世界经济概论最终版.doc

世界经济概论名词解释：1. 重商主义：金银是一国真正的财富、外贸是财富增值的源泉，国家应干预经济，实行贸易保护，实现贸易顺差。2. 产业结构软化：是指在社会再生产过程中，体力劳动和资源的投入相对减少，脑力劳动和科学技术的投入相对增大，劳动与资源密集型产业逐渐被知识和技术密集型产业所取代。3. 经济增长：通常是指国民经济的增长，即（一国在一定时期内）产品数量和服务数量的增加。4. 经济发展：是指在经济增长的基础上，（一个国家或地区）经济发展持续高级化与人均实际福利不断提高的过程。5. 国际分工：是世界各国之间的劳动分工，是超越国家界限的专业化分工，是社会分工的延伸和发展。当社会发展力发展到一定阶段后，一国国民经济内部分工冲破国家界限，即出现了国际分工。6. 世界市场：世界各国商品的劳务交换的领域，是世界商品交换关系的总和。7. 国际直接投资：是指一国投资者将资本用于他国生产或经营，并掌握经营控制权的投资行为。8. 内部化优势：是指拥有所有权优势的企业为避免市场不完善而把企业的所有权优势保持在企业内部所获得的优势9. 地理位置：是指（一个国家或地区）对于外在的客观事物在方位上和距离上的空间关系。是世界经济发展中一个十分重要的因素。10. 资源本身条件：是一国拥有的自然资源的数量、质量、品种、分布状况、开采价值和开发成本。11. 法律制度：指规范行为和法律行使过程中的法律和法规。12. 最适度人口：边际收益递减和边际成本递减使得必然存在一个最佳的人口规模。13.所有权优势：企业所拥有的大于外国企业的在所有权方面的优势。14.科学革命：是指人们认识客观世界的质的飞跃，它表现为新的科学理论体系的诞生15.技术革命：是指人类改造客观世界的新飞跃，它表现为生产工具和工艺过程方面重大变革。16.科技革命：是指科学知识或理论加速转化为技术革命，进而引起生产力的飞速发展17.产业革命：是指由科学技术的飞跃引起的整个经济领域的重大变革，它不仅包括物质生产技术的根本变革，而且也包括生产关系的重大变化。其他基础设施可分为7个系统，大体归结为生产性基础设施和社会性基础设施。1. 社会性基础设施：（1）环境系统（2）生活服务系统（3）能源供应系统（4）供水和排水系统（5）交通系统（6）电讯系统（7）防灾系统2. 世界主要法律体系： （1）英美法系 特点：法院以传统（一国的司法史）、先例（过去曾在法院出现过的案例）和习俗（法律适用于具体情形的方式方法）为依据进行判决。 适用国家：英国、美国、加拿大及其他英联邦国家 （2）大陆法系 特点：法院依据各个时期编纂在一起的一些非常详尽的法典与条文对案例进行判决。 包括：商法、民法、刑法三部分。 （3）神权法系 特点：法律以宗教教义为基础。4. 经济发展阶段（罗斯托的经济成长阶段论）：传统社会起飞前的准备阶段起飞阶段趋向成熟阶段高度消费时代追求生活质量阶段5.混合经济：（1）以美国为典型的国家需求管理型的混合经济体制；（2）以英国和瑞典等国为典型的福利国家型的混合经济体制；（3）以德国为典型的社会市场的混合经济体制；（4）以法国为典型的强调供求管理的指示性计划型的混合经济体制（5）以日本、韩国为典型的国家发展导向型的混合经济体制。6. 按各种资源丰缺程度，可将各国经济分为以下五种类型：a. 自然资源丰富、技术先进、资金雄厚；自然资源虽不足，但资金充裕、技术与管理手段先进的发达经济b. 某种稀缺自然资源极为富有、资金比较充裕而技术落后的单一经济c. 自然资源缺少、资金相对不足、技术和技能比较先进的新兴经济d. 自然资源丰富、劳动力充裕、资金不足的发展中经济e. 其他经济类型7. 财政金融状况： 相对较为稳定的经济：通货膨胀率低于5%、预算赤字率在3%以下、货币发行率在2.5%8. 