知识产权课件_[开卷考试整理版].pdf

知识产权知识产权 intellectual property 南京理工大学知识产权学院 方江宁 10:152 课程介绍课程介绍 参考教材：王兵主编知识产权基础教程 清华大学出版社2009年第1版 教学目标：掌握知识产权基本原理，熟悉相关 法律法规。能够运用所学知识解决 现实活中的相关问题。 常备资料：相关法律法规 10:153 教学安排教学安排 一、知识产权的范围和定义一、知识产权的范围和定义：1课时课时 二、我国知识产权法体系：二、我国知识产权法体系：1课时课时 三、知识产权、财产权与物权：三、知识产权、财产权与物权：1课时课时 四、知识产权的特点四、知识产权的特点：1课时课时 五、知识产权的主体：五、知识产权的主体：3课时课时 六、知识产权的客体：六、知识产权的客体：3课时课时 七、知识产权的内容：七、知识产权的内容：3课时课时 八、知识产权的保护与限制八、知识产权的保护与限制：3课时课时 豫保知办豫保知办20101号号 关于开展关于开展2010年河南省知识产权宣传周活动的通知年河南省知识产权宣传周活动的通知 河南省保知办、省委宣传部、省高级人民法院、省检河南省保知办、省委宣传部、省高级人民法院、省检 察院、省外侨办、省发改委、省教育厅、省科技厅、省察院、省外侨办、省发改委、省教育厅、省科技厅、省 工信厅、省公安厅、省司法厅、省农业厅、省商务厅、工信厅、省公安厅、省司法厅、省农业厅、省商务厅、 省文化厅、省卫省文化厅、省卫生生厅、省国厅、省国资资委、委、郑州海郑州海关、省工商关、省工商局局、 省省质监局质监局、省、省广电局广电局、省、省版版权权局局、省、省林林业厅、省知识产业厅、省知识产 权权局局、省法制办、省、省法制办、省新闻新闻办办决决定定,于于2010年年4月月20日日26 日在全日在全省范围内省范围内共同共同开展知识产权开展知识产权“宣传周宣传周”活动活动。 活动主活动主题题：创新创新保护保护发展发展 世世 界界 知知 识识 产产 权权 日日 2010年年世界世界知识产权知识产权日日主主题题 10:157 请回答以下问题请回答以下问题 世界世界知识产权知识产权组织组织(wipo)成立日成立日 1967年年7月月14日日 中中国国加入世界加入世界知识产权知识产权组织日组织日 1980年年6月月3日日 世界世界知识产权知识产权日”日” 2001年年4月月26日日 中中国保护知识产权国保护知识产权举报投诉电话举报投诉电话 12312 关于关于加强加强工程工程硕士硕士知识产权课程知识产权课程建设建设的通知的通知发发布日布日 2007年年12月月20日日 10:158 一、知识产权的范围和定义一、知识产权的范围和定义 （一一）世界）世界知识产权知识产权组织所划组织所划的范围的范围 1与文学、与文学、艺术及艺术及科学科学作品有作品有关的权关的权利，即版利，即版权权或著作或著作权权。 2与与表演艺术家表演艺术家的的表演表演活动、与活动、与录音录音制制品及广播有品及广播有关的权关的权 利，即邻接利，即邻接权权。 3与人与人类创造性类创造性活动的一活动的一切领域切领域的发的发明有明有关的权关的权利，即专利，即专 利利权权（包括（包括发发明专利明专利、实用新型实用新型和和非专利非专利发发明明的权的权利）。利）。 4与科学发与科学发现有现有关的权关的权利。利。 5与工业与工业品品外外观设计有观设计有关的权关的权利。利。 6与商与商品品商商标标、服服务商务商标标、商号、商号及其及其他他商业商业标标记记有有关权关权利。利。 7与与防止不正当竞争防止不正当竞争有有关的权关的权利。利。 8一一切其切其他来自他来自工业、科学工业、科学及及文学文学艺术领域艺术领域的的智力智力创作创作活活 动动所所产产生生的权的权利。利。 10:159 （二）世界贸易组织所划的范围（二）世界贸易组织所划的范围 1版版权与权与邻接邻接权权 2商商标标权权 3地理地理标标志志权权 4工业工业品品外外观设计观设计权权 5专利专利权权 6集集成电成电路路布布图图设计设计权权 7未披露过未披露过的信的信息息权权 10:1510 （三三）知识产权的定义知识产权的定义 1界界定知识产权的定知识产权的意意义义 案例案例一：一： 作者的一部普通书稿被印刷厂不慎丢失， 作者以印刷厂侵犯其知识产权（著作权） 向法院提起诉讼，法院一审、终审判决被 告侵犯了原告的知识产权（著作权），判 决该作品视为发表，被告赔偿原告稿酬和 精神损失共几十万元。 10:1511 案例案例二：二： 某书画社委托某金属制品厂制作合金纪念币800 套，双方经公证订立合同并履行，该书画社在经 抽样验收接受全部纪念币后，公证现场销毁了制 作纪念币的全部模具。事后两年余，书画社以接 到消费者退货，发现部分纪念币英文字 “world”少了字母r为由，向法院起诉该金属 制品厂歪曲篡改其设计作品、侵犯知识产权（著 作权），要求赔偿损失。法院判决该金属制品厂 构成侵权，赔偿书画社经济损失几百万元 。 