四川民营演艺业发展中的政府行为研究.doc

四川民营演艺业发展中的政府行为研究四川民营演艺业发展中的政府行为研究 学科专业 行 政 管 理 指导教师 作者姓名 学号 200821202049 摘要 i 摘 要 民营演艺业是位于文化产业核心层的一种产业，是民营资本同演艺业相结合 所产生的产业实体，是为市场进行创造、生产、流通、销售具有文化含量的产品 的活动，以及与其有关联的各种活动的集合。我国民营演艺业，在文化体制改革 特别是政府允许私有资本进入文化领域的政策出台以后，走上了迅速发展的道路， 在演艺业中所占的比重日益增加。民营演艺业在满足基层群众文化消费需求、传 承优秀传统文化的同时，也成为促进地方经济发展的新的亮点。 但是，在这繁荣发展的背后，也存在着各种的不足和缺陷，与世界演艺业强 国所取得的成就相比，我国民营演艺业，不管是在提升国家软实力还是在对发展 国民经济方面所作的贡献，都是远远落后和不够的。 本文以政府行为为角度，从政府行为的主体、客体、具体行为等方面，对四 川民营演艺业发展过程中政府行为的现状进行了分析，阐述了目前的政府行为所 营造的法律、政策、融资、税收、社会服务体系等环境现状，并总结出在民营演 艺业发展中政府行为存在的不足：缺乏发展民营演艺业的宏观战略规划、微观政 策制定没有配套实施细则、税收和融资环境建设不足、规范和监督市场力度不够 等。而民营演艺业发展中政府行为不足的深层原因是与中国特殊的文化、管理、 法律、经济等现实现状有关联的。 通过研究分析，本文认为目前四川民营演艺业正处于发展起步阶段，还处于 比较弱势的地位，政府应结合实际明确自己角色与职能定位，采取积极行为措施， 趋利避害，引导和推动其发展。本文最后提出了以下优化政府行为的对策建议： 1 解放思想，提高认识，合理定位民营演艺业的地位，树立市场化发展民营 演艺业的意识； 2 转变政府职能，建立宏观调控机制，完善产业政策，建立公平市场环境； 3 加强法制建设和行政监督，规范政府行为； 4 从金融税收、资金扶持、政府采购、人才培养、基础环境建设等方面制定 切实可行的促进民营演艺业发展的措施。 关键词：关键词：民营演艺业，政府行为，优化措施 abstract ii abstract private performing arts industry is located in the cultural industries as a core industry, is an industry entities combined with the private capital and performing arts industry, and is an active to creat, produce, distribute and sell the products with cultural content which can meet the needs of grassroots cultural consumption, inherit the fine traditional culture, promote local economic development. however, behind this prosperity, there are a variety of shortcomings and deficiencies, especially with the achievements of the power countries in the world, not only to enhance its soft power, but also in the contribution made by developing the national economy, are far behind and far from adequate. many factors affect the development of the private performing arts industry, paper analysis the status of government action from subject, object, specific behaviors in the development of the private performing arts industry from the angle of government action. summarize the following deficiency: understanding is ont deep enough, ownership of discrimination, government functions is not clear, government action is not in place, the government does not regulate their own actions. at present, chinese private performing arts industry is in the early stages of development, and