需求分为物质商品需求和地位商品需求9. “可持续发展”的内涵：当代人与后代人获得同等的发展机会，做到代际间公平和代内公平的统一；在现有一代人中，做到自己的发展机会与他人的发展机会平等的统一；使人类与自然界享有同等的生存与发展机会，做到人类生存发展权利和自然界生存发展权利的统一。10. 发展低碳经济：克服外部性：庇古税碳关税、产权界定碳交易 科斯第一定理：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要交易成本为零。 科斯第二定理：在交易成本不为零的情况下，权利的初始分配将影响资源的配置效率，因而，产权制度应寻求使交易成本最低的权利初始分配。11. 知识是指四个K，Know-what, Know-why, Know-how, Know-who 知识经济是与农业经济、工业经济相对应的概念，是知识产品的生产在其中占主要地位的经济体系，即建立在知识和信息生产、分配和使用之上的经济。12. 学习效应和溢出效应使得从长期来看要素的边际产出递增13. 三次社会分工：畜牧业从农业中分离出来手工业从农业中分离出来商业出现14. 国际分工的发展阶段（1）前资本主义时期分工：以不发达的社会分工和地域分工为主（自然经济为主）；（2）国际分工的萌芽阶段：宗主国与殖民地之间最初的国际分工形式（三角贸易）；（3）国际分工的形成和发展：以英国为中心，形成了宗主国与殖民地典型分工形式（机器大工业，形成了世界城市和世界农村）15. 国际分工形式：垂直型国际分工、水平型国际分工、混合型国际分工16. 国际直接投资最突出特征：投资者对所投资企业拥有有效控制权。（重点*）17. 国际间接投资和国际直接投资的区别（重点*） 国际直接投资：是一种经营性投资，它以取的企业的经营控制权为前提条件。不只是货币资本转移，也包括技术设备、管理经验经营资源一揽子要素转移。 国际间接投资：为取得收益而拥有境外证券的行为，不论其拥有被投资企业的股权多少，不存在对企业经营管理的控制权。只是单纯的货币或者是资本的转移。18. 世界经济的最终形成：（1）科技革命促进了交通运输的变革；（2）科技革命促进了通讯的发展；（3）国际分工体系和统一的世界市场最终形成，新兴工业部门的出现带来经济结构的变化；（4）发达资本主义国家的对外扩张方式发生变化；（5）世界货币体系形成。19. 第三次科技革命主要领域：新能源（核能、太阳能）、材料科学和信息科学，等等。20. Pestel框架：政治、经济、社会文化、技术、自然、法律21.投资硬环境：N通1平：通水、通电、通气、通邮、通商、通航、通路、通网及平整场地。 投资软化环境：办事效率、教育文化、风俗习惯、政策法规、投资优惠22.所有权优势（1）资产所有权优势：对有价值资产的拥有；能以较低的低率获得的货款，具有广泛资金来源渠道；（2）交易性所有权优势：管理方面优势；（3）规模经济优势：规模经济带来的研发，创新优势以及低成本优势。23.国际直接投资最突出特征：投资者对所投资企业拥有有效的控制权。24. 资本主义经济发展过程中出现经济周期，与创新有关，包括:（1）介绍新产品（2）引用新的生产方法 （3）开辟新市场（4）开发原料和半成品的新来源 （5）建立企业的新组织 熊彼特认为，“创新”活动是一阵一阵，有时高，优势低，这样就产生了“经济周期”。 现代长波技术论流派：把基础技术创新看作制动长期波动的主要杠杆和根本原因。25. “新经济”的显著特点是高经济增长率、低通胀率和失业率同时并存。26. 战后资本主义周期性经济危机的特点及其成因（1）经济危机同期性和非同期性相互交替，同期性有加强的趋势（2）经济危机波幅（3）危机期间物价出现不跌反升现象（4）战后没有爆发严重的资本主义货币信用危机27.