2006年证券从业资格考试《证券基础知识》真题（暂缺部分试题及答案）最佳原创.doc

2006年证券从业资格考试证券基础知识真题（暂缺部分试题及答案）来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （）。a实际资本b虚拟资本c生产资本d货币资本第2题：按（） ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。a交易的对象b交易的性质c交易对象的期限d交割的时间第3题：在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。a债券b股票c商业票据d国家债券第4题：美国的证券市场是从买卖（）开始的。a商业票据b企业债券c政府债券d股票第5题：1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。a天津证券交易所b北平证券交易所c上海股份公所d青岛市物品证券交易所第6题：在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。a定向募集b认购证c与储蓄存单挂钩d上网定价第7题：1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。a6亿b5亿c4亿d3亿第8题：在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面（）是间接融资的金融机构。a证券公司b非银行金融机构c商业银行d保险公司第9题：股票从性质上看，是一种（）证券。a物权证券b债权证券c综合权利证券d既是物权证券又是债权证券第10题：记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。a股东的姓名及住所b各股东所持股份数c各股东所持股票的编号d各股东可以卖出股票的日期更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第11题：股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）。a票面价值b帐面价值c清算价值d内在价值第12题：股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。a记名股票与不记名股票b普通股票与优先股票c有面额股票与无面额股票da股与b股（在我国的含义）第13题：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。a当前的市场利率b同期银行贷款利率c同期银行存款利率d资本成本第14题：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。a弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金b弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金c弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利d弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金第15题：证券交易价格是通过（）来确定的。a一级市场上的公开竞价b证券供需双方共同作用c拍卖方式d发行人和投资者协商第16题：1999年11月，国务院颁布（）。a股票发行与交易管理暂行条例b 中华人民共和国公司法c证券投资基金管理暂行办法d中华人民共和国证券法第17题：有价证券的正常交易起着自发地分配（）的作用。a实物资产b资本资产c闲置资产d货币资产第18题：证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（）。a买卖差价b利息或红利c生产经营过程中的资产增殖d虚拟资本价值第19题：证券交易价格是通过（）得以确定的。a证券商与投资者协商b一级市场上的公开竞价c证券供求双方共同作用d发行公司与证券商协商第20题：当公司的股价低于（）时，股东最好的选择的解散公司。a票面价值b内在价值c清算价值d帐面价值第21题：债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。a券面形式b发行方式c流通方式d偿还方式第22题：在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。a单利债券b复利债券c贴现债券d累进利率债券第23题：债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）。a固定利率债券与可变利率债券b单利债券与复利债券c固定利率债券与累进利率债券d贴现利率债券与浮动利率债券第24题：浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）。a高于市场利率b低于市场利率c等于市场利率d没有关系第25题：证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。a货币b商品c期权d期货第26题：目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。a实物债券b凭证式债券c记帐式债券d以上都不能在证交所交易第27题：公债最初仅仅是政府（）的手段。a筹措资金b扩大公共事业开支c弥补赤字d实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具第28题：我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。a建设国债b特种国债c赤字国债d战争国债第29题：依照不同的发行本位，国债可以分为（）。a流通国债与非流通国债b实物国债与货币国债c短期国债与中长期国债d实物债券与货币债券第30题：我国在50年代发行的国债有（）。a国库券b国家重点建设债券c财政证券d国家经济建设公债更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第31题：我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。a1985b1987c1988d1990第32题：国家建设债券发行过（）次。a1b2c3d4第33题：我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。a60b70c80d90第34题：下列基金中，一般而言（）的年管理费用率最低。a债券基金b股票基金c实业基金d货币基金第35题：与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（）。a保证公司债b收益公司债c累积优先股d普通股第36题：企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）不是其期限。a3个月b6个月c9个月d1年第37题：债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。a票面收益率b持有期收益率c到期收益率d利息收益率第38题：股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。a系统性风险b非系统性风险c信用风险d财务风险第39题：某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（）a0.40元b0.30元c24/70 元d0第40题：编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。a选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化b指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正c选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化d选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化第41题：一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。a地方政府债券、公司债券、金融债券b金融债券、公司债券、地方政府债券c地方政府债券、金融债券、公司债券d金融债券、地方政府债券、公司债券第42题：向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。a五千万b一亿c二亿d三亿第43题：持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。a百分之三b百分之五c百分之十d百分之十五第44题：设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。a一亿b二亿c三亿d五亿第45题：经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）元。a五千万b一亿c二亿d三亿第46题：证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。a直接责任人b证券公司和直接责任人连带c所属证券公司d证券交易所第47题：因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。a技术性停牌b政策性停牌c临时停市d休市第48题：临时停市（）。a由国务院决定，证券交易所执行b由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行c由证券交易所决定，并报告当地地方政府d由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构第49题：证券业协会的章程由（）制定。a会员大会b理事会c股东大会d国务院证券监督管理机构第50题：专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。a1b2c3d4第51题：根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。a补偿基金b投资基金c保证基金d风险基金第52题：根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（）。a10%b20%c30%d40%第53题：上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（）批准。