国际工程知识学习攻略.pdf

国际工程管理知识学习攻略国际工程管理知识学习攻略 本书开始已经提到，由于我国国内的工程管理模式和国际工程存在很大差别，从 而使国内的工程管理人员的知识结构和国际工程的要求相差较大， 这也是目前国 内的承包商在进行国际工程管理中遇到很多困难的主要原因之一。近些年来，由 于从事国际工程的国内公司越来越多， 从而也使大量的国内工程管理人员进入国 际工程中， 这对于国内的工程管理人员了解国际工程管理和合同管理知识起到了 重要的作用。在实践中学习和摸索本身就是最有效和直接的方式之一。但是，我 们也应该看到，这样的学习方式是非常零散和不系统的，其进展也非常缓慢。作 者在很多文章中曾经提到，国内的承包商一般比较注重实践经验，但是往往忽略 理论的学习，前者固然重要，但是后者也绝对不能忽视。随着国内海外工程的规 模的不断扩大， 国内的承包商应该意识到系统化的培养员工的国际工程管理知识 的重要性，并采取一定的措施。而对于工程管理人员本身，如果在将来想要在国 际工程管理中占有一席之地，也应该系统化的学习国际工程管理知识。 对于一个公司，最有效的培养管理人员的方法，就是编制一套比较实用的学习资 料，供内部人员学习，并对新进员工从各个方面进行培训。在这方面，一向做的 比较好的是国际上的一些咨询公司和投资银行， 因为这类公司主要就是依靠的公 司员工的专业知识获取利益， 如麦肯锡、 花旗银行都有非常详细的内部学习资料， 并要对新进的员工进行全方位的培训，以使员工迅速建立本行业所需的知识结 构。 如前面章节所述，某种程度上说，工程承包商和咨询公司有很多类似之处，因为 承包商无法依靠产品的大规模复制来获取利益， 而更主要的是依靠公司专业人员 的能力。不过，相比于咨询公司、投资银行等，工程承包商更加注重的是实践操 作能力。不过对于从事国际工程管理的国内承包商，采用上面提到的方法则会很 有好处，主要有两个原因： 1. 相比于国内的情况，国际工程管理所需专业知识内容更加专业和广泛，如在 计划管理、 合同管理方面， 按照国内的操作模式， 对于专业水平的要求相对较低， 而国际工程中的专业化要求更高。 2. 目前国内的学校教育和存在各种文献资料不足以使新进入的公司职员迅速培 养国际工程管理所需的知识结构， 那么从事这方面业务的公司就只能自己对员工 进行培养。 不过，就目前的情况而言，国内的大部分承包商并不具备这样的能力。那么对于 工程管理人员，如果要学习相关方面的知识就只有两条途径，第一是在国际工程 实践中进行学习，这是非常重要的一个方面，第二是通过专业的书籍和资料进行 学习。不过，就实际情况而言，目前大部分的工程管理人员的知识水平的提高并 不显著。作者认为，当人们已经具有一定的理论基础的情况下，那么再在实践中 学习则会有显著的效果，而且对于国际工程管理这样实践性较强的学科来说，也 只有和实践结合起来，才能真正掌握，但是，当缺乏起码的入门基础的时候，则 从实践中学习的效果就不会非常理想，对于大部分从事国际工程的人员，这正是 他们所存在的一个问题，另一方面，国内涉及国际工程管理的书籍非常少，而国 内的工程管理人员对于国外的专业书籍和文献了解十分有限，而且受语言的限 制，学习起来也十分困难。 正是基于这样的情况， 本章试图对于国际工程管理所需的知识和相关的书籍和文 献进行简单的梳理，以使国内的从事国际工程管理的人员能够依据此进行学习， 也可以使国内的承包商参考进行员工的培训。 本章首先对国内的工程管理的教育现状进行简单的分析， 然后对国际工程管理中 需要的各方面的知识和相应的参考书籍进行介绍。 12.1 国内工程管理教育的现状国内工程管理教育的现状 如果仅从专业设置和课程设置来看，国内的工程管理教育并不亚于英美等国家。 我国大部分高校的土木工程学院下面都会设置工程管理专业， 而且大量院校都有 工程管理的硕士和博士培养点，虽然对于博士，最终授予的是管理学博士，但是 实际上大部分院校中这些专业都是设置在土木工程学院下面的， 工程管理方面的 博士更多的是具有专业方面的技能，而多数在通用管理方面的知识是比较缺乏 的。 而在国外，大部分院校在本科阶段并没有工程管理专业，而只有土木工程（civi l engineering）专业，现在英国很多院校和美国少量学校在本科阶段开始设置工 程管理专业。在本科的土木工程专业中，也会有少量的涉及工程管理和合同等方 面的课程，数量上并不比国内的土木工程专业中多。不过，在英美国家，大部分 的院校都会招收工程管理专业的硕士，这也是他们进行工程管理教育的主要方 式。