医院开展廉政风险防控机制建设工作实施方案.doc

xx县中医院开展廉政风险防控机制建设工作实施方案为扎实有效地推进全县惩防腐败体系建设，不断拓展从源头防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效。根据xx县委、县政府关于印发xx县开展廉政风险防控机制建设工作实施方案（宁委发20127号）通知精神，医院结合工作实际，推进具有卫生特色的惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，特制定本实施方案。一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，深入贯彻落实党的十七大和中央、省、州纪委全会关于加强反腐倡廉建设的新要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过对腐败问题易发多发环节和岗位的排查，进一步增强干部职工预防腐败意识，有针对性地采取防控措施，建立健全融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，推动反腐倡廉建设和行风作风建设取得新成效，为构建和谐卫生、清廉卫生提供有力保证。二、工作目标通过建立廉政风险防控机制，明确岗位工作职责及廉政风险，确定重点防范环节，有效开展党风廉政建设。把廉政风险防控工作纳入加强干部作风建设的重要内容，打造一支政治过硬、作风过硬、业务过硬的卫生干部队伍；探索一条科学、量化、便于考核的党风廉政建设新路子，使我院真正成为廉洁高效、依法行政、亲情服务、团结奉献的战斗集体。三、实施对象及重点要素参加对象：医院中层以上干部、有处方权的医生以及其他重点管理岗位人员。重点要素：主要针对领导班子及班子成员，医院涉及药、械、材的采购、使用、结算和人、财、物管理等重点岗位、关键环节、重要科室党员干部、工作人员廉洁勤政和履行职责而展开。四、基本原则坚持突出重点、明确责任、力求实效，注重预防的原则制定相应制度，建立有效防控体系。五、主要任务强化“三种意识”、推进“三项建设”、规范“五项权力”、构建“五道防线”和建立“五项机制”。即通过开展廉政风险防控机制建设，使全体干部普遍受到一次廉洁自律教育，强化预防意识、风险意识和责任意识“三种意识”；推进机关作风建设，效能建设和制度建设“三项建设”；着力规范行政审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权和项目管理权“五项权力”；重点构建廉政思想道德防线，建立廉政教育长效机制；构建廉政预想预测防线，建立廉政风险排查长效机制；构建廉政控制预警防线，建立廉政风险提示长效机制；构建廉政监管督察防线，建立纪检监察、检察监督、财务审计“三位一体”的监督检察长效机制和构建廉政警示震慑防线，建立廉政风险惩处长效机制的“五道防线”和“五项机制”，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的廉政风险防控机制。六、实施步骤及内容开展廉政风险防控机制建设时间为一年，分学习动员、自查整改、建章立制和巩固总结四个阶段进行。第一阶段，学习动员阶段（1月1日3月31日）。（一）召开动员会。医院成立了廉政风险防控机制建设工作领导小组（附件1），并将召开加强廉政风险防控机制建设专题会议进行动员部署，各科室要积极落实动员会议精神，抓好贯彻落实。（二）加强学习。通过党支部会议、院务会、职工会、座谈会等形式，组织党员干部认真学习中央和省、州关于反腐倡廉建设的一系列方针政策和重大部署及廉政准则，重点学习省、州、县关于廉政风险防控机制建设的有关文件、资料，学习借鉴好做法和好经验，观看警示教育片，开展廉政文化进机关活动等，使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义、基本内容、方法步骤，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，把思想统一到县委的要求上来，切实增强每一位党员干部参与廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性。要制定学习计划（包括科室），每名党员干部要撰写学习笔记和学习心得，学习笔记不少于1万字，学习心得至少有1篇。（三）开展宣传。通过会议、文件、简报、新闻媒体等多种形式，深入开展宣传和报道，充分调动党员干部参与的积极性和创造性，为廉政风险防控机制建设营造良好的舆论环境。同时，每个阶段要上报不少于3篇的工作信息（包括科室），还要注意影像资料的积累、留存，整体工作结束后，要做好资料积累和归档工作。第二阶段，自查整改阶段（4 月 1 日6 月 30 日）。岗位风险排查要在全面梳理权责流程的基础上，着力找准五类风险点：一是岗位职责风险点，即在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现廉政风险的环节（节点）；二是制度机制风险点，即由于制度不完善、制度缺失、机制不畅而容易使潜在风险变为现实风险的节点；三是思想道德风险点，即由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现的风险节点；四是业务流程风险点，即因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险点；五是外部环境风险点，即因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险点。以上各类风险点采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定”的方法，按照全员参与的要求，分医院、科室、岗位三个层面，结合自身职能，通过个人自查、相互评查、集体排查等方式深入查找，并予以公示，接受群众监督。廉政风险大致分为：干部队伍管理类风险、行政审批类风险、行政执法类风险、财务、资产管理类风险、其他类风险五种。