a发行审核委员会b董事会c股东大会d证券交易所更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第54题：贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。a不规定利率b规定利率c不标明折价率d标明折价率第55题：债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。a发行方式b流通发行c券面形式d付息方式第56题：公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。a保证公司债券b参与公司债券c信用债券d建业债券第57题：公司申请其股票上市应有（）记录。a最近3年连续盈利b3年盈利c5年盈利d最近5年连续盈利第58题：扬基债券的面值的货币单位为（）。a美元b日元c发行国货币d国际货币单位第59题：对公司增加或减少注册资本，应由（）作出决议。a全体股东b股东大会c监事会d董事会第60题：申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（）人民币。a20万b30万c40万d50万第61题：公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。a30b45c60d90第62题：我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。a10家b8家c6家d12家第63题：根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（）人。a1000b10000c2000d20000第64题：根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。a内幕交易b操纵市场c欺诈客户d虚假陈述第65题：期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（）的补偿。a信用风险b通胀风险c利率风险d经营风险第66题：下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）。a是法人b以营利为目的c设立须经国务院证券监督管理部门批准d为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务第67题：对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（）。a财政部和中国证监会b国有资产管理局和中国证监会c国务院和中国证监会d司法部和中国证监会第68题：根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。a另一家上市公司b证监会的当地派出机构c主承销商d承销团第69题：下列行为方式不属于操纵市场的为（）。a虚买虚卖b合谋c内幕交易d连续交易操纵第70题：根据公司法的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（）。a制定公司的经营方针和投资方案b制定公司的基本管理制度c执行股东大会的决议d对公司增发新股作出决定二、多选题第71题：一般来说，证券的票面要素有（）。a标的物b持有人c权利d义务第72题：有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。a所有权凭证b资本凭证c货币凭证d债券凭证第73题：有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。a商品证券b货币证券c资本证券d凭证证券第74题：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（）两大类。a商业本票b银行本票c商业证券d银行证券第75题：有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（）基本特征。a产权性b收入性c流通性d风险性第76题：证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。a利息收入b红利收入c买卖证券的差额d印花税第77题：证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。a一级市场b股票市场c二级市场d基金市场第78题：在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 （）。a股票发行与交易管理暂行规定b证券法c合同法d公司法更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第79题：在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （）。a价格平衡作用b增强流动性c有助于分散价格变动风险d使市场更有序第80题：在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（）的特点。a资金量大b注重投资的安全性c对市场影响大d收集和分析信息的能力强第81题：证券市场上的自律性组织包括（）。a证券登记结算公司b证券交易所c证券业协会d证监会第82题：在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。a代理证券发行b代理证券买卖c自营性买卖d其他咨询业务第83题：资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（）是直接融通的工具。a股票b定期存单ccdsd公司债券第84题：金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（）是货币市场。a回购协议市场b商业票据市场c基金市场d保险市场第85题：证券市场的基本功能有（）。a筹资功能b资本定价c资本配置d流通功能第86题：我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（）。a公司名称b公司登记成立的日期c股票种类d股票的编号第87题：股票具有以下（）几个特征。a收益性b风险性c流动性d波动性第88题：普通股票有（）基本特征。a比其他股票更基本、更重要的股票b是最标准的股票c风险最大的股票d和其他股票相比没有特点第89题：优先股票根据不同的条件，可以分为（）。a累积优先股票与非累积优先股票b参与优先股票与非参与优先股票c可转换优先股票与不可转换优先股票d可调整优先股票与固定优先股票第90题：我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。a国家股b法人股c社会公众股d外资股第91题：债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（）。a发行人是借入资金的经济主体b投资者是出借资金的经济主体c发行人需要在一定时期还本付息d反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证第92题：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（）。a票面价值b偿还期限c利率d债券发行者的名称更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 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wd第93题：未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。a非挂牌证券b非上市证券c场外证券d停牌证券第94题：我国公司法规定，股票采用的形式有（）。a纸面形式b电子符号形式c记帐形式d国务院证券管理部门规定的其他形式第95题：金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（）。a价格决定不同b交易目的不同c结算方式不同d交易对象不同第96题：可以在市场上流通转让的债券是（）。a实物债券b凭证式债券c记帐式债券d以上都不能流通转让第97题：债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。a定期偿还b任意偿还c定时偿还d随时偿还第98题：债券与股票不相同的地方表现在（）。a两者的权利不一样b两者的目的不一样c两者的期限不一样d两者的收益率不一样第99题：根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（）。a赤字国债b建设国债c战争国债d特种国债第100题：我国在50年代发行的国债有（）。a国家经济建设公债b国库券c人民胜利折实公债d国家建设债券第101题：发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（）的特点。a专用性b集中性c高利性d流动性第102题：我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（）。a重点企业债券b地方企业债券c企业短期融资券d住宅建设债券第103题：企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）是其期限。a3个月b6个月c9个月d1年第104题：国际债券同国内债券相比具有（）的特点。a资金来源广b发行规模大c存在汇率风险d有国家主权保障第105题：金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（）。a期货投资者的急速增加b金融期货种类的发展c金融期货市场的发展d金融期货交易规模的发展第106题：可转换证券主要分为（）。a可转换普通股票b可转换优先股c可转换国债d可转换公司债第107题：下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（）。a普通股的市价b剩余有效期限c换股比例d认股价格第108题：公司发行优先认股权的目的为（）。a不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利b因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿c增加新发行股票对股东的吸引力d增加认购股票的投资者的数量第109题：备兑凭证的作用（）。a增加股票的流动性b创造新的投资机会c增加投资者人数d避开监管更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第110题：根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。