相对而言，这些国家的工程管理方面的博士研究方面的内容并不多，因为工 程管理本身是实践性比较强的东西，真的能够授予博士学位的研究并不多。所以 对于英美这些国家的工程管理人员，其实主要是依靠毕业后的实践操作，各种协 会的职业培训以及硕士教育等。 所以对于国内的工程管理人员，并非受到的工程管理教育的内容不够，而是在于 具体内容上的本质的差别。包括老师的素质、文献资料以及大环境的影响等。 以教师为例， 国内的大部分从事工程管理教育的老师， 基本都很缺乏实践的经验， 而对于国际工程管理的内容就更是知之甚少了， 包括大部分讲授国际工程管理课 程的老师，还有一部分老师，可能有一定的经验，可是往往只是 2-3 年，这样的 经历并不足以对于国际工程管理有比较深入的认识。 所以他们讲授的内容往往只 能是泛泛而谈，和实际比较脱节，甚至很多内容是错误的，这一点在合同管理中 的情况尤为严重。 从出版的书籍和文献上来看， 国内能够用于指导实践的工程管理和合同管理方面 的书籍非常有限，大部分书籍基本是泛泛而谈，而且往往存在很多错误。这一点 的影响较教师方面的影响更大，因为大部分的学习主要还是要靠书籍的，而非学 校教育。 而更为重要的一点，一个人的专业知识的培养，很多时候是靠在大环境中的潜移 默化的作用，比如，我们从事国内的工程的时候，可能并不会专门去系统学习国 内的规范，可是在过程中对于这些内容就会大致了解了，在工作和学习过程中就 能建立起这些理论知识的大的框架。但是对于国际工程管理知识，由于大部分的 知识都比较缺乏，所以人们很难在过程中逐步建立起这样的知识架构，甚至很多 别人言传身教的东西还是错误。 本章后面，作者将按照技术知识、项目管理知识、计划管理、合同管理和工料测 量的分类， 对国际工程中需要的知识进行简单的梳理并推荐一些比较常用或者重 要的参考书籍。 12.2 技术知识技术知识 对于任何行业的管理，都需要在一定程度上掌握该行业的技术知识，越是基层的 管理，技术就越重要。 相比于合同、计划等方面的知识，国内的工程管理人员在学习国外的技术方面的 内容相对比较容易，因为技术的基础知识基本是一样的，差别主要存在于规范方 面。在国际工程中，使用的比较多的主要是英美和欧洲的规范，比较常用的如 b s、astm、aci、ansi 等。 不过对于国内的工程技术和管理人员，除非在实践中用到哪一本规范，一般并没 有必要去专门阅读各种规范，而且规范数量众多，也不可能读完。对于国内的工 程技术人员， 了解国外规范和基础技术的最简单的做法是通读一个项目的合同文 件中的规范。第二章中已经介绍过，国际工程项目的设计中包含了一个技术设计 的过程（technical design）的过程，这一过程的主要结果就是技术规范（speci fication），技术规范会对工程项目所包含的各种工作内容提出详细的要求，这部 分内容基本上都是根据国际上比较常用的规范编写的， 同时在技术规范的每一个 部分一般都会指出应该遵守的技术规范的名称和编号。 所以国际工程项目中的规 范基本上相当于各种常用的技术规范和标准的概括， 是新接触国际工程项目的人 学习的最好的资料。 另外，国外也有很多技术手册型的东西，也可以用来参考学习。如在建筑工程方 面 wiley publishing, inc.出版的audeltm complete building construction，p earson prentice hall 出版的construction methods and management，elsevie r 出版的building construction handbook以及 mcgraw hill 出版的buildin g design and construction handbook，这些书的内容基本都包含了建筑施工 甚至是设计的中的方方面面的内容，有的书中还包括了计划、合同管理方面的内 容，书籍的作者都是在相关行业有数十年经验的专家教授，这些书籍一般都已经 经过多次再版，质量较高，而且一般内容编写的比较简单和实用。 12.3 项目管理知识项目管理知识 对于从事国际工程管理的人来说， 掌握一定程度的项目管理理论知识对于工作非 常有用。 在项目管理理论方面，目前最权威的理论是美国 pmi 的a guide to project man agement body of knowledge，目前最新版是 2008 年所出的第四版。这是通用 的项目管理，不止是用于工程管理。由于现在国内对于管理比较热衷，所以介绍 项目管理的书籍较多，而这一本书国内每一个版本都在翻译，不过，在可能的情 况下，最好都原版的书籍。 