证券公司营业部柜台业务流程.doc

证券公司营业部柜台业务流程目录一、个人资金账户开户流程. 3 二、法人资金账户开户流程. 4 三、存管指定银行签约开户业务流程 . 10 四、存管账户开户与补登（预指定）业务流程 . 11 五、变更存管银行结算账户业务流程 . 13 六、变更存管银行业务流程. 14 七、资金账户销户业务流程. 14 八、客户重要资料变更业务流程 . 17 九、委托方式变更业务流程. 19 十、个人 B 股开户业务流程： . 19 十一、机构法人开立 B 股资金账户业务流程： . 21 十二、B 股银证转账业务流程 . 26 十三、柜面外币资金存取业务 . 28 十四、柜台委托业务工作流程 . 32 十五、指定交易业务流程 . 34 十六、转托管业务流程. 36 十七、打印对账单业务流程. 38 十八、委托代理业务流程 . 38 十九、客户销户结息业务流程 . 41 二十、交易密码重置业务流程 . 41 二十一、营业部客户模板设置业务流程： . 42 二十二、转注册营业部（营业部变更）业务流程 . 43 二十三、资金密码重置业务流程 . 45 二十四、资金账户冻结业务流程 . 46 二十五、资金账户解冻流程. 47 二十六、开通权证交易业务流程 . 48 二十七、资金管理业务流程. 51 二十八、司法协助处理流程. 54 二十九、 公司操作类业务流程 . 64 三十、佣金费率管理流程 . 69 三十一、营业部创新业务申报工作流程. 69 三十二、营业部客户档案管理工作流程. 70 三十三、营业部重要客户资料管理和上报工作流程. 71 三十四、营业部日常业务日终对账工作流程. 71 三十五、代理代办股份转让业务流程 . 74 三十六、继承业务流程. 748一、个人资金账户开户流程 特别提醒：在为客户开立资金账户前，应通过股东开户系统核查客户证券账户，若为不合格证券账户应先进行规范或注销；若为休眠证券账户应先激活或注销，方可开 立资金账户。1、自然人本人带身份证、证券账户卡和银行折（卡）到柜台，经办人员审 核证件的一致性与真实性。2、经办人员为客户讲解有关业务规则和相关协议内容，向客户充分揭示相 关风险。3、经办人员请客户本人填写大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资 金第三方存管三方协议、客户代理协议书。4、经办人员登录交易柜台联合开户设置菜单下，选择存管银行模版，进行 开户录入，注意必填项目不能为空，并请客户设置资金密码和交易密码。5、经办人员按照客户所填协议，在账户普通权限修改设置菜单下为客户设 置委托方式。6、在客户所填的大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存 管三方协议、客户代理协议书上加盖名章（或签字）并加盖营业部业务章， 将客户代理协议书、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方 存管三方协议及客户原始资料交给复核人员进行复核、确认。7、复核人员核对电脑录入的资料与客户所提供资料是否齐全、电脑录入资 料、委托方式和其他设置与客户所填资料是否一致，无误后在开户协议上加盖名章（或签字）；有不合要求的，交还经办人员重做。8、将经办人和复核人签字后的客户代理协议书的全套文本及无碳复写 件客户联、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议 的客户联及客户原始资料原件交给客户。9、请客户到指定的存管银行办理签约确认手续。10、按照客户所填协议，由经办人员为客户办理指定交易(如为当日开立股东 账户，则需下一个交易日方可办理)，由复核人员对此业务进行复核，确认。11、将客户签字后的客户代理协议书、大同证券经纪有限责任公司客 户交易结算资金第三方存管三方协议公司留存联及客户原始资料的复印件按客 户档案管理办法的规定留存，其中留存身份证复印件时，对新一代身份证必须双 面复印，即客户身份证有效期须留档备查。注意事项： (1)严禁为客户下挂两个以上同市场、同性质的股东账户。 (2)严禁开设客户资料不全的资金账户，客户姓名、身份证号码必须和身份证上的一致，客户的地址和联系电话必须是真实的，且电话号码最好是两个以上， 如果是一个，必须是客户经常使用的电话号码。