2005年高校领导赴英国培训团总结报告.doc

2005年高校领导赴英国培训团总结报告2005年高校领导赴英国培训团2005年7月由教育部和国家外国专家局共同主办、中国国际人才交流基金会具体承办的“2005年高校领导赴英国培训团”，在团长谭振亚同志、副团长龙超云同志的领导下，自2005年6月4日至7月3日在英国进行了30天的培训。培训期间，全体团员围绕培训主题，通过学习、参观、考察、讨论和交流，对英国高等教育的宏观背景，英国高等教育改革的历史、现状及发展趋势，以及英国高校的办学理念、管理体制、资金的筹措和配置、国际交流与合作等方面的情况，有了一个较为全面深入的了解和认识。同时，在与国外同行交流过程中也积极宣传了中国高等教育改革与发展的成就，展示了中国大学领导者良好的精神风貌和业务素质。此次培训完成任务圆满，收获很大，达到了预期的目的。根据教育部和国家外国专家局的要求，培训团在英国培训的中期曾向国内报回了培训中期报告。在培训后期，全体团员围绕培训主题进行了个人学习心得交流和小组总结。在此基础上，经过全团学员认真讨论，形成了本总结报告。一、 基本情况（一） 培训团的基本情况1、 培训团的组成我们培训团共27人，分别来自22所高校，其中教育部直属高校13人，贵州、西藏、安徽、宁夏等省、区所属高校4人；国家民族事务委员会所属高校3人、国防科学技术工业委员会所属高校1人、中国民用航空总局所属高校1人，国家机关5人。2、 培训的主题根据教育部和国家外国专家局所确定的出国培训任务，我团出国培训与考察的主题有如下三项：(1) 大学的定位、组织架构与运行机制。包括：大学定位、制定实施特色战略的一般模式与成功经验；大学办学模式的多样性与大学分层的多种视角，政府促进大学模式多样性发展的政策与措施；大学章程的制定与发展，大学理事会运作机制，大学校友会的建设，社会中介组织作用的发挥，大学的组织结构及其更新。(2)大学资金的筹措和配置。包括：大学的主要筹资渠道与筹资的一般行动策略，大学资金的配置机制与方式，大学专项基金的建立与管理等。 （3）大学的国际交流与合作。包括：吸收海外优秀人才政策，对大学国际化方向的思考，校际交流内容的深化与渠道开拓，外籍教师的聘用与管理，多元学生尤其是留学生群体的整合与管理水平的提升，以及管理方式的转化等。3、 出国前的预培训出国前，全体团员于2005 年5月31日至6月3日在北京国家外国专家大厦接受了由国家外国专家局精心安排的出国前预培训。在思想方面，国家外国专家局副局长孙照华，教育部直属办副主任陈维嘉，以及中组部、中国国际人才交流基金会等有关部门的领导到会讲话，明确出国的目的和任务，强调涉外礼仪和出国纪律，为培训团出国作了很好的思想准备。在学术方面，国家外专局特意安排了前中国驻英国大使、中国国际问题研究所所长马振岗就英国国情和当前的国际形势作了专题演讲；北京大学党委书记闵维方就高等教育的改革与发展作了专题报告，另外还特别邀请了上次参加高校海外培训团的代表就培训的感受、体会和收获进行了交流。在预培训过程中，基金会还专门准备了拟访问高校的基本情况介绍材料、2004年各高校领导培训团总结，以帮助学员初步了解拟访问大学的情况。为了提高与英方交流的效果，基金会还要求培训团事先准备好提问大纲、以及我方的交流材料，并要求学员通过自学，围绕培训主题，进一步深入了解和思考中英高等教育问题。在组织方面，我团将全体成员分成三个小组，并确定专人负责全团学术、安全、摄像、记录、礼品、财务、后勤、联络等工作。做到了人人有事做，事事有人做，这些措施保证了我团在英国培训期间有条不紊，没有发生任何安全和财务事故，身体健康，气氛和谐。这次预培训为完成好出国培训任务打下了很好的思想、学术和组织基础。4、 国外培训的基本情况在国外的30天里，我们主要考察访问了伦敦教育学院、诺森比亚大学、女王大学（贝尔法斯特）、曼彻斯特大学、卡迪夫大学、牛津大学和剑桥大学等7所大学（重点是前5所），并对其所属的重点学部、院、系和研究中心，以及所属的科技园、博物馆、图书馆、学生宿舍和学生活动中心等进行了实地考察，还参加了剑桥大学的学生毕业典礼。先后听取了50多场国外专家学者关于英国高等教育的专题报告和演讲，以及中国驻英国使馆教育公使衔参赞王永达先生的“英国教育概况与中英教育合作与交流”、中国驻英国使馆科技公使衔参赞王葆青先生的“英国科技概况与中英科技合作”、中国外国专家局驻英国首席代表杨长聚先生的“英国高等教育的发展及其面临的挑战”和中国驻曼彻斯特领事馆教育组组长张艺华女士的“英国高等教育的历史、变革及其发展趋势”等专题报告，并与7所大学及所在地的华人学者及职员、中国留学生、访问学者代表进行了不同形式的座谈和交流。此外，我们还先后访问了英国高等教育拨款委员会、英国高等教育委员会、英国文化委员会、英中贸易协会及英国文化协会（苏格兰）、中国驻英大使馆及其教育组、中国驻贝尔法斯特领事馆和中国驻曼彻斯特领事馆等单位的领导及其有关人员。参加了由贝尔法斯特市市长、剑桥市政府和郡政府、英中贸易协会及英国文化协会（苏格兰）等机构以及各大学校长主持的座谈会和招待会。我们围绕着培训的主题，对一些普遍关注的热点、重点问题进行了深入的调查研究和广泛的讨论交流，使大家深受启发和教育。不少高校领导还抓住机会，开展了中英高校间的合作与交流项目的洽谈活动。