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文档简介

四、发现、制止客户异常交易行为四、发现、制止客户异常交易行为 1、建监控系统；、建监控系统； 2、建管理制度；、建管理制度； 3、监控系统预警指标的设置要关注十三个事项；、监控系统预警指标的设置要关注十三个事项； 4、重点监控限制交易账户和监管关注账户。、重点监控限制交易账户和监管关注账户。 五、配合、协同自律管理五、配合、协同自律管理 1、监管措施：面向营业部的电话提醒及发函、监管措施：面向营业部的电话提醒及发函 面向会员发函：监管问询函、监管关注函面向会员发函：监管问询函、监管关注函 约见谈话约见谈话 2、纪律处分：、纪律处分： 在会员范围内通报批评在会员范围内通报批评 在中国证监会指定媒体上公开谴责、 在中国证监会指定媒体上公开谴责、 暂停或者限制交易 暂停或者限制交易 取消交易权限、 取消交易权限、 取消会员资格 取消会员资格 1、组织学习、组织学习 2、加强内部建设，三个月后组织检查、加强内部建设，三个月后组织检查 建立完善证券交易监控系统建立完善证券交易监控系统 建立证券交易监控制度建立证券交易监控制度 建立客户交易纠纷处理工作制度建立客户交易纠纷处理工作制度 建立自律管理协同管理制度建立自律管理协同管理制度 加强投资者教育工作制度建设加强投资者教育工作制度建设 3
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