银行安全保卫工作制度.docx

企业银行（中国）有限公司安全保卫工作制度企业银行（中国）有限公司经营战略部第一节 总则第一条 为了加强企业银行（中国）有限公司（以下简称“企业银行（中国）”）安全保卫工作，确保银行资产和员工人身安全，根据中国人民银行和公安部的有关规定，结合企业银行（中国）实际情况，制订本制度。第二条 企业银行（中国）安全保卫工作，实行“人人有责”、“预防为主，群防群治、综合治理，人员防范与技术防范相结合”的原则。第三条 本制度适用于企业银行（中国）总行及各分支机构。第二章 安全保卫工作责任制第四条 企业银行（中国）安全保卫工作的基本任务是：防盗窃、防抢劫、防诈骗、防破坏、防泄密事件、防涉枪案件、防治安突发事故，维护正常的工作秩序，指导检查安全生产情况，防范安全事故，保障银行资产和员工人身安全。第五条 企业银行（中国）总行经营战略部及各分支机构应当逐级建立安全保卫工作责任制，层层签定“安全保卫工作责任书”，实行科学化、规范化、制度化管理。第六条 企业银行（中国）安全保卫机构在总行经营战略部部长及各分支机构行长领导下工作，接受总行经营战略部及当地中国人民银行、公安机关指导监督。第七条 各分支机构行长为本级行安全保卫工作第一责任人，对本级行安全保卫工作负全面责任。具体职责是：一、 组织制定安全保卫工作目标，对完成本目标负责；二、 定期听取本系统安全保卫工作汇报，研究解决安全保卫工作中存在的问题和困难；三、 督促开展经常性的安全检查；四、 组织对员工进行安全防范、职业道德和法制纪律教育， 对要害岗位工作人员加强管理；五、 抓好保卫队伍建设，按规定建立保卫机构，配备保卫人员，为保卫工作开展创造必要的工作条件。第八条 总行经营战略部部长及各分支机构的行长是本级行安全保卫工作的直接领导者，主要职责是：一、 组织、制定、落实安全保卫工作规章制度，督促检查安 全保卫工作责任制的落实；二、 领导负责安全保卫部门贯彻、落实上级行和当地政府、公安机关对安全保卫工作的要求和部署；三、 领导安全保卫部门建立健全金融刑事案件、治安灾害事故、安全生产事故防范体系，确保本级行安全运营；四、 组织安全保卫部门开展综合性的安全检查，推动保卫工作的开展；五、 深入实际调查研究，及时发现和解决安全保卫工作中出现的新情况、新问题；六、 随时掌握保卫人员的思想动态，关心他们的工作和生活，充分调动其工作积极性。第九条 负责总务经理所属的部门（总行为经营战略部,各分支机构为经营战略部门）的具体职责是：一、 做好防盗窃、防抢劫、防诈骗等金融案件的防范工作，力保企业银行（中国）资金安全：二、 做好防火灾、防爆炸、防交通事故等治安灾害事故的防范工作，力促企业银行（中国）资产和人员安全；三、 负责刑事案件、治安灾害事故和安全生产事故管理，依法组织或参与案件侦破和事故调查工作；四、 指导总行和分行的安全保卫工作，对分行防范金融案件、治安灾害事故以及安全生产情况进行指导和经常性监督检查；五、 负责安全防范设施建设和技术防范设备的选用、管理及安会防范工程审查、验收；六、 负责警用器材、设备的管理；七、 负责保卫人员的管理、训练工作；八、 负责对员工进行安全防范教育，组织突发事件处置预案的制定和演练；九、 负责制定落实安全保卫工作的规章、制度、工作办法及操作规程；十、 依据国家法律法规及银行内部有关规定，对违反保卫工作规章制度的单位和个人提出经济处罚及行政处分的建议。对发生重大责任性刑事案件和重大治安灾害事故的单位，提出“一票否决”的意见。第十条 各部门及各分支机构负责安全保卫负责人对本部门的安全防范工作负责，具体职责是：一、 落实本部门及机构安全保卫工作责任，对本部门及机构的安全负责；二、 抓好安全防范教育，掌握员工思想动态，发现不安全因素及时报告，妥善解决；三、 对本部门安全保卫工作实施经常性检查。