有的高校在考察中还与英国高校签订了合作意向书。有的高校还就教学、科研项目与英国高校合作的可能性和初步实施方案等进行了讨论。（二） 英国的高等教育以及此次考察的主要学校和部门概况1、英国高等教育的基本情况（1）改革：近几年来，英国高等教育进行了一系列的改革，其发展很快。迪尔林（ dearing）高等教育调查委员会根据英国高等教育的现状，透过高等教育在21世纪的发展趋势，经过14个月的调研，于1997年7月23日给国会提交了关于高等教育改革的报告学习社会中的高等教育，共提出了93项关于英国高等教育改革的建议，为英国未来20年高等教育的发展制定了蓝图。报告重新定义了高等教育的办学宗旨：激励每个人，使他们能够终生发挥其最大潜能，在学识方面不断进取，对未来的工作做好充分准备，并能实现自己的抱负；在塑造民主、文明和包容的社会中起到主要作用；为学者本人增加知识和理解能力，为经济和社会利益贡献他们的力量；为适应并建立在知识基础之上的经济需要服务。即为就业作准备；培养优秀修养的人；提高学业水平和传播文化。其主要措施有：改变拨款办法、进一步扩大规模、建立证书框架、重视教育和培训的质量、效益和适应性。1997年英国设立质量保证署（qaa），该署起着对各类学校、各类专业教育水准的审计与质量控制作用（外部质量保证），其主要职责包括两个部分：一是对高等教育机构的教学质量进行评估，其中包括课程、学习者的体验、学校对学习者的支持体系、教学等方面；二是对高等教育机构的管理水平进行评估，其中主要评估公共资金的使用是否理性和合理、学习者的准入条件是否公平、管理者是否尽到保证教育质量的责任等。1998年又通过教学与高等教育法案，确定学生交费（每年1000镑，约为实际成本的1/4）及贷学金办法等。2002年改革大学科研评估方法，定于2008年施行；2003年9月颁发高等教育的未来高等教育白皮书，希望英国大学在国家发展、社会进步、个人成功、经济发展、国际合作中发挥更大的作用；2004年实行“弹性学费法案”（各校可在03000镑之间自行确定学费及设立公平入学机构。（2）发展。英国政府积极推行高等教育改革，促进了高等教育的发展。目前，英国现有高等教育机构169所，其中：大学（university，一般超过4500名学生）116所，高等教育学院（university college、 college，一般少于4000名学生）53所；其中：英格兰大学 91所 ，高等教育学院 41所；苏格兰大学 14所，高等教育学院 6所； 威尔士大学 9所，高等教育学院4所；北爱尔兰大学2所，高等教育学院2所。现有教职工约30万人，其中仅从事研究的有4.5万人，仅从事教学的有1.5万人，同时从事教学和研究的共有8.6万，其他职工15万多人。有约200万学生在大学和高等教育学院学习，另有约20万学生在继续教育学院学习。这些学生来自国家和区域的分布为英国占87.3、欧盟占4.2，其他国家占8.5。英国高等教育事业的迅速发展所取得的成就还表现在大学入学率的提高和就业率的增加，1962年只有约6的21岁以下的人接受高等教育，现在近43的年龄在1830岁的人能进入大学学习；学生获得学位的数量在过去的20年里增加了两倍，毕业率位居世界最好之列，第一学位的未完成率仅为17，这在oecd国家几乎是最低的。 2、考察的英国主要的教育管理部门和学校概况（1）英国高教拨款委员会英国大学办学经费的国家拨款是由英国高等教育拨款委员会（hefce，以下简称高教拨款委员会）来承担的。英国高教拨款委员会是一个非官方机构，负责分配国家高等教育经费，经费主要来自政府拨款。高教拨款委员会根据对高等学校教学与科研评估的情况进行拨款，其工作程序都是公开透明的，以确保拨款的优化配置和合理使用。英国高教拨款委员会不是政府部门，但却承担着政府的职能，是英国政府与高校之间拨款的中介机构，起到缓冲器的作用。若没有这个机构，由政府直接向高校进行拨款，这样政治的因素难免就会介入到高校，高校的学术自由就难以得到保证。从政府的角度看，通过这个机构，政府在拨款方面也可以避免各个高校校长不断找政府要更多的钱的麻烦。高教拨款委员会使政府与学校之间在教育经费拨款方面达到一种均衡，从而确保高等教育的公共资金能够公平、透明地划拨给高校，以保障这些公共资金可以谋求到最优效益。 每年11月初，英国教育和技能大臣宣布高校拨款程序开始；12月，高校和继续教育学院提交当年学生人数的分布情况，这是计算来年教学拨款的数据。高校同时提交研究活动的情况，这是计算来年研究拨款的数据。英国高教拨款委员会根据整体经费数目提出主要用于教学、科研和特殊项目的经费的暂时分配办法。1月，英国高教拨款委员会做出分配主要用于教学、科研和特殊项目的经费的分配办法。2月，英国高教拨款委员会做出给各大学、学院分配经费的暂时办法。3月，英国高教拨款委员会宣布做出的给各大学、学院分配经费的暂时办法。7月，经过和各大学、学院的讨论协商、收集最新的学生数目并综合考虑其他因素，英国高教拨款委员会宣布经费的最终分配办法。（2）考察的大学概况英国现有160多所高等院校，其高等教育制度历经数百年的发展与完善，以质量高、标准严而在全世界倍受推崇。