已阅读5页，还剩7页未读， 继续免费阅读
版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领
文档简介
四、发现、制止客户异常交易行为四、发现、制止客户异常交易行为 1、建监控系统；、建监控系统； 2、建管理制度；、建管理制度； 3、监控系统预警指标的设置要关注十三个事项；、监控系统预警指标的设置要关注十三个事项； 4、重点监控限制交易账户和监管关注账户。、重点监控限制交易账户和监管关注账户。 五、配合、协同自律管理五、配合、协同自律管理 1、监管措施：面向营业部的电话提醒及发函、监管措施：面向营业部的电话提醒及发函 面向会员发函：监管问询函、监管关注函面向会员发函：监管问询函、监管关注函 约见谈话约见谈话 2、纪律处分：、纪律处分： 在会员范围内通报批评在会员范围内通报批评 在中国证监会指定媒体上公开谴责、 在中国证监会指定媒体上公开谴责、 暂停或者限制交易 暂停或者限制交易 取消交易权限、 取消交易权限、 取消会员资格 取消会员资格 1、组织学习、组织学习 2、加强内部建设，三个月后组织检查、加强内部建设，三个月后组织检查 建立完善证券交易监控系统建立完善证券交易监控系统 建立证券交易监控制度建立证券交易监控制度 建立客户交易纠纷处理工作制度建立客户交易纠纷处理工作制度 建立自律管理协同管理制度建立自律管理协同管理制度 加强投资者教育工作制度建设加强投资者教育工作制度建设 3
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 2025年安全生产安全检查整改记录表题库含答案
- 2025年防汛安全知识手册及测试题
- 2025年垃圾长助理笔试常见题型解析
- 2025年安全员安全知识问答题库
- 2025年土地整治高级面试题目的重点解析
- 2025年供电所柜员招聘笔试核心题
- 水电站月考试题目及答案
- 2025年安全生产培训资料题解
- 省博物馆考试题目及答案
- 深圳安全员c证考试题库及答案
- 福建省漳州市2024-2025学年七年级下学期期末生物试题（解析）
- 事故隐患内部报告奖励制度培训
- 广西2025年初中学业水平考试英语真题（含答案及听力音频听力原文）
- 财务给研发培训课件
- 篮球教练培训课课件
- 危重症患者护理常规及工作流程
- 2025至2030中国汽车空调压缩机行业产业运行态势及投资规划深度研究报告
- 2025年人工流产并发症及其护理试题
- 2025至2030年中国自动化生产线行业市场运行态势及未来发展潜力报告
- 2026版步步高大一轮高考数学复习110练第四章 §4.4 简单的三角恒等变换含答案
- 培训学校上墙管理制度
评论
0/150
提交评论