特种文献检索专利信息检索.ppt

第五章 特种文献专利信息检索 1 n 了解专利的基本知识和各国专利数据 库，掌握专利信息的检索。 专利的类型、作用、标号及专利信息的检 索 本章重点和难点本章重点和难点 教学目的教学目的 2 1.专利基本知识 1967.7.14 斯德哥尔摩 51个国家 签订了“建立世界知识产权组织公约” 成立“世界知识产权组织”。 1974.12 日内瓦 175个国家 联合国组织 1980.6.3 中国 1996 世界贸易组织（WTO） 主要职能 负责通过国家间的合作促进对全世界知识产权的保护，管理建立在多边条 约基础上的关于专利、商标和版权方面的23个联盟的行政工作，并办理知识产 权法律与行政事宜。 世界知识产权组织 World Intellectual Property Organization 1.1 1个组织、2个条约、3个概念 3 保护工业产权巴黎公约 1883年3月20日在巴黎签订， 1992年1月29日已有103个国家成为该公约的成员国 1985年3月19日我国加入该组织。 目的： 是保证一成员国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。 保护范围： 工业产权的相关内容及制止不正当竞争。 4 1970年签订，1978年生效 1994年1月1日，我国加入该组织 专利合作条约 Patent Cooperation Treaty 基本内容： 规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。 在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国 的专利权。 这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。 5 知识产权(intellectual property) “权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利” 特点: 一、知识产权的独占性 二、知识产权的对象是人的智力的创造 三、知识产权取得的利益既有经济性质的也有非经济性的 四、知识产权的地域性和时间性 6 工业产权(industrial property) 人们依法对应用于商品生产和流通中的创造发明和显著标记等 智力成果，在一定地区和期限内享有的专有权。 按照保护工业产权巴黎公约的规定，工业产权包括发明 、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记 、原产地名称以及制止不正当竞争的权利 7 专利(patent) 专利的含义有两种： n口语 ：“独自占有”。 n知识产权中的三重意思，比较容易混淆。 专利权 受专利法保护的发明创造 专利说明书等专利文献 法律 专利技术 文献 公开独占 8 发明专利 1.2 专利的种类 什么是发明？ “专利法所称的发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的 技术方案” 发明人只有将这种技术方案向专利局提出申请，并且通过一系 列严格的审查，特别是新颖性、创造性和实用性的审查；对符合规 定的发明专利申请授予专利权。 申请人还应按期办理登记手续和缴纳当年年费，这项发明专利 申请才能正式成为一项具有专利多种属性的发明专利。 9 实用新型专利 目的： 在于鼓励低成本、研制周期短的小发明的创造，更快的适应经济发 展的需要。 专利法规定实用新型专利是指：产品形状、构造或者其结合所提 出的适于实用的新的技术方案。 10 外观设计专利 外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、 图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。 11 注意： 不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利 权的领域都有限制。不授予专利权的发明： 科学发现 智力活动的规则与方法 某些物质发明 动、植物新品种 疾病的诊断和治疗方法等。 12 1.3 专利文献 n“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发 明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、 开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、 专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证 书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文 件（或其摘要）的总称。” n专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正 式出版物。 13 n“专利文献“包括专利说明书和专利公报 n专利说明书：是指含有扉页、权利要求书、说明 书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专 利保护范围的一种文件。 n专利公报：各国专利局报导最新发明创造专利申 请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务 活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版 物。 14 专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页 上的表示专利信息的特征。