在这一个月的时间里，我们先后在伦敦教育学院、诺森比亚大学、女王大学(贝尔法斯特)、曼彻斯特大学、卡迪夫大学、牛津大学和剑桥大学等7所大学进行培训、参观和考察。这7所大学的主要情况见下表：名称伦敦教育学院诺森比亚大学女王大学贝尔法斯特曼彻斯特大学卡迪夫大学牛津大学剑桥大学英文名称institute of education university of lodonnorthumbriauniversity queens university belfastuniversity of manchestercardiff universityuniversity of oxforduniversity of cambridge创立时间1902年1870年1845年1851年1863年1167年1209年地区分布英格兰英格兰北爱尔兰英格兰威尔士英格兰英格兰大学排名585934132121学生人数6000280002458023600220001760016500从上表可以看出，这些大学无论是从历史的长短、空间的远近，还是规模的大小、排名的先后，都极具代表性。从创办历史来看，差异很大。如牛津大学和剑桥大学已有800多年的悠久历史，曼彻斯特大学、卡迪夫大学、诺森比亚大学、贝尔法斯特女王大学则是在19世纪中后期工业革命中纷纷涌现的，而伦敦教育学院是20世纪初创办的。从空间分布来看，它们分布于英伦三岛，伦敦教育学院、诺森比亚大学、牛津大学和剑桥大学、曼彻斯特大学属于英格兰，而女王大学(贝尔法斯特)属于北爱尔兰，卡迪夫大学属于威尔斯。从学校的定位来看，牛津大学、剑桥大学是建世界领先大学、曼彻斯特大学是建世界一流大学，卡迪夫大学和女王大学(贝尔法斯特)是建有国际影响的研究性大学，而伦敦教育学院和诺森比亚大学则主要是建世界有影响的教育教学型大学。从排名来看，既有在1、2位的剑桥大学和牛津大学，也有排在2035位的曼彻斯特大学、卡迪夫大学和女王大学(贝尔法斯特)，也有排在50名以后的伦敦教育学院和诺森比亚大学。可以说，在这有限的时间里，我们通过对这具有代表性的7所大学的考察，对英国高校的情况有了一个较为全面的了解。二、 问题与探讨这次考察的内容非常丰富，主要涉及到英国高等教育的改革和发展现状；高等学校教育质量保证体系和英国高等教育评估；英国科技发展概况及高等学校科研水平评估；大学的定位、组织框架与运行机制；高等学校事业发展战略规划的制定与实施；大学人力和物质资源管理；大学资金筹集与配置、大学国际交流与合作等主要方面。我们还重点就办学理念、战略规划、教学管理、科学研究、质量保证、人事制度、财务管理、国际交流等专题，与校长及相关负责人进行了深入探讨，启发颇多。下面就研究和探讨的主要问题进行总结：（一）大学的战略定位1、 英国大学的战略定位学校发展的关键在于其战略定位和发展规划。英国政府及其大学高度重视学校的战略定位和发展规划的制定。2003年颁发的高等教育的未来高等教育白皮书为英国高等教育未来的发展描绘了美好的蓝图。在这一总框架下，各高等学校都重新审视和修订了本校的战略定位和发展规划。英国高校制定战略规划是一个自上而下、自下而上统一认识、集思广益、反复锤炼、不断提升的过程。此次访问的这7所大学的战略定位呈现出以下几种不同模式：（1）创新办学理念，引领世界潮流剑桥、牛津模式。剑桥大学具有近800年的发展历史，已培养出80多位诺贝尔奖获得者，在艺术与人文学科、经济与社会学科、生物学科、技术学科等方面拥有世界上最好的学者和最有发展潜力的学生，大多数学科水平国际领先。牛津大学具有838年历史，在政界有13位英国历代首相出自于该校，培养了10 多位诺贝尔奖获得者，在法律、政治、艺术与文学、生物科学、医学等方面的大多数学科水平国际领先。因此，剑桥大学和牛津大学的发展战略在于：创新办学理念、拓展办学空间、确保领先地位、引领世界潮流。其模式特点：通常没有具体的规划，更多地在于办学理念和战略文化，在于一种高瞻远瞩的境界。（2）实行强强联合，实现跨越式发展曼大、卡大模式。曼彻斯特大学、卡迪夫大学均建校于19世纪，属于“红砖”大学，它们学科门类较全，有着较强的综合实力。去年，曼彻斯特大学与曼彻斯特理工大学进行了成功合并，旨在强强联合、交叉互融，寻找新的增长点。该校提出到2015年要成为世界领先大学的宏伟目标。卡迪夫大学继1988年与威尔士理工大学合并后，又于2004年与威尔士医学院合并，两次合并使其在学科结构和财政状况方面得到了很大改善，加之采取“科研强校”战略，卡迪夫大学的科研排名在全英高校已由原来的30名很快提升到第7名。该校在此基础上进一步提出了，近几年要使自己的科研排名在全英高校上升到第5位。模式特点：这些大学有着较为悠久的历史和优良的办学传统，在新的竞争极为激烈的国际背景下，为了加快发展、增强实力，实行了“强强联合，科研强校”，实现跨越式发展，争创世界一流的战略。（3）坚持改革创新，走内涵发展道路女王大学模式。贝尔法斯特女王大学始建于1845年，是英国历史最悠久的十所大学之一。一个半世纪以来，已培养了一大批杰出人才，其中包括2名诺贝尔奖获得者和爱尔兰总统mary mcaleese。该校在上个世纪末进行了一场学科设置和教学机制的改革，其计算机设备和交互多媒体教学体系在全英大学中居领先地位，大学教学更加联系实际，为区域经济服务，毕业生就业率和就职能力获得大幅度提高。