第十一条 各岗位工作人员对本岗位安全负责。工作人员应当严格履行岗位职责，认真执行规章制度和操作规程，确保本岗位工作安全。第十二条 安全保卫业务具体推进计划的制定与执行一、 安全保卫负责人制定安全保卫业务具体推进计划，通过行领导的审议，传达各分部安全保卫负责人。同时给突发事件管理负责人一份计划书。二、 各部门及分支机构安全保卫负责人根据实际制定安全保卫具体推进计划并执行。第十三条 各部门及分支机构可根据业务发展需要及公安机关的规定，经总行经营战略部和当地公安机关批准组建保安队伍，聘用由公安机关管理、部门使用的保安员。有关情况书面报经营战略部备案。第十四条 聘用保安员应做到：先政审、后录用；签订合同、明确责任；先培训、后上岗、优胜劣汰。第十五条 所聘保安员的基本条件是：政治思想好，愿意从事保安工作；身体健康，持有合法有效证件以及户口所在地公安机关出具的无犯罪记录证明；初中以上文化程度；严禁聘用托人情、拉关系、走后门的不合格人员。第十六条 聘用保安员的数量，应根据银行内部实际需要和当地公安机关的要求确定。第十七条 对已聘用的保安必须建立健全档案，确定专人负责，妥善保存备查。第十八条 在重点岗位服务的保安员，经营战略部必须严格审查，经经营战略部部长批准后上岗，并保持人员的相对稳定。第十九条 调离、解聘、辞退、开除的保安人员必须详细登记备案。被解聘、辞退、开除的保安人员，严禁再聘用。第二十条 自己组建的保安队伍要严格管理，加强政治学习和业务培训，不断提高政治素质和业务水平，定期考核，不合格人员必须及时解聘。聘用由公安机关管理、部门使用的保安员，经营战略部要加强指导、考察，不合格人员应及时与公安机关协商调换。第三章 人员安全保卫第二十一条 身份调查。一、 总行经营战略部部长及各分支机构负责总务的经理要委托公安机关对涉及秘密工作者、保护区域工作者、安全保卫工作器材、管理者以及行长认为有必要的人员进行身份调查。在总行及各分支机构常出入、常驻的非职员，可通过身份确认程序省略身份调查；二、 派遣，或者劳务输出人员中在保护区域内工作的职员，在公安部门实施身份调查，把结果上报到总行经营战略部或者各分支机构负责总务的经理；三、 需要调查身份证明时，应提供以下证明。1. 身份证复印件四份；2. 户口本复印件两份。第二十二条 身份调查记录簿以及报告书的管理。一、 总行经营战略部部长要准备身份调查记录簿,作为基本资料用于涉及秘密认可和相关人事管理。二、 总行经营战略部部长分别制定每个部门的身份调查记录薄。三、 各分支机构安全保卫负责人要把第八条第一项指定的非职员，记录到非职员身份调查薄。四、 身份调查报告书拿到以后，立即记录到身份调查记录薄，与人事记录一起保管。五、 要把离职者离职日记记录到身份调查记录薄并用红线删除掉，身份调查报告书跟离职者人事记录一同保管。第二十三条 身份特殊者的审查制度。一、 身份特殊者是指身份调查内容里有特殊事项的人；二、 身份特殊者涉及秘密工作时，要通过经营战略部部长、安全保卫负责人的审查。第二十四条 涉密工作的认可。一、 行长可给所属职员赋予二级以下的涉密工作二、 总行行长批准后，可由总行经营战略部部长负责涉密的具体工作三、 涉密工作对象如果没有另外规定，应如下：1. 负责保管秘密的正/副负责人；2. 在各个部门职责上经常涉及秘密的人；3. 收发文件负责人；4. 其他被认可涉密的人。第四章银行安全防范工作第二十五条 企业银行（中国）各分支机构均应创造条件实行现金金库和委托运送现金。第二十六条 各分支机构负责总务经理所属的部门应按国家规定，审定要害区域，建立要害区域档案，对要害区域的安全情况经常进行检查，及时消除隐患。