10:1512 案例案例三：三： 某勘探大队于90 年代对某县石膏矿床进行了地质勘探， 完成某石膏矿地质勘探报告和补充地质勘探报 告。 2006年6 月钟某、陈某承包开采该县石膏矿，使用 了地质勘探队的地质资料。双方因钟某等拒付地质资 料使用费引起纠纷，某地质勘探队向法院起诉要求保 护其知识产权。 一审法院判决经审理认为原告不享有权利，驳回 某地质勘探队的诉讼请求。后经最高人民法院上诉审 予以改判。 依据地勘投入成本、勘探风险、行业利润，被告 开采规模、获利等因素，终审判决石膏矿及钟某、陈 某等向地质勘探队支付人民币309万元使用费，各被告 间承担连带责任。 10:1513 上述上述三三个案例个案例中中,当事当事人人争讼争讼的一的一个个 关关键键问题问题:原告向原告向法院法院提起提起的权的权利利是是 不是不是知识产权知识产权? 10:1514 2“知识产权知识产权”术”术语语的的由来由来 17世纪中叶法国学者卡普佐夫首先提出。 比利时著名法学家皮卡弟作了发展。 1967年建立的世界知识产权组织公约使 用了(intellectual property)知识产权这个 概念。 我国法学界曾经长期使用“智力成果 权”。 1986年颁布的民法通则采用了“知 识产权”的称谓。 “信息产权”说法的逐渐盛行。 10:1515 3知识产权定义知识产权定义 “知识产权知识产权是基是基于于创造性创造性智力智力成成果果和工商业和工商业标标记依记依法产法产 生生的权的权利利的的统称统称。”（。”（刘春田刘春田主主编编：知识产权法：知识产权法） “知识产权知识产权，是指是指民民事事主体主体依依法法对对其在其在科学、技科学、技术术、文、文 学学艺术艺术等等领域领域从事智力劳从事智力劳动动所创造所创造的的智力智力成成果果所所享享有有的的 专有专有权权。”（。”（王王利利民主民主编编：知识产权法教程：知识产权法教程） “知识产权知识产权指指的的是是人人们可们可以以就就其其智力智力创造创造的的成成果依果依法法所所 享享有有的的专有专有权权利。”（郑成利。”（郑成思思主主编编：知识产权法教：知识产权法教 程程） “知识产权知识产权是是人人们对们对于于自己自己的的智力智力活动活动创造创造的的成成果果和和经经 营管理营管理活动活动中中的的标标记记、信、信誉依誉依法法享享有有的权的权利。”（利。”（吴汉吴汉 东东主主编编：知识产权法：知识产权法） 10:1516 4知识产权的知识产权的分分类类 （1）传传统统： 工业产权工业产权（industrial property),主主要是要是专利专利权和商权和商标标 权权；版版权权（literature property),包括著作包括著作权权及邻接及邻接权权。 （2）aippi(国国际际保护工业产权保护工业产权协会协会) 1992年年东京大会东京大会 的的分分类类： 知识产权知识产权分为分为：“创作性成“创作性成果果权权利”利”和和“识识别别性标性标记记 权权利”。利”。前者前者包括包括：发：发明专利明专利权、权、集集成电成电路路权、权、植植物物 品品种种权、技权、技术术秘密秘密、工业、工业品品外外观设计观设计权、权、版版权、权、软件软件 权权；后者；后者包括包括：商：商标标权、商号权、权、商号权、其其他他与制与制止不正当止不正当 竞争竞争有有关的识关的识别别性标性标记记权权。 10:1517 二、我国知识产权法体系二、我国知识产权法体系 （一一）内容体系内容体系 包含以下基本制度：知识产权的主体制度；客体制度； 权项制度；知识产权的利用制度；知识产权的保护制 度；管理制度等。 （二二）法法源源体系体系 1宪宪法法 宪法第47条：国家对于从事教育、科学、技术、文学、 艺术和其他文化事业的公民的有益于人民的创造性工 作，给予鼓励和帮助。 10:1518 2法法律律 知识产权单行法： 著作权法、专利法、商标法。 民法通则、刑法、反不正当竞争法、合 同法等单行法中关于知识产权的规定。 10:1519 3行政行政法法规规 知识产权海关保护条例、国防专利条例、专 利法实施细则、集成电路布图设计保护条例、 植物新品种保护条例、商标法实施细则、特 殊标志管理条例、奥林匹克标志保护条例、 著作权法实施条例、计算机软件保护条例等 4部部门门规规章章 集体商标、证明商标注册和管理办法；驰名 商标认定和保护规定；商标代理管理办法； 原产地域产品保护规定等。 10:1520 5司法司法解释解释 最高人民法院关于： 审理涉及计算机网络著作权纠纷案件、审理商 标民事纠纷案件、审理著作权民事纠纷案件、 审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定、 关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律 若干问题的解释（1）（2）等。 6国国际际公公约约、条约条约 我国加入和缔结的条约主要有： 马德里协定、专利合作条约、trips、伯尔尼公 约、罗马公约、巴黎公约、尼斯协定、录音制 品公约、建立世界知识产权组织公约、中美关 于保护知识产权谅解备忘录等。 