(3)一定要本人持证件才能开立资金账户。严格审查客户所持证件的真实性、 有效性。在进行客户身份识别时，若认为必要，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。(4)对客户填写完成的大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方 存管三方协议、客户代理协议书要认真核对所填内容，保证所填内容完整、 准确、无误。仔细、反复核对客户所填写协议书的完整性，确保无误。(5)对所录入内容要反复核对，保证录入内容完整，准确无误。客户留密码时 要为客户解释清楚所留密码分别为资金密码和交易密码，并提醒客户把密码记清 楚轻易不要泄露且定期更换。(6)所设置委托方式要与所填协议相一致。 (7)一定要严格按照客户签订协议的日期为客户作相应业务设置。 (8)一定请客户本人填写相关协议及凭证，确实有书写困难的客户，可由经办人员代为填写，但客户签名处一定要由客户本人按手印确认。(9)银行折（卡）必须有结算功能，且签约确认只能在我公司指定的银行折（卡） 所在地区的存管银行办理。(10)客户一旦预指定存管银行成功，提示客户尽快到指定的银行办理存管银 行签约确认手续。(11)每个工作日结束后自查及交叉核对当日业务是否存在差错。(12)对客户所填各类协议书及相关复印件，妥善保管、当日日结后按客户档案管理办法交由营业部保管。(13)如果现有客户中，留存的身份证复印件已过有效期的，应尽快通知客户 提供最新身份证复印件，在客户提交新的身份证复印件前，各营业机构不得为其 办理业务。二、法人资金账户开户流程 特别提醒：禁止为法人客户开立违规账户，如拖拉机账户，下挂A 字头账户，资料不全账户。在为客户开立资金账户前，应通过股东开户系统核查客户证券账户，若为 不合格证券账户应先进行规范或注销；若为休眠证券账户应先激活或注销，方可 开立资金账户。(一)机构法人开立资金账户时需持有：1、法人机构营业执照副本及复印件（加盖法人单位公章）只带复印件的需 加盖发证机关确认章，如是社团法人则出示社团组织批准件及复印件（加盖法人 单位公章）及该法人的资格许可证明材料、组织机构代码证复印件（加盖法人单 位公章）、税务登记证复印件（加盖法人单位公章）。2、法定代表人的证明书原件及身份证复印件（加盖法人单位公章）。3、法定代表人授权委托书。4、法定代表人授权证券交易执行人（被受权人）的有效身份证件和复印件。5、机构法人证券账户卡。6、机构法人存管银行开户证明书。7、控股股东或实际控制人的证明材料。 (二)机构法人办理资金账户开户业务流程 特别提醒：在为客户开立资金账户前，应通过股东开户系统核查客户证券账户，若为不 合格证券账户应先进行规范或注销；若为休眠证券账户应先激活或注销，方可开 立资金账户。1、机构法人办理开户手续，由合法开户代理人填写客户代理协议书、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议。经办人 员审核客户代理协议书、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第 三方存管三方协议及开户代理人提供的上述文件，并填写机构客户账户信息 登记表。2、经办人员为客户讲解有关业务规则和相关协议内容，向客户充分揭示相 关风险。3、经办人员登录交易柜台联合开户设置菜单下，进行开户录入，输入法人 客户资料（注意：机构户不能在联合开户菜单下预指定存管银行），并请客户设置交易密码和资金密码（注意：法人授权委托书中必须有明确的法人资金存取业务授权才可以设资金密码）。在柜台系统代理人栏中录入详细的代理人信息，包 括但不限于代理人姓名、身份证号、联系电话（不少于两个）、联系地址、电子 邮箱等，该代理人是今后该机构客户办理业务时的唯一有权操作人（注意：如需 变更代理人，法人机构必须重新出具授权委托书）。4、经办人员按照被授权人所填协议，在账户普通权限修改设置菜单下为法 人客户设置委托方式。5、经办人员登录存管账户开户与补登菜单，输入客户资料信息，为客户办 理存管银行预指定操作（相关流程见存管账户开户与补登（预指定）业务流程）。