pmi 的项目管理体系将项目管理的内容分解成为了九大过程， 而每一个过程又都 由严格流程构成。所以其理论的结构化和流程化非常好，理论架构非常清晰。不 过，缺点也就是将管理过程过分流程化，与现实存在脱节，对此提出最多批评的 是美国精细化建造管理协会（lci）的一些学者和专家，精细化建造管理是美国 的一个致力于工程管理前沿技术的研究， 其主要的论文和观点可以查看其网站 w 。另外，英国 ogc 出版的prince2也是相对比较流 行的项目管理理论。 除了项目管理知识体系指南， pmi 还出版了很多针对项目管理中比较专业的过程 的实践指导，主要有practice standard for work breakdown structure，pract ice standard for earned value management和practice standard for schedule， 虽然名为实践指导，但是内容相对都很简单，主要仍然是建立了一些比较规范的 知识架构，实践指导方面的意义相对不大。读者也可以参考学习。 在通用项目管理的专著方面，比较全面的是 harold kerzner 所著的project ma nagement: a systems approach to planning, scheduling, and controlling，此 书是项目管理方面的经典著作，目前最新版本是第十版。本书的体系和 pmi 项 目管理体系是一样的， 但是内容要细致和深入的多， 被称为项目管理的 “圣经” 。 国内关于项目管理的著作，可以参考房西苑所著的项目管理实战教程，此书 是对 pmi 的项目管理体系指南的解释，写的比较通俗易懂，对于理解 pmi 的项 目管理知识体系指南有一定好处，但作者并非从事工程管理。 另外，英国 apm 发布的apm body of knowledge是英国项目管理协会出版 的一本知识体系指南，也可以作为学习的参考。 专门针对土木工程或建筑工程方面的项目管理书籍也有很多，ciob 出版的co de of practice for project management for construction and development 是针 对工程项目管理的实践指导。 美国卡耐基.梅隆大学的 chris hendrickson 所著project management for const ruction: fundamental concepts for owners, engineers, architects and builders 是一本针对工程管理从业者和在校学生的著作，本书第一版由 prentice hall 出 版，而从 2000 年的第二版开始，则在网上公开发布，网址为 http:/pmbook.ce.c /，目前最新更新版本为 2008 年修订的。 英国 john wiley&sons, inc.出版的project management techniques in plannin g and controlling construction projects是一本内容非常全面的书，但是此书在 1994 年出了第二版之后则不再有新的版本。 另外，elsevier 出版的project management, planning and control也是针对工 程管理方面的比较全面的著作，目前的最新版本是 2007 年的第五版。 需要注意的是，这里提到了很多项目管理方面的著作，对于大部分的读者并不需 要全部阅读这些著作，作者的建议是，对于通用管理，pmi 的a guide to proje ct management body of knowledge应该作为必读，而这里提到的其它的通用项 目管理著作可以作为辅助读物，但是对于从事工程管理的人，建议读一些 lci 的一些论文，这样可以从不同的角度来看待问题。对于上面的提到的很多针对工 程管理方面的读物，可以从中选择一到两本进行阅读即可，因为大部分书籍的内 容都会有重叠，当然，不同的书籍的内容和观点都会有所不同，但是如果不是专 门从事这方面的研究，只是为了实践使用，则不同书籍之间的差异可能影响并不 是很大。 12.4 计划管理知识计划管理知识 计划管理属于项目管理知识的一部分，而且是项目管理的核心内容，现代项目管 理理论基本上就是围绕着计划管理展开的。所以，前面一节提到的项目管理的书 籍基本上都包含计划管理的内容，不过，介于计划管理在国际工程管理中的重要 作用，上面这些书籍中对于计划管理的介绍则略显粗略，另外，本书前面章节中 也提到，在国际工程管理中，计划管理的作用，有两个方面的作用，一是在项目 管理中，二是在合同和索赔上，前面提到的书籍基本上只涉及计划在第一个方面 的应用，而很少涉及到第二个方面。 