全面风险管理体系建设.doc

/index.asp 北京第一会达风险管理科技有限公司全面风险管理体系建设 全面风险管理体系建设是一项系统工程，需要在充分考虑公司总部、股份公司总部和各成员公司和其他业务单元的风险管理需求的基础上，对风险管理体系框架进行整体设计，保持体系要素和体系结构的统一，确保不同层级的全面风险管理体系衔接一致。 第一会达结合企业自身的需求和阶段性战略目标，有针对性地开展全面风险管理体系建设和实施工作，由上到下、由点及面、层层深入，最终实现全公司全面风险管理的整合与提升，在企业形成有效的全面风险管理工作保障体系和自动循环运转提升的工作机制。风险评估 风险管理职能体系设计风险管理诊断风险管理流程设计风险管理的策略总体设计风险管理报告体系设计风险管理体系建设规划风险管理信息系统方案设计重大风险管理解决方案 第一会达提供的重大风险解决方案服务涵盖了企业各个核心业务及管理领域，包括战略、财务、市场、运营、合规等多个方面。服务范围包括传统业务模式的调整、具体风险的量化模型分析、信息系统建设及风险理财服务等内容，形成完善的服务链条，为企业的风险管理提供“一站式”的解决方案。战略风险管理 基于风险的业务组合管理战略重大决策基于风险的战略策略机制战略风险管理的机制投资风险管理 投资风险的深入分析重大投资的风险监控基于风险的投资组合管理预警机制投资风险限额分析 市场风险管理 按类别划分包括利率风险、汇率风险、价格风险、衍生交易风险等市场风险评估 市场风险监控体系 具体的风险管理方法、手段、应对机制 信用风险管理 信用评级系统 信用政策、赊销政策、信用额度管理 信用风险建模分析与敞口管理 财务风险管理 财务信息披露管理 资金监控管理 财务管理活动中操作风险的控制和监督报告法律风险管理 合同风险管理合规风险管理法律风险管理体系建设诉讼风险管理内控系统建设 建立以风险为导向，标准化、规范化的内部控制系统，包括梳理公司主要的管理流程和业务流程，找出关键风险点和控制缺口，明确主要管理流程和业务流程中的岗位职责划分；梳理现有的各项管理制度，加强管理制度的时效性、可操作性，规避管理活动中的交叉和盲点等，确立关键绩效报告制、部门绩效报表、规范管理授权以及设计关键绩效区和绩效控制标准等。内控系统建设的一般要求 设计内控体系框架 风险辩识评估 风险辩识评估的程序 风险评估 业务流程梳理 业务流程相关制度的梳理 流程关键风险点的梳理 内控环境建设 公司治理和组织 反欺诈机制 人力资源政策 道德规范和行为准则 风险应对 针对关键风险点，制定控制措施 流程再造 编写内部控制手册 监督评价 内控自评估的流程 内控评价标准、关键指标 内控缺陷的检查、报告机制 编写内控监督评价手册 信息与沟通 内外部信息的收集报告或传递机制 信息系统控制的制度、要求、控制措施，包括系统管理、信息安全管 内控系统规划监管机构的内控合规要求 深交所内控合规 建立健全内部控制制度 内控涵盖了公司经营管理中的所有业务和管理流程、信息系统管理，并针对控股公司管理和募集资金、担保等关键业务活动的内部控制做出了具体的规定 内控自我评价报