产业结构软化的两个层次：（1）内涵式软化：产业内部直接从事生产性劳动的比重减少，而研究、设计、开发和信息服务等服务性劳动的比重增加（2）外延式软化：产业部门间的层次推移，主要表现为以知识和信息为代表的第三产业在国民经济中的地位日益重要世界经济波动专题一、介绍战后资本主义世界6次经济危机的特点第一次经济危机（19481952）：在美国，这次经济危机比较缓和，并不深刻，具有明显的非同期性；第二次经济危机（19571958）：其特点是持续时间不长，同期性十分明显，在危机期间，有半数发达国家的物价不但没有下跌，反而继续上涨；第三次经济危机（20世纪60年代中期70年代初）：非同期性十分明显；第四次经济危机（19731975）：是战后最重要的一次危机，具有范围广、程度深和时间长的特点；第五次经济危机（19791982）：持续时间超过二战后历次危机，企业破产倒闭成风，失业人数达到空前水平，世界贸易严重萎缩；第六次经济危机（19901993）：物价猛升，物资奇缺，经济衰退。二、简述战后资本主义周期性经济危机的特点极其成因1.经济危机周期性和非同期性相互交替，同期性有加强的趋势：（1）第二次世界大战对各主要资本主义国家影响不同；（2）二战使各主要资本主义国家战后所处的地位不一样；（3）战后各主要资本主要国家干预经济的规模和程度不一样；2.经济危机波幅减弱：（1）各主要资本主义国家反危机的政策措施（2）战后科技革命的影响（3）金融资本实力增强（4）社会保险制度的改进3.危机期间物价出现不跌反升现象：（1）垄断价格的作用（2）危机期间各种膨胀政策的作用4.战后没有爆发严重的资本主义货币信用危机：（1）与经济危机不严重有关（2）与各主要资本主义经济干预的措施有关（3）与垄断企业自有资本份额增大有关三、简述“滞涨”的概念及成因概念： 滞涨是生产停滞与通货膨胀同时并存，GDP年平均增长率不及60年代（连续100个月的经济增长）的一半，同时失业率剧增，物价飞涨，工资下降。成因：（1）长期奉行凯恩斯主义刺激经济的扩大财政支出政策，导致政府预算赤字增加，通货膨胀抬头（2）石油输出国组织大幅提高石油价格造成西方国家生产成本提高（3）布雷顿森林体系瓦解，世界货币和金融体系不稳定（4）科技革命对经济的推动出现阶段性停顿。四、评述新经济的定义，描述新经济的特征 定义：所谓新经济是指在技术创新和制度创新的共同作用下，以数字形势存在，通过信息网络技术进行的知识性生产的经济，并以此带动整个国民经济的持续增长。 特点：“一高两低”：较高的经济增长率，较低的失业率和通货膨胀率。世界生产力的产生专题一、介绍地理大发现对社会生产力发展的推动1. 经济中心移至大西洋沿岸2. 商业完全脱离手工业，成为独立的行业3. 大量廉价金银流入欧洲，商品价格普遍上涨4. 推动了科技进步二、简述科学革命、技术革命、科技革命、产业革命的概念科技革命：是指人类认识客观世界的质的飞跃，表现为新的科学理论体系的诞生技术革命：是指人类改造客观世界的新飞跃，它表现为生产工具和工艺过程方面的重大变革科技革命：是指科学知识或理论加速转化为技术变革，进而引起生产力的飞速发展产业革命：是指由科学技术的飞跃引起的整个经济领域的重大变革，它不仅包括物质生产技术的根本变革而且也包括生产关系的重大变化三、评述第一、二次科技革命的特点 第一次科技革命的特点：由轻工业开始，技术发明领先于理论研究的突破； 第二次科技革命的特点：基础理论的先导作用日益明显，由重工业开始，为落后国家提供了一次机遇。四、评述第三次科技革命的特点和产生原因特点：1.不是个别科学理论和生产技术上的突破，而是几乎在各门科学和技术领域都发生了深刻的变化； 2.科学革命和技术革命汇合为一个统一的科技革命过程； 3.科技革命带来了劳动自身性质以及人和机器相互关系的变化（用机器操纵机器）原因：1.科学技术进步是生产力各要素相互作用的结果； 2.资本追逐利润的竞争是推动科学技术进步的重要原因； 3.国家对科学研究的干预、调节和控制，为科技革命提供了重要的条件； 4.