第二十七条 各分支机构应建立健全值班、警卫制度，必要的节假日须有人值班。第二十八条 各分支机构应与相临单位建立治安联防，签订联防协议，适时进行演习。第二十九条 安全防范设施是保证银行资产和员工人身不受侵害的物质设施和技术装备。 营业场所一、 营业场所现金柜台一般设双层联动门，应安装标准联动互锁装置的两道安全门，并采用防撬、防撞击的金属门。二、 营业场所的现金柜台应与其他工作区隔开，营业柜台的安全防范设施应符合如下条件：1. 柜台应采取砖石或钢筋混凝土结构，高度不低于110厘米，宽度在60厘米以上。2. 有现金出纳的柜台上方应安装防弹玻璃。未到顶部可用金属防护栏（窗、灯箱）封顶。每块防弹玻璃高度不超过180厘米，宽度不超过150厘米。防弹玻璃以上未及顶部分应用金属防护栏（网）等防护设施封顶或至离地350厘米高度。采用二块防弹玻璃错位交接时，交接部位长度应10厘米，两块防弹玻璃的间隙应3厘米。防弹玻璃上不允许开孔，柜台内外需要通话时可加装通话设施。3. 安装防弹玻璃的柜台根据实际需要设置数个30厘米（长）20厘米（宽）15厘米（高）底部户型的曲线曹。三、 营业场所（包括办公区域）与外界相通的出入口必须安装坚固的金属防护门。营业场所一层窗户应安装铁栅栏。四、 营业场所应安装电视监控报警设施。报警系统与公安机关“110”联网。报警按钮应安装在隐蔽、安全、靠近营业人员，便于操作的地方。五、 营业场所必需安装自动消防报警设施或系统，并配备足够的灭火器；根据不同的消防防护要求安装自动灭火系统，并与其他系统联动。 金库一、 金库建设以中华人民共和国行业标准（银行金库）（JR/T0003-2000）为标准并结合实际建设。金库位置应当隐蔽、便于出入现金柜台，并于其他区域分开。金库墙体不得与其他单位、公共场所和居民住宅相连或公用；二、 金库应为六面整体钢筋混凝土现浇结构。具备防爆、防钻等防盗窃性能；三、 金库排风装置在墙内转弯，不可直接通透；四、 各分支机构有地下库时，地下库建设应为双墙回廊式；五、 金库应设置双道门。金库门必须符合中华人民共和国金融行业标准（金库门）的规定。金库外应用货架式金属柜或现金交接室。点钞室应增设一道金属防盗门，安装两把锁具。六、 金库必须配备密码锁及专用库门锁。七、 总行及各分支机构由一名经理及两名行员负责金库，其名单报总行经营战略部备案，如有变更，应及时上报。负责金库的经理职责是：全面负责对金库管理工作的领导，解决金库管理工作中存在的问题；库存现钞、实物调出业务的审批；按要求查库和参与开库锁库，妥善保管备用钥匙；做好安全防范工作，防止各类事故案件的发生。负责金库的行员主要负责金库现金的账实登记与人员进出金库的记录。经营战略部安排专人负责查看监控录像,并定期抽查以前的录像记录,查看是否有违规操作等情况。行员每日检查监控设备的正常使用及备份情况，监控数据备份保存时间最少在3个月以上。八、 “双人管库”制度。例如：金库必须坚持双人管库的规定，一名负责金库的经理和行员应认真负责，分工明确，同进同出，互相监督。除负责金库的经理经批准的查库人员外，其他任何人不得进入库房。确需进库时，应负责金库的经理批准，并登记姓名、时间、事由等备查。营业终了闭路电视监控系统和报警装置等由保卫部门负责启动，保证灵敏有效。九、 库存现钞和实物管理。凡现钞出入库，必须在库存簿登记，并由负责金库的行员填制，要求逐项填写，签章齐全，金库经理审批后办理出入库。办理出入库业务时，应双人负责。每日营业终了、大宗款项出入库后，负责金库的行员必须进行结库；不经常发生业务的库存实物，应在发生业务后即行结库；较长时间无业务的库存实物，每月至少结库一次。结库时实行复核制，并与库存簿核对。