10:1521 巴黎巴黎公公约约和和伯尔尼伯尔尼公公约约 的的基基本本原原则则： 1国民国民待遇待遇原原则则 在知识产权的保护上，成员国必须在法律上给 予其他成员国的国民以本国国民所享有的同样 待遇。非成员国的国民，就著作权而言，只要 其作品在该国首先发表；就专利权、商标权而 言，只要在该国有经常居所或者有实际从事工 商业活动的营业所，也应当享有同该成员国国 民相同的待遇。 10:1522 2独独立立保护保护原原则则 指外国人在另一个国家所受到的保护只能适用 该国的法律，按照该国法律规定的标准实施。 3优先优先权权原原则则 在某一个成员国提出的专利或商标注册的申请 在一年内（商标为半年）给予保留。此后再向 其他成员国提出同样内容的第二次申请就被视 为第一次申请那一天提出的。享有这种优先利 益的人为优先权人。 4自自动保护动保护原原则则 作者在其他成员国享有和行使该国国民所享有 的著作权，不需要履行任何手续。 10:1523 三、知识产权、财产权与物权三、知识产权、财产权与物权 （一一）财产财产及及财产权财产权概念概念 财产物动产和不动产 财产人与物的关系 财产人与人之间的关系 财产“权” ip（知识财产）ipr（知识财产权） 10:1524 （二二）有）有形形财产与知识产权财产与知识产权 财产财产分分类类： 土土地地：包括包括一一切切不不动产动产（房屋房屋），），是是广广义的义的土土地地。 货货物：物：也也称称商商品，品，仅仅指指动产动产。 无形无形动产动产 货币货币 基基金金 无形无形动产动产分分类类： （1）知识产权知识产权 （2）商商誉誉 （3）债债权权 （4）不不属属于于债债权的权的合合同同权权 （5）商业商业票据票据（包括（包括汇票汇票、提提单单等等） （6）股票股票、股份股份 10:1525 （三）在不同财产中知识产权地位的变化（三）在不同财产中知识产权地位的变化 用于研究和创作知识成果的投资日益增加。 国际贸易中，货物贸易无明显增加或减少的 情况下，世界技术贸易额一直是直线上升的。 知识产权的作用，在许多情况下已经显得比 设备、资金更加重要。 在发达国家中，从事有形物生产的制造业、 农业等行业的人力下降，从事信息与服务业 的人力上升。 知识产权立法优先于其他财产法，知识产权 转让方面的立法犹为迅速。 10:1526 （四四）知识产权与知识产权与服服务务 服务贸易、货物贸易、知识产权，世界 贸易组织的国际条约所规范的三大项内 容。 世贸组织所规范的范围就是三三种种财产财产的 流通：商品的自由流通、服务的自由流 动、知识产权的合法转让。 服务有形无体，与有形有体的商品不一 样 10:1527 四、知识产权的特点四、知识产权的特点 （一一）无形无形性（非性（非物物质性）质性） 1不发生有形控制的占有。 2不发生有形损耗的使用。 3不发生消灭知识产品的事实处分和有 形交付的法律处分。 由于无形，因不慎而侵权的可能性大大 高于有形财产的使用人。 专利产品之作为“物”与作品的载体之 作为“物”有本质区别 10:1528 （二二）专有性）专有性 同一项知识产品,不允许有两个或两个以 上同一属性的知识产权并存。 知识产权与公有领域中的人类智力成果 相区分。 知识产权 “暂时”丧失专有性情况： 商标权或专利权被错判无效，而后来得 到纠正。 版权的三种情况 10:1529 （三三）地地域性域性 按照一国法律获得承认和保护的知识产 权，只能在该国发生法律效力。 除签有国际公约或双边互惠协定外，知 识产权没有域外效力，其他国家对这种 权利没有保护义务， 10:1530 （四四）时时间间性性 时间限制的原因有二： 一是智力成果的利用与社会的繁荣休戚 相关，由个别人无期限地垄断利用必然 会阻碍社会的发展和技术的进步； 二是智力成果本身也具有一定的周期， 到了一定的期限也会自然丧失价值 。 我国规定：发明专利的保护期为20年， 商标权的保护期为10年，版权中财产权 的保护期为作者终生加死后50年。 少数知识产权不受时间限制。 10:1531 （五五）可可复复制制性性 知识产权之所以能成为某种财产权，是 因为这些权利被利用后，能够体现在一 定产品、作品或其他物品的复制活动上。 此外，还有人认为知识产权具有创造性 和公开性。 10:1532 五、知识产权的主体五、知识产权的主体 （ 一一）知识产权主体的知识产权主体的演演进进 1由国内主体向外国主体的演进 2由自然人主体向法人或者团体组织 主体的演进 3由单向度主体向多向度主体的演进 4由现实主体向虚拟主体的演进 5一个崭新的问题 ：由“刚果”猩猩 的涂鸦作品引起 10:1533 （二）专利权主体（二）专利权主体 1发发明明人和人和设计设计人人 （1）定义定义 注意发明人或设计人与“专利权人”区别 （2）不不属属于发于发明明人人或设计或设计人的人的情况情况： 仅提出设想、构思或启发性意见的人； 仅负责组织领导工作的人； 仅为物质条件的利用提供方便或者从事其他辅助工 作的人。