6、经客户确认后，经办人在客户代理协议书、大同证券经纪有限责 任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议上加盖名章（或签字）并加盖营 业部业务章，然后将所有资料交给复核人员进行复核、确认。7、复核人核对经办人在系统中录入内容与客户资料所填内容是否一致，同 时复核客户资料有无欠缺，经复核无误后，在客户代理协议书上加盖名章（或 签字），交还经办人；如果有误，交还经办人员重做。8、经办人交还客户营业执照、法人代表身份证、证券账户卡、代理人身份 证、客户代理协议书、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三 方存管三方协议，并请客户持有银行要求的资料去存管银行办理签约确认。9、客户一旦预指定存管银行成功，提示客户尽快到银行办理存管银行签约 确认手续。10、经办人员按照被授权人所填协议，为法人账户办理指定交易(如为当日开 立证券账户，则需下一交易日方可办理)。11、将经办人和复核人签字后的客户代理协议书的全套文本及无碳复写 件客户联、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议 的客户联及客户原始资料原件交给客户。12、经办人员将营业执照复印件、盖有公章的法人代表证明书、法人代表身 份证复印件、法人授权委托书、代理人身份证复印件、客户代理协议书公司 留存联、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议 公司留存联留档备查。13、法人开户全部资料还应复印一份在一月内送至或寄至公司：存管清算部 和经纪业务管理部。14、营业终了，收存开户资料，由基础运营部按公司有关规定统一保管。 注意事项：(1)禁止为法人客户开立违规账户，如拖拉机账户，下挂 A 字头账户，资料不全账户。(2)一定要验证机构法人证券账户名称、营业执照名称、资金账户名称、机构法人存管银行开户证明书及其它资料中的机构法人名称的一致性。(3)被授权人须持有效证件才能开立资金账户。严格审查客户所持开户资料的真实性、有效性，为确保授权真实性，营业部可以派专人去该机构法人所在地见 证公章的真实性和使用情况，甚至可以到其注册地工商局查证；或使用经过公证 的法人授权委托书；如果营业部已熟知该机构的真实情况也可以确定授权的真实 性。(4)营业部应当在每年工商营业执照年检后，向该机构法人户所在单位或其有效代理人索取年检后的营业执照副本复印件（加盖公章）。(5)机构户在开户时，营业部要求其代理人在机构法定代表人等有关工商登记 资料发生变更时，由代理人及时与营业部取得联系，并且营业部要及时索取新的营业执照复印件（加盖公章），重新签订法人代表授权委托书及其它相关的开户资料。(6)对被授权人填写完成的大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第 三方存管三方协议、客户代理协议书要认真核对所填协议书内容，保证所填 内容完整准确无误。仔细、反复核对被授权人所填写协议书的完整性，确保无误。(7)对所录入内容要反复核对，保证录入内容完整，准确无误。客户留密码时要为客户解释清楚所留密码分别为资金密码和交易密码，并提醒客户把密码记清楚轻易不要泄露并定期修改。(8)所设置委托方式要与所填协议相一致。 (9)一定要严格按照客户签订协议的日期为客户作相应业务设置。 (10)一定请被授权人本人填写相关协议及凭证。 (11)身份证号码位置录入法人机构营业执照机构代码，录入时需注意客户机构代码的正确性。部分客户所持营业执照副本上机构代码均标明了为第几个副本 (例如 123456-9，字符“-”后的9代表为第九个副本)，在录入时不必录入字符“-”之后的内容。但一些客户的营业执照正本上的机构代码确实带有“-”字符，因此，开户人员需与客户确认后，按营业执照正本上的机构代码录入。(12)客户一旦预指定存管银行成功，必须告知客户尽快到银行办理存管银行确认手续。(13)每个工作日结束后自查及交叉核对当日业务是否存在差错。 (14)对客户所填各类协议书，进入营业部客户档案管理系统妥善保管。 (15)复印一套档案进入营业部重要客户档案管理系统。(16)基础运营部经理要按时向公司经纪业务管理部报送重要客户资料。