南北极环境综合考察与评估专项考核和验收管理办法.docVIP

/sundae_meng“南北极环境综合考察与评估” 专项考核和验收管理办法2014年5月第一章 总 则第一条 为做好“南北极环境综合考察与评估”专项（以下简称“极地专项”）的考核和验收工作,对极地专项任务执行情况进行有效的动态检查与控制，保证极地专项成果质量,根据“南北极环境综合考察与评估”专项管理办法和“南北极环境综合考察与评估”专项经费管理办法（以下简称“经费管理办法”），制定本办法。第二条 本办法中的考核是以极地专项年度专题任务合同书（以下简称“任务合同书”）为依据，针对其中规定的工作内容和考核指标及进度要求，对任务的年度执行情况进行考核。本办法中的验收是指极地专项专题任务完成结题后，以各年度签订的任务合同书为依据，针对其中规定的考核内容和考核指标及成果，对任务的完成情况进行验收。本办法中的中期检查是指极地专项专题任务进行到实施周期的中期时开展对极地专项任务执行情况的检查。合同执行过程中任务内容或指标等如有变动,需有极地专项办的正式批复作为依据。第三条 极地专项的考核和验收工作坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,做到公平、公正、公开,保证其严肃性和科学性。第二章 组织机构及职责 第四条 极地专项办公室（以下简称“极地专项办”）是极地专项考核和验收工作的具体组织管理机构,负责极地专项考核和验收工作的组织实施。其主要职责是:(一)拟定有关极地专项考核和验收的管理办法，报极地专项领导小组审批; (二)审批极地专项任务的验收申请; (三)组织开展和协调极地专项的考核和验收工作。 第五条 极地专项任务承担单位（以下简称“承担单位”）在极地专项办领导下,开展极地专项的考核和验收工作,其主要职责是: (一)按照任务合同书的内容，对本单位及参与单位承担的专题任务的工作内容、执行进度、成果质量等负责；(二)负责协调、检查、监督参与单位按照任务合同书的内容开展工作；(三)组织开展本单位及参与单位对所承担专题任务的自考核和自验收工作，并提出下一年度参与单位的任务调整及经费调整建议报极地专项办审批；(四)接受极地专项办组织实施的对本单位及参与单位所承担专题任务的考核及验收工作。第六条 极地专项任务参与单位（以下简称“参与单位”）在极地专项办领导下,在承担单位的协调、监督下，开展极地专项的考核和验收工作,其主要职责是:(一)按照任务合同书的内容，对本单位承担的专题任务的工作内容、执行进度、成果质量等负责；(二)接受承担单位的协调、检查与监督，配合对本单位承担的专题任务实施的自考核、考核、自验收和验收工作，并按要求提交有关文件资料。第七条 极地专项的考核和验收工作须分别成立极地专项任务考核组和验收组，其成员从极地专项专家库中抽选产生。涉及本单位极地专项任务的考核和验收，相关人员应回避。(一)考核组和验收组,一般由5人以上的单数组成,其成员应包括与所考核或验收的专题任务相关领域的专家、海洋行政管理人员以及财务管理人员等。(二)考核组和验收组应对考核和验收的专题任务进行实事求是的评价,考核组专家根据“极地专项专题任务年度考核专家评价打分表”（见附表1）给出打分意见，并对所形成的考核意见和验收意见负责。根据考核组专家打出的平均分数，依据评定标准评定出考核结果等级（见附表2）。对考核和验收中完成任务优秀且成果应用突出的专题任务,经评估其成果应用价值和使用效果,可向极地专项办提出考核或验收优秀的建议;对未通过考核和验收的专题任务,应在考核和验收意见中要求其立即整改、完善,并明确提出其提交整改方案或再次申请审核的期限。第三章 年度考核第八条 极地专项办在与承担单位签订任务合同书的当年，适时组织实施考核工作，每年进行，直至专题任务完成、结题为止。 第九条 根据专题任务的性质,采用不同的考核方式，一般采用现场检查、会议审查和函审的方式。 第十条 专题任务考核程序一般为: (一) 承担单位须在极地专项办年度考核前组织开展对本单位及参与单位所承担的专题任务的自考核工作，并填写“极地专项专题任务自考核情况表”（见附表3）；(二) 极地专项办根据极地专项年度任务安排和工作需要，适时向承担单位发出考核通知；(三) 承担单位按照考核通知要求与参与单位共同编制年度任务执行情况报告、经费使用报告，汇总有关成果、材料和相关统计报表，并填写“极地专项专题任务年度考核报告表”（见附表4）;(四) 极地专项办根据专题任务性质确定考核组的成员。考核组对专题任务进行审查,并形成考核意见。第十一条 极地专项任务的考核主要包括以下内容：（一）工作内容和初步达成的目标；（二）实际完成的工作量；（三）考核内容和考核指标；（四）承担单位与各参与单位的任务分工情况；（五）主要进展与成果；（六）经费使用情况；（七）遇到的问题及解决方案。