如资料员、实验员等 （3）共同）共同发发明明人人或设计或设计人人 共同发明人或设计人，是指对发明创造的实质性特点， 均作出了创造性的两个或两个以上的人。 10:1534 案例案例： 1995年王某开始研制“安全节水冲洗器”，并 绘制了图纸，1997年做出样品一套，1998年3 月将该成果写成论文，请赵某修改。赵在文字、 段落安排方面进行了修改后，要求作者加上自 己的名字，王表示同意。不久，王、赵协商生 产产品，赵向王索要图纸和实物，声称交厂家 生产。接着赵以个人名义申请了专利权。王知 道后，请求专利管理机关处理，专利管理机关 认定为共有。王不服起诉，一、二审法院均认 定为王为唯一专利权人。 10:1535 2单位 （职务发明）单位 （职务发明） 职务发明分两类： 第第一一类类是是执执行行本单位本单位的的任任务：务： （1）在本职工作中做出的； （2）履行单位交付的非本职工作。 （3）发明人离开单位（退职、退休或调动工作） 一年内所完成的与原单位工作相联系的发明创 作也为职务发明。 第第二二类类是是主主要要利用利用本单位本单位的的条条件件完完成成的发的发明创明创 作作为为职职务发务发明。明。（本单位的资金、设备、零部 件、原材料或不对外公开的技术资料等） 10:1536 3受让受让人人 指根据合同和继承而依法取得专利权的单位或 个人。 专利申请权和专利权可以依法转让。发明人和 设计人不因此丧失特定的人身权利。 委托发明设计，如果有约定依约定，如无约定 申请专利权和专利权归受托人，委托人可以免 费实施该专利技术。 10:1537 4外国人外国人 外国公民、法人或其他单位在我国申请专利 的，按照以下原则办理： （1）双边协议； （2）国际条约。 如巴黎公约、专利合作条约等； （3）互惠原则。 10:1538 （三）商标权主体（三）商标权主体 根据2001年修正的商标法，商标权的主体包括：自然 人、法人和其他组织。 其他组织理解： （1）有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的 组织。（2）依法领取营业执照的私营独资企业合伙组 织、（3）依法领取营业执照的合伙型联营企业、（4） 依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外 资企业、（5）经民政部门核准登记领取社会团体登记 证的社会团体，（6）法人依法设立并领取营业执照的 分支机构。（7）中国人民银行、各专业银行设在各地 的各分支机构。中国人民保险公司在各地的分支机构。 （8）经核准登记领取营业执照的乡镇街道村办企业。 10:1539 （四）著作权主体（四）著作权主体 1著作权人和作者著作权人和作者 2演绎作品的著作权人演绎作品的著作权人 3合作作品的著作权人合作作品的著作权人 4汇编作品的著作权人汇编作品的著作权人 5电影类作品的著作权归属电影类作品的著作权归属 6职务作品的著作权归属职务作品的著作权归属 7委托作品的著作权人委托作品的著作权人 8原件所有权转移的作品的著作权归属原件所有权转移的作品的著作权归属 10:1540 六、知识产权的客体六、知识产权的客体 （一一）知识产权客体的知识产权客体的理理论论分分歧歧 1“智力成果说”或“精神财富说” 2“支配行为说” 3“利益关系说”或“社会关系说” 4“信息说” 5“无形财产说”或“无体财产说” 6“知识财产和其相关精神权益说” 7“知识财产说”或“知识产品说” 10:1541 （二）专利权的客体（二）专利权的客体 1专利专利权的客体的内容权的客体的内容 （1）发明：指对产品、方法或其改进所提出的技术方 案。包括产品发明、方法发明和改进发明 （2）实用新型：指对产品的形状、构造或者其结合所 提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利只保 护产品。 （3）外观设计：指对产品的形状、图案或者其结合， 以及色彩与形状、图案相结合所作出的富有美感，并 适用于工业上应用的新设计。外观设计的载体必须是 产品。 10:1542 2不能授予专利权的对象不能授予专利权的对象 （1） 违反国家法律、社会公德或者妨碍 公共利益的发明创造； （2） 科学发现、智力活动的规则和方法 （如语言的语法、速算法）； （3） 疾病的诊断和治疗方法； （4） 动物和植物品种；动植物品种的生 产方法可以申请专利。如哈佛小白鼠如哈佛小白鼠 （5） 用原子核变换方法获得的物质。 10:1543 3授予专利的条件授予专利的条件 形式要件：申请文件及手续等程序要求 实质要件：创造自身必须具备的属性要求。 发明、实用新型新颖性、创造性、实 用性 外观设计新颖性、实用性、富于美感、 不得与他人在先取得的合法权利相冲突。 10:1544 新颖性 新颖性 发明、实用新型新颖性：指在申请日以前没 有同样的发明或者实用新型在国内外出版物 上公开发表过，在国内公开使用过，或者以 其他方式为公众所知，也没有同样的发明或 者实用新型向国务院专利行政部门提出过申 请，并且记载在申请日后公布的专利申请文 件中。 