2013年证券业从业资格考试《证券交易》精选历年真题试题及答案解析最佳原创.doc

2013年证券业从业资格考试证券交易精选历年真题试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：上海证券交易所于( )正式开业。 a1990年12月 b19 90年11月 c1991年2月 d19 91年7月第2题：下列不属于金融衍生工具的是( )。 a股票 b金融期权 c金融期货 d权证第3题：上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。 a公司制 b会员制 c合同制 d合伙制第4题：关于连续交易，下列说法中正确的是( )。 a连续交易意味着证券成交的时点是连续的 b连续交易可以提供价格的稳定性 c在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低 d在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息第5题：市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的( )。 a流动性 b稳定性 c有效性 d收益性第6题：深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是( )。 a大宗交易 b融资融券交易 c股指期货交易 d协议转让第7题：根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。 a委托订单的数量 b委托价格限制 c买卖证券的方向 d委托时效限制第8题：上海证券账户当日开立，( )日生效。 at+2 bt+3 ct+l dt第9题：下列不属于委托指令的基本内容的是( )。 a证券品种 b证券账号 c委托价格 d席位代码第10题：市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。a上一交易日收盘价格 b当时的市场价格c当时买进价和卖出价的中间价 d当日加权平均成交价第11题：某国国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。a 124 b 186c2 d286第12题：根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于( )的收入，一部分由证券公司留存。a国家税收部门 b中国证监会c中国结算公司 d证券交易所更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第13题：根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。 a.报数量不低于1万手，交易金额不低于1 000万元人民币 b.报数量不低于1万手，交易金额不低于2 000万元人民币 c.报数量不低于2万手，交易金额不低于1 000万元人民币d.报数量不低于2万手，交易金额不低于2 000万元人民币第14题：根据我国现行有关交易制度的规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。a债券 b基金cb股 da股第15题：根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为( )。a当日该证券的第一笔卖出委托价 b当日该证券的第一笔买入委托价c当日该证券的第一笔成交价 d该证券上一交易日的最后一笔成交价第16题：技术故障时引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是( )。a证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行b证券交易所通信系统中的网络无法正常运行c证券交易所交易、通信系统被非法侵入d证券交易所电力供应出现故障第17题：上海证卷交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并( )。a按规定每分钟发布一次 b在交易日收盘时发布c在交易日开盘时发布 d随即时行情发布第18题：下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是( )。a以代理人的身份从事证券交易 b与客户是委托代理关系c不承担交易中的价格风险 d收入来源为买卖价差第19题：下列不属于证券经纪业务特点的是( )。a交易物的不变性 b客户资料的保密性c客户指令的权威性 d证券经纪商的中介性第20题：融证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括( )。a坚持为客户保密制度b如实记录客户资金和证券的变化c必要时可接受全权委托d坚持客户适当性管理原则第21题：境内自然人申请开立b股账户，需先开立( )。ah股账户 ba股资金账户ca股账户 db股资金账户第22题：关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是( )。 a营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 b客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 c营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 d客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝第23题：下列属于无差异市场营销策略主要优点的是( )。 a成本低，操作简单 b效益相对比较低 c寻找客户的随意性较大 d整体业绩提升将受到很大的限制第24题：下列措施中，能够有效防范合规风险的是( )。 a对客户资金实行第三方存管 b严格执行经纪业务操作规程 c配备先进、可靠、高效的软硬件设施 d建立客户投诉处理及责任追究机制第25题：网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其( )的表现。 a高效性 b经济性 c连续性 d市场性第26题：根据现行a股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利。（t为公告刊登日） at+5日 bt+4日 ct+8日 dt日第27题：投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过( )。 a99 999 900元 b9 999 900元 c999 999 900元 d10 000 000元更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第28题：根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束( )后方可转换为公司股票。 a9个月 b6个月 c3个月 d1个月第29题：根据我国相关规定，投资者在etf募集期间，认购etf的方式不包括( )。 a场内现金认购 b电话认购 c网上组合证券认购 d网下组合证券认购第30题：按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。 a2% b5% c7% d10%第31题：证券自营业务的特点之一是( )。 a决策的规范性 b交易的优先性 c收益的不确定性 d风险的易控性第32题：下列不属于自营业务的内部控制内容的是( )。 a通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 b审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 c建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 d建立完备的业绩考核和激励制度第33题：证券公司在从事自营业务中可以( )。 a以个人名义进行自营业务 b以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券 c买入公司在ipo包销过程中未能售出的股票 ， d将自营账户借给他人使用第34题：证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 a1倍以上3倍以下 b1倍以上5倍以下 c2倍以上3倍以下 d2倍以上5倍以下第35题：限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。 