包括： 表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或 专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公 告日期、批准专利的授权日期等； 表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称 、发明所属技术领域的专利分类号、发明创造技 术内容的摘要等；以及其他特征，如专利说明书 公布时使用的文献号等。 15 1.4 同族专利 n专利族(Patent Family)是由至少有一个优先权 相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、 多次公布或批准的一组专利文献构成。同一专利 族中的每件专利文献均为该专利族成员(Patent Family Members)，因此，同一专利族中每件专 利文献互为同族专利。 16 2.专利检索方法 n2.1专利检索种类 n2.2专利检索方法 n2.3 国际专利分类（IPC） n2.4 专利编号 17 n什么时候进行专利检索 开发新产品前检索 申请前检索 出口前检索 在引进技术前检索 n专利检索的意义 全面了解特定技术领域的现有技术水平，避免重复劳动和 投入，节省时间及科研经费； 利于科研人员开拓思路，启发创造性的思维； 有助于实现科技产业化，加速科技成果的推广运用； 为项目申报与鉴定提供较科学的尺度； 利于了解世界科技发展动态，及时引进国外新技术。 18 2.1专利检索种类 q专利技术信息检索：通过任意技术主题对专利文 献进行检索，从而找出一批参考文献。 q新颖性检索：为确定申请专利的发明创造是否具 有新颖性，找出可进行新颖性对比的文献。 q侵权检索：包括防止侵权检索和被动侵权检索。 q专利法律状态检索：对专利的时间性和地域性进 行检索。 q同族专利检索： q技术贸易检索： 19 2.2专利检索方法 2.2.1 检索途径： 主题检索：分类检索和关键词检索 名字检索：发明人、专利申请人、专利权人、专利 受让人 号码检索：申请号、优先权检索、专利号检索等 组配检索：跨字段进行逻辑组配（与、或、非） 20 2.2.2 主题检索步骤： q利用待查技术的若干主题词进行初步检索，找出 部分文献，确定初步检索效果。 q从文献中找出相关国际专利分类（IPC）号，对 照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。 q根据IPC号和相关文献找出同义词、近义词，确 定完整的检索式。 q进行相关的逻辑组配，在相关的专利数据库中检 索，得到较完整的检索结果。 21 2.3 国际专利分类（IPC） 2.3.1 IPC介绍 q国际专利分类法IPCInternational Patent Classification是根据1971年签订的国际专利 分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国 际通用的专利文献分类和检索工具。 nIPC分类表，每五年修订一次。 n2000.1.1至2004.12.31使用第七版IPC表，在专 利文献上表示为：Int. CL.7 。第七版共8个部， 20个分部，120个大类，628个小类，69000个组 。 22 2.3.2 IPC分类对象 nIPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和 实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书 ，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书 说明书等）进行分类。 n对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计 分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。 23 2.3.3 IPC分类表八个部涉及的技术范围 nA部：生活需要 nB部：作业；运输 nC部：化学；冶金 nD部：纺织；造纸 nE部：固定建筑物 nF部：机械工程；照明；加热；爆破 nG部：物理 nH部：电学 24 2.3.4 IPC分类号介绍 n一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组 或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 n部 A n大类 A01 n小类 A01B n大组 A01B1/00 n小组 A01B1/02 25 2.专利检索方法 IPC网上查询： /classifications/fulltext/new_ipc/index.htm 26 2.4 专利编号 2.4.1 专利编号种类 27 2.4.2中国专利编号 1985-1988年的编号体系 28 1989-1992年的编号体系 29 1993年以来的编号体系 30 2.4.2中国专利编号相关解释 q受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这 个编号叫申请号。 q早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月 内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开 ，出版专利申请公开说明书，给予公开号。 q实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后 ，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审 定说明书。 