外观设计的新颖性：指外观设计同申请日以 前在国内外出版物上公开发表过或者国内公 开使用过的外观设计不相同或者不相近似。 10:1545 不丧失新颖性的情况：不丧失新颖性的情况： 申请专利的发明创作在申请日前6个月内 有下列情形之一的，不丧失新颖性： 其一，在中国政府举办的或承认的国际 展览上首次展出的； 其二，在国务院有关主管部门和全国学 术性团体组织召开会议上首次发表的； 其三，他人未经许可而泄露其内容的。 10:1546 创造性创造性 发明的创造性是指同申 请日以前已有的技术相 比，该发明有突出的实 质性特点和显著的进步； 实用新型有实质性特点 和进步。外观设计不必 具有创造性，但应富有 美感 10:1547 实用性 实用性 实用性是指一项发明或者实用新型可以在 产业上运用并能够产生积极效果。 外观设计“不得与他人在先取得的合法权 利相冲突”，在先权利包括商标权、著作 权、企业名称权、肖像权、知名产品特有 包装装潢使用权等。 10:1548 （三）商标权的客体（三）商标权的客体 1商标及商标权的概述商标及商标权的概述 （1）商标含义）商标含义：经营者在商品或服务项 目上使用的将自己经营的商品或提供的 服务与其他经营者经营的商品或提供的 服务区别开来的一种商业识别性标志。 根据商标的结构，可分为文字商标、图 形商标和组合商标。 （2）商标权含义）商标权含义：商标所有人依法对其 商标所享有的专有使用权。 10:1549 （3）商标与邻近标志的联系与区别）商标与邻近标志的联系与区别 商标与商品名称 商标与商号 商标与商品装潢 商标与原产地名称 商标与原产地名称区别： 第一，识别作用不同。 第二，构成要素上不同。 第三，权利内容不同。 10:1550 （4）商标构成的条件）商标构成的条件 商商标标的的必备条必备条件件 第第一一，应应当当具备具备法定的法定的构构成成要要素素。包括文字、 图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及 上述要素的组合。 第第二二，商商标标应具应具有有显显著性著性特特征征：商标要素虽缺 乏显著性特征，但通过使用获得显著性特征，并 便于识别的，可以作为“第二含义”商标注册。 10:155110:1552 商商标标的的禁禁止止条条件件 第第一一，不不得侵犯得侵犯他他人的人的在在先先权权利利和和合合法权法权益益。 第第二二，不不得违反得违反商商标标法法禁禁止止注册注册或或使使用用某些某些标标志志 的的条条款款。商标法第商标法第10条、第条、第11条、第条、第 12条和第条和第16条对此进行了规定。条对此进行了规定。 第第三三，禁禁止止作作为为商商标标注册注册，但但可可作作为未为未注册注册商商标标 或其或其他他标标志志使使用用的的标标志志。 具具体体包括包括：仅有本商品的通用名称、图形、仅有本商品的通用名称、图形、 型号的；仅仅直接表示商品的质量、主要型号的；仅仅直接表示商品的质量、主要 原料、功能、用途、重量、数量及其他特原料、功能、用途、重量、数量及其他特 点的；缺乏显著特征的。但前述所列标志点的；缺乏显著特征的。但前述所列标志 经使用取得显著性特征并便于识别的（第经使用取得显著性特征并便于识别的（第 二含义），可以作为商标注册。二含义），可以作为商标注册。 10:1553 2商商标标权的客体权的客体 商标权的客体是注册商标。包括： （1）商品商标。 （2）服务商标。 （3）联合商标。 （4）防御商标。 （5）集体商标。 （6）证明商标。 （7）产地标记与其他标记。 （8）新客体：域名及其与商标的冲突。 10:1554 （四）著作权的客体（四）著作权的客体 1作品作品 （1）著作）著作权权作品作品的定义与保护的定义与保护条条件件 指“文学、艺术和科学领域内具有独创性并能 以某种有形形式复制的智力成果。” 作品要成为著作权客体，须具备以下条件： 独创性： 可复制性： 只保护作者思想的表现形式，不保护思想本 身。 10:1555 （2）作品）作品的的分分类类 文字作品： 口述作品： 音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品： 美术、建筑作品： 摄影作品。 电影作品和以类似摄制电影方法创作的作 品。 工程设计图、产品设计图、与地理、地形 或者科学有关的图形和模型、示意图等图形作 品和模型作品： 10:1556 2民间文学艺术作品的保护民间文学艺术作品的保护 （1）概念： 指由社会群体（如民族、区域、国家） 在长期的历史过程中创作出来并世代相 承、集体使用的歌谣、音乐、戏剧、故 事、舞蹈、建筑、主题艺术、装饰艺术 等作品、素材或风格。 （2）民间文学艺术作品的特点： 集体性、区域性、延续性。 