生命保障和军备竞赛是科学技术发展的重要推动力； 5.其他：（1）国家通过普及高等教育和培训各类专门人才为科技进步提供了足够的科技人才和熟练工人 （2）国际科研合作、引进先进技术等因素对科技革命的发生也起了积极作用。长波理论 康德拉季耶夫提出的关于资本主义经济发展的长期波动理论。认为发达国家存在着50年左右的长周期，这种长期波动是由发达国家经济运行中某些内生因素引起的。长波理论所涉及的经济周期一般长达50至60年。 熊彼特长波理论：经济学家熊彼特解释经济波动的现代主流长波理论。认为资本主义发展过程中的经济周期与企业家的创新有很大关系。“创新”是指在生产和销售经营过程中，发现并使用前所未有的和与众不同的方式和方法，属于“创造性毁灭”，是一阵一阵的，有时高有时低，这样就产生经济周期。问：以英、美、法、德、日为代表简述五种混合经济？解：1以美国为典型的国家需求管理型的混合经济体制；2以英国为典型的福利国家型的混合经济体制；3以德国为典型的社会市场型的混合经济体制；4以法国为典型的强调供求管理的指示性计划型的混合经济体制；5以日本为典型的国家发展导向型的混合经济体制。问：按各种资源丰缺程度，简述五种类型经济状况？解：1自然资源丰富、技术先进、资金雄厚；自然资源虽不足，但资金充裕、技术与管理手段先进的发达经济；2某种稀缺自然资源极为富有、资金比较充裕，技术落后的单一经济；3自然资源缺少、资金相对不足、技术和技能比较先进的新兴经济；4自然资源丰富、劳动力充裕、资金不足的发展中经济；5. 其他经济类型。问：战后发达国家产业结构的三次重大调整？解：第一次发生在20世纪50年代，美国将钢铁、纺织等传统产业向日本、西德等国家转移，自己则集中发展半导体、通信、电子计算机等技术密集型产业。日本和西德由此加快了工业化进程，经济得到蓬勃发展，实力大大增强。 第二次发生在20世纪6070年代，日本、西德等国将部分劳动密集型产业向发展中国家转移，自己转向集成电路、机械、精细化工、家用电器、汽车等耗能耗材少，加值高的技术密集型产业。“亚洲四小龙”则成为新兴工业国家或地区。 第三次发生在20世纪90年代以来，发达国家产业结构调整的重心由第二产业向第三产业转移，第一二产业占GDP比重下降，第三产业在GDP中的地位和作用日益增强。调整的重点是加快以信息技术为核心的高新技术的发展，推进产业结构高级化。问：产业结构软化的两个层次和产业结构软化的经济影响？解：（1）内涵式软化：产业内部直接从事生产性劳动的比重减少，而研究、设计、开发和信息服务等服务性劳动的比重增加。（2）外延式软化：即产业部门间的层次推移，主要表现为以知识和信息产业为代表的第三产业在国民经济中的地位日益重要。 作用是：（1）在一定时期内为资本主义的发展提供了内在动力；（2）在一定程度上促进了西方发达国家经济的稳定增长；（3）产业结构软化过程，在一定程度上是资源不断整合的过程，是各产业不断提高效率的过程，加剧某些产业部门的失业，同时不断创造新的产业，扩大新的就业。五大理论1.垄断优势理论（不完全市场竞争理论、特定优势理论、Theory of Monopoly Advantage ）2.内部化理论（Theory of Internalization）3.产品生命周期理论（Theory of Product Life Cycle）4.边际产业扩张理论(Comparative Advantage Theory) 5.国际生产折衷理论（ Eclectic Theory of International Production）垄断优势理论 产生于：对证券投资理论（ 认为国际投资的原因在于各国利率的差异）解释跨国经营活动的质疑。美国经济学家海默（博士论文国内企业的国际化经营：关于对外直接投资的研究）首先提出，经金德尔伯格和凯夫斯发展形成理论体系是最早研究FDI的独立理论，是产业组织理论在跨国公司和直接投资领域应用研究的结果（微观分析、用于解释欧美企业）。 