该校的未来的发展目标和战略规划是：学术领先（leading）、思想启迪(inspiting)和科技传播(delivering)，即在国际上领先，使学生得到新思想的启迪，向学生传播知识和技能。实现上述目标的动力是：创造力、创新和发明。强调学校在区域和社区的联系，充分发挥其作用。模式的特点：坚持改革，强调创新，强化学校与社会的联系，走内涵发展的道路。（4）坚持特色、发展优势，以优势和特色制胜诺大、伦敦教院模式。诺森比亚大学始建于1870年，是全英目前规模最大的学校之一，是1992年由学院升格为大学的。该校以出色的教学质量而连连获得好评，目前在30所新大学中其教学质量排第四位，尤其以教育、护理、物理学、现代语言等课程著称。因此，他们根据自己的优势和特色将学校未来的发展定位为教学型大学，其目标是：给学生最好的教育、较完善的体验、最远大的前程。伦敦教育学院1902年建校，学校规模不大，但学科建设颇具特色，其教学与科研完全集中在教育及其相关的社会科学领域，其科研成果对英国学校的课程内容和教学方法产生着积极的影响，成为英国的教育科研中心。模式特点：发展历史短，但发展速度快，其战略核心在于突出特色，发展优势，抓住机遇，以优势和特点制胜。2、 学校定位的思考首先，发展目标要突出特色和优势。英国各高等学校的战略定位，都能结合本学校的实际，突出自己的特色和优势，如教学、科研、社区服务等方面的优势，有的甚至是突出某些学科方面的优势，尤其以强调自己的与众不同走在其他大学的前面形成自己鲜明的特色。如剑桥和牛津突出世界领先地位、女王大学突出强调培养人才和科学研究为社区服务、曼彻斯特大学和卡迪夫大学突出各自在某些学科的特色和优势，如卡迪夫大学突出自己在生物技术和生命科学方面的优势。诺森比亚大学认为，大学之间的竞争，最主要的是使自己与其他大学有所区别，由于他们的强项在职业和专业的基础教学，为此他们提出到2015年要把本校建设成为一个世界性的教学型大学。反思中国高校的发展定位战略，有少数学校不是从自己的特点和优势出发，而是盲目攀高、贪大求全，一味地向研究型、综合化、国际性看齐，丧失了个性，也丧失了竞争力。通过学习考察英国高校的定位战略，我们认为大学的定位是国家科学研究、技术发展和人才培养等多样化需求的必然结果，没有高低贵贱之分，没有好坏优劣之分，只要在同类型的学校中能办出特色并对社会有贡献即可。我国高校的定位一定要从实际出发，在满足本地区、本行业人才需求的情况下，找出自己的优势和特长所在，找准自己的位置，以增强学校在新世纪经济全球化的背景下的竞争力。其次，发展目标要清晰简明可行。英国各高校的定位和规划一般都十分清晰简洁，并把学校的各项工作置于战略规划的指导之下，让学校的远大目标和战略规划成为各年度、各部门、各学院制定工作计划的指南，并让这一目标成为激励师生为之奋斗的动力，从而形成凝聚力。如曼彻斯特大学明确提出了到2015年要实现的9大目标，如学校要成为全英前五位的大学、培养出诺贝尔奖获得者、办学经费翻一番等，这些目标成为全校24个学院年度工作计划的指南，而且全校每个教职工都十分清楚这一目标。如卡迪夫大学的奋斗目标之一是要在全英大学的综合排名中提升到前5位，全校各院系围绕着这一目标的实现制定了具体的实施方案。反思我国高校的发展定位和战略规划，许多高校受校长任期制等客观因素的影响，有急功近利、好大喜功的思想，目标往往看似宏伟，却根本无法实现；规划繁杂庞大，口号式的内容多，与实际工作结合得少，根本无法操作；出台后往往停留在领导的文件和报告中，没有形成全校师生的共识，更没有发挥学校定位和规划在凝聚师生、鼓舞人心方面的作用。其三，战略定位既要相对稳定，也要与时俱进。学校的战略定位针对未来一定时间内事业发展的一种构想和一个奋斗目标，一旦确定之后，必须相对固定下来，并进行广为宣传，动员全校师生为之实现而共同努力。强调学校定位的稳定性，并不意味着今后一成不变，而是要在相对稳定的基础上，形成自己的特色，同时通过抓住机遇，不断发展和提高，在高等教育系统中拥有自己独特的地位。英国大学也强调，大学发展的内部和外部条件是不断变化的，一个好的战略定位和发展规划要体现时代特征和与时俱进的本质。因此，一个战略定位和发展规划完成以后，在一定的时间也要根据变化的情况对学校的定位和规划进行重新审视、修改和调整。反思我国高校的学校战略定位和发展规划，存在着两种倾向，一种是没有相对的稳定性，随着主要领导的人事变动，新官新法，为显示自己的改革和创新，采取全盘或者基本否定前任所制定的战略和策略，重新来一套，致使工作无连续性。另一种情形是，一个战略定位和发展规划制定后，不管学校办学的外部环境和内部条件如何变化，始终不变，机械地执行已经过时了的规划，从而贻误了学校发展的机会。因此，以科学的发展观来看，一方面，学校要强调战略定位和发展规划的严肃性和连续性；另一方面，也要根据新的情况重新审视和及时修订发展战略，以保证学校的持续稳定和快速发展。其四，校长的办学理念直接影响到学校的战略定位。大学校长的主要职责之一就是要确定学校的发展方向，校长要正确地确定本校的战略定位，必须具有远大的志向、宽阔的胸怀、战略的眼光、超前的意识、全面的素质和超强的能力。