government should take positive actions measures.finally, paper concludes some opimization measures like the following: 1. emancipate the mind and the awareness, locate the position of private performing arts industry resonable, establish the market awareness; 2. change the government functions, speed up the cultural legislation, improve the industrial policy, reduce market access barriers and establish a fair market environment; 3. strengthen the legal system and supervision, regulate government behavior; 4. develop practical measures from the financial, tax, financial support, personnel training, infrastructure construction and other aspects of the environment. key words: private performing arts industry, government action, optimization measures 目录 iii 目 录 第一章第一章 绪绪 论论 1 .1 选题背景和研究意义1 1.1.1 选题背景 1 1.1.2 研究意义 3 1.2 研究现状综述与评述.3 1.2.1 国外对于演艺业发展的主要论述 4 1.2.2 国内对于民营演艺业发展研究综述 4 1.2.3 研究现状简单评述 5 1.3 研究思路和论文结构.6 1.3.1 研究思路 6 1.3.2 论文结构 6 1.4 研究方法和创新点.6 1.4.1 研究方法 6 1.4.2 创新点 7 第二章第二章 相关概念和理论基础相关概念和理论基础 .8 2.1 民营演艺业.8 2.1.1 演艺业 8 2.1.2 民营演艺业 9 2.2 政府行为10 2.2.1 政府行为的概念 .11 2.2.2 政府行为的内涵 .12 2.2.3 政府行为的特征 .13 2.2.4 政府行为的方式 .13 2.3 新公共管理理论14 2.3.1 新公共管理理论的基本内涵 .14 目录 iv 2.3.2 新公共管理理论对我国政府行为的启示 .15 2.4 民营演艺业发展中的政府行为应然分析17 2.4.1 提供公共产品：价值规范、市场规则、政治导向 .17 2.4.2 制定法律法规体系 .18 2.4.3 建设服务体系 .18 第三章第三章 四川省民营演艺业发展中的政府行为实然分析四川省民营演艺业发展中的政府行为实然分析 20 3.1 四川省民营演艺业发展现状概述20 3.2 四川省民营演艺业发展中政府行为的作用20 3.2.1 制定产业政策 .23 3.2.2 完善法律环境 .22 3.2.3 建设社会服务体系 .21 3.2.4 实施具体帮扶措施 .24 3.3 四川省民营演艺业发展中政府行为的不足25 3.3.1 缺乏发展民营演艺业的宏观战略规划 .26 3.3.2 微观政策缺少配套措施，可执行性差 .26 3.3.3 规范和监督市场力度不够 .27 3.3.4 税收、融资环境建设不足 .27 3.4 四川省民营演艺业发展中政府行为问题的原因探究28 3.4.1 经济原因：对发展民营演艺业认识不够深入，发展方向不明确 .29 3.4.2 管理原因：政府职能定位不清，政府行为不到位 .28 3.4.3 法律原因：相关法制建设不完善 .29 3.4.4 文化原因：文化体制制度束缚 .28 第四章第四章 国外民营演艺业发展中的政府行为启示与借鉴国外民营演艺业发展中的政府行为启示与借鉴 31 4.1 国外民营演艺业概念界定31 4.2 国外发展民营演艺业的政府行为概述32 4.2.1 美国 .32 4.2.2 英国 .32 4.2.3 日本 .33 4.3 国外发展民营演艺业的政府行为的启示与借鉴34 目录 v 4.3.1 完善文化立法 .34 4.3.2 建立市场机制 .34 4.3.3 减少政府行政干预 .35 第五章第五章 优化四川民营演艺业发展中政府行为的对策优化四川民营演艺业发展中政府行为的对策 36 5.1 解放思想，提高认识，合理定位民营演艺业的发展36 5.1.1 正确认识民营演艺业的经济和意识形态功能，改变所有制歧视 .36 5.1.2 树立市场化机制发展民营演艺业的意识 .37 5.2 转变政府职能，完善公共产品供给38 5.2.1 建立完善的宏观调控机制 .38 5.2.2 完善民营演艺产业政策 .39 5.2.3 完善市场机制，建立公平市场环境 .40 5.3 加强法制建设，规范政府行为40 5.3.1 加强法制建设，严格规范政府行为 .40 5.3.2 建立科学绩效评估机制 .41 5.3.3 加强监督力度 .41 5.4 推出具体措施，切实推动民营演艺业发展42 5.4.1 加大资金扶持力度，建立金融贷款体系 .42 5.4.2 出台税收优惠措施，减少企业负担 .43 5.4.3 建立人才培养机制 .43 5.4.4 强化基础环境建设 .43 5.4.5 搭建平台，壮大民营演艺业队伍 .44 第六章第六章 结论结论 45 致致 谢谢 46 参考文献参考文献 47 攻读硕士学位期间取得的研究成果攻读硕士学位期间取得的研究成果 50 第一章 绪论 1 第一章 绪 论 .1 选题背景和研究意义 1.1.1 选题背景 1.1.1.1 市场经济发展中民营演艺业的文化、经济功能日益显现 改革开放以来，随着文艺体制改革的深入，我国的民营演艺业从无到有、从 小到大逐渐发展，地位也不断提升，在市场化经济逐渐建立的今天，民营演艺业 所体现出来的在文化、经济方面的功能也日益强大。 文化功能方面，在官方的表述中， “民营文艺表演团体来自于民间、成长于 民间、服务于民间，是我国社会主义文化事业的重要组成部分，是社会主义精神 文明建设的重要力量；对发展社会主义先进文化、繁荣基层文化市场、丰富城乡 文化生活、满足人民群众精神文化需求，具有重要意义1” 。这最直接的体现了政 府对民营演艺业所表现的文化功能的认可和重视。 再次，民营演艺业的重要性还体现在，目前是民营文艺表演团体最直接的服 务于广大的农村群众，而不是国有的文艺表演团体；这样民营文艺表演团体就成 了影响广大的农村群众的思想、道德和审美情趣的最重要的文化工具，也成为建 设社会主义新农村，促进城乡和谐发展的重要力量。这些作用要求政府必须要正 确引导民营演艺业的发展方向。 还有，民营文艺表演团体也已经成为传承和弘扬我国民间古老的传统文化的 重要载体工具，很多的民营文艺表演团体的表演内容都是与此相关的；如戏剧、 曲艺等一些急需抢救和保护的民间表演剧目，现在都主要靠民营文艺表演团体来 继承和保存。民营文艺表演团体在丰富我国演出市场的同时，也保护和传承了非 物质文化遗产的一些内容和形式2。 经济功能方面，民营演艺业是一种朝阳产业，在很多地方已经成为了当地经 济发展的新的亮点。这从民营文艺表演团体的发展数量上就可以表现出来， “到 2009 年，根据不完全的统计资料显示，全国民营文艺表演团体的数目已经超过了 6000 多家，表演内容涵盖了我国艺术门类的大部分内容，比如戏剧、曲艺、歌舞、 电子科技大学硕士学位论文 2 杂技、魔术等，每年的演出场次在 200 万场以上，所带来的总的收入也是非常可 观的3” 。 另一方面，很多的民营文艺表演团体的演员是来自于农村的村民群众，这样 也为转移农村的剩余劳动力，提供了一条很好的路径。同样，越来越多的专业艺 术学校毕业的学生也加入到民营文艺表演团体的队伍中，一方面提高了民营文艺 表演团体的综合实力，另一方面，也为学生就业提供了一条路子。 1.1.1.2 与演艺业强国成就差距巨大 虽然近几年我国民营演艺业发展迅速，但是民营演艺业的产值收入与发达国 家的成就差距依然非常巨大，比如 2002 年， “美国表演艺术票房的收为高达 99.91 亿美元，而我国整个演艺业总收入却仅为 7.1781 亿元，占不到美国的 1%4” 。 又比如演艺业发展的另一个强国英国，民营演艺业对本国经济发展所作的贡 献也是非常巨大的， “平均每年对国民经济的贡献高达 30 多亿英镑，这其中 50% 以上都作为出口，纯出口利润大于钢铁的出口5” 。民营演艺业在促进国民经济发 展的同时，另一方面，对英国所带来的提高国家文化在全球的影响力、提升本国 国家软实力所起的作用，更是无可估量的。所有这些都说明，中国民营演艺业的 发展任重道远。 四川省在发展民营演艺业方面与国内其它比较发达的地区相比，也是有很大 差距的，像安徽、河南等地，民营演艺业已经成为发展当地经济的重要途径。 1.1.1.3 政府行为是影响民营演艺业发展的重要因素 我们知道，美国是一个只有 200 多年建国历史的国家，文化资源相对缺少， 但是美国却是一个演艺业大国，它的艺术生产能力，生产数量在全世界是无可匹 敌的。这其中最关键的就是，美国在演艺业发展中采取了合理的政府行为措施。 “2004 年中国文化产业国际竞争力报告对中、 美、 英、 德、 法、 俄、 意等国家，采用迈克尔波特的竞争力优势理论，从政府行为等五个方面，对文 化产业作了对比研究，结果显示中国的竞争力排在最后一名6” 。这一方面说明了 政府行为对发展民营演艺业的重要影响作用，另一方面也说明了我国在发展民营 演艺业中所采取的政府行为是存在不足和缺陷的。 中国民营演艺业目前的弱势地位是与政府行为存在很大关系的。从产业发展 第一章 绪论 3 的内部看，改革开放以来，我国演艺行业实行民营和国营两条发展路线。政府主 导的改革主要都以国有院团为主，都不涉及到民营演艺企业，并没有在民营演艺 业发展的过程中给与主动扶持。这造成了民营演艺业在发展的初期，就在不健全 的文化市场中“发育不良” ，到了发展中期又遇到了传统制度体系的束缚阻碍， 最终导致了我国民营演艺业发展的小、乱、弱的现状。在市场经济逐渐建立起来 的今天，民营演艺业发展所需要的市场要素条件仍然缺失，依然束缚着民营演艺 业的发展。