(17)对现有已开立的机构客户的资料比照上述的要求进行重新核对、补充和 完善，特别要注意机构客户的营业执照的有效性及最新年检情况，如有不符合要 求的情况，须通知机构客户提交最新资料以达到要求。在客户提交需更新文件前， 各营业机构不得为其办理业务。个人授权委托书 证券营业部：一、本委托人 兹授权代理人 代理本人在你营业部办理以下证券交易有关业务事项必须在选择项前的（ ）内填写“是”或“否”，不得空缺，空缺的即视为该项业务不在授权范围内：1、（ ）证券账户开户、销户；2、（ ）资金账户开户、销户；3、（ ）证券账户挂失、补办；4、（ ）网上委托方式开通；5、（ ）证券交易委托（含新股申购、配股、交割）；6、（ ）开放式基金认购、申购、赎回；7、（ ）第三方存管签约，撤销、变更存管银行，资金转账；8、（ ）查询；9、（ ）指定交易或撤消指定交易；10、（ ）修改、重置密码；11、（ ）资金账户挂失补办12、（ ）签署证券交易委托代理专项业务协议；13、（ ）转托管；14、（ ）处理交易差错和争议；15、（ ）其他（请详细明示）： 。 二、授权期限：（ ）自本委托书签订之日起至 年 月 日止。（ ）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托之日止。（ ）其他方式 （请详细明示）： 。 三、委托人声明：1、代理人具有合法的证券市场投资资格；2、代理人在上述授权范围及授权委托书生效期内所进行的操作均视为本人行为，其后果由本人承担；3、除经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证，授权委托书的签署、变更和撤销等事宜需在证券营 业部营业场所完成。法律、法规、行政规章及相关业务规则规定授权委托书需公证的，经公证后，授权委托 书方为有效；4、本授权委托书内容真实、有效。委托人（签名）： 委托人身份证件号码： 委托人资金账户： 上海证券账户： 深圳证券账户： 基金账户： 股份转让账户： 联系电话： 联系地址： 代理人（签名）： 代理人身份证号码： 预留签名式样： 联系电话： 联系地址： 证券营业部经办人确认签名： 签署日期： 年 月 日提示： 授权委托书需附委托人和代理人的法定身份证件的复印件； 授权委托书一式三份，委托人、代理人、证券营业部各持一份。法人授权委托书编号：大同证券经纪有限责任公司 证券营业部：本单位（委托人）兹委托 （受托人，身份证复印件附后）代理本单位在贵部进行证券交易的有关业务 活动，操作以下事项：一、证券投资范围： 二、具体操作事项： 受托人操作以下账户： 资金账户： 深圳证券账户： 上海证券账户：1、（ ）证券账户开户、销户；2、（ ）资金账户开户、销户；3、（ ）证券账户挂失、补办；4、（ ）网上委托方式开通；5、（ ）证券交易委托（含新股申购、配股、交割）；6、（ ）开放式基金认购、申购、赎回；7、（ ）第三方存管签约，撤销、变更存管银行，资金转账；8、（ ）查询；9、（ ）指定交易或撤消指定交易；10、（ ）修改、重置密码；11、（ ）资金账户挂失补办12、（ ）签署证券交易委托代理专项业务协议；13、（ ）转托管；14、（ ）处理交易差错和争议；15、（ ）其他（请详细明示）：。 三、委托书有效期限 自本委托书签订之日起至本单位向贵部书面撤销本委托书之日止。 本单位郑重承诺：1、受托人具有合法的证券市场投资资格；2、受托人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本单位操作行为，其后果由本单位 承担；3、除经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证，授权委托书的签署、变更和撤销等事宜需在证券营 业部营业场所完成。法律、法规、行政规章及相关业务规则规定授权委托书需公证的，经公证后，授权委托 书方为有效；4、本单位郑重承诺本委托书内容真实、有效。 委托人（公章）：受托人（签章）： 法定代表人（签章）：受托人身份证号码： 联系电话：受托人联系电话： 签署地点：大同证券经纪有限责任公司证券营业部 签署日期： 年 月 日注：1、请在选择项前的（ ）填是或否，（ ）内容不能为空；2、此委托书如需变更或撤销，需受托人持法人授权书前来营业部办理；3、本协议一式三份，委托人、受托人、营业部各执一份。4、营业部留存加盖公章的营业执照复印件和被授权人签字的身份证复印件。