重点抓好以下几个环节：（一）全面开展个人自查，找准具体岗位风险点（4月1日-4月30日）。医院领导班子成员要通过召开民主生活会的形式进行自查与互查，工作人员要以谈心、面对面交流等形式，结合自身岗位权责，按照工作流程，查找廉政风险点，填写个人岗位风险点自查表（附表2），并由主要领导审核确认。（二）进行组织辨识与确认，找准单位内设机构风险点（5月1日-5月31日）。针对个人所承担职能与权限，按照以权责流程为线，以具体岗位为点的原则，全面梳理内设机构权责流程，掌握风险点分布情况，围绕与单位内设机构核心职能直接关联的重点事项，确定单位内设机构风险点，填写单位内设机构岗位风险点自查表（附表3），并由单位主要领导审核确认。（三）加强对医院风险点排查，突出防控重点（6月1日-6月30日）。依据医院核心职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，提出防控措施，填写单位风险点自查表（附表3），并由单位主要领导审核确认。第三阶段，建章立制阶段（7 月 1 日9 月 30 日）。（一）组织风险点等级评估，明确监控责任（7月1日-8月1日）。岗位风险评估标准可暂定为三级：掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、药品及耗材采购供应等重要权力的单位和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或出现风险的定三级，由所在单位及上级纪检监察机关重点监控；掌握较少重要权力的单位和人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定二级，由该单位纪检监察组织监控；没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的定一级，由所在单位及内设机构负责人予以监控。在个人岗位和医院内设机构风险点自查及医院风险点专项清查确认的基础上，由医院廉政风险防控机制建设领导小组对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，并统一进行风险等级评估，明确防控措施。（二）公示各岗位风险点，广泛接受评议监督（8月2日-8月31日）。通过多种形式征求意见，接受社会监督。将个人岗位风险点自查表、单位内设机构岗位风险点自查表、单位风险点自查表有关内容，在医院办公场所醒目位置进行公示，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。医院要在公示的同时，于8月30日前将各类表格上报局党委廉政风险防控领导小组办公室（卫生局办公室内）。（三）制定完善措施，强化监督管理（9月1日-9月30日）。一是明晰岗位职责。以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。二是优化工作流程。以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度过低、行政效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使审批权、执法权、处罚权等改进工作流程，绘制工作流程图，严格行权标准，严密工作程序，促进行政权力规范、高效、公开运行。三是建立预警机制。充分利用网络信息技术，建立廉政指数测评和廉政风险防控信息系统，对廉政风险实施动态监控，及时发现和解决苗头性、倾向性问题。第四阶段，巩固总结阶段（10 月 1 日12 月 31 日）。（一）明确责任。医院的主要领导要对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，建立奖惩机制，对廉政风险防控成效显著的科室、个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关领导的责任。（二）检查验收。采取专项检查、重点抽查、阶段考评等方式，对科室廉政风险防控工作进行考核。考核结果与领导班子和领导干部年度考核、工作目标考核等绩效评定挂钩。医院廉政风险防控机制建设工作领导小组对各科室开展工作情况进行检查验收。（三）绩效评估。医院廉政风险防控领导小组对各科室防控廉政风险制度措施落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，要及时进行修订完善。要根据经济社会发展、行政职能转变和惩防腐败体系建设新要求，及时调整防控措施。以上每个阶段任务完成后，要形成阶段工作总结，四个阶段全部完成后要形成工作报告，报局党委廉政风险防控办（科室的阶段总结、工作报告上报院廉政风险防控工作领导小组）。12月10日前将医院制定的防控措施上报局党委廉政风险防控领导小组办公室。七、工作要求1、加强组织领导，落实工作责任。廉政风险防控机制建设是一项系统工程和长期任务，要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控机制建设工作的重要性、必要性和紧迫性，切实加强组织领导。由医院“一把手”亲自抓动员、抓部署、听汇报，亲自检查指导督促。班子成员对廉政风险排查、风险等级评估和防控措施构建等实行全程指导监督。形成党支部统一领导，纪检组组织协调，班子成员各司其职，全员共同参与的领导格局和工作氛围。2、严格工作规范，加大防控力度。医院对排查出的整体层面的廉政风险点，要从自身所承担的工作职责、职能和性质出发，准确加以设定、辩识。同时加强调查研究，深入开展针对性分析梳理，切实从建立和完善制度、机制和增强制度可操作性的高度，研究重点廉政风险的防控措施，增强廉政风险的防控力度。医院整体层面和班子集体层面的防控措施，要做到“三个必须”：一是行政职权中凡经常运用或容易在执行过程中发生偏差的项目，必须建有“操作规则”、“操作规程”、“限定裁量标准”等。二是涉及药、械、材的采购、使用、结算和人、财、物管理