虽然目前政府已经制定了很多促进、鼓励民营演艺业发展的政策，并 作出了很大的帮扶措施，但是依然存在很多不足的地方，不能满足产业化运行的 环境条件要求。 1.1.2 研究意义 尽管对于民营演艺业发展中政府行为的研究已经在政府和学界等领域广泛展 开，也取得了一些成果，但是具体从民营演艺业概念、政府行为理论应然等方面 的研究还存在一些盲点，例如政府行为主客体等方面，全面地研究还有待于进一 步深入。因此，及时对民营演艺业发展中政府行为进行系统研究，解决具体理论 问题，并提出有针对性的优化措施是非常有必要的。 理论意义上，本文是作者在之前参与相关课题的研究基础上的深入发展，不 同于经济学、艺术学、社会文化学等方面对于民营演艺业发展的研究，本文是从 政府行为角度对民营演艺业的发展问题进行研究，补充了相关理论，并具有一定 的方法论意义。 现实意义上，将理论研究与实践研究相结合，对于民营演艺业发展的研究具 有现实可操作性与很好的实际应用性。可以更好的掌握民营演艺业发展的趋势和 规律，有利于政府更好的促进民营演艺业发展，为政府制定相关政策法规，实现 政府职能提供借鉴，可以为纠正政府行为偏差提供参考。 1.2 研究现状综述与评述 国内外对民营演艺业发展中政府行为的论述著作并不多，大多也都是散见于 各种文章期刊之中，由于社会制度不同，国外对于演艺业发展中的政府行为论述 主要是针对民营性质的，即私有的。所以我们综述材料的选择，国外主要对一些 相关观点进行论述，国内则挑取对整个演艺业发展的相关问题研究中对于民营演 艺业的部分进行论述。 电子科技大学硕士学位论文 4 1.2.1 国外对于演艺业发展的主要论述 艺术批评家理查德(richard e)指出：“必须澄清一种常见的误解。人们通 常认为艺术的内容完全取决于政策的选择，尤其认为没有政府的干预，只会有低 水平的艺术活动与成果；而那种依靠市场价格体系作用的特定措施似乎只能同质 量低劣的艺术相联系，其实这种论点是站不住脚的。实际上许多事例证明，最高 水平的艺术往往是通过市场活动方得以完成的。同时，政府的资助既可能产出高 质量的艺术，也可能产出质量低劣的艺术，这取决于政府究竟采取何种类型的干 预激励方式7” 。 哈利.希尔曼，沙特朗(harry. hillman, chartrand)总结了 20 年来他本人 和其他学者对美国艺术产业的研究，绘制成一个主流经济框架艺术产业的产业 组织模式，在其著作论美国的艺术产业中对艺术产业的供需关系、产业机构 和组织特征、市场行为等进行了较为系统的论述，是目前所有的文献资料中关于 艺术产业组织模式最为完整和详尽的著述8。 威廉姆.伯恩斯（william. burns） （2003）认为政府不要直接去管理成百上 千个文化艺术机构或企业，而是在政府和艺术机构之间设立一级中介机构，它有 利于艺术摆脱党派政治的影响，独立地发挥公民社会职能。詹姆斯（james） (2001)从微观经济的供求关系角度分析了演艺业的发展方向，并探讨了政府的角 色，认为政府应该提供政策支持和资金支持9。 米勒（miller） （1996）菲利普科特勒（philip kilter） （1997）认为正 是规定政府角色的原则：与艺术自治相匹配的国家支持和鼓励全社会参与、支持 文化事业等政策手段，共同促成了今日德国演艺业和文化产业的繁荣。 1.2.2 国内对于民营演艺业发展研究综述 目前国内对民营演艺业发展中政府行为相关问题的研究主要集中在以下两个 方面：一个是从以往文化体制改革的角度研究民营演艺业的发展方向；第二个是 从政府行为角度研究目前民营演艺业发展中存在的问题及解决对策。 1.2.2.1 从文化体制改革角度研究民营演艺业发展的综述 这方面的研究主要集中在对民营和国有文艺表演团体的研究上，内容上则主 要是对改革开放以来的中国文化体制改革过程进行回顾，对表演团体的发展进行 第一章 绪论 5 评论研究，总结起来主要有两方面的成果，一是关于体制的改革方面，学界大部 分人认为体制改革的方向是建立市场经济体制，要对制度进行创新，持有此种观 点的学者很多，论述也很多，如陈钟祯的论艺术表演团体的可持续发展 、傅 才武建国以来事业单位组织模式的变迁 、袁雷春浅谈艺术表演团体改革 、 王平的深化艺术表演团体改革与创新表演艺术生产理念等。另一个成果是民 营艺术表演团体应该实现产业化运作，大规模的产业化运作才是壮大民营演艺业 最好的方法，这样的研究有王仲尧文化市场与管理 、张文平戏剧团体体制 改革要适应市场经济发展 、傅才武的艺术表演行业的反市场形态及原因分析 等。 1.2.2.2 从政府行为角度研究目前民营演艺业发展的综述 这方面的研究主要集中在对目前民营演艺业发展所存在的问题及政府应该采 取何种措施上，大多学者都认同目前政府行为存在缺位、越位的行为；在宏观政 策方面，毕绪龙在我国民营演艺产业政策评价中对文化部、财政部、人事 部、税务总局关于鼓励发展民营文艺表演团体的意见与文化部关于促进民营 文艺表演团体发展的若干意见这两个文件进行分析后认为，我国政府对民营演 艺产业未来发展的宏观视野狭窄，没有从战略性的高度对其进行宏观调控政策的 策划。 “民营演艺产业政策的设计应该采取宽松的方法，这样才能在推动民营演 艺业走向市场化的道路上，起到更大的促进作用10” 。 