工程计划管理中最经典的一本书籍是cpm in construction management，由 m cgraw-hill，作者是 james obrien 和 fredric plotnick，其中第一位作者在 1960 年代就开始从事关键路径法（cpm）的培训和推广工作，本书第一版在 1965 年 出版，最新版是第六版。 另外一本内容比较全面的著作是 aspen 出版的construction scheduling: prepara tion， liability and claims，本书有 1000 多页，包含了涉及工程项目管理从基 础理论和合同应用的各个方面的内容。 涉及计划在合同中的应用的内容，目前最重要的著作是英国建筑法（scl）协会 在 2002 年发布的 delay and disruption protocol，对于工期延误索赔涉及到的 各个方面的论题都给出指导性意见， 特别是对于工程合同中计划的应用进行了比 较全面的论述。作者在阅读文献时发现，在本文件发布之后英美等国家出版的涉 及索赔和合同管理方面的书籍，基本上都会对本草案的内容进行论述，包括在工 期延误索赔中最著名的著作delay and disruption in construction contracts， 在其最新版本中也对本草案进行了非常详细的论述， 由此可见本草案的重要性和 影响力。 delay and disruption in construction contracts中对于计划在合同和索赔中 应用，包括计划理论、计划软件以及工期延误分析方法等都有非常详细的论述， 此书被称为“forensic planner”的必读之作。 鉴于工期延误分析方法的命名和概念的混乱，美国 aace 专门发布了一份针对 工期延误分析方法分类的实践指导指南forensic schedule analysis，另外， 该协会发布的time impact analysis-as applied in construction则是主要针 对在工期延误分析中最常用的时间影响法（tia）的指导性文件。另外，该协会 的实践指南也包括了计划活动分解、逻辑关系建立、计划术语等各方面的指南。 该协会的实践指导指南可以在其网站上免费下载。 在现代的工程管理中，英国和美国是最重要的两个国家，我们常用的主要理论都 来自于这两个国家。英国的工程管理有着悠久的历史，在全世界有着非常重要的 地位，这一点甚至于美国也不及其地位。如果将两个国家相比较，那么其发展可 以说各有特点，在法律和合同程序方面，英国的体系有着不可替代的地位，如现 在应用最广泛的 fidic 合同，就起源于英国的 ice 合同文件，现在在合同和工 程法律方面，最重要的著作也都出自于英国。而另一方面，在现代项目管理理论 和技术方面，则美国已经后来居上，具有最重要的地位，如 pmi 的项目管理知 识体系已经成为全世界项目管理的 “标准” ， 关键路径法也是起源于美国。 再如， 工料测量方面，在程序和规则方面仍然是以英国为主，但是在估价、成本控制技 术方面，则美国的水平又要高出一筹，其中 aace 在工料测量方面做了很多非 常重要的工作。 12.5 合同及索赔合同及索赔 合同和索赔是国际工程中最重要的内容之一。严格而言，合同管理和索赔管理并 不能等同，因为前者主要是针对的法律层面的问题，而后者则包含了法律、估算 以及计划甚至是资料控制等各方面的内容，是一门综合性很强的学问。不过，鉴 于实践中， 一般索赔管理总是放在合同部门进行， 而且两者之间也关系最为密切， 所以这里放在一起讨论。 在合同方面，最重要的首先就是合同条件的学习，这是最直接和有效的方式。目 前在国际上使用比较多的，国内相对也比较熟悉的就是 fidic 的合同条款，作 者在中东地区实施的工程全部都是采用 fidic 的条款。对于 fidic 条款，国内 出过很多中英文对照的版本，不过读者在学习时，最好是直接阅读英文，遇到实 在不能理解的地方，可以参照中文翻译。这里需要提的一点是，fidic 系列有很 多合同文本，如果是学习，没有必要都去阅读，只要精读一本即可，最好是使用 比较多的红皮书。另外，学习合同最好的方法是认真阅读项目的合同条件，看一 看具体的合同条件是如何，和标准的合同条件有哪些方面的差别，特别是注意在 具体实施过程中会有产生什么样的结果，对于合同的真正理解，要经过在实践中 的不断使用，才能够有真正的体会。 