十、 保险柜密码和钥匙由金库负责的经理管理，负责金库的经理与其继任人员之间的交接，需办理实物交接和库钥匙交接登记手续。十一、 库内现金存放应用货架式金属柜或保险柜，不得裸露放置。载货电梯与楼梯要建于库门之外。十二、 金库应安装防抢、防盗手动、自动报警设备（包括CK（报警设备）和震感探头等）。守库室须安装接警设备并与公安机关“110”报警系统联网。联网报警设施应当具有防破坏及故障显示功能。十三、 库区必须安装电视监控设备，安装防爆灯，具备防水、防潮等功能。十四、 负责金库的经理每月抽查金库一次；检查方式为，抽取当日营业终了时对其所辖金库现存实物现金与现金日记账及现金总账逐一核对，以确保账实相符。抽查结果直接汇报至经营战略部部长。 机房及柜面设备一、 机房建设（含改扩建）和柜面设备安全防护应遵照中国人民银行银行计算机机房及柜面设备安全防护暂行规定（银发200242号）执行二、 IT管理部为计算机机房和柜面设备安全防护的主管部门，负责对机房进行安全防护；IT管理部履行监督检查的职责三、 按有关计算机安全规定自行确定本单位机房防护级别报总行IT管理部，并按相应防护级别建立相应的防护体系。四、 机房安全防护设施建设（含改扩建）应比照此暂行规定中技防设施建设条款第五条、第六条执行，设计施工方案报总行IT管理部和经营战略部审批，使用前由上级主管部门进行验收。五、 机房的监控警报设施、门禁系统由IT管理部门管理。门禁系统授权级别应报总行经营战略部备案。严格机房进出入制度和要害岗位人员的管理。六、 机房应为独立的消防灭火区域，设置气体消防系统。严禁安装水喷淋系统。七、 各分支机构应设计计算机安全员，按照计算机安全规定对柜面的使用进行监督管理。 监控报警设施一、 监控设施终端设备应选用数字式硬盘录像机。现仍在使用的模拟信号录像设备的，可继续使用，待淘汰时更换数字设备。二、 安全防范设施应根据营业厅面积、机构、柜员人数、重点部位数量、办公区环境等实际情况，合理有效设置摄像机、摄像机的监控范围和监控内容应包括柜员实施交易的情况、营业区域客户活动情况、通勤门使用情况、大厅门口环境、运钞车装卸地点情况以及金库、机房及其他需要重点监控的区域。三、 设置摄像机以固定摄像机为主，以确保监控目标的准确和不间断监控，营业大厅内可选1-2台摄像机辅助监控。四、 现金柜台营业期间必须实行一对一实时录像，其他区域可实时动态录像，做到既全面又突出重点，杜绝重点部位出现死角和盲区，达到布局合理、有效、节约的要求。五、 录像资料的回放质量应清晰、失真度小、画面、数据资料实用。录像资料应保存最少60天以上。六、 为确保录像设备的安全和正常运行，实行专人负责制，无关人员不得入内。七、 制定监控系统使用管理制度。操作人员要熟练使用设备、定期维护、保证设备始终处于良好的工作状态。八、 监控设备的选型、安装、审批：1监控设施应进行公开招标选样、选择技术先进、能满足我行技术需求、经公安技防部门认可、价格合理的设备；2初步选定产品型号，议定价格后，应将设备报价和施工方案报总行经营战略部审批，批准后方可施工，严禁先施工后报施工方案。分行负责总务经理所属的部门应对监控设备的安装履行监督指导的职责，并将情况及时通报总行经营战略部。九、 报警系统应严格按照公安部、人民银行公安机关与金融单位联网报警管理规定（公通字199752号）的标准执行。十、 报警系统应配有不间断电源和24小时以上的备用电源。十一、 金库区域应设独立报警区域。设防应由业务人员完成。十二、 报警设施的安装应参照上述监控设计安装步骤条款由分行负责总务的经理所属的部门负责审核把关。第三十条 安全防范设施建设应以防盗窃、防抢劫、防破坏、防治安灾害事故为目的。配置的原则是；因地制宜、布局合理、安全可靠、方便经营、美观实用。