2017年基金考试《法律法规》真题

1 / 7 2017 年基金考试法律法规真题 导语： 金份额的认购程序不包括哪些内容 ?下面是从 2016 年基金考试真题中选出的关于法律法规的内容部分，大家一起来看看吧。 ()负责，经 ()聘任，报证券监督管理机构核准。 经营层 董事会 董事会 董事会 【答案】 D 【解析】基金管理公司应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相 关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。 【考点】内部控制的主要内容 基金份额的认购程序不包括 ()。 2 / 7 【答案】 D 【解析】 金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。 【考点】基金的募集与认购 )。 基金职业道德修养的有效途径 必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念 【答案】 D 【解析】基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。 【考点】基金职业道德教育与修养 市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是 ()。 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说3 / 7 明书摘要登载在指定报刊上 向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 【答案】 D 【解析】在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 2017 年基金考试法律法规真题。开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上 ;在公告的 15 日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提 供书面说明。 【考点】基金主要当事人的信息披露义务 市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是 ()。 4 / 7 【答案】 B 【解析】基金年度报告的编制者和披露义务人是基金管理人。 【考点】基金运作信息披露 市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是 ()。 于投资者获得盈利 【答案】 B 【解析】基金信息披露的作用主要表现在四个方面： 有利于投资者的价值判断 ; 有利于防止利益冲突与利益输送 ; 有利于提高证券市场的效率 ; 能有效防止信息滥用 2017 年基金考试法律法规真题。 【考点】基金信息披露概述 ()负责办理。 5 / 7 【答案】 B 【解析】封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责 办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 【考点】基金的募集与认购 )。 【答案】 D 【解析】我国基金职业道德主要包括以下内容：守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。 【考点】基金职业道德规范 销理论涉及的要素不包括 ()。 6 / 7 【答案】 C 【解析】 传统 4销理论是指由于市场需求会受到一些营销因素的影响，企业为获得更多的利润，就需要有效地组合这些营销要素来满足市场的需求。这些要素可以归纳为产品 (、价格 (、渠道 (、促销(简称 4 【考点】基金销售机构的销售理论、方式与策略 )。 理基金份额的发售和登记事宜 【答案】 D 【解析】 A、 B、 C 三 项都是基金管理人的职责 2017 年基金考试法律法规真题 D 是担任基金托管人的条件。 【考点】对基金机构的监管 11.()是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。 7 / 7 【答案】 C 【解析】国外股票基金又可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金三种类型： 单一国家型股票基金以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。 区域型股票基 金以某一区域内的国家组成的区域