证券公司场外业务数据统计报表.doc

/sundae_meng证券公司场外业务数据统计报表（2015年第8期，总第8期）证券公司场外业务开展情况（2015年7月）目 录本期概要- 3 -一、报价系统业务开展情况- 4 -（一）参与人情况- 4 -（二）产品发行情况- 5 -（三）产品转让情况- 6 -（四）衍生品业务情况- 7 -（五） 企业挂牌情况- 7 -（六）互联网非公开股权融资业务情况- 8 -二、证券公司柜台市场试点情况- 9 -（一）产品发行情况- 9 -（二）产品转让情况- 10 -（三）资金融出业务情况- 10 -（四）账户开立情况- 11 -三、场外衍生品交易情况- 12 -四、证券公司收益凭证发行兑付情况- 13 -五、非公开发行公司债券备案情况- 14 -六、区域性市场业务开展情况- 14 -（一）参与情况- 15 -（二）推荐挂牌情况- 15 -（三）融资服务情况- 15 -本期概要报价系统：7月，报价系统发行私募产品220只，月度发行金额259.98亿元；截至7月底，报价系统累计发行规模达2,592.3亿元。7月，报价系统衍生品在线签约规模持续增长，达5.25亿元；截至7月底，报价系统衍生品在线签约规模突破30亿元。7月，报价系统参与人数量实现突破式增长，新增参与人422名，参与人总数突破1000家。同时，中证众创稳步发展，截至7月底，累计共13个项目完成募集，募集资金1.42亿元，项目融资成功率31.71%，在同类业务中成功率领先。柜台市场：7月，证券公司通过柜台市场发行规模整体放缓，新增发行（含代销）684只私募产品，发行金额455.07亿元；148只私募产品实现转让，转让金额16.14亿元；1家证券公司开展场外融资业务118笔，融出资金0.34亿元。场外衍生品：7月，证券公司开展场外衍生品初始交易4168笔，涉及初始名义本金3933.24亿元；截至7月底，共39家证券公司开展了场外衍生品业务，累计初始名义本金20112.89亿元，未了结初始名义本金余额2331.03亿元。注：本报告所称场外业务不包括由其他单位负责备案和报告管理的场外业务，如：资产管理业务、直投基金业务、代销金融产品以及证券公司在交易所和股转系统开展的私募债券业务等。一、 报价系统业务开展情况（一） 参与人情况 本月，报价系统新增参与人422家，其中私募基金92家，其他机构302家，参与人月度增长规模创历史新高；报价系统参与人数量在本月已突破1000家，保持快速增长态势。在参与人结构方面，私募基金类参与人占比较高，接近29%，证券公司和银行类参与人各占比10%左右。从参与人代理投资者参与报价系统情况看，本月参与人代理开立二级产品账户约25万个；截至7月底，共计约180万名投资者通过报价系统参与人开立产品账户，增速稳定。表1 报价系统参与人情况表（2015年7月） 单位：家参与人类型月初数量本月新增本月退出月末数量本年累计净增证券公司1098011726私募基金221920313230证券投资咨询公司31803922期货公司27303025银行10590114110其他机构1773020479450合计67042201,092863表2 报价系统账户开立情况表（2015年7月） 单位：户账户类型月初账户数量本月新增本月销户月末账户数量本年累计净增资金结算账户706690775529产品账户482470529388参与人二级产品账户1,557,098246,435331,803,5001,658,335注：参与人二级产品账户是指报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。（二） 产品发行情况 本月，报价系统发行规模近260亿元，在产品类型方面，收益凭证仍是主力军，本月发行规模占各类产品总规模的96.8%。本月，1只非公开发行公司债券在报价系统发行，募集资金5000万元，报价系统直接融资功能日益突出。从整体趋势上看，报价系统产品结构正向多元化方向稳步发展。表3 报价系统产品发行情况表（2015年7月） 单位：只/亿元本月情况本年累计产品类型数量金额数量金额资管计划64.392912.62收益凭证213254.692,3832,502.00私募债券10.50862.15资产支持证券00.00214.00私募基金00.0030.53信托产品00.0011.00合计220259.582,4262,592.30 注：私募债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式发行的债券。（三） 产品转让情况 本月，报价系统可转让产品新增15只收益凭证和2只私募债券。本月，报价系统促成24笔转让交易，涉及产品包括收益凭证和私募股权，成交金额6.61亿元。报价系统转让市场呈日渐活跃态势，截至月底累计转让规模达18.52亿元。