主要观点：（1）市场具有不完全性； （2）拥有垄断优势是跨国公司对外投资的主要动因。 一、解释与阐述问：如何解释FDI现象？解：一个企业之所以对外直接投资，是因为他有比当地竞争者有利的特定（垄断）优势。拥有这种优势比在当地生产能够赚取更多的利润1. 不完全竞争市场和特定优势的存在是企业对外直接投资的前提；2. 如果产品市场和要素市场是完全竞争的，那么，企业没有必要对外直接投资；3. 如果企业没有特定优势，企业就没有能力进行对外直接投资；4.当地竞争者没有特定企业优势，企业如能依靠特定优势（必要条件），以克服国外经营之劣势（充分条件），就可在东道国取得竞争优势。二、垄断优势的来源于四个方面：1. 不完全竞争市场是垄断优势的根源 产品市场不完全性 产品差异化能力（生产方面的技术优势与产品销售方面的技能优势相结合）； 要素市场不完全 知识产权优势（专利、技术诀窍差异、管理能力，生产成本高、转移成本低，市场化难度高）； 由规模经济引起的市场不完全 即投入同样的资本，只有少数企业可以得到规模收益递增效益：通过横向一体化或纵向一体化，在供、产、销各环节的衔接上提高效率； 由政府介入（干预、税收、关税、利率和汇率）导致的市场不完全市场进入或退出障碍。三、贡献与不足贡献：区分了直接投资和间接投资，首次正式地提出了国际直接投资理论（主要解释欧美跨国公司的直接投资行为）。不足：1. 拥有垄断优势最多只是企业跨国经营的必要条件之一；2. 无法完整解释发展中国家企业的对外直接投资。内部化理论 20世纪70年代，威廉姆森（Williamson）进一步深化了科斯理论。英国学者巴克利（Peter JBuckley）与卡森（Mark Occasion）在1976年合作出版的专著跨国公司的未来中系统提出了内部化理论；加拿大学者拉格曼（A. M.Rugman）在1981年出版的著作跨国公司的内幕中又作了进一步完善。 问：如何解释FDI现象？解：公司为了保持自身利益、克服外部性市场的某些失效可以进行内部化生产。当内部化利益大于其成本时，企业便存在内部话优势。当内部化过程跨越国界后，便形成了对外直接投资一、理论假设1. 市场和企业是组织生产要素和产品交易的可供选择的两种方式；2. 知识资产等中间产品市场市场具有市场不完全性（经济外部性）3. 如果企业内部协调的成本低于市场交易成本，会内部化。 其中：中间产品，不只是半成品、原材料，更为重要的是专利、专有技术、商标、管理技能等知识产品。 二、中间产品的类型由此产生的内部化形式 知识产品及其交易具有如下特点：1.知识产品的形成耗时长、费用大。2.一次性在外部市场转让：知识产品，难以全额补偿最初研究与开发费用。3.知识产品可以给拥有者提供垄断优势，交易却容易造成技术泄漏。4.交易过程中遇到的信息不对称问题使得知识产品的价格不易确定。5.知识产品的市场外部化可能导致增加额外的交易成本。三、成本 企业市场内部化的进程取决于其对内部化的收益与成本比较的结果。 内部化的成本：1. 资源成本; 2. 通信联络成本; 3. 国家风险成本; 4. 管理成本四、收益 内部化的收益：1.统一协调企业各项业务所带来的经济效益；2.消除外部市场供求脱节、因买方或卖方的垄断而形成的不稳定、消除买方不确定所带来的经济效益；3.制定有效的差别价格和转移价格所带来的经济效益；4.保持公司的技术优势所带来的经济效益； 5.减轻或消除国际市场不完全（政府干预）所带来的经济效益。五、理论阐述 由于中间产品市场的不完全性，企业在进行知识产品、原材料、工业零部件等中间产品的外部交易时，存在泄密或定价困难，使中间产品交易昂贵、低效。企业不得不以内部交易替代外部市场，从而降低交易费用，并使企业将技术等垄断优势保留在企业内部，当超越国界时就会形成跨国公司的对外直接投资行为。