10:1557 3计算机软件的保护计算机软件的保护 （1）确定计算机著作权归属的一般原则是 “谁开发谁享有著作权” （2）计算机软件著作权归属的几种特殊情况： 合作开发：遵照合作作品著作权归属处理 委托开发：按受委托创作作品归属处理 指令开发：由项目任务书或合同约定 职务开发：由法人或其他组织享有著作权 非职务开发：软件著作权属于开发者个人 10:1558 4著作著作权客体的排权客体的排除除领域领域 （1）不不受受著作著作权法保护的权法保护的作品作品 不具备合法要件的作品； 超过著作权保护期限的作品。 （2）不不适适用著作用著作权法的权法的作品作品 著作权法第5条规定： 应由专利法、合同法调整的成果 （著作权法第7条） 10:1559 （五）反不正当竞争保护的客体（五）反不正当竞争保护的客体 1反不正当竞争含义反不正当竞争含义 指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合 法权益，扰乱社会经济秩序的行为。 其特点为：其特点为： （1）不正当竞争发生在竞争活动中； （2）不正当竞争违反了诚信、公正的原则； （3）不正当竞争造成扰乱社会经济秩序的严重 后果 10:1560 2反不正当竞争与知识产权的关系反不正当竞争与知识产权的关系 三种观点： 其一，知识产权单行法已经保护了知识产权， 还有什么必要再以“反不正当竞争法”给予保 护？ 其二，反不正当竞争法所规范的范围很广，远 远不止知识产权保护，怎么能把反不正当竞争 统统纳入知识产权保护范围呢？ 其三，知识产权法重在保护私权，反不正当竞 争法重在界定国家在市场管理上的公行为，不 应把公私两种法混淆在一起。 10:1561 3商业秘密权商业秘密权 指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益， 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信 息和经营信息（反不正当竞争法第10条第3款 规定）。 商业秘密包括经营秘密和技术秘密两方面的内 容。 商业秘密是一种无形财产权，不具备传统知识 产权的特征，不具有严格意义的独占性。商业 秘密权不受时间和地域的限制，其保密状态决 定其权利的覆盖地域和存续期间。 10:1562 4商品化权（商品化权（merchandising right） （1）商品化权的起源与概念）商品化权的起源与概念 案例：案例： 1996年已故著名漫画家张乐平先生的继承人冯 雏音等八人诉江苏三毛集团公司侵害著作权一 案，引起了我国知识产权界普遍关注。案中， 原告主张“大脑袋、圆鼻头、头上长着三根毛” 的“三毛”漫画形象系张乐平所创，著作权归 张乐平所有。现被告未经许可，将三毛形象作 为商标注册并进行使用，侵犯了原告的著作权。 被告则在庭审中辩称，“三毛”商标系委托当 地一美工设计，与原告并无关系，所使用的商 标经国家商标局核准注册，批准使用，因此是 合法行为。 10:1563 商商品品化权化权概念概念： 为满足特定顾客的需求，使顾客基于与 角色的亲和力，而购进这类商品或要求 这类服务，通过虚构角色的创造者或者 自然人，以及一个或多个合法的第三人， 在不同的商品或服务上，加工或次要利 用该角色的实质人格特征。 10:1564 （2）基基于于作品中作品中虚虚构构内容产内容产生生的商的商品品化权化权 卡通角色的商品化应用 作品名称的商品化应用 作品中的人名、地名和典故 曲艺、民间艺术作品中的角色、名称、典故、传说等 （3）基基于于现实中现实中真真实实内容产内容产生生的商的商品品化权化权 真人的姓名和肖像被付诸商业化使用 影视作品中演员形象的商品化使用 现实生活中真实的地名、数字等的商业化应用 （4）商商品品化权的化权的存存在在依依据据及及法法律律保护保护 知名人士和虚构角色亦为无形资产 商品化权人与商品化人利益失衡 反不正当竞争法的规制 10:1565 七、知识产权的内容七、知识产权的内容 （一一）专利）专利权的内容权的内容 1专利实专利实施施权权 制制造造权权 使使用用权权 销售销售权权 许诺销售许诺销售权权 进进口口权权 2 专利实专利实施许施许可可权权 独独占占实实施许施许可可 排排他他实实施许施许可可 普普通通实实施许施许可可 3 专利专利转让转让权权 4 专利标专利标记记权权 10:1566 七、知识产权的内容七、知识产权的内容 （二二）广）广义义著作著作权的内容权的内容 1著作著作权的内容权的内容 著作著作人人身身权：发权：发表表权、权、署名署名权、权、修修改权、保护改权、保护作品作品完完整整权权 著作著作财产权：财产权：复复制权、发制权、发行行权、权、出租出租权、展权、展览览权、权、表演表演权、权、放映放映 权、权、广播广播权、信权、信息息网络网络传传播播权、权、摄摄制权、改制权、改编编权、权、翻译翻译权、权、汇汇编编 权权 2 邻接邻接权的内容权的内容 表演表演者者权权 录音录录音录像像制制作作者者权权 广播组织广播组织权权 出出版版者者的的版版式式设计设计权和权和专有专有出出版版权权 10:1567 七、知识产权的内容七、知识产权的内容 （三三）商商标标权的内容权的内容 1使使用用权权 2 禁禁止止权权 3 许许可可权权 4 转让转让权权权权 10:1568 八、知识产权的保护与限制八、知识产权的保护与限制 （一一）侵犯侵犯知识产权的知识产权的归归责责原原则则与与“即“即发发侵侵权权” 理理论论 1在在侵侵权权归归责责原原则则方面方面的的选择选择 trips的归责原则： 以适用过错（推定）责任原则为主，特定条件 下适用无过错责任原则。 