a10% b20% c30% d40%第36题：根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。 a证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商 业银行代理推广 b证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、 债券及基金等证券形式的资产 c参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外 d证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作第37题：下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。 a证券公司董事 b证券公司监事 c证券公司从业人员 d银行工作人员第38题：证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。 a“客户名称” b“定向资产管理计划名称” c“证券公司名称资产托管机构名称客户名称” d“证券公司名称资产托管机构名称定向资产管理计划名称”第39题：( )是集合资产管理计划允许的投资事项。 a将集合资产管理计划资产用于资金拆借 b将集合资产管理计划资产用于贷款 c将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 d将集合资产管理计划资产用于申购第40题：资产管理业务的风险不包括( )。 a合规风险 b市场风险 c声誉风险 d经营风险第41题：标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不 低于( )元。a2亿 b5亿 c8亿 d10亿第42题：客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于( )。 a50% b65% c70% d80%第43题：融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。 a制度不全 b操作失误 c净资本规模和比例不符合规定 d控制不力第44题：投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。 a证券交易所 b证券登记结算公司 c证券公司 d存管银行第45题：单只标的证券的融券余量降低至( )以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。a10% b15%c20% d30%第46题：( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。a证券交易所 b证券登记结算机构c证券业协会 d中国证监会派出机构第47题：债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来 某一指定日期，由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。a1年期国债利率 b约定回购利率c1年定期存款利率 d活期存款利率第48题：上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是( )。 a国债和融资券 b国债和企业债 c国债和金融债 d企业债和金融债更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第49题：根据上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过( )。a1 000手 b1万手c5万手 d10万手第50题：2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为( )。a7天 b1天c2天 d15天第51题：格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。 a中国人民银行 b证券交易所 c交易系统 d结算代理人第52题：在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为( )手。 a5 000 b1 000 c10 000 d50 000第53题：上海证券交易所在国债买断式回购中引入了( )制度。 a权限审批 b交易权限管理 c资格认定 d权限最小化第54题：全国银行间债券市场回购期限( )。 a含首次交收日，不合到期交收日 b不合首次交收日，含到期交收日 c含首次交收日，含到期交收日 d不合首次交收日，不合到期交收日第55题：上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 a配股登记日 b配股公告日后一天 c配股股权登记日后一天 d配股公告日第56题：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。 a记名证券 b不记名证券 c无纸化证券 d实物证券第57题：证券清算与交收的原则不包括( )。 a分级结算原则 b货银对付原则 c净额清算原则 d次日交收原则第58题：中国结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。 a1年定期存款利率 b金融同业活期存款利率 c金融同业拆借利率 d活期存款利率第59题：在( )，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此，投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。 a深圳a股市场 b深圳b股市场 c中小企业板市场 d创业板市场第60题：证券登记结算系统安全和高效运行的关键是( )。 a具备专业知识的证券从业人员 b运行良好的登记结算系统 c接受管理部门的监督 d管理和防范好结算风险二、多选题第61题：下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是( )。 a封闭式基金采取的是交易所上市 b对于封闭式基金来说，有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分 c开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费 d非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回第62题：关于其他交易场所，以下说法中正确的有( )。 a其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场 b场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 c场外交易市场包括店头市场 d在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式第63题：证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。 a企业法人营业执照 b公司章程及主要业务规章制度 c设立的批准文件 d申请书第64题：在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有( )。 a进入证券交易所参与证券交易 b每个席位自动享有一个交易单元的使用权 c每个席位自动享有一个标准流速的使用权 d获取实时及盘后交易回报第65题：在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括( )。 a开户 b挂失 c成交 d结算第66题：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如( )可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 a证券公司 b基金公司 c一般境外法人投资者 d国有企业第67题：以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有( )。 a300股 b1 100股 c150股 d1 000股第68题：某a股股票(非st)t-1日的收盘价为1238元，则t日开盘价( )。 a最低为1124元 b最高为1326元 c最低为1114元 d最高为1362元第69题：在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是( )。 