表4 报价系统产品转让情况表（2015年7月） 单位：只/笔/万元可转让产品数量本月情况本年累计产品类型月初本月增加本月终止月末笔数金额笔数金额资管计划900900.0051,422.20收益凭证16015101651565,699.5942180,673.73私募股权1200129372.29253,091.27私募债券121200.0000.00合计18217111882466,071.8872185,187.20（四） 衍生品业务情况 本月，报价系统衍生品在线签约规模近5.25亿元，整体规模稳步增长，本年累计初始名义本金突破30亿元。表5 报价系统衍生品交易平台签约情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元项目月初存量本月新增本月终止月末存量本年累计主协议签署情况90909967名义本金互换类621.9826.12期权类2.076.29合计23.495.253.6925.0532.41合约数量互换类411725666期权类171332750合计5830583116 注：存量是指尚未完全终止的衍生品交易。（五） 企业挂牌情况本月，报价系统企业挂牌新增2家。表6 企业挂牌情况表（2015年7月） 单位：家企业板块月初挂牌公司数量本月新增本月减少月末挂牌公司数量本年累计广州股交中心24002424萍乡经开区19001919重庆股份转让中心40004040其他企业板块02022合计83008585（六） 互联网非公开股权融资业务情况 为落实国务院办公厅关于发展众创空间、推进大众创新创业的指导意见、关于积极推进互联网+行动的指导意见及证监会相关文件精神，中证报价已将中证众筹平台更名为中证众创平台。第1-7期统计报表中涉及“股权融资业务情况”和“中证众筹”字样自本期统计报表起分别更名为“互联网非公开股权融资业务情况”和“中证众创”。本月，中证众创平台新增1个项目，拟融资2,000万元；截至7月底，中证众创平台项目融资成功共计13项，项目融资成功率为31.71%，处于行业领先水平。表7 报价系统中证众创平台项目上线情况表（2015年7月） 单位：只/万元项目月初存量本月增加本月募集结束月末存量本年累计项目数量1316841拟融资金额16,790.002,000.0012,090.00 6,700.0032,354.84 注：月初存量、月末存量是指在月初、月末仍处于募集期的项目。 表8 报价系统中证众创平台项目融资情况表（2015年7月） 单位：只/万元项目本月情况本年累计项目数量金额项目数量金额认购1350.001614,852.93投资者筛选后退款261.204276.55募集成功00.001314,162.93募集失败退款140.00140.00 注：1.认购是指在项目募集期，投资者申请参与的众筹项目。 2.投资者筛选后退款是指融资方不接受投资者认购，并向投资者退还的申购款及利 息。 3.募集失败退款是指融资项目未能按计划完成，融资方向全部认购投资者退还申购 款及利息。二、 证券公司柜台市场试点情况（一） 产品发行情况本月，17家试点公司通过柜台市场发行私募产品684只，发行规模增长整体放缓，发行金额455.07亿元，约为上月发行规模的45%。在销售方式方面，自销发行产品仍占据主导，发行金额占比为72.31%。在产品种类方面，收益凭证本月发行规模占各类产品总规模的66.81%，但仅为上月发行规模的34.42%，而其他产品月度发行规模相对稳定。表9 柜台市场产品发行情况表（2015年7月） 单位：只/亿元产品类型本月新增发行情况本年累计新增发行自销代销合计数量金额数量金额数量金额数量金额资管计划13 25.16 65 94.57 78 119.73 2,003 843.81 收益凭证577 304.00 0 0.00 577 304.00 4,749 3,482.47 基金专户0 0.00 17 11.73 17 11.73 179 100.80 私募基金0 0.00 4 2.36 4 2.36 69 50.76 银行理财产品0 0.00 8 17.25 8 17.25 30 28.58 信托计划0 0.00 0 0.00 0 0.00 8 4.04 合计590 329.16 94 125.91 684 455.07 7,038 4,510.46 （二） 产品转让情况本月，6家试点公司在柜台市场进行产品转让。从种类上看，转让产品以资管计划为主，资管计划本月转让金额16.07亿元，超过月度柜台产品转让总额的99%。表10 柜台市场产品转让情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元可转让产品数量本月情况本年累计产品类型月初本月增加本月终止月末产品数量转让金额产品数量转让金额资管计划940 270 134 1,076 141 16.07 824 73.93 收益凭证1,369 310 495 1,184 5 0.05 19 0.55 基金专户0 8 0 8 2 0.02 10 1.24 合计2,309 588 629 2,268 148 16.14 853 75.72 （三） 资金融出业务情况截至7月底，本年通过柜台市场实现的资金融出业务均为限制性股票质押融资。