大学校长作为积累知识、传授知识和创造知识的促进者，作为大学文化的创造者，作为大学发展战略的制定者，只有与时俱进、更新观念方能使学校在激烈的竞争中求生存、谋发展。如去年曼彻斯特大学与曼彻斯特理工大学合并为新的大学后，从澳大利亚请了原墨尔本大学的校长阿兰米柯本来担任校长，由于他具有世界一流大学的工作经验、远大的志向，因此，他根据新曼大的实际提出了具有超前意识的、通过努力有可能实现的学校的宏伟规划，从而成为凝聚师生、鼓舞人心、加快学校发展的动力。如卡迪夫大学前任校长伯瑞史密斯勋爵认为：“校长就是要将自己的办学战略思考和价值理念传播出去，让学校所有员工接受，然后选择合适的人（主要是行政管理层、优秀的系主任和教授）去实现这些策略。”在他的领导下，卡迪夫大学通过几年的努力学校的科研排名在全英高校中由原来的30名很快提升到第7名。对于中国高校来说，为了跟上国际步伐，实现跨越式发展，培养和选拔具有世界眼光、国际意识、卓越领导能力的校长极为重要与急迫。因此，中国政府一方面要加大对本国高校领导培养的力度，另一方面，也可以在世界范围内招聘强有力的人做中国高校的校长，以促进中国高等教育的发展。其五，大学定位是政府和学校共同的责任。政府要通过正确的引导，通过建立科学、公平和发展的环境，制订科学的高等教育发展和学校设置的规划和方案，来引导大学正确定位。英国政府2003年9月颁发高等教育的未来高等教育白皮书，希望英国大学在国家发展、社会进步、个人成功、经济发展、国际合作等方面发挥更大的作用，也为英国大学制定战略规划提供了指南。高校要正确认识高等教育发展的规律、国家和社会对高等教育的需求，长期坚持自己的正确定位，并不断抓住机遇发展和提高。只有政府的指导和学校的主导相结合，学校的定位才可能既符合国家战略的需要，又适合学校自身的发展实际。从目前的情况来看，在我国的大学定位中，由于政府对高等学校指导不够，部分高校对宏观政策把握不准和对自身的特点认识不清，因而出现了脱离实际的学校定位。而政府有关部门也没有对这些学校的定位和规划给予认真评估，因而造成了学校规划与政府的要求相脱节的现象。（二）大学的组织框架和运行机制英国高等学校的组织框架和运行机制与我国高等学校既有许多相似之处，也有很多不同之处。这些不同之处，有些是英国独特的社会发展和教育规律运行的必然结果，有些则是由于英国独特的历史和文化习俗等形成的。通过考察，我们认为英国高校在组织框架和运行机制上有许多值得我们认真思考和借鉴的独特之处。1、英国大学组织框架和运行机制的特点（1）政府管理重心下移与责权利相统一。综观英国高等教育发展的历史，经过几个世纪不断适应市场经济发展需要的改革与探索，现在已经建立起与市场经济相适应的高等教育管理体制。政府对大学只是宏观管理，主要负责对大学的评估、经费的拨付等，学校具有很大的办学自主权。英国高校享有在法律范围内的高度自主权，主要表现为fam，即（1）f为经济自主，高校可以从一切可能的渠道获取资金，而政府和高教拨款委员会不将学校从其他渠道获取资金多少作为向学校拨款多少的一个依据（即学校其他收入的多少与高校正常获得的拨款多少不发生相关）。（2）a为学术自主，一般而言高校根据市场导向，自主设置专业，设置学位和开设课程。当然，当市场导向有误导时，政府也会要求高教拨款委员会对某些学科专业拨付一些特殊补贴性质的款项。（3）m为管理自主，高教拨款委员会按有关规定将经费拨给高校后，只要是用于教学、科研和相关活动，学校可以在内部自主安排使用。各学校在专业设置、招生计划、教学管理、经费使用等方面有很大的自主权。fam三自主所体现的是责权利相统一的原则。这一体制有力地促进了英国高等教育的发展。（2）学校统一领导与学院分级管理相结合。英国高校内部管理实行的是学校统一领导下的分级分权管理模式。在英国，传统大学的领导机构是校务委员会。校务委员会负责大学的全面事务。新型大学的领导机构是董事会，董事会负责大学的全面事务。董事会成员中校外成员至少占一半，董事会主席是从这些校外成员中任命的。所有的成员必须或是具备专业技能、或在工业、商业界有丰富的工作经验，其中至少一名成员是教育专家。学校设有校长、常务副校长、副校长、行政总监（或教务长）、学部部长、院长、系主任等职务，并对上述机构和负责人的职责和权力做了较为明确的规定。董事会管宏观、管战略、抓校长；校长一般由社会地位较高的人担任，只管学校的大事、出席开学典礼和毕业典礼，以及颁发学位证书等大型活动，一般不是学校的法人代表。常务副校长实际负责全校的日常管理；其他副校长负责有关专项事务。学校下设学部（或学院），由学院直接管理教学和科研，教师和学生的相关事宜。如曼彻斯特大学校董事会由25人组成，其中10人为本校职工，15人为校外人员。学校设立4个学部，学部的部长由一位副校长兼任，4个学部下设24个学院，学院下不再设系，由学院直接管理教师和学生、组织教学和科研。如物理与天文学院共有本科生767人，研究生134人，教职工247人，其中教授、副教授和高级讲师和讲师72人，荣誉奖教授5人，助理研究人员和博士后63人，工程师和技师等技术服务人员80人，行政服务人员27人。学院内部的管理结构为院长及其领导小组，下设本科招生办主任、科研主任、研究生主任、教学主任、外事主任、天文台主任，以及事务管理主任、技术支持主任。学院院长及其领导机构直接管理学院的各项工作。