银行类、保险公司保险兼业代理机构办事指南.doc

/sundae_meng银行类、保险公司保险兼业代理机构办事指南 一、注意事项（一）注册地在北京市行政辖区的银行或保险公司法人机构，首次申请保险兼业代理业务许可证的，需通过保险中介监管信息系统（）-“兼业代理监管系统”（以下简称“兼业管理系统”）提交电子数据，同时向北京保监局提交相应纸质申请材料。已有保险兼业代理业务许可证的机构办理数据录入以及办理相关变更事项的，只需通过兼业管理系统提交电子数据，不需另行报送纸质材料。（二）北京地区以外的银行类和保险公司法人机构向当地保监局申请保险兼业代理业务许可证后，需要在北京地区开展保险代理业务的，应当由法人机构指定一家北京市级分支机构作为北京辖区负责机构，负责相关事项的办理。（三）对于邮政集团下属由邮储银行委托代理金融业务的网点，参照本办事指南办理。管理网点在录入时，邮储银行网点的“营业网点类型”选择为“直营”，邮政集团的“营业网点类型”选择为“委托”。二、资格申请申请保险兼业代理资格的，应参考关于银行类保险兼业代理机构行政许可有关事项的通知（保监中介201644号）第三条相关内容，具备相关法定条件，并通过兼业管理系统“法人机构申请管理”模块进行网上申报，并向北京保监局提交下列申请材料：（一）关于申请保险兼业代理资格的请示（附件1）；（二）保险兼业代理业务资格申请表（附件2）；（三）金融机构经营许可证及工商营业执照副本复印件；（四）近三年违法违规行为情况的说明，有违法违规行为的还需提供相应处罚文件复印件（机构成立不满三年的，提供自成立之日起的情况说明）；（五）符合通知规定条件的营业场所、软硬件设施等情况说明和有关证明材料（六）保险代理业务管理制度；（七）中国保监会要求的其他材料。备注：保险公司申请相互代理保险业务资质的，建议各家拟开展相互代理业务的保险公司同时向注册地保监局提交申请材料。三、营业网点资格报备北京地区以外法人机构授权的北京辖区负责机构应当于法人机构授权开展保险兼业代理业务10个工作日内，通过兼业管理系统“营业网点管理”模块进行网上申报相关材料，并上传该机构近三年违法违规情况的说明文件。辖内开展保险兼业代理业务的分支机构变更名称、营业场所、保险代理业务负责人，以及增加分支机构代理保险业务、撤销合并有关分支机构的，辖区负责机构应当自事项发生之日起5个工作日内，通过兼业管理系统“营业网点登记”模块进行网上申报。四、名称或地址变更事项报告法人机构名称、地址变更的，应通过兼业管理系统“法人机构信息修改”模块进行网上申报，并向北京保监局提交下列材料：（一）关于办理变更事项的报告（附件3）；（二）变更后的工商营业执照副本复印件；（三）报纸公告原件。五、延续许可证有效期申请法人机构申请延续许可证有效期的，应当在许可证到期前30日前，通过兼业管理系统“许可证延续申请”模块进行网上申报，并向北京保监局提交下列材料：（一）关于延续许可证有效期的请示（附件4）；（二）保险兼业代理业务许可证延续申请表（附件5）；（三）金融机构经营许可证及工商营业执照副本复印件；（四）近三年违法违规行为情况的说明，有违法违规行为的还需提供相应处罚文件复印件（机构成立不满三年的，提供自成立之日起的情况说明）；（五）符合通知规定条件的营业场所、软硬件设施等情况说明和有关证明材料（六）保险代理业务管理制度；（七）中国保监会要求的其他材料。未在上述期限内进行网上申报且未提交相关材料的，法人机构应在许可证过期后按照第二条“资格申请”的要求重新申报。六、补发许可证机构许可证遗失的，应当在登报公告后，向北京保监局提交以下材料：（一）关于补发许可证的报告（附件6）；（二）公告报纸原件。七、终止资格法人机构终止保险兼业代理业务的，法人机构应当通过兼业管理系统“机构资格终止”模块进行网上申报，同时向北京保监局提交以下材料：（一）关于终止保险兼业代理资格的报告（附件7）；（二）保险兼业代理业务许可证原件。营业网点终止保险兼业代理业务的，法人机构或辖区负责机构应当通过兼业管理系统“营业网点资格终止”模块进行网上申报。八、其他事项（一）许可证由北京保监局统一打印。（二）法人机构及具有管理权限的辖区负责机构应当在每个季度结束后10个工作日内，通过指定信息系统报送保险兼业代理业务数据。（三）保险兼业代理机构因名称或地址变更、代理险种变更、延续许可证有效期等事项，需要重新打印许可证的，在向北京保监局领取新许可证的同时，应交回原许可证。附件1关于申请保险兼业代理资格的请示北京保监局：根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现向你局提交（机构）的保险兼业代理资格申请材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。 妥否，请示。联系人：电话（固定电话与移动电话）： 申请机构名称： （公章）年月日附件2保险兼业代理业务资格申请表申请机构名称注册资本统一社会信用代码或工商营业执照注册号工商注册时间法定代表人保险业务责任人联系方式住所地址办公电话/传真电子邮箱已设分支机构数量员工总人数拟合作保险公司基本情况代理业务责任人姓名职务联系方式公司名称拟开展保险兼业代理业务的地区（省、自治区、直辖市、计划单列市）是否代收保险费（若代收保险费，请在下栏填写代收保费账户的相关信息）代收保费账户开户银行及账号佣金收取账户开户银行及账号代理险种真实性声明郑重声明,呈交的所有材料均属实,如有虚假或隐瞒,承担相应法律责任。年 月 日（机构盖章）附件3关于办理变更事项的报告北京保监局：根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现向你局提交（机构）的名称（或地址）变更事项申报材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。特此报告联系人：电话（固定电话与移动电话）： 申报机构名称： （盖章）年月日附件4关于申请延续许可证有效期的请示（文号）北京保监局：根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现向你局提交（机构）申请延续许可证有效期的申报材料，相关电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。妥否，请示。联系人：电话（固定电话与移动电话）： 申报机构名称： （盖章）年月日附件5保险兼业代理业务许可证延续申请表机构规范全称注册地址注册资本/营运资金法定代表人/负责人前3年主营业务开展情况说明（包括每年的主业收入、利润等）前3年内本机构代理保险业务受到保险监管、工商、税务等部门的监督检查的情况说明是否曾受到行政处罚： 是 否具体违规事由及整改情况说明：其他：本机构保证相关说明内容属实，申报材料真实有效。（盖章） 年 月 日注：1.本表由申请机构机打填写，并加盖本机构印章；2.货币单位为万元；3.说明文字较多时，可扩展表格。附件6关于补发许可证的报告北京保监局：我单位因（原因）遗失（或损毁）许可证。根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现向你局提交（机构）补发许可证的报告材料。我单位将进一步加强日常管理，妥善保管许可证。特此报告联系人：电话（固定电话与移动电话）：