9机构客户账户信息登记表资金账户：客户名称证券账户：沪深基金其他注册地址：通信地址：邮政编码：经营范围：组织机构代码：税务登记证号码：可证明本机构客户依法设立并有效存续的内容证照名称：资格许可事项：证照或许可证号码和有效期 限、发证单位等内容控股股东：实际控制人：法定代表人：负责人：姓名联系电话电子邮箱身份证件或证明文件种类号码有效期限授权办理业务人员相关材料（复印件）附后。大同证券经纪有限责任公司第三方存管业务申请表请选择业务种类：只能选择一项预指定第三方存管银行 撤销存管银行 变更指定存管银行个人投资者 填写投资者姓名资金台账号证件类型证件号码法人投 资者 填写机构全称资金台账号证件类型证件号码授权办理人姓名授权办理人证件类型授权办理人证件号 码申请 人 填写预指定存管银行工商银行农业银行建设银行其他银行撤销存管银行工商银行农业银行建设银行其他银行变更存管银行工商银行农业银行建设银行其他银行开户 网 点填写经办人签章：复核人签章：业务公章： 日期：年月日备注：三、存管指定银行签约开户业务流程特别提醒： 存管指定银行签约开户业务是由证券端发起为已开资金账户的客户一步完成存管账户的签约确认业务。 经办人员在办理存管指定银行签约开户业务时，要验明客户账户是否为合格账户，如为不合格账户必须先规范为合格账户，方能为客户办理存管指定银行签 约开户业务。1、自然人本人带身份证、证券账户卡和银行卡到柜台，机构客户需带机构 证券账户卡、银行卡、营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人身份证原件、法定代表人授权委托书(加盖公章)、受托人身份证原件。工作人员审核证件的一致性与真实性。2、请客户填写第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户 交易结算资金第三方存管三方协议。3、资金开户柜员登录交易柜台存管指定银行签约开户设置菜单，选择客户 要签约的存管银行，输入存管银行结算账户信息，提示客户输入农行存管银行结 算账户密码，为客户进行农行存管指定银行签约确认操作。4、经办人在第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交 易结算资金第三方存管三方协议上加盖名章（或签字）及营业部业务章后，交 给复核人员。5、复核人查验经办人柜台设置与客户资料是否一致，客户账户名称和银行 卡名称是否一致，确认后，在协议书上加盖名章（或签字），交给经办人。6、交给客户第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交 易结算资金第三方存管三方协议并返还客户相关证件。7、有关凭证、表格、协议书归档。 注意事项： (1)坚持本人办理原则，认真审核，细心操作，认真核对是否本人 办理，认真审核客户证件的有效性、真实性。 (2)认真核对资金账号及银行账号。 (3)认真核对客户所填写协议内容。对客户所填写协议书的完整性与真实性进行认真审核。 (4)进入柜台进行录入操作时，注意仔细操作，即时核对，避免差错的发生。 (5)客户本人因特殊原因不能亲自前来办理的，仍然不能代办，可由工作人员携带协议书上门办理，但注意事项仍与柜台办理一样。四、存管账户开户与补登（预指定）业务流程 特别提醒：存管账户开户与补登业务是指已开资金账户的客户进行存管账户的补登业务，即预指定存管银行。 资金柜员在办理存管账户开户与补登业务时，要验明客户账户是否为合格账户，如为不合格账户必须先规范为合格账户，方能为客户办理存管账户开户与补 登业务。(一)个人客户存管账户开户与补登1、自然人本人带身份证、证券账户卡和银行折（卡）到柜台，经办人员审 核证件的一致性与真实性。442、请客户填写第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议。3、经办人员登录交易柜台存管账户开户与补登设置菜单，选择客户预指定 的存管银行，为客户进行存管账户补登操作。4、经办人在第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交 易结算资金第三方存管三方协议上加盖名章（或签字）及营业部业务章后，交 给复核人员。