烟草专卖局稽查中队内管工作规范.doc

贯彻烟草行业内部专卖管理监督工作规范县级局制度汇编烟草专卖局稽查中队内管工作规范一、工作目标对辖区的行业内部卷烟经营活动进行日常专卖管理监督，及时发现卷烟营销活动中拆单分摊、虚拟卷烟经营户、套购卷烟等违法违规问题，维护良好的卷烟经营秩序。二、工作内容稽查中队通过日常市场走访检查，发现行业内部不规范经营问题，及时通过内管信息反馈通道向内管派驻办反馈。派驻办工作人员及时对反馈信息进行登记，按照处理举报投诉信息的工作程序进行处理，并负责把处理情况向中队回复。稽查中队还要对派驻办交办的任务进行登记、分析，及时开展调查核实，并把调查结果上报派驻办。三、重点关注的异常情况1、虚假订单虚假订单是指在电话访销环节已生成订单，但是零售户并未收到订单显示卷烟的情况。2、虚拟客户虚拟客户是指零售户不存在，但仍在对其进行卷烟访销配送供货的情况。3、违背卷烟限量规定销售卷烟相关部门或人员违背卷烟限量规定或者货源分类投放标准向卷烟零售户销售卷烟。4、无证批发无证批发是指零售户门市一次性销售卷烟超过50 条的情况。5、烟贩套购倒卖卷烟烟贩套购倒卖卷烟是指卷烟配送到零售户后，被烟贩收购后倒卖到其他地区，没有实现落地销售。此问题有的是经营策略不当、非主观故意出现超过零售户经营能力投放卷烟引起的，有的是主观故意采取集中时间线路投放卷烟、组合销售、协议销售、滞销烟集中出库等形式，为烟贩收购卷烟提供方便等其它违规行为，即名义上访销配送、实际上通过烟贩倒卖卷烟的问题。6、大户控制小户指大户向无证户、小户销售卷烟、从而控制小户。7、无证供货无证供货是指卷烟批发企业向未办理烟草专卖零售许可证的零售户供货，向零售许可证过期、注销的零售户供货两种情况。8、零售户停业、歇业的，客服部门仍然供货的。9、客户订购卷烟与送货卷烟不一致的。10、客户无服务手册或者送货小票未粘贴的。11、其他异常情况。四、专管员内管工作内容1、专管员在日常市场巡查过程中，发现行业内部不规范经营问题，首先向中队长汇报，由中队长组织对该行为进行调查核实，然后填写内部专卖管理监督异常情况反馈表通过内管信息反馈通道向内管、派驻办进行反馈。2、内部专卖管理监督工作人员，每天通过内管信息反馈平台对相关信息及时进行分类、分析，填写举报投诉信息情况登记表按照县级局内管工作规范的程序进行处理。3、内管派驻办工作人员及时向中队回复处理结果。4、中队定期填写异常情况反馈汇总表，并对相关资料进行整理、汇总、归档。五、工作表格1、内部专卖管理监督异常情况反馈表2、举报投诉信息情况登记表3、异常情况反馈汇总表六、日常工作职责1、专管员，认真走访经营户及时登记问题并向上级主管汇报，填写内部专卖管理监督异常情况反馈表，及时向中队长报告。2、稽查中队长及时审阅专管员所反馈的问题，进一步开展调查核实后，向专卖科汇报，专卖科及时向内管派驻办反馈，如实填写相关工作表格、工作文书及时归档保存。3、派驻办工作人员及时查阅专卖科、中队、专管员反馈意见，依照有关规定及时对中队专卖管理员上报问题进行分类，提出是否进一步调查的意见。4、内管派驻办主任对监管人员提出的调查意见进行审核根据需要安排调查核实，得出调查结论、定性违规问题、提出调查、处理或上报意见，监督问题处理的落实。七、工作规范1、稽查中队、专管员要把内管工作做为市场检查工作的重要内容，并在每天的工作日记中形成痕迹化资料。2、专卖科要把内管工作形成常态化工作，每月有计划、有总结，并在月度市场分析报告加以体现。3、各中队每月随机抽查不少于10户零售户，不定期组织跟踪送货员送货，并填写内部专卖管理监督市场核查表附表4和跟踪送货核查表附表5。4、内部专卖管理监督人员要按时查看内管信息反馈平台对中队反馈问题及时进行分析处理并及时向中队反馈处理结果。5、派驻办主任要对专卖部门上报问题及时提出相应调查意见和处理意见。6、属于重大问题的，内管派驻办主任要及时提出处理意见呈报领导。领导做出批示后，派驻办及时按领导批示意见做出处理。7、相关部门接到工作文书后，应及时做出处理和答复。八、工作考核1、稽查中队内管工作考核统一纳入每月专卖科的综合考核。考核内容包括，日常监管工作开展情况是否按照监管内容进行日常监管，日常监管有无及时发现问题并调查上报，对县局内管领导小组交办的任务是否及时处理，监管资料收集是否齐全，其他需要考核的内容。2、对应该发现的问题没有发现的发现问题不报告、不处理的，监管不到位、不作为的，要严格按照责任追究制度追究相关人员的责任。附表1 内部专卖管理监督异常情况反馈表附表2 举报投诉信息情况登记表附表3 异常情况反馈汇总表附表4 跟踪送货核查表附表5 内部专卖管理监督市场核查表内部专卖管理监督异常情况反馈表日期记录人员反馈反馈方式反馈内容 签字：中队意见 签字：派驻办处理结果回复日 期记录人员举报人员反馈方式举报内容 签字：内部专卖管理监督部门的初步核实和处理意见 签字：领导意见举报投诉信息情况登记表异常情况反馈汇总表异常情况反馈汇总表序号日期反馈人员异常情况简述涉及部门及人员处理结果跟踪送货核查表基本情况店名店址负责人（法人代表）许可证号有无实体店订货电话实际情况实际店名实际地址实际法人工商核准登记名送货核查情况有无超量供应卷烟有无违规向大户供应卷烟有无通过代访、代订、代送违规销售卷烟有无内部人员截留、套购卷烟有无证址不符供货有无向停业、歇业、暂停户或虚拟客户供货备注被调查人签名： 调查人： 调查时间：内部专卖管理监督市场核查表被核查零售户基本情况店名地址负责人（法人代表）许可证号客户类别联系电话其他走访核实情况订货方式结算方式订货周期送货周期订货数量与送货数量是否一致A