部分学者总结了目前中央或者地方民营演艺业的发展现状，提出了改善政府 行为的具体措施。典型的有沈跃春在安徽民营演艺业发展状况调研报告中提 到“高度重视演艺业的发展，加强对民营文艺表演团体的引导、服务和管理；大 力培养和开拓民营演艺文化市场，调动民营演艺业的发展活力；大力培养和使用 人才；建立民营演艺业发展基金会；强化政府服务，进一步加强对民营演艺业的 引导、服务和管理11” 。张白鸽在加快演艺业健康发展的思考中总结要“掌 握演艺业发展的规律，合理进行制度安排；发挥版权在生产创作中的作用；引导 合理安排演艺业企业剧目的分布；整合资源，提高演艺产业的集中度；切实保护 产权，创新演艺业人员的培养机制；健全符合我国特色的产业发展政策，以合适 合理的政策环境促进民营演艺团队的健康发展12” 。 1.2.3 研究现状简单评述 电子科技大学硕士学位论文 6 综上所述，学者对研究民营演艺业发展中的具体问题和解决措施较多，但是 不够深入全面。很多措施没有具体的实施细则和实施计划，只是留在表面上，对 政府行为的深层次原因分析不够，所提出措施缺乏有效性。因此有必要从政府行 为的成因上对政府行为进行深入研究。 1.3 研究思路和论文结构 1.3.1 研究思路 本文在阐述民营演艺业和政府行为相关理论的基础上，根据对四川省民营演 艺业发展过程中政府行为现状的调查，全面深入的研究了当前四川省民营演艺业 发展中的政府行为存在的缺陷和及缺陷产生的原因；在考察借鉴文化产业发展强 国民营演艺业的政府行为的基础上，以民营演艺业发展中政府行为的角色定位和 行为手段为理论应然目标，提出了优化政府行为的具体措施。 1.3.2 论文结构 论文总共分为五大部分，第一部分绪论，对相关研究进行回顾，对研究背景 进行铺垫；第二部分首先对论文的研究对象民营演艺业的概念和范围进行了界定， 然后从理论上分析了政府行为的概念、内涵、特征和方式，并阐述相关的新公共 管理理论，对民营演艺业发展过程中政府行为，进行角色定位的理论应然分析， 在总体上有了理论铺垫。第三部分首先介绍了四川省民营演艺业发展中政府行为 的实然现状，以及四川民营演艺业发展中政府行为的方式及表现，在此基础上梳 理总结了四川民营演艺业发展中政府行为所存在的问题，并从文化、法律、管理、 经济四个方面发掘了政府行为缺陷产生的深层次原因；第四部分介绍了美、英、 日等世界演艺业强国发展民营演艺业的政府行为，并总结了一些可以借鉴的经验； 第五部分在总结前面论述的基础上，以民营演艺业发展中政府行为的角色定位和 行为手段为理论应然目标，提出了一些优化政府行为的措施：解放思想、转变政 府职能、加强政府行为监督、提供具体扶持措施等。 1.4 研究方法和创新点 1.4.1 研究方法 第一章 绪论 7 文献分析法：在对民营演艺业、政府行为进行概念界定时查阅了大量的文献 资料并进行了总结，结合自己的观点，提出了具体的定义。 实际调查与理论分析相结合：通过具体的实际考察，对四川省民营演艺业发 展中的政府行为进行了总结。 比较分析法：对比了国外演艺业强国的政府行为与中国的政府行为现状，总 结了可供借鉴的经验。 1.4.2 创新点 第一，本文在总结演艺业体制改革的基础上，对目前社会上并不明确的民营 演艺业的概念作了的界定。并且不同于经济学、艺术学、社会文化学等方面对于 民营演艺业发展的研究，从政府行为角度对民营演艺业的发展问题进行研究，补 充了相关理论； 第二，本文结合对政府行为的理解，对民营演艺业发展中政府行为的理论应 然进行分析定位，主要是从政府行为与市场关系的角度得出政府应该是有限、责 任的、服务的政府，进而得出政府在民营演艺业发展中的角色定位； 第三，本文通过对四川省民营演艺业发展中政府行为的现状及所营造的外部 发展环境的介绍和分析，总结了目前政府行为所存在的问题及在意识、法律、管 理、经济等方面的深层次原因，提出了优化政府行为的可行性对策建议。 电子科技大学硕士学位论文 8 第二章 相关概念和理论基础 2.1 民营演艺业 随着我国文化体制改革的深入和文化产业发展的提速， “民营演艺业”的概 念也已经越来越频繁的出现在各种政府文件以及学术期刊中，但是到目前为止， 对这一概念却还没有形成一个统一的认识，对其的理解和范围的界定仍然是因人 而异，存在种种的不同，导致在政策的执行和研究成果的表述上存在理解容易产 生偏差的缺陷。因此，论文首先对“民营演艺业”的概念和范围进行整理和分析， 这是我们进行研究的基础。 2.1.1 演艺业 在政府机关历次相关文件中，并没有对演艺业的详细概念和具体范围作出明 确的界定，但是演艺业是文化产业的重要组成部分却是非常明确的。 2006 年 9 月中央发布的国家“十一五”时期文化发展规划纲要中明确提 到要重点发展的文化产业门类有：“影视制作业、出版业、发行业、印刷复制业、 广告业、演艺业、娱乐业、文化会展业、数字内容和动漫产业等十大产业13” 。 这是演艺业的概念第一次在中央官方文件中被正式使用。 在以前的表述中，则分别提到了文艺演出业和文艺创作与表演业两个概念， 2000 年 1 月的文化产业发展第十个五年计划纲要提到文化产业分为：“文艺 演出业、影视业、音像业、文化娱乐业、文化旅游业、艺术培训业、艺术品业七 种文化产业14” 。 