我国知识产权立法的修改： 专利法（第62条）；商标法（第56 条）。 10:1569 2“即“即发发侵侵权权”理理论论引引入入知识产权法知识产权法律律 （1）含含义：义： “即发侵权”（imminent infringement），指在 侵权活动开始之前，权利人有证据证明，某行 为很快就会构成对自己知识产权的侵犯，或该 行为的正常延续必然构成侵权行为，权利人可 依法予以起诉。这类可诉行为就是“即发侵 权”。 （2） trips 引引入“即入“即发发侵侵权权”理理论论的的结结果果 trips第50条第一款规定，对即将发生的侵权 行为，权利人有权提出申请，“司法当局有权 采取迅速有效的措施”，以“（1）阻止任何 侵犯知识产权的发生。（2）制止侵权货物流 入市场，或经海关检查扣留制止其进口或出口。 （3）保护侵权诉讼的证据，即诉讼保全。” 10:1570 （3）我国我国规规定定 在知识产权法律的修改中，增加了诉前 的三种临时措施，包括“诉前禁令” （也即“临时禁令”）、“财产保全” 和“证据保全”。其内容是： 专利法第61条、商标法第57、 58条、著作权法第48、50条。 10:1571 （二二）知识产权知识产权侵侵权权认认定定中中的的模糊模糊区区 1专利专利侵侵权的权的认认定定 在理论上，权利要求书对保护的发明范围划的十 分清楚，在实践中却有些模糊： 一方面，专利权人在申请专利时，希望专利审查 部门把权利要求书的内容解释的越窄越好，以免 否定了所要求保护之内容的专利性； 另一方面，专利权人在侵权诉讼中，希望行政主 管部门或法院将“权利要求书”的内容解释的越 宽越好，以便把凡是权利人认为是侵权的行为， 均划入圈内，即认定为侵权。 10:1572 2商商标标侵侵权的权的认认定定 商标权是一种经行政批准方才产生的权 利，在认定或否定侵权时有着同专利一 样的客观性及确定性。但是国际条约和 大多数国家商标法，却明文划出一个模 糊区： 不仅把未经许可使用他人相同注册商标 于同种商品或服务视为侵权，而且，把 使用他人的近似商标于类似商品或服务， 也视为侵权。 在实践中出现“近似”与“类似”两个 模糊区 10:1573 3著作权侵权的认定著作权侵权的认定 著作权依法自动生成决定其在侵权认定上的 “模糊性”更加明显。 著作权保护什么？ “独创性”是什么？ 著作权侵权认定“三步侵权认定法”： 首先，把属于“惟一表达”方式的部分排除 （抽象法）；其次，把不属于原告著作权覆 盖范围内的他人、前人的成果“滤”出（过 滤法）；最后，把原、被告作品进行对比看 看有几分相同之处（对比法）。 10:1574 （三）知识产权权利穷竭（三）知识产权权利穷竭 1概念和特征概念和特征 （1）概念概念：权：权利利穷竭穷竭（exhaustion of right），），指当指当含含 有有知识产权的商知识产权的商品，以品，以合合法法方式销售方式销售分分发发出去出去后后，无论无论 该该商商品品再辗再辗转转到何到何人人之手之手，知识产权人知识产权人均均无无权权再控再控制制该该 商商品品的的流流转转，即，即权权利利人人行行使使一一次次，即，即耗尽了耗尽了有有关权关权利，利， 不不能能再次再次行行使使。 （2）特特征征： 1权权利利穷竭穷竭的的前提是前提是，产产品品由由权权利利人人或或经经其同其同意意之之人人 首次销售首次销售后后投入投入市场市场。 2穷竭穷竭对对象象的特定的特定性。性。指指权权利利的的穷竭穷竭是是针针对对每每一一件件合合法法 投入投入市场市场的的具具体产体产品品而言而言的的，权权利利人人对对其其尚尚未未投投放市场放市场 或或被被非非法法投入投入市场市场的产的产品，品，仍然仍然具具有有排排他他性性的的绝绝对对权权利。利。 3穷竭穷竭权权项项的特定的特定性。性。知识产权的权知识产权的权利利穷竭穷竭是指是指特定特定 权权项项的的穷竭穷竭，而而不是指不是指所有所有权权项项的的穷竭穷竭。 10:1575 2知识产权权知识产权权利利穷竭穷竭的的具具体体适适用用 （1）在著作）在著作权权领域领域的的适适用用 在著作在著作权权领域，领域，被穷竭被穷竭的权的权利利为为“发发行行权权”。 例例外外情况情况 ： 出租 出租权权不不穷竭穷竭 网络环境网络环境下下的发的发行行权权不不穷竭穷竭 艺术作品艺术作品的的追续追续权权不不穷竭穷竭。 追续追续权：权：指指艺术作品艺术作品被再次出售之被再次出售之后后，如如果果购购 买买人人转转售售他他人的人的价格价格高于高于购买购买时时支付支付的的金金额额， 则则该该作品作品的的作作者者有有权权利利从从此差额此差额中中分享分享一定一定比比 例例的的金金额额。 