卡迪夫大学的管理体制是只设校院两级，院下不设系，以减少中间层次。这种线性的直接管理，在责权利明确的情况下，有利于调动基层的积极性，有利于提高工作效率。虽然董事会章程和学校章程对各个层次机构及负责人，如对董事会、校长、教务长等职责和权力都做了具体的规定，但规定一般是战略性的、简明扼要的，根据实际情况坚持原则与灵活的统一，在大的原则框架下，建立工作的一种默契。(3) 以教学科研为中心和以人为本相统一。英国大学的管理者认为，学校的一切管理工作都是围绕学科、教学及科研而进行的，管理为教学科研服务的理念已深入人心。他们认为教师与学生是学校教学科研的主体，以教学为中心就是要以教师学生为中心，从而提出了教师和学生是“客户”的服务理念。在英国有些大学提出，学校要把教授从繁杂的事务工作中解脱出来，回归于教学和科研。行政服务工作必须职业化，以良好的服务使教师把更多的精力投入到教学和科研中，真正发挥他们的优势和特长。因此，英国各大学中都有较完整的管理队伍，工作分工很细，服务意识很强，其人数远远多于教师队伍。如曼彻斯特大学全校教职工总数近1万人，其中教学和科研人员约4千人，行政服务人员则有近6千人，其中：行政管理人员1000多人，助理和秘书2000多人，技术支持人员1000多人，安全和或服务人员1000多人。在行政管理人员中由学校行政总监直接管理的财务部就有150人，人力资源部150人，学生服务部60多人，心理咨询部35人。另外，各院系还有一大批专职行政管理人员和学生管理人员。又如卡迪夫大学教职工总数3500人，其中教学和科研人员1600人，行政服务人员1900人。牛津大学教职工总人数为11000人，其中教学科研人员5000人，行政服务人员6000人。在教职工队伍中行政服务人员占多数，实行的是多数人员为少数教学科研人员服务，体现出以教师为本和以教学科研为中心的理念。英国大学以人为本的精神同样还体现在学生群体利益保障和为学生服务上。曼彻斯特大学学生事务管理部主任认为，学生是我们的客户，他们从入学到毕业，都应该得到持续的良好的服务。诺森比亚大学甚至提出该校的办学宗旨是给学生“很好的学习、完美的体验、远大的前程”，为实现这一目标，学校采取多种途径了解学生在学校的感受和体验，征求他们的意见、建议和要求，从而更有针对性地为他们提供服务。提高学生的满意程度是为了提高学校的声誉，以吸引更多的优秀学生。英国大学对学生的关怀是非常全面的，从对贫困学生的助学贷款、到校园生活中的各个方面，工作很细心周到。如，在英国不论是本科生还是研究生大学均印发内容详尽的学生手册，手册除了简要介绍学校的历史、管理层的组织构架等信息之外，还详细地介绍学校的学院和系、课程和学分体系、取得学位的要求、为学生提供的课外研究计划、非学术方面的校园生活须知和许多具体的规章制度，这些为学生了解学校、方便学习和生活提供了很大帮助，深受学生欢迎。2、关于高校组织结构和运行机制的思考英国高校高度的自主权、管理重心下移的分级管理的组织结构和以人为本的管理理念引起我们的思考：与英国政府对高校实行高度自主的管理体制和高校内部分级管理的模式相比，我国现行的高等教育管理体制还不能完全适应市场经济发展的需要。随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善，市场对高校的影响越来越明显。如何让高校根据市场规律办学，关键在于在确保国家宏观调控能力的基础上，进一步扩大高校办学自主权，政府应真正确立高等学校作为面向社会、自主办学的法人实体地位，以提高学校应对市场的能力，同时也增强了学校的责任感。国家通过政策引导、建立与各高校绩效挂钩的拨款体制、定期向社会公布各个高校办学状况等措施，实施对高校的宏观调控，促使各个高校不断提高办学质量和效益。我们还应该借鉴英国高校内部线性的扁平化的管理模式，管理重心下移，减少中间层次，实行集体领导与分权管理，权、责、利相统一的机制，充分发挥基层办学的积极性，改变以往交叉管理效率低下的状况，提高了管理的时效性。同时，我们也要借鉴英国高校把教师和学生作为“客户”的理念，以为教师学生服务为工作的出发点，以做好服务为目的，以教师和学生满意程度为衡量行政服务工作好坏的标准，在学校管理工作中真正体现以人为本的精神。（三）大学的“第三使命”1、十分重视学校 “第三使命”功能的发挥英国大学的功能通常包括教学、科研、服务于产业界与地区发展（即“第三使命”）。传统大学的职能最初是教学和科研，随着社会的发展，英国开始重视第三使命。1988年撒切尔夫人强调，大学应该与社会经济发展和工商业紧密地联系起来，大学担负着为社会经济发展做贡献的“第三使命”，在知识经济时代，在创造知识、转化知识、应用知识中发挥作用。2003年英国高等教育的未来报告中更明确和强化了大学的社会功能。英国各级政府高度重视大学在经济发展中的作用，2000年的白皮书称：“一般来说，在好奇心驱使下进行的科学研究最容易带来科技的创新和突破。而那些致力于创建公司、进行科技产业化并推动经济增长的大学，在基础研究领域同样会取得杰出的成绩。”从而在政策方面给予大力支持。如威尔士第一部长罗德里摩根在中国参加经贸洽谈会时，大力宣传威尔士大学及其产品。我们培训团在爱丁堡访问时，英中贸易协会及时组织苏格兰的所有高校的校长和有关人员参加交流，宣传苏格兰高校的教育和科技成果，促进英中高校之间的合作。