2004 年国家统计局的文化及相关产业的分类中将文化产业分为“新闻服 务业，出版发行和版权服务业、广播、电视、电影服务业，文化艺术服务，网络 文化服务业，文化休闲娱乐服务业，其他文化服务业，文化用品业，设备及相关 文化产品的生产业，文化用品业、设备及相关文化产品产业等九大产业，其中在 文化艺术服务产业中包括文艺创作与表演业15” 。 在政府文件中，文化产业的概念和范围被界定为：“文化产业是指为社会公 共群众提供文化、娱乐和服务产品的活动，以及与这些活动相关联的各种活动的 集合15” 。因此，我们可以将官方理解的演艺业概括为“为社会公众提供表演艺 第二章 相关概念和理论基础 9 术产品和服务的活动，以及与这些活动有关联的活动的集合” ，内容主要包括文 艺创作和文艺演出。 在纯学术领域， “演艺业则被定义为舞台表演艺术专业，包括各种的以舞台 或现场表演为主要形式的艺术种类，如戏剧、歌舞、曲艺、杂技、魔术等种类。 产品则具体可以分为演唱会、话剧演出、歌剧、舞蹈舞剧表演、戏剧曲艺表演、 魔术杂技等16” 。 在经济学领域演艺业被定义为：“演艺业是凭借表演艺术以获取经济报酬的 文艺工作者及其相关的从业者所构成的行业 17” 。 在以上的各种对演艺业的描述中，政府是基于对产业统计的需要，对演艺业 所包含的种类进行统计，没有明确指出演艺业的市场特征；纯学术领域的分类则 偏重于学术研究的需要，而经济学界领域则偏重于从报酬收入方面对演艺业进行 描述。 目前我们已经把演艺业所产生的收入包含到第三产业的统计之中，但是在现 实活动中，由于受到传统思想的影响和束缚，演艺业及与此相关的活动仍然只是 被视作是一种单纯的消费活动，人们更多的是关注演艺业及相关活动的必要性， 以及这些活动的内容是否健康和符合国家的上层建筑的需求，而较少去关注它的 实际所包含的生产的意义，也较少的去关注它所包含的市场方面的特征。 本文认为演艺业的定义和范围的界定应该更多的关注演艺业产业化和市场化 发展方向的特征。演艺业应该是为市场进行创造、生产、流通、销售具有文化含 量的表演艺术产品和服务的活动，以及与之相关联的各种活动的集合。其中， “为市场”是排除国家控制的不开放无法进行市场流动运作的部分，强调演艺业 的市场特征；“创造、生产、流通、销售”体现的是演艺业的整个活动流程。关 于演艺业所包含的意识形态功能，则应该更多的从法律法规规定、政策调控等方 面进行理解。 2.1.2 民营演艺业 建国后，演艺行业相关的所有活动都由国家管理，所有艺术表演团体都是公 有的，所有权和经营权形态高度单一。 1978 年 12 月，十一届三中全会召开，中国进入改革开放和社会主义现代化 建设的新的历史时期。在经济、文化、社会全方面改革的背景下，以承包经营责 任制为主要形式的艺术文艺团体改革也在全国范围内大面积展开， “到 1985 年上 电子科技大学硕士学位论文 10 半年，全国三分之二以上专业艺术表演团体都实行了承包经营责任制 18” 。 1988 年 9 月，国务院转发文化部关于加快和深化艺术表演团体体制改革的 意见 ，1989 年中共中央又下发了关于进一步繁荣文艺的若干意见 ，提出在艺 术表演团体的管理上要逐步实现“双轨制”改革。双轨制是指“少数代表国家和 民族表演艺术水平的，或具有创新性的，或具有特殊的历史贡献价值的，或少数 民族地区建立的艺术表演团体，要由政府主办，而全国大多数的艺术表演团体， 可以采取多种所有制形式，主要由社会主办19” 。在“双轨制”的指导下，全国 大多数的艺术团体都转变为由社会主办的民营艺术表演团体。 以上“承包制” 、 “双轨制”的对象都是国有艺术表演团体，是实现了所有权 和经营权的分开，是一种国有民营形式的改革。 1992 年 10 月，中共十四大报告确定中国经济体制改革的目标是建立社会主 义市场经济体制，中国逐渐向市场经济转变，文化领域的体制改革也由此开始。 在 2000 年 1 月，文化部下发了文化产业发展第十个五年计划纲要 ，提出 鼓励社会资本进入演艺业。2005 年初，国务院下发关于鼓励支持和引导个体私 营等非公有制经济发展的若干意见 ，之后国务院又公布关于非公有资本进入 文化产业的若干决定 ，其中“鼓励和支持非公有资本参与文艺表演团体、演出 场所等国有文化单位的公司制改建，非公有资本可以进行控股”的规定，是政府 在文化领域的一次巨大的变革。7 月，国务院颁布了新修订的营业性演出管理 条例 ，8 月文化部发布了修订后的营业性演出管理条例具体实施细则，把国 家关于“放宽非公资本进入文化产业领域”的政策，细化到了演艺业领域，11 月， 文化部下发关于鼓励发展民营文艺表演团体的意见 ，鼓励社会资本投资兴办 民营文艺表演团体。2006 年 9 月国家“十一五”时期文化发展规划纲要提出 鼓励和支持发展多种所有制形式的艺术表演团体。 从以上的政府政策变化中，我们可以发现，政府是将“国有民营”演艺业归 于国有范围，而仅仅将“民有民营”演艺业归属于民营范围。为了论文研究方便， 论文将民营演艺业范围界定为民有所有权演艺业：即民营演艺业是指由民营资本 同演艺产业相结合所产生的产业实体，是所有权归民营的演艺产业部分。其中民 营资本是指除国有企业资本、外国企业资本之外的国内企业资本和广泛的民间闲 置资本20。 