10:1576 （2）在专利）在专利权权领域领域的的适适用用 穷竭穷竭范围：范围：包括使用权、许诺销售权和销 售权。 专利权权利穷竭只适用于合法地投入到市场的 那一部分专利产品。 专利权权利穷竭的核心是：“在保护专利权人 合法权益的前提下，维护正常的市场交易秩序， 保护经营者和一般消费者的合法权益。” 例例外外情况情况： 侵侵权产权产品品的的问题。问题。 对对专利专利产产品品的的修修理理问题。问题。 10:1577 （3）在）在商商标标权权领域领域的的适适用用 商商标标权权权权利利穷竭穷竭范围范围。商品上的商标权的使 用权 例例外外情况情况 反反向向假冒假冒问题。问题。 案例案例：1994年，在北京发生了一起商标纠纷， 百盛商业中心在其出售新加坡“鳄鱼”牌服装 的专柜上，将其购入的北京服装厂制作的 “枫 叶”牌服装，撕去“枫叶”注册商标，换上 “鳄鱼”商标，以高出原“枫叶”服装数倍的 价格出售。这就是国际上常说的“反向假冒”。 改改变变商商品质品质量量后后再销售再销售的的问题。问题。 10:1578 （四）知识产权的国际保护（四）知识产权的国际保护 1.目目前前知识产权国知识产权国际际保护的保护的状状况况 （1） 世界各国通过缔结双边和多边国际条约，使当事国 承担条约规定的义务，相互承认和保护其他缔约国国 民和法人在其本国依其本国法律所取得的知识产权。 （2）区域保护加强，签订了一系列区域性的保护知 识产权公约。 （3）作为联合国专门机构之一的世界 知识产权组织成立。 （4）trips协议的签订，将知识产权 的国际保护纳入wto的法律体系中。 10:1579 2. 与与贸易贸易有有关的知识产权关的知识产权协协议议(trips)制定制定情况情况介绍介绍 乌拉圭回合知识产权多边谈判争论焦点： （1）谈判目谈判目标标 发达国家：在关贸总协定内，建立一套完整的知识产权 保护体系。 发展中国家：解决借保护知识 产权之名，行贸易保护之实的 不公平贸易做法。 （2）保护范围保护范围 发达国家：扩大知识产权的保 护范围。 发展中国家：应个案研究确定，不能一概而论。 10:1580 （3）保护保护标标准准和和水平水平 发达国家：所有的缔约方，一视同仁，遵循统一的保 护标准，无条件地达到协议所规定的保护水平。 发展中国家：缔约方只能承担与自己经济发展水平相 适应的义务，不能在贯彻执行协议的问题上一步到位。 （4）实）实施施措措施施 发达国家：建立一个有关保护知识产权的争端解决机 制，缔约方应当使自己的国内立法，与协议所规定的 实施措施相一致。 发展中国家：国内立法不应受实施措施的约束，不是 国内立法服从于实施措施的问题，而是实施措施如何 与国内立法协调的问题。 （5）冒牌冒牌货货贸易贸易问题问题 发达国家：冒牌货贸易问题应与知识产权问题，同 步地一揽子加以解决。 发展中国家：冒牌货贸易问题，采取适当的边境措施 就可以解决，不宜纳入多边框架之中。 10:1581 3trips的主要特点的主要特点 (1)内容涉及面广，几乎涉及到了知识产权 的各个领域； (2)保护水平高，在多方面超过了现有的国 际公约对知识产权的保护水平； (3)将关贸总协定(gatt)和世界贸易组织 (wto)中关于有形商品贸易的原则和规定延伸 到对知识产权的保护领域； (4)强化了知识产权执法程序和保护措施； (5)强化了协议的执行措施和争端解决机制，把 履行协议保护产权与贸易制裁紧密结合在一起； (6)设置了“与贸易有关的知识产权理事会” 作为常设机构，监督本协议的实施。 10:1582 4trips的的结结构构及及主主要要内容内容 （1）内容内容结结构构 trips共分为7个部分计73条，另加协议正文前的序言。 协议的序言明确了谈判要解决的问题以及要达到的目 的。 第一部分，关于总则和基本原则。 第二部分，关于版权、商标、专利、产地标志、工业 品外观设计、集成电路、未泄露的信息及许可证协议 中反竞争行为规定。 第三部分，关于知识产权的实施。 第四部分，关于知识产权的取得、保持及相关程序。 第五部分，关于争端的防止和解决。 第六部分，关于过渡期安排。 第七部分，关于机构安排和最后条款。 10:1583 （2）trips的主要内容的主要内容 重申重申的保护知识产权的的保护知识产权的基基本本原原则则主主要要有有： 国民待遇原则 保护公共秩序、社会公德、公众健康原则 对权利合理限制原则 权利的地域性独立原则 专利、商标申请的优先权原则 版权自动保护原则 以上是trips重申的一些基本原则。 新新提提出出的保护知识产权的的保护知识产权的基基本本原原则则主主要要有有： 最惠国待遇原则 透明度原则 争端解决原则 对行政终局决定的司法审查和复审原则 承认知识产权为私权的原则 10:1584 确确立立了了trips与与其其他他知识产权国知识产权国际际公公约约的的基基本本关系关系 基基本完本完全全肯肯定、定、要要求求全全体体成成员员必必须遵