关于 fidic 的参考书方面，可以参考的书有 nael g. bunni 的the fidic for ms of contract，是关于 fidic 合同的比较经典的参考书。 另外一本比较常用的参考书是 e.c. corbett 所著的fidic 4：a practical legal g uide- a commentary on the international construction contract，不过这本书是针 对第四版的 fidic 条件， 目前 fidic 的最新版本是 99 版的， 但是在实际项目中， 第四版的 fidic 使用的仍然非常多。 国内的关于国际工程合同的书大多数内容比较空泛， 且大多数人在法律和合同上 的功力有限，所以内容之中错误之处很多，所以在参考时要特别谨慎。但是其中 邱闯著的国际工程合同原理与实务则是一个例外，是国内关于工程合同最好 的著作，本书不仅包含对 fidic 合同条件的解释，而且其前一部分对工程合同 的基本原理进行了较为详细的阐述。 在国际工程合同中，使用比较多的除了我们非常熟悉的 fidic 之外，还有很多 合同也经常在使用，如英国的 jct，ice 以及最新的 nec2 等，都是影响比较大 的合同范本，而在美国建筑工程中，主要使用的是 aia 系列的条件，这些合同 条件各有不同的特点和试用范围， 对于大多数人， 不需要专门去琢磨每一种合同， 但是可以做简单的了解，这样可以对合同有更全面的认识。 另外，除了针对合同条件范本之外，最好是对于合同的基本原理有所认识，阅读 一些讲述合同基本原理，合同操作模式等方面的书。 英国的皇家建筑师协会 riba 出的which contract？- choosing the appropriate bu ilding contract，对于各种常用的国际合同的内容，适用性等都做了介绍，是初 学合同的一本不错的书籍，这本书的前面一些版本篇幅都很小，但是第四版开始 写的相对比较详细。 英国 blackwell 出版的pre-contract practice and contract administration for t he building team是一本不错的参考书，对于项目操作的全部过程都进行了介 绍，对于了解国际工程的操作模式很有用。taylor & francis 出版的construct ion contracts-questions & answers则是针对合同中的常见的问题的一本非常 经典的书籍。 关于合同和法律原理的书有很多， 一些比较经典的如 taylor & francis 出版的 c onstruction contracts-law and management，是关于工程合同方面的比较经典 的教材。 elsevier 出版的architects legal handbook-the law for architects是一本 集中了很多御用大律师（qc）和专家所编写的合同法律方面的书籍，而且内容 并不非常深奥，很适合用来学习。 如果想要在合同方面有比较深入的了解和学习， 则可以参考一些这方面经典的书 籍，主要有 sweet & maxwell 出版的hudsons building and engineering contrac ts和keating on building contracts，这两本书都是经过了多次的再版，属于 工程合同中的最为经典的书籍。 另外，butterworths law 出版的emdens construction law也是工程法律方面 非常经典的书籍。 taylor & francis 出版的engineering law and the i.c.e. contracts也是合同 方面比较经典的书籍，不错次数是针对 ice 第五版的合同条件。 索赔是合同管理方面最重要的内容，在索赔方面的各种书籍也非常之多。其中最 经典的就是前面已经提到的 llp professional publishing 出版的 delay and disrup tion in construction contracts作者 pickavance, keith 是 hill international 公司在 香港地区的总裁，同时现在是英国 ciob 的主席。不过此书的内容相对比较深， 对于初学者来说阅读可能比较困难。 相对来说，wileyblackwell 出版的building contract claims内容要通俗易懂 的多，对于工程