2.2 政府行为 第二章 相关概念和理论基础 11 2.2.1 政府行为的概念 政府行为是政府运作的全过程，是政府为实现其职能而采取的具体行动，目 前，依据政府行为的目标为角度，对政府行为有以下三种理解： 1政治学角度下的政府行为 从政治学角度理解，政府的本质是统治阶级使用国家权力进行阶级统治的工 具，政府的职能是利用手中的权力来实现国家的统治意志，我们可以采用政府的 行政过程来对政府行为进行分析研究，政府行政过程强调政府活动在国家各种政 治活动中的作用和地位。 “是对政府活动的行为、运转、程序以及各个构成要素， 包括政治团体之间以及政治团体与政府之间的相互关系的分析和研究21” 。因此， 从政治学角度看，政府行为是政府为实现国家意志而采取的活动。 2法学视角下的政府行为 法学角度是从行政法学角度对政府行为进行研究。在行政法学角度下，政府 行为被认为是“享有行政权能的行政主体运用行政权力对行政客体所作的具有法 律效果的行为22” ，或者是“行政主体在依法实施行政管理过程中所作出的能够 产生法律效果的行为23” 。因此可见法学角度下政府行为是一种能够产生法律效 果的法律行为。 3经济学角度下的政府行为 经济学角度下研究政府行为，就是研究政府与市场的关系，主要就是定位政 府的经济职能，即政府应该采取何种行为才能实现其在经济领域的作用。西方经 济学中，对政府与市场关系的研究主要经历了以下几个阶段：第一个阶段认为市 场机制是可以自动调节市场的供给和需求、能够实现基本资源配置的，而政府的 主要作用则应该是保护国家和个人的财产安全等。第二个阶段是凯恩斯理论阶段， 这阶段主要研究市场失灵的产生及与政府的利害关系，当市场失灵发生时，政府 应该立即对市场环境进行干预，从而维护国家经济的稳定；第三个阶段即目前学 者所代表的理论，认为政府不应只做“守夜人” ，也不应该对市场进行过度的行 政干预，而主张采用宏观调控的方法对市场存在的失灵现象进行干预，这一方面 同意市场机制的自我调节能力，另一方面也不排斥政府的行政干预的必要。 “使 政府缺陷尽可能降到最低限度，从而达到以政治市场领域的和谐运转去弥补经济 市场运转不足24” 。可见，经济学视角下的政府行为是政府调节市场关系、维持 经济稳定的活动。 电子科技大学硕士学位论文 12 2.2.2 政府行为的内涵 结合中国的国情，国家是代表人民的公共利益的，政府行为的目的是为增进 和维护人民的公共利益，并实现其政治、经济和社会职能。政府行为内涵的理解 可以从以下几个方面进行： 1政府行为的主体 目前有两种对政府概念的理解，一种是广义的政府，一种是狭义的政府。广 义的政府是包括国家一切的政权机关，有立法、司法和行政机关；狭义的政府只 是指中央和地方的各级行政机关。基于公共管理理论的视角，政府、非政府公共 组织和公众共同构成了管理体系，共同管理社会公共事务25。所以应从广义上理 解政府，因为政府是实现国家意志的机关，而国家意志是以暴力为手段，通过立 法、执法和审判等形式实施的26。政府在实现其政治、经济和社会职能的过程中， 必然包括着相关法律法规的制定和产生，也必然牵涉到对政府活动的监督和纠正， 因此，不能将政府行为的主体仅仅认为是中央和地方各级行政机关，必然还包括 国家的立法和司法机关。 2政府行为的客体 作为包括立法、司法和行政机关的广义政府，其客体是从国家层面上理解的 包含政治、经济、文化等对象的社会公共事务。修改和建立法律法规体系、维护 社会秩序、提供公共物品、进行经济宏观调控等均属于此社会公共事务范畴。当 然，这是从横向对政府行为客体的理解，也可以纵向方面对行为客体进行划分， 划分为国家公共事务和地方政府公共事务。 3政府行为的实施 政府行为是政府实现其职能的具体运作，因此，研究政府行为的实施，必须 首先确定政府的职能。政府职能反映着政府主体行政的基本内容和基本方向， “政府职能的定位过程并不是一个静态的模式，而是一个循序渐进的过程，这是 由社会发展的客观规律所决定的27” 。政府行为的实施也是一个管理包括政治、 经济、文化和社会等各方面社会公共事务的过程。具备管理活动的普遍的规律， 可以借鉴已经存在的比较成熟的管理方案和管理手段应用于政府行为实施的过程 中，当然，这种借鉴是有限制的，必须是合理的且验证是正确的，因为作为政府 行为，有其自身的特殊性，必须要满足国家和人民群众最广大的利益。 4政府行为的约束 政府行为的目标是要实现维护和增进社会公共利益，公共利益必须要在一切 第二章 相关概念和理论基础 13 利益之上，尤其是在社会主义社会的中国，政府是代表人民群众最广大利益的。 但是，由于政府所处的地位和拥有的权利，必然会存在政府成员为追求局部或者 自身利益而导致政府无法一直追求社会公共利益的情况，为了防止这种现象的发 生，确保政府职能的的有效实现，需要对政府行为进行必要的约束，从法律上对 行为的主体、客体、行为过程所应遵循的规则进行明确的规定，同时要明确和加 强政府的监督能力。 2.2.3 政府行为的特征 不同的社会生活赋予政府不同的内涵，政府行为的特征也不相同。从政府行 为的主体特征而言，可以得出政府行为有以下几方面的基本特征： 1强制性 政府作为公共管理主体之一，代表国家，以国家名义开展政府行为，维护和 增进公共利益，必然受到国家强制力的保护，否则政府行为就难以作出和实现。 政府所制定的法规、规章、发布的命令、采取的措施，任何机关、团体、个人都 必须遵守和服从。