和采用标准要求 的基础上，结合企业的实际来编制，使其具有可操作性、可检查性，达到 规范管理行为、加强信息沟通、提供客观证据的目的。在数量和详略程度 上应与过程活动所要达到的结果相一致， “写你想到的事情（立规矩），做你 写到的事情（守规矩），记你所做的事情(求改进)”。 4.2.1.3 为确保管理体系文件得到充分理解和有效运行，我们制订了 文件控制程序，对体系文件的编制、发放、使用、评价、修改、保存等管 理环节作出了明确规定，确保各单位和岗位人员能及时得到所需使用的 文件且为有效的版本。 4.2.1.4 管理体系文件包括： a) 形成文件的企业管理方针和管理目标（含专业管理目标或指标）； b) 综合管理手册； c) 为有效策划、运作和控制所需的过程所建立的程序文件； d) 为确保过程的实现所制定的其他企业标准和文件，包括：管理标 准、工作标准和技术标准（如工艺卡片、操作规程、产品标准、实验方法） 以及行政和党委的红头文件等； e) 外来文件和资料，包括如国家和地方的法律法规、国家和行业标 准、规范及上级有关管理制度和文件； qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 5 页 共 57 页 f) 记录，包括各类真实记载管理体系活动开展情况的台帐，为满足 要求的程序提供客观证据。 4.2.1.5 文件和资料可以采用任何类型或形式的媒体，我们通常以电子 文档的形式在企业局域网上发布。 4.2.24.2.2 综合管理手册综合管理手册 4.2.2.1 本手册提供了综合管理体系的基本框架，对综合管理体系作出 纲领性的描述，明确其所涉及的部门和过程，说明采用的标准条款及删减 的理由等；对管理体系过程之间的相互作用和顺序进行了描述；说明手册 引用的“程序文件”和其它支持性文件的情况。 4.2.2.2 手册的实施应保持连续性和稳定性，当企业内外部环境发生较 大变化时，由企业管理部按文件控制程序的规定及时组织修订。同时， 本手册的管理也按照其要求进行控制。 4.2.34.2.3 文件控制文件控制 4.2.3.1 企业管理部是“文件控制”的归口管理部门，负责组织企业管理 标准的编制、修改、审核、发布、评价、检查和考核。各职能部门负责各自 归口的程序文件和管理标准的起草、修订以及发布后执行情况的检查、考 核，并参与其他有关的管理体系文件的起草和会签。 4.2.3.2 管理体系文件的控制主要包括以下内容： a)企业标准的编写应满足标准化管理规定和企业标准编制规定 的要求； b)文件发布前需得到主管经理批准，以确保文件是充分与适宜的； c)文件在运作中注意收集意见，按照要求对文件进行评审和更新，并 再次批准； d)确保文件更改和现行修订状态得到识别； e)确保在需要使用文件的场所能得到相关文件的有效版本； f)文件的发放、保存和回收得到有效控制； g)外来文件由文件归口管理部门进行识别、确认后方可使用，并控制 其分发； h)对失效或作废文件应及时从使用场所撤离，需做保留的作废文件， qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 6 页 共 57 页 盖“作废保留资料”印章，由留用单位保管，但必须撤离使用场所。 4.2.44.2.4 记录控制记录控制 4.2.4.1 企业管理部是“记录控制”的归口管理部门，负责记录的总体策 划和规范化管理。 4.2.4.2 各职能部门负责相关专业记录的策划和管理。 4.2.4.3 各单位对管理体系运行的有关记录应按照记录控制程序的 要求填写、收集、标识、编目、贮存和防护等，以提供管理体系符合相关要 求和有效运行的证据；应依据记录的信息进行追溯、分析出现的不符合， 必要时采取纠正或预防措施。 5 5 管理职责管理职责 5.15.1 总则总则 5.1.15.1.1 管理承诺管理承诺 企业党政领导班子作为企业的最高管理者，由经理承诺：我们按照采 用的标准建立、实施企业综合管理体系，并持续改进其有效性。