第三十一条 各分支机构应依据中国人民银行、公安部和国家技术监督局，以及其他有关规定，设计、建造、配置安全防范设施。第三十二条 营业场所、金库的安全防范设施，按照行业标准设计施工，严格履行审批程序，验收合格后方可营业或启用。第五章案件和事故的管理第三十三条 经营战略部对涉及企业银行（中国）的金融诈骗、抢劫、盗窃、涉枪、爆炸、纵火、绑架等各类刑事案件和治安灾害事故、安全生产事故履行调查、协查及管理职责。第三十四条 发生刑事案件或治安灾害事故的部门及分支机构应当立即向当地公安机关报案，并在规定的时限内逐级上报。接到报案后，总行经营战略部或各分支机构负责总务的经理应立即赶到现场。重、特大案件、事故，总行应当派人及时赶赴现场。第三十五条 经营战略部对所辖分支机构的报案和犯罪人的自首，应当认真做好笔录，并调查核实。对所受理的案件经查证不属于经营战略部管辖的，应及时移交有关部门。第三十六条 在案件事故的查处中涉及内部其他部门协办的，按照各自的职责范围，分工协作，密切配合，积极查办。第三十七条 案件、事故管理实行一案一报，一案一档，专人负责，领导签发的报告制度。第三十八条 总行各部门部长及各分支机构行长应当安排专人负责案件管理工作，做到登记清楚，统计准确，上报及时。第六章 信息安全管理第三十九条 信息安全是指通过各种计算机、网络和密码技术，保护信息在传输、交换和存储过程中的机密性、完整性和真实性。具体包括以下几个方面。一、 信息处理和传输系统的安全系统管理员应对处理信息的系统进行详细的安全检查和定期维护，避免因为系统崩溃和损坏而对系统内存储、处理和传输的信息造成破坏和损失。二、 信息内容的安全侧重于保护信息的机密性、完整性和真实性。系统管理员应对所负责系统的安全性进行评测，采取技术措施对所发现的漏洞进行补救，防止窃取、冒充信息等情况发生。三、 信息传播安全要加强对信息的审查，防止和控制非法、有害的信息通过我行的信息网络系统传播，避免对国家利益、公共利益以及个人利益造成损害。第四十条 企业银行（中国）涉及秘密信息的安全工作实行各部门及分支机构行长负责制。第四十一条 信息的内部管理。一、 总行各部门及各分支机构在向内部网络系统提交信息前要作好查毒、杀毒工作，确保信息文件无毒上载；二、 根据情况，采取网络病毒监测、查毒、杀毒等技术措施，提高网络的整体抗病毒能力；三、 总行各部门及各分支机构对银行所负责的信息必须作好备份；四、 总行各部门及各分支机构应对银行的信息进行审查，各网站和栏目信息的负责单位必须对所发布信息制定审查制度，对信息来源的合法性，发布范围，信息栏目维护的负责人等作出明确的规定。信息发布后还要随时检查信息的完整性、合法性；如发现被删改，应及时报告上级部门；五、 涉及银行秘密的信息的存储、传输等应指定专人负责，并严格按照国家有关保密的法律、法规执行；六、 个人计算机中的涉密文件不可设置为共享，个人电子邮件的收发要实行病毒查杀。第四十二条 涉及银行秘密的信息，其电子文档资料须加密存储。第四十三条 银行内部任何员工不得从事以下活动：一、 入侵他人计算机；二、 未经允许使用他人在信息网络系统中未公开的信息；三、 未经授权对信息网络系统中存储、处理或传输的信息（包括系统文件和应用程序）进行增加、修改、复制和删除等；四、 未经授权查阅他人邮件；五、 盗用他人名义发送电子邮件；六、 故意干扰网络的畅通运行；七、 从事其他危害信息网络系统安全的活动。第七章金融案件、安全事故责任与追究第四十四条 企业银行（中国）对金融案件、治安灾害事故及安全生产事故实行行政责任追究制。