随着英国高等教育国策的变化，英国大学校长们都普遍接受了政府关于大学应担负第三使命的理念，他们越来越清楚地意识到，学校必须正确处理好大学教育与商业化的关系，处理好科学研究与知识转化的关系。为此，英国各大学纷纷通过与企业合作建立“创新开发”机构，转化专利技术，提供培训、文化服务、咨询等，以多种形式为地方或区域经济服务，实现它们所担负的“第三使命”。如诺森比亚大学为了更好地使教学服务于社会和地方经济，提出课程的设计要符合社会的需要，要与相关实际领域紧密结合，要得到相关行业的认可。女王大学提出大学应当主动承担起研究地方经济发展的课题，成为当地经济发展的驱动力。该校不仅重视学校的教学与科研，而且也把为社区作贡献看得很重要。为促进所在区域经济的发展，他们成立专门的部门，加强学校与社区的联系，鼓励教师、学生参与社区服务，积极为大学科研成果的转化创造条件。女王大学目前在技术转让方面居英国大学的第4位。又如曼彻斯特大学大力推动学校科研成果转化，鼓励研究人员创办公司，规定创办公司收入的70%作为对教师个人的奖励。该校通过转让科技成果等方式参与创办公司对推动地方经济的发展起到了重要的作用。牛津大学1988年成立了 “伊希斯创新公司”，该公司致力于学术研究的产业化，负责牛津大学所有研究人员的研究专利和许可事宜，并拥有几百万英镑的风险资产。公司正筹备每年新建大概8个大学持股的公司。卡迪夫大学也成立了“创新网络”公司，主要针对小规模的地方企业，为这些公司的领导者们提供交流的平台，帮助他们建立相互的联系，在促进这些公司发展方面发挥了重大作用。在英国，2002年大学创立的公司有158家，平均每170万人口就有一家。为促进科学技术发展和科技成果尽快产业化、商品化，英国大学还建立了一些跨学科、跨单位的联合开发中心，有的联合开发中心还是松散型结构。如曼彻斯特大学成立了40多个联合研究中心，这些联合研究中心的教授人在原单位工作，或就某一项目开展合作研究、或围绕一个项目联合攻关而在一定时间内在联合中心工作。女王大学还与地方政府共同建立大学科技园，以促进科技成果的产业化。这些高校以他们的实力和优势为地方经济的发展做出了巨大的贡献。2、关于大学“第三使命”的思考我们感到，在英国，无论是教学型大学，还是研究型大学；无论是世界一流大学，还是地方性大学，几乎所有的大学都同样强调学校的“第三使命”，强调教学科研要与社会实践相结合，强调科研成果要转化为生产力，总之，强调学校为社会、为地方经济建设作贡献。与英国政府和高校重视发挥大学的“第三使命”相比，我国对大学的教学、科研、社会服务的职能也同样有较为深刻地认识，在最近的20多年中，各大学在实行产学研，创办企业等方面进行了积极的探索，积累了一些宝贵的经验，产生了一批有影响的大学企业，如北大的方正、清华的紫光、复旦大学的复华、上海交通大学的昂立，天津大学的天财等等公司都取得了骄人的成绩。同时许多省、市、区，还支持大学创办大学科技园。但总体上来说，目前我国政府和高校对大学为社会和地方经济服务强调得还不够，举措还不多，大学产业与地方的相互联系仍需要进一步加强，尤其是地方政府怎样才能把大学真正作为地方经济发展的强大推动力，仍需要进一步探索，学校产业与学校的关系还需要进一步理顺，学校产业的风险防范机制尚需建立等等一些问题还需向英国政府和高校学习，还需做更深入的探讨。（五）大学的资金筹集1、 英国大学资金筹集的特点（1） 政府拨款的科学性和严密性英国高教拨款委员是英国大学政府拨款的主要渠道，它对高校的拨款主要有两种模式：一种是通过公式计算出的周期性拨款：主要用来支持教学和科研活动。这些计算公式包含各个院校教学科研的总量并综合考虑其他因素。大部分的教学科研经费是通过这种方法划拨的。另一种是给予特殊项目的周期性和固定拨款：这类拨款一般是通过招标的形式完成。所有用于帮助院校与工商业界和社区发展联系的项目，都是通过这种拨款完成的。特殊拨款通常是鼓励学校进行更多的创造性活动的方法。国家拨款是有严格的公式计算的，一般而言，对于教学和科研的资金采取了不同的拨款方式与标准。教学资金拨款基本上是根据学生人数来拨付的，但是对于不同的专业拨款标准有所不同，如医学类专业的国家拨款一般为13500英镑，其他普通的为4500英镑。英国现行的高校科研拨款制度主要由两大部分组成：一是经常费拨款中的科研拨款，由高等教育拨款委员会（）负责下拨；二是各大研究委员会的科研项目拨款。前者主要用于大学自身的科研投入，包括学术人员、技术人员、文秘人员和行政人员的时间投入，图书馆、计算中心和其它服务的开支，以及研究委员会资助项目所需实验室的基建、设备和日常开支。后者主要用于科研项目的直接开支，但不包括实验室的日常运行开支及所需设备的开支。高校从这两大部分获得的研究经费在使用方面各有侧重，相互补充，体现了双重科研拨款体制的特色。对于科研资金的分配是有高度的选择性的，一般做法是每4-5年在全英国对水平最高的科研人员和科研成果进行一次调研和评估，科研质量评估（rae）科研项目分为68个评估单元，以学科为基础，每一个评估单元由一个918人组成的评估组负责。 评估组用统一的标准对申请评估的学科打分，一般分为7级，即1，2，3b，3a，4，5，5*，对公认研究水平很高的学科也会给予5*级的评价。