通过开展 以下活动，提供可证实的证据： a) 建立获取顾客及其它相关方要求以及与公司活动、产品和服务有 关的法律法规及其它要求的渠道，通过企业内部会议和媒体向全体员工 传达满足顾客及其他相关方和法律法规要求的重要性； b) 制定符合企业实际的管理方针和目标，并确保其得到分解和落实； c) 按照规定的要求进行管理评审和内部管理体系审核； d) 确保获得必要的资源，并提供满足综合管理体系运行需要的人力、 物力和财力资源支持； e) 持续改进环境业绩和职业安全状况； f) 建立顺畅的信息反馈机制，及时获取企业员工和相关方的意见。 5.1.25.1.2 最高管理者职责最高管理者职责 最高管理者具有以下职责： a) 负责建立、实施并持续改进综合管理体系，坚定不移地执行党的 路线、方针和政策，遵守和贯彻国家有关法律法规及上级有关规定； qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 7 页 共 57 页 b) 根据企业实际合理设立组织机构，明确各单位和岗位的职责权限 及相互关系，配置所需的资源，确保管理方针和目标的实现； c) 建立畅通的沟通渠道，就管理体系出现的问题和有效性进行充分 沟通； d) 在质量方面向本公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性，将 顾客对产品的需求和期望等信息转化为产品标准和生产计划中的各项指 标，确保顾客要求得到确定并予以满足； e) 在职业健康方面促使职工树立职业健康安全意识，有效控制重大 及不可容许的风险，减少生产事故和职业病，创造使员工充分参与并使综 合管理体系有效运行和持续改进的环境； f) 在环境方面考虑上级主管部门、周边居民、政府部门等等相关方 的观点，有效控制重要环境因素，使其符合相关法律法规的要求，保护环 境，减少对社区环境和周边居民生活的影响，同时节能降耗，提高效益， 使企业持续发展； g) 负责制定质量、职业健康安全、环境方针，批准质量、职业健康安 全、环境目标，并通过各种方式，使全体职工理解本公司的方针和目标， 为实现目标努力工作； h) 负责定期主持对综合管理体系持续的适宜性、有效性和充分性进 行系统的管理评审； i) 以科学发展观确立符合企业实际的发展规划和管理战略计划，将 企业建设成安全、节约、环保、清洁的工厂； j) 建立健全企业内部安全生产、经营管理等活动的各项制度，夯实 “三基”工作，遵循八项质量管理原则，使综合管理体系有效和高效地运行， 保证国有资产的保值和增值； k) 加强企业文化建设，做好员工的思想政治工作，确保充分有效的 沟通，使其价值观与企业发展方向相一致，创造一个和谐互助、共同进步、 全员参与、追求卓越的工作环境； l) 不断完善“三支人才队伍”建设的措施，定期开展员工的综合评价 和业绩考核，采取有效的激励机制，鼓励创新，以调动员工主动参与企业 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 8 页 共 57 页 管理活动的积极性和创造性。 m) 实施民主管理，加强民主监督，充分发挥各级组织的作用。 5.25.2 以顾客和相关方为关注的焦点以顾客和相关方为关注的焦点 5.2.15.2.1 顾客和相关方的需求和期望顾客和相关方的需求和期望 5.2.1.1 “企业依存于顾客”，我们始终以顾客为第一关注焦点，主动、全 面并准确地识别顾客及其他相关方的要求和期望，将其要求转化为产品 和服务要求，并在企业内部得到有效沟通，调配资源予以实施。 5.2.1.2 销售公司通过顾客满意调查等方式，收集顾客意见、抱怨和投 诉信息，研究识别改进机会，制定并实施有效的改进措施，以满足顾客要 求，持续改进质量管理绩效。 5.2.1.3 安全环保部通过与其他相关方沟通，收集相关方意见、抱怨和 投诉信息，研究识别改进机会，制定并实施有效的改进措施，以满足有关 相关方要求，持续改进环境、职业健康和安全绩效。 