政府有权以强制手段保障政府行为的实施。 2法定性 政府所掌握的权力来源于宪法和法律，因此政府行为必须全面地接受法律的 监控，而不能凌驾于法律之上或者脱离法律调整的范围之外，如果政府行为不能 依法进行而造成了一定后果，政府也必须承担相应法律责任。 3公共性 政府行为是一个管理过程并不意味着政府行为的目标是对社会公共事务采取 管制措施，而是一个具有服务性的管理过程，政府本着服务的精神理念，为社会 提供公共产品和公共服务，合理分配公共资源，满足所有公民的基本需求，并对 弱势群体以更多的帮助。 4动态性 政府行为是随着客体的变化而随时变化的，取决于市场经济条件下政府和市 场的关系、政府和社会的关系的变化。随着现代社会中公共事务、公共问题的日 益增多，公众需求的日益多样化，政府行为也将变得越来越多方面和动态性。 2.2.4 政府行为的方式 政府行为方式主要包括制定相关法律法规和其他一些具体的行政行为。政府 电子科技大学硕士学位论文 14 行为方式的选择具有单方性的特点，政府主观将决定政府行为将要采用的具体手 段是什么样子的，并不因具体对象的不同意而有所转移，即使对方对象或其它主 体参与政府的管理过程，改变了原有政府的决定，但最终政府行为方式却是不会 改变的。目前，政府行为方式划分为以下几种： 1经济手段：是政府利用市场经济规律调控市场的方式。例如推行金融、 税收政策等。经济手段具有很好的优点，例如经济效率高、风险少、与市场机制 结合特别紧密等特点，但缺点也很清楚：调控的准确度难以控制。 2行政手段：政府主管部门凭借自身手中的权力，以命令、指示、规定等 方式进行调节和控制市场的方式，主要有行政命令、行政处罚、行政奖励等的手 段。行政手段具有权威性、垂直性、无偿性和速效性的特点，但是行政手段缺很 容易压制企业的主动性、积极性、创造性，副作用也是很明显的。 3法律手段：是指国家运用法律规范进行调控市场的方式。法律手段具有 很强的约束力并且有强制性、稳定性的特征。法律手段可以很好的保护企业主题 的正当权益，维护社会和经济的正常运转。但是法律手段也有很大的局限性，例 如具有滞后性和缺乏弹性。 2.3 新公共管理理论 新公共管理理论于 20 世纪 80 年代兴起于西方发达国家，它为政府管理与 改革提供了一种新的研究视野，并在很多国家取得了很大的成功，它的许多基本 的价值与理念对处于转型时期的中国具有很强的借鉴意义。因此，本文将应用新 公共管理理论的观点，从应然层面分析我国的政府行为，以期获得经验与启示。 2.3.1 新公共管理理论的基本内涵 新公共管理理论以经济学理论（交易成本理论、公共选择理论以及委托 代理理论等）和私营部门的管理理论为基础，采用商业管理的理论、方法和技术， 引入市场竞争和顾客导向机制，以提高公共管理水平和公共服务质量28。 澳大利亚学者欧文e休斯在公共管理导论一书中将新公共管理理论 归纳为以下 6 个要点：（1）注重结果的实现和管理者的个人责任；（2）脱离古 典官僚制，使组织、人事、任期和条件更具灵活性；（3）明确规定组织和人事 目标，这样可以根据绩效指标对工作任务的完成情况进行测量，同样，可以对计 划方案进行系统评估；（4）资源管理人员更有可能带有政治色彩致力于政府工 第二章 相关概念和理论基础 15 作，而不是无党派的或中立的；（5）政府职能受市场检验，将“掌舵”和“划 桨”分开，政府介入并不一定指政府要通过官僚手段行事；（6）通过民营化和 市场检验、签订合同等方式减少政府职能的趋势28。 总结归纳，我们可以看出新公共管理理论的两个大的方向：市场化方向和脱 粒官僚制的方向，其中，市场化发展是指将政府的公共活动转换到私人部门。 自 20 世纪 80 年代开始，新公共管理理论在英国、美国、澳大利亚等国家 得到了很好的应用，并取得极大成功，有力地证明了新公共管理理论的科学性以 及现实的可行性29。本文接下来将从新公共管理理论角度分析我国在转型时期的 政府行为问题，以期获得一定的参考和启示。 2.3.2 新公共管理理论对我国政府行为的启示 新公共管理理论在西方发达国家取得了很大的成功，但是，由于我国的行政 体制改革有自己的特殊背景，我们需要结合本土的实际情况，进行创造性的探索。 并得出适合我国国情的政府行为定位。 1我国政府应该是有限政府 公共选择理论认为，政府管理组织同理性人一样是会受到有影响的激励机制 的支配，而做出牺牲公共利益却使自己利益得到最大化的行为。因此公共选择理 论的专家们认为应将市场力量起到更重要的作用，相应减少政府行为的作用。新 公共管理理论倡导充分发挥市场有效调节资源配置的作用，把政府的行为局限于 弥补“社会不能”和“市场失灵”的范围，主张把企业经营理念和市场竞争机制 引入公共部门， 建立顾客导向的政府，从而提高行政效率，降低行政成本30。 有限政府强调政府的职能范围是有限的，应该在有限的范围内行使权力。在 计划经济体制时代，我国政府管理者经济社会生活的各个方面，产生了很多令人 不满意的后果。因此，中国政府的行为要从无限政府向有限政府转变，可以同下 边两方面考虑。 第一是在公共产品和服务的提供上，政府应该提供“掌舵”的功能，而不是 “划桨”的功能，即除了关系到国计民生和国民经济命脉的领域，政府可以通过 签订合同等方式将公共活动转包出去，以