产品生命周期理论 背景与解释 1966年，美国哈佛大学教授弗农（R.Vernon）对国际直接投资作出的理论解释。产品的生命周期是指新产品从上市开始，经历诞生、发展、衰退、消亡的过程。弗农把这一事实概括为三个连续的时期：创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。问：如何解释FDI现象？解：不同国家存在不同的比较优势，在产品生命周期各阶段分别符合了产品生产的需要，其（知识、技能或资本、劳动）方面的区位优势决定跨国公司对外直接投资的动机、流向和时间。 创新国（发达国家，例如美国）凭借雄厚的研究开发资金首先创新技术，开发出新产品，将新产品集中于国内生产并主要主要满足国内少数高收入阶层消费需求，并部分出口满足其他收入水平相近国家的消费需求。 其它国家存在技术缺口，无法生产该创新产品，因而不得不依赖从美国进口，而美国企业则凭借技术、产品性能和品牌的优势，用贸易的形式就能够以较高的价格从国外市场获得丰厚的利润，无需冒更大的风险到海外进行直接投资活动。1.寡占市场结构削弱，市场加剧；2.新产品的生产技术日趋完善，产品在设计和生产方面已经形成了一定程度的标准化，很少需要变化；3.国内外市场需求量急剧增加，消费的价格弹性开始增大，因而企业开始关注如何降低产品的生产成本和价格；4.随着创新国向其他发达国家大量出口产品，诱导了其他发达国家的市场发育，进口国的当地企业开始仿制类似产品或生产替代品，使原始创新国的技术优势逐渐丧失；5.其他发达国家为了保护新的民族工业，保持国内市场，也开始实施关税与非关税壁垒，限制美国产品的输入，极大地削弱了美国新产品的出口能力。 这时，当跨国公司为了实现规模经营，降低经营成本，冲破市场障碍，在出口商品的边际成本加上运输成本等其他费用高于进口市场的平均预期成本的情况下，就会考虑采用对外直接投资的方式，到其他发达国家寻找更适宜的区位进行生产和销售，占领当地市场。主要是面向西欧这类市场容量大、生产较好、要素价格比美国相对便宜的国家。 产品和产品技术已完全标准化，美国在技术上的垄断优势已完全丧失，产品生产也已在其他发达国家普及，成本和价格因素在竞争中已起了决定性作用。美国企业为进一步降低成本，又将生产转移到生产要素成本更低特别是劳动力成本更低的发展中国家，然后将产品返销到美国。美国公司在逐渐放弃老产品生产的同时，又开始研制和开发新产品，继续在新技术和新产品领域中保持垄断优势。比较优势理论一、日本式对外直接投资的特点（相对于美国MNC）1.日本：对外直接投资的重心在于开发海外的自然资源，同时，将本国已属于“边际性生产”的产业转移到海外； 美国：投资始于比较优势产业，以抑制当地竞争者；2.日本：对外直接投资的主体是中小企业。以与东道国技术差距最小的产业依次进行投资，以适用技术为主； 美国：则依靠垄断性的技术优势，击败竞争对手；3.日本：大多采用合资经营方式； 美国：往往采取独资经营的方式；4.日本对外直接投资的目的在于振兴并促进东道国的比较优势产业。5.日本式对外直接投资是“顺贸易导向的投资”。问：如何解释（日本的对外）FDI现象？解：投资国的一些产业丧失或即将丧失比较优势，可以从边际劣势产业依次进行对外直接投资：这些产业是东道国具有明显或潜在比较优势的部门，由于东道国缺乏外来资金、技术和管理经验来利用这些优势，所以会接受合资形式的FDI二、比较分析日、美FDI的特点（比较优势理论内容） 1. 对外直接投资的特点：FDI不只是货币资本的流动，而是资本、技术、经营管理知识的综合体向东道国转移； 2. 投资主体上：应该从本国边际产业（既在本国内已经丧失或即将丧失比较优势，而在东道国具有显在或潜在比较优势的产业或领域）开始依次进行； 3. 投资方式上：应从与东道国技术差距最小的产业依次进行投资，采取合办或非股权安排方式； 4. 投资国别