5.2.1.4 工会（职工代表大会）和有关单位通过与员工座谈、征求合理化 建议和提案等活动，收集和整理员工意见，识别员工的合理需求，寻求改 进，最大程度地调动员工的参与意识和能动性。 5.2.1.5 其他单位应通过各种方式与其他相关方沟通，收集相关方意见 等相关信息，协调好社会公共关系，树立企业的良好社会形象。 5.2.25.2.2 法律法规与其他要求法律法规与其他要求 5.2.2.1 企业管理部是“法律法规与其他要求”的归口管理部门，使法律 法规与其它要求的获取、识别和更新过程处于受控状态。 5.2.2.2 各职能部门负责建立获取与本单位归口管理的专业有关法律 法规及其它要求的渠道，并依据法律法规及其它要求的识别、获取和合 规性评价控制程序的要求，识别、确认其条款的适用性，并跟踪已识别 内容的最新版本，及时传递到有关人员和企业管理部。 5.35.3 管理方针管理方针 5.3.15.3.1 管理方针的制定管理方针的制定 最高管理者以质量管理原则为基础，结合企业的实际，以实现顾客和 相关方满意为目标，负责组织制定企业的管理方针。方针的制定遵循以下 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 9 页 共 57 页 原则： a) 适合于企业活动、产品和服务的性质、规模，与企业的宗旨相适应， 与企业的未来设想和战略相一致； b) 包括对遵守有关法律法规、顾客要求、环境职业健康安全、污染预 防和企业接受的其他要求以及持续改进的承诺； c) 为制定和评审目标、指标提供框架； d) 形成文件、付诸实施、予以保持； e) 可为公众所获取。 5.3.25.3.2 管理方针的发布、评审与修订管理方针的发布、评审与修订 企业管理部协助最高管理者按照文件控制程序的要求发布管理方 针。 企业管理部是“管理方针”的归口管理部门，负责按照方针目标管理 程序，对管理方针贯彻执行情况进行监督检查和考核。按照其规定的要 求，通过管理评审对管理方针的适宜性、充分性进行评审，并根据本企业 内外环境的变化决定是否进行修订，以确保管理体系得到持续改进。 5.3.35.3.3 管理方针的内部沟通管理方针的内部沟通 通过安排各种形式的培训、教育与宣传，确保全体员工理解企业的管 理方针。由各单位负责人带领本单位员工结合岗位工作贯彻、执行管理方 针，使其认识到自己在提高管理体系绩效方面应尽的职责和所发挥的重 要作用。 5.45.4 策划策划 5.4.15.4.1 管理目标、指标和方案管理目标、指标和方案 5.4.1.1 每年 12 月由企业管理部组织各职能部门依据总部工作安排， 按照方针目标管理程序确定下一年度的管理目标、指标，报请主管经理 审核，经经理批准后，以方针目标展开图的形式发布。 5.4.1.2 各责任单位按照分工职责对企业确定的管理目标、指标制定必 要的管理方案/工作计划，进一步分解，明确责任人、时间进度和工作要求， 报请主管经理批准后实施。 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 10 页 共 57 页 对于辨识、评价出的重大及不可容许风险和重要环境因素的“管理方 案”由安环部组织有关单位制定，必要时通过专题会议进行研究，做到“四 落实”落实职责、落实措施、落实资金和落实时间进度，报主管副经 理或经理审核批准后实施。 5.4.1.3 各单位依据企业方针目标展开图和确定的年度重点工作，制 定本单位的方针目标展开图，报主管经理批准后实施。对于项目目标、 指标的管理方案，应明确责任人、时间进度和工作要求，报主管部门批准 后实施。 5.4.1.4 管理目标、指标应依据以下要求制定： a) 管理方针； b) 法律、法规及其他要求； c) 满足产品要求所需的内容； d) 重要环境因素及其影响； e) 重大及不可容忍风险； f) 可选技术、财务、经营和运营要求； g) 顾客满意测量的结果及其他相关方的意见、建议； h) 企业形象或营销战略的需要； i) 具有一定的先进性； j) 可测量、可检查。 