q发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B） q实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U） q外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S） q授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。 31 中国专利编号 公开号/授权公告号 进一步区分其法律状态： A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 CN 1 098761 A 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN） 32 申请号/专利号 93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利 申请年代 33 2.4.3 国际专利申请编号 专利合作条约规定：在申请人自愿选择的基础上，通过一次 国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与 分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。 34 3.各国专利数据库 3.1中国专利文献检索系统及数据库 3.2美国专利检索数据库 3.3欧洲专利检索数据库 3.4日本专利检索数据库 3.5世界专利检索数据库 3.6化学文摘（CA）中的专利 3.7NSTL专利数据库 3.7常用专利数据库网址精选 35 3.1中国专利文献检索系统及数据库 3.1.1专利系统 (1)中华人民共和国国家知识产权局主页 (2) 万方科技信息子系统-专利技术 (3)中国知识产权网 国家知识产权局知识产权 出版社主办 (4)中国专利信息网 国家知识产权局专利 咨询中心 (5)中国发明专利技术信息网 www. (6) “中国专利文摘数据库” 36 中国国家知识产权局数据库 收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明专利 、实用新型和外观设计专利的题录信息、摘要及说明书全文，该 数据库每周三更新一次。 /sipo/zljs/default.htm 37 检索结果显示及输出 点击此处 查看全文 下载图像 浏览器 38 易信网中国专利文摘数据库：由北京市经济信息中心提供 的，包括中国专利文摘数据库和失效专利文摘数据库。检 索表达式可用布尔逻辑符号组配。 /patent/ 39 40 检索结果显示及输出 41 3.2美国专利检索数据库 q收录范围 该数据库是由美国专利商标局提供的。分为授 权专利数据库和申请专利数据库两部分：授权专利 数据库提供了1790年至今各类授权的美国专利，其 中有1790年至今的图像说明书，1976年至今的全文 文本说明书（附图像联接）；申请专利数据库只提 供了2001年3月15日起申请说明书的文本和图像。 q检索方式 快速检索、高级检索、精确检索、专利号检索 q网站：/patft/index.html 42 43 44 45 字段代 码前缀 46 高级检索的检索表达式1 嵌套式布尔逻辑表达式 例1：检索包含snowman 和kit的专利文献 snowman AND kit 例2：检索有关网球拍的所有专利文献 tennis AND (racquet OR racket) 字段检索 句法：字段代码/检索项 例3： ttl/(tennis AND (racquet OR racket) isd/1/8/2002 and motorcycle in/newmar-julie 47 高级检索的检索表达式2 例4：检索出受让人为MCNC、并且题名中包含焊 接剂的所有专利文献 AN/MCNC AND TTL/solder 短语检索 例5：检索出受让人为通用汽车公司的所有专利文献 AN/“General Motors“ 右截词检索，用通配符“$” 例6：elec$ （输入字符串的长度至少3个） 但在短语检索中不能使用截词符。 48 精确检索 l在快速检索和高级检索的检 索结果页面中出现该检索框 。 l用于在上次检索结果范围的 进一步检索来缩小检索结果 ，即在refined search框中 ，在前检索式的基础上与新 的检索项组配，从而使检索 结果更加准确。 l检索表达式与高级检索的检 索表达式相同。 49 检索结果显示及输出 美国专利数据库系统提供了二种结果显示：HTML 格式 和图像格式。图像说明书可利用AlternaTIFF图像浏览器打开，可 单页显示或打印。 图像版说 明书入口 50 3.3欧洲专利检索数据库 q 由欧洲专利局及其成员国提供，专利数据库 收录时间跨度大，涉及的国家多，收录了1920年 以来(各国的起始年代有所不同)世界上50多个国 家和地区出版的共计1.5亿多万件文献的数据。 但检索数据不完整，只有部分国家的题录数据有 英文发明名称及英文文摘。如果从英文发明名称 或英文文摘字段进行检索就会造成漏检。 51 欧洲专利数据库 52 3.3欧洲专利检索数据库 q改版后的欧洲专利数据库，更易于非专业检索人员的使 用。每种检索方法的页面都有Quick Help，它能指导初 次使用该数据库的用户顺利地完成检索任务。 q划分成四个数据库：世界范围的专利数据库(Worldwide) 、日本专利数据库(JP(PAJ)、欧洲专利数据库(EP)、世 界知识产权组织 的WO专利数据库(WIPO)。 q共有三种检索方法（快速检索、高级检索、专利号检索 ）以及专利分类号查询。 q反映同族专利情况，以便选择更易理解的语言来阅读专 利全文。 q提供了HTML和图像两种全文显示方式。