5、复核人查验经办人柜台设置与客户资料是否一致，客户账户名称和银行 折（卡）名称是否一致，确认后，在协议书上加盖名章（或签字），交给经办人。6、交给客户第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交 易结算资金第三方存管三方协议，并请客户去存管银行签约确认，并返还客户 相关证件。7、有关凭证、表格、协议书归档。 注意事项： (1)坚持本人办理原则，认真审核，细心操作，认真核对是否本人办理，认真审核客户证件的有效性、真实性。(2)认真核对客户所填写协议内容。对客户所填写协议书的完整性与真实性进 行认真审核。(3)进入柜台进行录入操作时，注意仔细操作，即时核对，避免差错的发生。(4)客户本人因特殊原因不能亲自前来办理的，仍然不能代办，可由经办人员 携带协议书上门办理，但注意事项仍与柜台办理一样。(二)机构客户存管账户开户与补登 机构客户办理存管账户开户与补登时，需持有：1、法人机构营业执照副本及复印件（加盖法人单位公章），只带复印件的 需加盖发证机关确认章，如是社团法人则出示社团组织批准件及复印件（加盖法 人单位公章）。2、法定代表人的证明书原件及身份证复印件（加盖法人单位公章）。3、法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书。4、法定代表人授权证券交易执行人（被受权人）的有效身份证件和复印件。5、机构法人证券账户卡。6、机构法人存管银行开户证明书。 机构法人办理存管账户开户与补登的业务流程：1、由合法开户代理人填写第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议。经办人员查验第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议 的同时还须查验开户代理人提供的上述文件，经办人员查验无误后，将上述所有 资料的原件或复印件留档备查。2、经办人员登录交易柜台存管账户开户与补登设置菜单，输入法人客户资 料（注意：必填项目不能为空），在柜台系统代理人栏中录入详细的代理人信息， 包括但不限于代理人姓名、身份证号、联系电话（不少于两个）、联系地址、电 子邮箱等，该代理人是今后该机构客户办理业务时的唯一有权操作人（注意：如 需变更代理人，法人机构必须重新出具授权委托书），选择客户预指定的存管银 行，为客户进行存管账户补登操作。3、经客户确认后，经办人在第三方存管申请表、大同证券经纪有限 责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议加盖名章（或签字）及营业部 业务章，然后将所有资料交给复核人员进行复核、确认。4、复核人核对经办人在系统中录入内容与客户资料所填内容进行是否一致， 同时复核客户资料有无欠缺，经复核无误后，在第三方存管申请表、大同 证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议上加盖名章（或 签字）及营业部业务章后，交还经办人；如果有误，交还经办人员重做。5、经办人交还法人客户营业执照、法人代表身份证、证券账户卡、代理人 身份证、第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资 金第三方存管三方协议，并请客户持有银行要求的资料去存管银行办理签约确 认手续。6、经办人员将法人营业执照复印件、盖有公章的法人代表证明书、法人代 表身份证复印件、法人授权委托书、代理人身份证复印件、第三方存管申请表、大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议留存、归 档。7、法人补登资料（第三方存管申请表、第三方客户存管协议书）还应 复印一份在一月内送至或寄至公司：存管清算部和经纪业务管理部。8、营业终了，将收存的开户资料理清并经审核后，统一归入客户档案系统， 由营业部保管。五、变更存管银行结算账户业务流程 客户变更银行结算账户交易，是客户指定新的同名银行结算账户作为客户交易结算资金进出款的银行结算账户，此业务不支持证券端发起，如客户需要办理存管银行结算账户变更提示客户前往存管银行办理。