5.4.1.5 各职能部门每季度应对管理目标、指标实施情况进行监督检查， 将实施进度、结果在集中调度会上讲评通报。 5.4.1.6 管理目标、指标和管理方案在执行过程中需要修订时，应由各 责任单位提出书面申请，按照方针目标管理程序的规定进行修订，确保 持续改进。 5.4.25.4.2 管理体系的策划管理体系的策划 5.4.2.1 经理负责组织对综合管理体系进行策划，确保满足管理目标和 本标准“4.1”条款建立实施管理体系的要求，并形成文件，加以实施和保 持，并持续改进其有效性。企业管理部协助经理、管理者代表做好管理体 系策划的具体实施工作。 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 11 页 共 57 页 5.4.2.2 对管理体系的变更进行策划或实施时，经理应采取相应的措施， 保持综合管理体系的完整性。 5.4.2.3 在下列情况下，经理需要对管理体系进行重新策划： a) 采用的管理标准、规定和法律法规等发生变化时； b) 管理体系运行存在问题需要改进时； c) 企业的管理方针、目标和组织结构发生重大变化时； d) 企业的资源配置、市场需求发生重大变化。 5.4.35.4.3 环境因素环境因素 5.4.3.1 安全环保部是“环境因素”的归口管理部门，负责按照环境因 素识别和评价管理程序组织对企业生产经营活动、产品和服务中的环境 因素进行识别和评价，以确定重要环境因素，并加以有效控制。 5.4.3.2 安全环保部组织各单位进行环境因素的调查识别，识别环境因 素应考虑以下方面： a) 本单位活动、产品和服务过程中自身和相关方具有和可能具有的 环境因素； b) 本单位正常、异常和可能发生的紧急状态下的环境因素，以及过 去、现在、将来三种状态中的环境因素； c) 大气污染、水体污染、废物管理、噪声产生、辐射污染、土地污染、 资源和能源的使用和消耗以及其他环境问题和社区问题； d) 应避免从污染源的角度识别环境因素。 5.4.45.4.4 危险源辩识、风险评价和风险控制危险源辩识、风险评价和风险控制 5.4.4.1 安全环保部是“危险源辩识、风险评价和风险控制”的归口管理 部门，负责按照危害识别和风险评价管理程序组织对危险源识别、风险 评价，确定重大的危害，加以消除、整改和控制。 5.4.4.2 常用的危险源识别方法包括：工作危害分析（jha）、安全检查 表法（scl）、失效模式与影响分析（fmea）、危险与可操作性研究 （hazop）等方法。 5.4.4.3 各单位组织本单位危险源识别工作，必要时应由安全环保部再 次组织识别。评价人员通过现场观察及所收集的资料，对确定的评价对象 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 12 页 共 57 页 尽可能识别其危害，包括： a) 物（设施）的不安全状态； b) 人的不安全行为； c) 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件； d) 管理缺陷等。 5.4.4.4 进行风险评价时，评价人员应对所识别的危害进行科学评价， 确定其危害程度和范围，以便采取有效控制措施，从而把风险降低（或控 制）在可以容忍的程度。 5.4.4.5 安全环保部每年根据风险评价情况编制“风险评价报告”。 5.4.4.6 进行危害识别、风险评估、环境因素识别、影响评价所形成的 文件和记录应遵照文件控制程序、 记录控制程序执行。 5.4.55.4.5 隐患治理隐患治理 5.4.5.1 隐患治理是对风险实行工程控制，实现本质安全的重要手段。 安全环保部是“隐患治理”的归口管理部门，负责按照隐患治理管理程序 开展工作，针对管理目标、指标和管理方案、危险源辨识、风险评价和风 险控制、事故、事件和不符合组织制定隐患治理方案，以对不可容忍的风 险实施工程控制。 