图像格式的说明 书需用Acrobat图像浏览器打开，可以单页显示或打印。 53 54 检索结果显示及输出 同族专利 图像版说 明书入口 打印按钮 55 3.4日本专利检索数据库 q由日本特许厅工业产权数字图书馆提供，收集了 各种公报的日本专利(特许和实用新案)，有英语 和日语两种工作语言，英文版收录自1993年至今 公开的日本专利题录和摘要，日文版收录1971年 开始至今的公开特许公报，1885年开始至今的特 许发明明细书，1979年开始至今的公表特许公报 等专利文献。 q网站： http:/www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl 56 57 特许实用新案公报DB（日文版）代码说明 文献类别及代码举例如下： A 特許公開 （公开特许说明书） B 特許公告 （公告特许说明书） B 特許 （发明专利公报） A 特許公表 （日本为指定国的国际发明专利申请公开件） C 特許明細書 （发明专利说明书） U 実用公開 （公开实用新型说明书） Y 実用公告 (公告实用新型） Z 実用明細書 （实用新型说明书） 年代及代码 M 明治年，加上1868公元年；T 大正年，加上1912公元年； S 昭和年，加上1925公元年；H 平成年，加上1988公元年； 检索“特公 平6123456” 可输入H06123456 58 检索结果显示及输出 l部分日文专利著录名称 書誌（著录项目） 要約 （文摘） 請求範囲 (权利要求) 詳細説明 （详细说明） 利用分野 （技术应用领） 従来技術 （以前的技术） 発明効果 （发明效果） 図説明 （对附图的说明） 図面 （附图） 出願番号 （申请号） 出願人 （申请人） 発明者 （发明者） 图像版说 明书入口 放大 图像 59 PAJ（Patent Abstract of Japan)检索：用英文关键词或专利号检 索1993年1月以后日本专利英文题录和摘要。1993年前的日本英文 专利可以通过欧洲专利数据库检索。 PAJ 关键词检索 专利号检索 Publication number 60 3.5世界专利检索数据库 q德温特专利索引(Derwent Innovation Index,DII)是德温 特公司与ISI(Institute for Scientific Information)公 司合作开发的基于ISI统一检索平台的网络版专利数据库。 DII将“世界专利索引(WPI)”和“专利引文索引(PCI)”的 内容有机整合在一起，为研究人员提供了世界范围内的、 综合全面的专利信息。 qDII覆盖了全世界1963年以后的约1千万项基本发明和2千万 项专利。每周增加来自全球40多个专利机构授权的、经过 德温特专利专家深度加工的20,000篇专利文献。同时，每 周还要增加来自6个主要的专利授权机构的被引和施引专利 文献，大约有45,000条记录。这6个专利授权机构是：世界 专利组织(WO)、美国专利局(US)、欧洲专利局(EP)、德国 专利局(DE)、英国专利局(GB)和日本专利局(JP)。 q主要涉及化学、电子与电气和工程3大领域。 61 基于ISI平台的DII数据库的特点 独特的索引方式 由于原始的专利标题往往是含糊和不明确的，德温 特的索引编制专家根据专利内容重新撰写了简明而精确 的标题，从而揭示了发明的内容与创新性。 德温特独创的分类代码 一般类 P1P8；机械类 Q1 Q7；电气类 R1 R5 ；化工类 A M 共享ISI的检索功能 原文、引文链接、共有的检索规则 检索方式 快速检索、列表检索、专家检索、被引专利检索 62 63 Record 1 of 1 Patent Number(s): DE202004004075-U1 Title: Handicraft kit for producing a toy figure comprises a wood panel punched with the contours of the figure so that it can be removed from the wood panel by pressing on its surface Patent Assignee(s): KINDERTRAEUME GMBH (KIND-Non-standard) Derwent Prim. Accn. No.: 2004-500958 Abstract: NOVELTY - Handicraft kit comprises a wood panel for making a figure USE - For producing a toy figure. ADVANTAGE - Complex figures can be easily produced without using tools. DETAILED DESCRIPTION - Preferred Features: The figure is a two- dimensional component of a three-dimensional toy structure, especially the wall of a three-dimensional structure such as a house, car, railway, etc. DESCRIPTION OF DRAWING(S) - The drawing shows a perspective view of a snowman. Derwent Class Code(s): P36 (Sports, games, toys) Priority Applic. Info and Date: DE20004075 13 Mar 2004 64 3.6 NSTL专利数据库 在NSTL新的服务系统中推出了国外专利与中国专利 检索。 htt