本月，1家试点公司开展业务118笔，融出资金0.34亿元，约为上月的十分之一，融资加权平均利率为8.30%。表11 柜台融资业务开展情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元业务类型本月情况本年累计数量金额数量金额证券质押融资1180.341,68710.31合计1180.341,68710.31（四） 账户开立情况7月，投资者在柜台市场新开账户40.39万个，增量约为上月的二分之一，增速放缓。在集中度方面，本月开户数最多的试点公司新开账户19.83万个，接近本月新开账户总数半数，开户数排名前三的试点公司新开账户39.54万个，约占本月新开账户总数97.90%。在账户类型方面，投资者所开账户基本为个人账户，占比超过99%。截至7月底，共17家试点公司开立客户专用资金存管账户17个。表12 柜台市场账户开立情况表（2015年7月） 单位：万户账户类型月初账户数量本月新增本月销户月末账户数量本年累计净增机构投资者账户0.59 0.04 0.00 0.63 0.33 个人投资者账户357.97 40.35 0.37 397.95 351.61 合计358.56 40.39 0.37 398.58 351.94 表13 客户专用资金存款账户开立情况表（2015年7月） 单位：万元月初金额当月增加金额当月减少金额月末金额证券公司数量账户数量客户专用资金存管账户16,112.92 2,792,200.07 2,803,221.79 5,901.20 17 17 三、 场外衍生品交易情况7月，证券公司场外权益类衍生品规模持续增长，新增初始名义本金3,933.24亿元，其中收益互换业务新增3,274.74 亿元，占比约83%。在增长速度方面，收益互换本月新增规模环比有所下降；本月场外期权环比增长近3倍，增速较以往月份提升较快，主要原因在于本月客户通过期权进行资产保值需求较大。从场外衍生品总体存量看，存量规模相对稳定，截至本月底未了结初始名义本金2,331.03亿元，较上月增加约11%。图1 互换、期权累计规模增长情况对比表14 证券公司场外衍生品交易情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元业务类型项目月初存量本月新增本月终止月末存量本年累计互换交易笔数4,1823,8555,1892,84824,955初始名义本金1,570.983,274.743,482.661,350.7713,147.93期权交易笔数8713131949901,771初始名义本金511.76658.50174.63980.261,728.22合计交易笔数5,0534,1685,3833,83826,726初始名义本金2,082.743,933.243,657.302,331.0314,876.15 注：1.含证券公司在柜台及报价系统开展的场外衍生品交易。 2.存量是指尚未完全终止的衍生品交易。四、 证券公司收益凭证发行兑付情况本月，证券公司新发收益凭证790只，发行规模558.69亿元，为上月发行规模的33.61%，增速整体放缓，其中通过报价系统发行金额为254.69亿元，约占本月发行总规模的46%。在兑付方面，本月兑付本金370.98亿元，约占本月发行规模的66%，无到期违约情况发生。表15 证券公司收益凭证发行兑付情况表（2015年7月）单位：只/亿元发行场所月初存量规模本月新增发行规模本月兑付规模月末存量规模本年累计发行规模只数本金只数本金只数本金只数本金只数本金报价系统1,5201,866.21213254.69280132.481,4531,988.422,3832,502.00柜台市场2,2201,901.74577304.00558238.502,2391,967.234,7493,482.47合计3,7403,767.95790558.69838370.983,6923,955.657,1325,984.47五、 非公开发行公司债券备案情况本月，中证报价受理非公开发行公司债券备案55笔，涉及债券本金764.5亿元，已备案债券本月到期4笔，涉及备案金额105亿元；截至7月底，中证报价已受理债券备案219笔，备案额度6,014.27亿元。表16 非公开发行公司债备案情况表（2015年7月）单位：笔/亿元债券类型月初本月备案本月到期月末本年累计备案备案笔数债券本金备案笔数债券本金备案笔数债券本金备案笔数债券本金备案笔数债券本金证券公司债291,090.307185.004105.00361,275.30361,275.30证券公司次级债1004,031.1010308.0000.001104,339.