六、变更存管银行业务流程1、自然人本人需带身份证、证券账户卡，法人机构需带机构证券账户卡、 营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人身份证 原件、法定代表人授权委托书(加盖公章)、受托人身份证原件。2、营业部经办人员认真审核客户证件和所提交资料的一致性，真实性。3、T 交易日（办理日）营业部经办人员登录交易系统存管账户销户结息设 置菜单，为客户进行销户结息操作，并打印一式两联结息取款凭单，由客户签字 并盖营业部业务章，复核人员复核签字后交给客户第二联，销户结息当日，客户 通过大同证券或银行渠道办理证转银业务，将客户证券资金账户中的余额（含结 息金额）全部转入存管银行。4、T+1 交易日，经办人员登录交易系统存管账户销户设置菜单，为客户做 存管账户销户操作。5、T+2交易日，请客户在柜台填写第三方存管申请表、大同证券经纪 有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议，经办人员为客户办理变 更后的存管银行补登（业务流程同前），并在第三方存管申请表上加盖名章（或签字）并加盖营业部业务章，然后将资料交给复核人员。6、复核人员进入柜台系统复核，确认无误后，在第三方存管申请表上 加盖名章（或签字）。7、有关凭证、表格、协议归档。 注意事项： (1)撤销存管银行当日，客户资金账户中有余额，或有待交收款项，或发生过银证转账交易的，大同证券拒绝客户变更存管银行的申请。(2)客户变更存管银行需要先做结息处理。(3)客户变更存管银行申请当日（T 交易日）需将资金账户中的全部余额（含 结息金额）转入存管银行，T+1 交易日销存管户，T+2 交易日才能办理存管银行 的变更。七、资金账户销户业务流程 特别提醒：在办理资金账户销户时，要验明客户账户是否为合格账户，如为不合格账户必须先规范为合格账户，方能为客户办理资金账户销户业务。1、自然人本人需带身份证、证券账户卡，法人机构需带机构证券账户卡、 营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人身份证 原件、法定代表人授权委托书(加盖公章)、受托人身份证原件。2、营业部经办人员认真审核客户证件和所提交资料的一致性，真实性。3、T 交易日（办理日），经办人员登录交易系统存管账户销户结息设置菜 单，为客户进行结息操作，并打印一式两联结息取款凭单，由客户签字并盖营业 部业务章，复核人员复核签字后交给客户第二联，销户结息当日，请客户通过大 同证券或银行渠道办理证转银业务，将客户证券资金账户中的余额（含结息金额） 全部转入存管银行。4、T1 交易日，请客户本人填写一式两份撤销指定交易申请表、转 托管申请表、销户申请表，如客户签署过代理新股发行市值配售协议书， 还需填写撤销代理新股发行市值配售申请书、第三方存管申请表（注意： 需在业务类项上打勾选择“撤销存管银行”），营业部经办人员应同时将代理新 股发行市值配售协议书客户联收回，（若代理新股发行市值配售协议书客 户联丢失，客户需在撤销代理新股发行市值配售申请表上注明），经办人员 对客户证件及所填资料进行认真核查，无误后登录交易系统存管账户销户设置菜 单进行存管账户销户及以上相应操作。5、T2交易日，经办人员登录交易系统资金账户销户设置菜单，为客户进 行资金账户销户的操作，然后在业务凭单上加盖名章（或签字）并加盖营业部业 务章，交给复核人员。6、复核人员进入柜台系统核对，确认无误后，在相关业务凭单上签字。7、经办人员将撤销指定交易申请表、转托管申请表、销户申请 表其中一联交给客户。8、将所有客户资料归入客户资料文档保存。 注意事项： (1)销户前营业部经办人员应严格审核客户或代理人是否符合销户要求，并确认客户无未了事宜。(2)客户结息当日需将资金账户中的全部余额（含结息金额）转入存管银行， 下一营业日才能办理资金账户销户。(3)办理资金账户销户需先销存管账户，然后销资金账户。(4)销户结息当日，客户未通过证转银将证券资金台账余额清零的，客户需重 新到大同证券开户营业部办理销户结息手续。