第十二条 考核结果分为通过考核和未通过考核。（一）通过考核：承担单位基本按照任务合同书要求的进度开展工作，并取得阶段性进展和成果，且经费使用情况符合“经费管理办法”；（二）未通过考核：承担单位在没有正当理由的情况下，未能按照任务合同书要求的进度开展工作，或者出现经费使用不符合“经费管理办法”。第十三条 通过考核的承担单位,将考核组形成的考核意见存档备案。未通过考核的承担单位按照考核意见制定整改方案，在要求期限内完成整改，接受考核组或极地专项办的再次审核。只有每年度均通过考核的专题任务，才能申请验收。第十四条 极地专项办对承担单位的考核情况进行通报。第四章 中期检查与验收第十五条 检查的方式为分组集中检查。检查的内容为专题任务实施进度、经费使用情况和阶段性成果等。由极地专项办组织有关专家、海洋行政管理人员以及财务管理人员组成检查组，对专题任务实施中期检查。第十六条 根据专题任务的性质,采用不同的验收方式，一般采用现场检查和会议审查相结合的方式,视情进行资料抽查。成果中有软件研制要求的,须在验收前完成具有相关资质的第三方测试。 第十七条 专题任务验收为自下而上逐级进行，验收程序一般为: (一)承担单位完成专题任务后适时组织本单位和参与单位承担专题任务的自验收工作，并填写“极地专项专题任务自验收情况表”（见附表5），原则上自验收专家组成员应由不低于1/3的非专题参与单位专家组成；(二)承担单位按照本办法要求准备材料,并在专题任务合同书到期后的15个工作日内，填写“极地专项专题任务验收申请表”（见附表6）向极地专项办提出验收申请; (三)极地专项办对验收申请和相关材料进行审核,并在收到验收申请后的7个工作日内做出批复;(四)极地专项办根据专题任务性质确定验收组的成员,在批复后适时组织验收工作;(五)验收组对专题任务进行验收,并形成验收意见。第十八条 专题任务如未能按任务合同书规定时间完成,承担单位需在合同到期前30个工作日内,提出延期验收的申请,经极地专项办批准后,方可延期验收。 第十九条 申请验收的专题任务需提供以下文件资料:(一)验收申请表;(二)各年度考核意见、有关整改方案及落实情况的材料；(三)验收信息表（见附表7）;(四)自验收情况表;(五)专题任务执行情况总结报告和技术报告; (六)极地专项质量监督管理工作机构出具的专题任务质量评估报告; (七)承担单位档案管理部门出具的科研档案归档证明; (八)中国南北极数据中心出具的资料汇交证明;(九)专题任务中需提交样品(标本)的,须提供极地专项样品库依托单位出具的接收证明; (十)专题任务中需提交软件的,须提供具有相关资质的第三方测试机构出具的软件测试报告; (十一)经费使用情况表（见附表8）及具有相关资质的第三方出具的审计报告; (十二)购置仪器、设备等固定资产统计表（见附表9）; (十三)已得到应用的极地专项成果,须提供有关应用部门或单位出具的成果应用证明和应用事例说明。第二十条 专题任务验收主要包括以下内容:(一)验收材料的齐全性; (二)任务合同书执行情况,包括完成的工作量、指标实现程度、组织管理情况等; (三)取得的成果及应用前景评价; (四)实物样品及能够表现实物成果特征的影像资料及技术资料; (五)极地专项资料、成果汇交和归档情况;(六)经费使用情况; (七)使用极地专项资金购置所形成的固定资产登记和管理情况。 第二十一条 验收结果分为通过验收和未通过验收。(一)通过验收 1.初验收合格：基本按期完成任务合同书规定的任务，达到考核指标和质量要求，经费使用符合“经费管理办法”，但需要补充提交有关材料或成果的为初验收合格。承担单位按验收组规定的期限，将补充材料提交给验收组再次接受审查。待验收组或极地专项办审核、认可后方能出具验收合格的验收意见;2.验收合格:按期完成任务合同书规定的任务，达到考核指标和质量要求，经费使用符合“经费管理办法”，提交成果齐全的为验收合格; 3.验收优秀:在验收合格的基础上,鼓励极地专项成果及时转化应用,根据承担单位提供的成果应用证明和事例说明,验收组对其成果应用价值和使用效果进行评估后,可做出验收优秀的建议。极地专项办对验收优秀建议组织审核后予以认定。(二)未通过验收凡有下列情况之一者,不能通过验收:1.提交的验收文件资料不真实;2.未完成任务合同书规定的任务;3.未达到任务合同书规定的指标要求;4.未经批准,擅自调整任务合同书规定的工作内容、考核指标和技术路线等;5.根据极地专项质量监督管理工作机构出具的专题任务质量评估报告, 专题任务执行过程或结果存在较大的质量问题;6.汇交时没有按照有关汇交的管理办法和规定操作，出现较大问题;7.软件在具有相关资质的第三方测试或系统试运行过程中出现较大问题;8.归档不符合现行有关档案管理办法;9.