根据评估的质量，给予研究经费。由于少数学校集中了最优秀的科研人才和科研成果，这样就导致了75%的科研经费拨款是给了少数学校。对于这种做法所带来的有关弊端，政府正采取措施进一步加以改进。（2） 学校资金筹集的广泛性和多元性英国大学办学资金的来源渠道有两个方面，一是政府拨款，二是学校通过自身的努力获得非政府拨款以外的收入（即自筹收入）。对于整个高等学校的平均水平来说，目前所有来自公共资金的收入占到61%，其中英国高等教育拨款委员会提供了全部资金的39%，成为高等院校最大的资金来源者。具体情况可参见20002003年度英格兰大学和学院资金来源示意图，见图一。图一：英格兰大学和学院资金来源示意图（2000-2003年）科技办公室其他政府部门教育就业部hefce,tta,fefc拨款39%地方教育局4%研究4%非研究7%研究生费2%研究资金5%大学和学院总收入15,562m英镑住宿和膳食6%其他收入18%留学生学费7%慈善机构4%其他研究收入3%在英国，就具体的学校而言，不同的学校国家拨款占总收入的比例是不一样的，即使是同一学校的不同时期的比例也是不一样的。换而言之，在英国所有的高校都开展了不同程度的自筹资金活动。在诺森比亚大学，20年前政府拨款占学校总收入的比例为70，而去年仅为37，自筹占到63%。同时，学校收入总数由4年前的1亿英镑变为1.6亿英镑。该校去年资金来源的比例结构为：政府拨款占37%，与当地卫生部门合作培训护士等收入占13%，培训教师收入占2%，学生学费收入占14%，海外学生学费占12%，研究生学费占5%，咨询、学生宿费等其他收入占17%。在曼彻斯特大学，2004-2005年总收入为5.17亿英镑，其中政府拨款1.63亿英镑，占31.5%，教学收入1.132亿英镑，占21.9%，科研研究为1.24亿英镑，占24.0%，其他业务收入1.168亿英镑，占22.6%。在贝尔法斯特女王大学，2004-2005年总收入为2.1亿英镑，其中政府拨款9700万英镑，占46.2%；教学收入（学费等）3458万英镑，占16.5%；科研研究为3458万英镑，占16.5%；其他业务收入4046万英镑，占19.3%；捐资等收入280万英镑，占1.4%。从上述数据中我们可以看出，在英国高校收入中政府教育经费的比重1998-1999年度为46%，而2000-2003年度为43%，下降了3个百分点；与此相关的学校自筹经费的比重增加了3个百分点，自筹资金来源中所占比例最大的是教学收入和科研收入，在教学收入中主要是学生学费收入，其中很大部分是海外学生学费收入。随着英国近些年来国家经济的滑坡，从20世纪60年代开始政府不断削减教育拨款，国家财力难以适应教育迅速而持续的发展速度，从而提出了向社会各界集资办学的方针，向学生收取学费的办法也被提出来。1998年英国开始对高校学生收费且有提高之趋势，但是向本专科生收费在英国引起了很大的争论，英国政府制定了“英格兰高等教育白皮书”，提出了每个学生（本土）收费大约为3000英镑/年人，由学生贷款公司贷款给学生，并直接支付给学校，这一贷款是由学生就业后以税收的形式归还给国家，即直接从学生就业的收入中扣税执行。英国的国外留学生、研究生学费是由学校全额自主收取，学校有权决定收费的标准。英国高等学校努力开拓国际市场，招收海外留学生，提供国际教育与合作，向国际市场争经费。近几年，海外留学生学费占的学校经费的比重增加较快。这些举措有效地缓解了英国政府对教育投入不足的矛盾。2、高等学校经费筹措的思考 (1) 高校经费来源形成以政府拨款为主，学校自筹经费为辅的格局。英国高校来自公共资金的收入占到总收入61%，政府主渠道的投入为实现教学质量目标提供了基本的保证，但仍远远不能满足学校发展的需求。与此同时，英国也在进行教育投入体制和机制的改革。英国政府强调高等教育对经济服务的职能，鼓励高等学校与工商界的联系，加快科研成果的转化，为地方经济服务，这既弥补政府教育投入的不足，又树立了学校的形象和在业界的地位，提升了学校的品牌。(2) 高校经费筹集和管理是“一把手工程”。英国各个学校都十分重视办学资金的筹措工作，各大学的校长、学院院长等各级的“一把手”都将筹款作为自己管理工作中的第一位的工作，并在其战略规划中明确规定办学经费增长的比例。同时，大学校长履行财务管理的职责，监督领导成员执行国家及其高教拨款委员会的财政规定，将学校年度财务收入和支出情况报董事会审批，并对经董事会通过的财政预算和其他来源的收入进行管理。与之相比，我国政府对高校办学经费的投入仍很不足，特别是近几年来，高校广泛扩招，大部分高校的在校生数迅速上升，而政府财政支持力度明显没有跟上，影响到部分院校的正常运行，生均资源(教师、图书、教学仪器设备、教室、宿舍、操场等)出现严重不足的局面，教学质量有所下降。另外，不少高校的负债额和负债率迅速提高，财务风险增大。就目前的情形看，解决这一问题的办法是，一方面政府要加大投入的力度，另一方面，学校积极广开财源，多渠道筹资。（六） 大学的资金管理1、英国大学资金管理的特点（1）预算管理的公开性和透明性。英国政府对高校拨款的办法和程序科学合理。国家对高校的拨款是有充分依据和严格公式计算的，教学资金拨款基本上是根据学生人数来拨付的，但是对于不同的专业拨款