5.4.5.2 其他相关或责任单位应按照规定的要求负责具体实施。在方案 的制定和实施过程中，应遵照纠正和预防措施控制程序的要求执行。 5.55.5 职责、权限与沟通职责、权限与沟通 5.5.15.5.1 职责和权限职责和权限 5.5.1.1 企业管理部是“职责和权限”的归口管理部门，负责组织确定各 单位的职责和权限，并提出工作要求，报请最高管理者批准后执行。 5.5.1.2 通过文件化的单位工作标准，最高管理者明确了各单位在综 合管理体系中应当履行的职责和权限及相互关系。特别对需要独立行使 权力的人员进行了授权。 5.5.1.3 各单位主要负责人负责制定本单位的岗位工作标准，赋予相 应的职责和权限，从而使他们能够为管理目标的实现作出贡献，并使他们 树立参与意识，提高能动性。各单位的岗位工作标准由人力资源部进行 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 13 页 共 57 页 审核，经经理批准后发布实施。 5.5.1.4 为确保过程都以有效和高效的网络方式运作，发挥专业管理的 作用，根据实际情况成立若干专业管理组织，如：hse 管理委员会、内控 制度领导小组、基层建设领导小组等，都以企业文件的方式明确了具体的 职责和权限。 5.5.1.5 全体员工必须按照有关岗位工作标准要求的权限认真履行职 责，树立良好的职业道德，更新观念，与时俱进，遵章守纪，爱岗敬业，做 好本职工作。 5.5.25.5.2 管理者代表管理者代表 最高管理者指定了主管技术的副经理为综合管理体系管理者代表， 具有以下方面的职责和权限： a) 对综合管理体系进行管理、监视、评价和协调，确保综合管理体系 所需的过程得到建立、实施和保持，从而使管理体系有效和高效地运行并 得到改进； b) 向最高管理者报告内部管理体系的业绩和任何改进的需求；以供 评审，并为改进综合管理体系提供依据； c) 与顾客和其他相关方进行沟通，确保在整个企业内提高满足顾客、 法律法规和相关方要求的意识。 d) 与质量、环境和职业健康安全管理体系认证有关事宜的外部联络。 5.5.35.5.3 沟通与协商沟通与协商 5.5.3.1 为了确保综合管理体系的有效运行和提高管理的效率，做到信 息的及时、准确传递，增强公司内、外各级人员之间的理解、信任和协调 行动，企业颁布了协商与信息沟通管理规定，明确了沟通的对象、内容、 方法、时机和有关人员的职责。 5.5.3.2 经理办公室是“沟通与协商”的归口管理部门，负责其执行情况 的检查、考核。 5.5.3.3 各级管理人员应积极鼓励企业员工参与如下活动： a) 企业管理方针、目标和有关程序的制定和评审； qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 14 页 共 57 页 b) 商讨影响产品质量、环境、工作场所职业健康安全以及有关工作 质量的任何变化； c) 企业有关管理和产品质量、环境、职业健康安全的事务； d) 选举企业员工代表。 5.5.4 职业健康安全职工代表 a）收集职工在职业健康安全方面的信息，并不定期向安全环保部反 映。 b）参加管理评审，听取职业健康安全方面的情况汇报，并代表职工发 表职业健康安全方面的意见。 c）作为危险源辨识和风险评价领导小组成员，参加企业范围的危险 源辨识、风险评价和风险控制策划工作，参与重大及不可容许风险、职业 健康安全管理方案及目标指标的审定。 6 6 资源管理资源管理 6.16.1 资源提供资源提供 为了确保企业发展战略、方针和目标的实现，满足顾客、法律法规和 相关方的要求，实施、保持综合管理体系并持续改进其有效性，以增强顾 客和相关方满意，最高管理者针对企业的实际情况，确保提供综合管理体 系所需的资源，包括：人力资源、基础设施、工作环境、信息、供方和合作 者、自然资源以及财务资源等，并对这些资源进行有效的管理。