第四十五条 企业银行（中国）各分支机构主要领导人和有关部门正职负责人对以下金融案件、重大安全事故的防范、发生，依据法律、行政法规和本制度的条款有失职、渎职情形或者负有领导责任的，依照本规定给予行政处分；构成犯罪的，依照有关规定，移交司法部门追究刑事责任：一、 重大火灾事故造成人员伤残死亡或银行财产损失严重的；二、 重大交通安全事故造成人员伤残死亡或财产损失严重的；三、 由于企业银行（中国）责任人原因导致重大建筑质量安全事故；四、 由于办公、营业场所未按规定安装安全防卫设施，值班保卫人员未能尽责而造成银行财产损失或人员伤残、死亡的；五、 由于未按规定使用专用设备和违反规定造成职工伤残死亡或资金损失严重的；六、 其他重大安全事故。企业银行（中国）各分支机构和有关部门对安全事故的发生直接负有责任的主管人员和其他直接负责人员，比照本制度给予行政处分；构成犯罪的，依照有关规定移送司法机关追究刑事责任。对重大安全事故肇事单位和个人的行政处罚，依照有关法律、法规和规章的规定执行。构成犯罪的依照有关规定移送司法机关追究刑事责任。第四十六条 凡发生本规定第四十五条所列金融案件、安全事故及其他伤残死亡事故应及时上报，凡隐瞒不报的，一经发现，给予该行行长相应的行政处分。第四十七条 发生金融案件、重大安全事故，社会影响特别恶劣或者性质特别严重的，由总行对负有领导责任的分行行长给予行政处分。第八章监督检查第四十八条 各分支机构负责总务经理所属的部门应履行监督检查职能，工作重点放在易发生案件、事故的基层营业单位。总行经营战略部对所有分支机构每年检查面不少于30。第四十九条 检查方式：经营战略部及各分行负责总务经理所属的部门对下级机构的安全检查与由上级机关组织同级之间的互查相结合；有计划的组织统一时间统一内容的检查与不定期的专项内容抽查相结合。第五十条 安全检查的主要内容：一、 贯彻落实安全保卫工作制度情况；二、 岗位工作人员防范意识和执行规章制度操作规程情况；三、 值班、警卫制度执行及值班、警卫人员履行职责情况；四、 防火、防盗、防爆炸等各项安全措施落实的情况；五、 安全防范设施建设和管理情况；六、 存在问题的整改情况；七、 其他需要检查的事项。第五十一条 安全检查应认真负责，不走过场，检查人员和被检查单位负责人应当在安全检查登记簿上签字，对检查发现的问题应当提出整改意见或建议，对存在严重治安隐患的单位应当下达治安隐患整改通知书，责令限期改正。较大规模的安全检查应向上级行写出专题报告，检查结果应当向全辖通报。第九章 钥匙管理第五十二条 钥匙管理使用过程中的保管原则：由经营战略部在防范安全的前提下，按工作需要将钥匙分为专管钥匙和个人分管钥匙。一、 专管钥匙由总行经营战略部或各分支机构负责总务经理所属部门在指定地点设立钥匙柜，按不同功能贴上标签，由专职人员负责管理。二、 个人分管钥匙由部门在员工入职时按工作需要，视同工具一样分配给工作需要的员工，在员工离职时清点归还。第五十三条 钥匙的使用应按照下述原则管理。一、 个人分管匙分管人必须随身携带，不准任意乱放以防丢失或被无关人员使用，当有关人员需使用专管钥匙时，须专职人员亲自持钥匙开门。二、 业务专用钥匙由分管人员管理，当有关人员需使用钥匙时，须经经营战略部部长批准，并填写钥匙使用登记表方可使用。三、 公共区域的钥匙由总行经营战略部或负责总务经理所属部门负责管理，当有关人员需使用钥匙时，须经营战略部部长批准，并填写钥匙使用登记表方可使用。第五十四条 钥匙备份管理。一、 总行经营战略部负责企业银行（中国）总行的全部钥匙备份管理。二、 各分支机构负责总务经理所属部门负责本机构的全部钥匙备份管理。三、 总行经营战略部及各分支机构负责总务经理所属部门将所有备份钥匙进行统一登记、编号、封存，由专人管理，未经批准，无特殊情况，禁止动用。各部门若因突发情况使用备用钥匙，需经经营战略部部长批准后，由该部部