经费使用不符合“经费管理办法”。 第二十二条 通过验收的承担单位,将验收结果记入该单位的资质档案。其中验收优秀的承担单位将给予表彰,并在承担有关极地任务时给予优先权。未通过验收的承担单位必须尽快采取补救措施,并按验收组规定的期限，将整改材料提交给验收组或极地专项办再次接受审查。 整改后如仍未通过验收或未按要求申请、实施验收的承担单位,将记入该单位资质档案,同时被取消今后申请成为有关极地任务承担单位的资质，并进行通报。有两项不同专题任务均未通过验收的承担单位或参与单位，将记入该单位资质档案,同时被取消今后申请有关极地任务的资质，并进行通报。造成严重损失的,视情况将被追回极地专项任务合同经费、追究有关责任单位和责任人的法律责任。 第二十三条 验收完成后,承担单位须依据有关管理办法及规定，实施验收材料的归档和成果汇交工作。第五章 附 则第二十四条 本办法自公布之日起实施，极地专项结束后自行废止。第二十五条 本办法由极地专项办负责解释。附表1： 极地专项专题任务*年度考核专家评价打分表专题任务编号CHINARE- -专题任务负责人负责人单位定量评价意见（请在相应的打分栏内打分）评价指标标准1标准2标准3打分组织管理情况（承担单位与参与单位任务分工是否明确合理；承担单位是否起到好的协调作用）10-7分6-4分30分考核报告准备情况（相关材料是否全面、明确）10-7分6-4分30分年度工作方案执行情况（是否达成初步目标；对照任务合同书内容实际执行是否完成）20-12分11-7分6-0分实际工作量（是否按实施方案和任务合同书要求开展的工作量）20-12分11-7分6-0分进展与成果（是否按计划完成前期资料积累、现场报告及分析报告；是否有文章著作发表）20-12分11-7分6-0分自考核、归档管理（自考核完成情况；数据、资料、样品归档是否完成并符合规定）10-7分6-4分30分经费使用情况（经费是否与实际工作量对应，与预算经费相符）10-7分6-4分30分总 分（以上七栏打分相加，满分100分） 分意见建议（栏目不够可在反面书写）专家签名 年 月 日附表2： 极地专项专题任务*年度考核专家评价等级评判表专题任务编号CHINARE- - -专题负责单位专题任务负责人定量评价意见分数序号专家姓名评价分数总分数平均分数等级评定等级评定标准：1平均分数90分以上（含90分）属优秀 ； 2平均分数8089分（含80分）属良好 ； 3平均分数6079分（含60分）属合格 ； 4平均分数60分以下属不合格。记录人日期附表3：极地专项专题任务自考核情况表专题任务名称及编号专题任务承担单位负责人专题任务参与单位负责人专题任务参与单位负责人自考核时间自考核地点自考核意见自考核专家组组长签字： 年 月 日自考核专家组成员名单序号姓名单位职务/职称从事专业签名附表4：极地专项专题任务*年度考核报告表专题任务名称及编号专题任务承担单位专题任务联系人联系电话一、工作内容和初步达成的目标（包括年度工作安排部署或年度工作方案的执行情况，以及初步达成的目标等。）二、实际完成的工作量（指按照年度任务实施方案和任务合同书要求实际开展的工作量。要求以表格的形式分别列出当年完成工作量、报告期累计完成工作量,并与当年应完成工作量(当年批准的工作量和上年未完工作量)对比,逐项统计出完成的百分比。）三、考核内容和考核指标（对照任务合同书中的相应内容，记录报告期内实际完成情况。）四、承担单位与各参与单位的任务分工情况（对照任务合同书中的相应内容，记录报告期内实际执行情况。）五、主要进展与成果（指报告期内取得的具体进展和成果。应说明当前所处的工作阶段和工作进度，并对主要成果进行概括总结。）六、经费使用情况（指报告期累计经费到位情况和经费使用情况。是反映任务实施情况的主要指标,要求与完成的实际工作量相对应,与当年总经费(包括当年预算经费和上年度结转经费)进行对比,统计占总经费的百分比。）七、遇到的问题及解决方案（主要是指影响报告期内的任务完成,并将可能影响到任务下一步实施的具体问题。包括任务实施过程中出现的技术难题、项目管理问题、各工作项目之间的协调问题。不可抗拒因素的影响等。针对这些具体问题应当提出积极的解决方案和准备采取的措施。）专题任务负责人签字：专题任务承担单位 ： （盖章） 年 月 日附表5：极地专项专题任务自验收情况表专题任务名称及编号专题任务承担单位负责人专题任务参与单位负责人专题任务参与单位负责人自验收时间自验收地点自验收意见自验收专家组组长签字： 年 月 日自验收专家组成员名单序号姓名单位职务/职称从事专业签名附表6：极地专项专题任务验收申请表专题任务名称及编号申请验收时间承担单位联系人联系电话验收的文件资料清单承担单位意见 任务负责人（签字）： （单位公章）年 月 日极地专项办意见 （部门/