当资源不 适用时，由经理负责协调解决。 6.26.2 人力资源人力资源 6.2.16.2.1 总则总则 为使管理体系内各岗位人员都具有适当的教育、培训、技能和经验， 能够胜任岗位工作的要求，认真履行职责，确保安全生产和满足顾客以及 相关方的要求，企业颁布了人力资源控制程序来对员工进行有效的管 理。企业管理部组织制定部门工作标准，人力资源部组织制定各单位的岗 位工作标准，明确相应的职责、权限和工作要求，使员工清楚具体工作内 容。各单位以此作为评价、检查和考核员工满足工作要求的依据。 qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 15 页 共 57 页 6.2.26.2.2 人员配置人员配置 6.2.2.1 组织部是“经营管理人员”的归口管理部门，负责企业中层干部 的管理，包括后备队伍的培养、考察、推荐和选拔，现职人员的培训、考核 和评价。 6.2.2.2 人力资源部是“专业技术人员和技能操作人员”的归口管理部 门，负责企业一般管理人员和一般岗位员工的管理，按需配置符合要求的 人员，包括招聘、定编定员、岗位竞聘的组织、资格确定、培训、考核和评 价。 6.2.36.2.3 能力、意识和培训能力、意识和培训 6.2.3.1 能力 组织部、人力资源部分别根据综合管理体系的活动及规定的职责对 各岗位人员的能力提出要求，组织制定各岗位的岗位工作标准，作为选 择、评价能任职人员的依据，并可以通过以后的教育培训、人员调配/竞聘 等方式来满足这方面的要求。对人员的能力评价内容包括：教育程度、培 训经历、具备的技能、工作经验。 安全环保部对从事安全、环境和职业健康工作的人员(尤其是特殊工 种岗位)提出能力需求，并组织必要的培训，以提高其工作技能, 满足专 业管理的需要。 其他各职能部门也可以根据专业管理的需要，提出相关专业技术人 员的能力需求。 6.2.3.2 意识 宣传部等部门和各党支部以及各单位领导班子成员应充分利用企业 内各种媒体和通过适当的方式对员工进行职业道德教育，善于并会做好 职工的思想政治工作，开展精神文明建设。每年都应在企业党委的统一部 署下，紧紧围绕企业中心工作，针对性地安排一些具体活动，使全体员工 树立“厂兴我荣我富，厂衰我耻我穷”的荣辱观，能清醒地意识到： a）自己所从事的工作或活动对企业实现管理方针和目标所产生的重 要影响和遵守工作程序、企业管理体系要求的重要性、相关性，以及如何 为实现管理目标作出贡献； qg/shcz sc001-2008（a/0） 第 16 页 共 57 页 b）员工实际工作中实际的或潜在的重大质量、环境影响、职业健康安 全风险和财务风险以及可能产生的后果，个人工作的改进将给企业所带 来的综合效益； c）员工在执行管理方针与程序，实现管理体系要求，包括应急准备与 响应要求方面的作用与职责； d）认识到偏离规定的运行程序后可能会产生的严重后果。 6.2.3.3 培训 企业根据不同层次人员的职责、能力及文化程度和管理过程的实际 状况，并结合人员的发展阶段、企业文化而引起的变化以及相关方的需要， 每年一季度由培训中心组织征求有关单位的培训需求和意见，并起草年 度员工培训计划，经审核、批准后实施。通过培训使各层次员工具备相应 的知识和技能，而这些知识和技能与经验相结合将使人员提高相应的能 力。人员培训管理和培训后的效果评价按照人力资源控制程序执行，并 保持有关教育、培训、技能和经验的适当记录。这种记录应保存至该员工 离开本企业为止。 对从事特定工种的人员（检验、内部审核、特殊工种等），须根据相应 的教育、培训和（或）经验加以评价和考核，并进行资格认定。 6.2.46.2.4 党务、党建工作党务、党建工作 为了确保党的路线、方针、政策得到认真贯彻落实，使党委行使好监 督保障作用，党务工作坚持实行党的民主集中制原则，认真抓好党的组织、 思想作风建设，充分发挥党委的政治核心作用和党支部的战斗堡垒作用， 充分发挥全体共