客户销户申请表编号：客户姓名资金账号上海股东账号深圳股东账号身份证号码存管银行申请日期联系地址经办人签章客户签章复核人签章审批人签字备注撤销指定交易申请表编号：申请人姓名身份证号码股票账户号码撤销指定交易席位号申请人签章：营业部(章)： 经办人：复核人：转托管申请表编号：客户姓名深圳股东账号资金账号身份证号转入券商全称转入券商席位号转出券商全称转出券商席位号序号证券名称证券代码转出股数备注1234567备注：转托管期间红股、红利、配股在原托管处办理申请日期：年月日申请人签章：经办人：复核人：营业部业务章：撤销代理新股市值配售申购申请表编号：申请人姓名身份证号股票账户号A资金账号是否撤销代理新股市值配售申购备注：申请日期：年月日申请人签章：经办人签章：复核人签章：营业部章：八、客户重要资料变更业务流程特别提醒： 客户发生变更姓名（名称）、证件号码和证件类型等情形的，请客户先到指定存管银行办理银行结算账户信息变更手续；然后到开户营业部办理资金账户信 息变更手续，确保银行结算账户和证券资金账户间的信息一致性。1、自然人本人需带带身份证、证券账户卡，法人机构需带机构证券账户卡、 营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人身份证 原件、法定代表人授权委托书(加盖公章)、受托人身份证原件。2、请客户在柜台填写资金账户资料变更申请表，营业部经办人员认真 审核客户证件和所提交资料的一致性，真实性。3、营业部经办人员登录交易系统账户信息修改设置菜单，将客户原资金账户资料修改为申请的资料，继续登录银行转账修改设置菜单，将客户资料修改为 申请的资料，之后继续登录交易系统股东账户修改设置菜单，将原股东账户资料 修改为客户申请的资料。经办人员在客户资金账户资料变更申请表上加盖名章（或签字），然后将资料交给复核人员。4、复核人员进入柜台系统复核、确认无误后，在客户资金账户资料变更 申请表上加盖名章（或签字）。5、有关凭证、表格归档。 注意事项： (1)对于客户名称、证券账户、身份证号码的修改，由营业部经办人员持资金账户资料变更申请表及客户相关资料报营业部基础运营部经理审批签字后方 可办理，如基础运营部经理有疑义，需报营业部总经理审批签字后方可办理。(2)账户姓名中有别字、客户通讯地址、联系电话的修改，经办人员可以经复核人员复核签字后办理。(3)客户未按规定及时到银行和大同证券两端办理身份信息同步变更手续，由 此可能导致银证转账和其它交易失败。资金账户资料变更申请表年月日资金账号项目修改前修改后修改原因客户姓名客户类别上海 A 股证券账号上海 B 股证券账号深圳A股证券账号深圳B股证券账号身份证号联系电话联系地址其他：1、2、3、备 注：申请人：经办人：复核：总经理：九、委托方式变更业务流程1、自然人本人需带带身份证、证券账户卡，法人机构需带机构证券账户卡、 营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人身份证 原件、法定代表人授权委托书(加盖公章)、受托人身份证原件。2、请客户在柜台填写委托方式变更申请表，营业部经办人员认真审核 客户证件和所提交资料的一致性，真实性。3、营业部经办人员登录交易系统“账户普通权限修改”设置菜单，进行相应操 作。经办人员在客户委托方式变更申请表上加盖名章（或签字），然后将资 料交给复核人员。4、复核人员进入柜台系统复核、确认无误后，在客户委托方式变更申请 表上加盖名章（或签字）。5、有关凭证、表格归档。委托方式变更业务申请表年月日资金账号客户姓名身份证号码委托方式变更内容申请人：经办人：复核人：十、个人 B 股开户业务流程：1、经办人员验明客户证券账户卡、身份证与本人是否相符，留存身份证复 印件时，对新一代身份证必须双面复印，即客户身份证有效期须留档备查。2、请客户本人填写客户代理协议书。3、经办人员登陆交易柜台联合开户目录下，进行开户录入，注意必填项目 不能为空，并请客户设置资金密码和交易密码。4、经办人员按照客户所填协议，在账户普通权限修改设置菜单下为客户设置委托方式。5、在客户所填的客户代理协议书上签字，将开户协议书及客户原始资 料交给复核人复核，确认。6、复核人员核对电脑录入的信息与客户所提供资料，委托方式和其他设置 与客户所填资料是否一致，无误后在开户协议上签字；有不合要求的，交还经办 人员重做。7、将相关资料份交给客户。8、按照客户所填协议，经办人员为客户办理指定交易(如为当日开立股东账 户，则需下一个交易日方可办理)，复核人员进行复核，确认。9、将客户的原始资料需留存的复印件按客户档案管理办法的规定留档备查。10、如客户已开