a证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 b指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 c证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 d证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成第70题：固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。 a交易商与客户之间的交易 b客户之间的交易 c交易商之间的交易 d交易商、客户均以证券交易所为对手的交易第71题：上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 a最近两年连续亏损 b公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 c公司主要银行账号被冻结 d公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常第72题：特殊交易事项包括( )。 a开盘价的确定 b停牌 c除权 d交易异常情况处理第73题：2006年8月，( )发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。 a中国证监会 b中国人民银行 c国家外汇管理局 d中国证券业协会第74题：从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的内容有( )。 a协议标的 b交易代理 c甲乙双方的责任 d双方声明及承诺第75题：一般来说，风险揭示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。 a宏观经济风险 b政策风险 c上市公司经营风险 d技术风险第76题：自然人申请挂失补办证券账户卡时，如果不能提供居民身份证，也可以提供( )。 a户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明及复印件 b本人户口本 c工作证 d护照第77题：下列可以作为市场细分的依据的是( )。 a政治因素 b投资者行为因素 c投资者心理因素 d人口因素第78题：证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有( )。 a邮寄服务 b自动传真 c一对一专人服务 d讲座、推介会和座谈会第79题：若t日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有( )。 at+l日进行申购资金验资 bt+l日由中国结算公司分公司冻结申购资金 ct+2日主承销商组织摇号抽签 dt+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第80题：关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法中正确的是( )。 a申报2股代表弃权 b申报1股代表同意 c对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 d当股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推第81题：下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有( )。 a具有健全的内部控制制度和风险防范机制 b具有20家以上的营业部，且布局合理 c最近年度净资本不低于人民币2亿元 d最近2年内不存在重大违法违规行为第82题：证券自营业务的具体含义包括( )。 a所有证券公司都能从事的证券业务 b是一种以盈利为目的的经营行为 c在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 d自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行第83题：证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 a将自营账户借给他人使用 b操纵市场 c将自营业务与代理业务混合操作 d内幕交易第84题：以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是( )。 a上市公司收购的有关方案 b上市公司股权结构发生重大变化 c上市公司1/4监事发生变动 d上市公司发生重大债务第85题：资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )等职责。a安全保管客户委托资产 b资金的投资运作c办理资金收付事项 d监督证券公司投资行为第86题：对于资产管理业务风险的控制，证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）要求的内容有( )。a证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险b证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险c证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特 性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划d在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以 及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息第87题：集合资产管理业务的特点是( )。 a集合性，即证券公司与客户是多对一 b投资范围有限定性和非限定性之分 c客户资产必须进行托管 d较严格的信息披露第88题：定向资产管理业务的基本原则有( )。 a公平公正，诚实守信 b健全制度，规范运作 c投资风险，客户自担 d投资风险由证券公司与客户共担第89题：下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有( )。a客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金b客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款c客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券； 但可用于从事证券交易所债券回购交易d客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采 取强制平仓措施第90题：除下列( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。a为客户进行融资融券交易的结算b收取客户应当归还的资金、证券c收取客户应当支付的利息、费用、税款d按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物第91题：当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有( )。 a调整标的证券标准或范围 b调整可充抵保证金券的折算率 c暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 d暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易第92题：作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近3个月内( )。 a波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上 b日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5% c日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4% d日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额不小于5 000万元第93题：全国银行间同业拆借中心开办了( )等债券的回购业务。 a国债 b政策性金融债 c权证 d公司债券第94题：债券回购业务参与者有下列( )行为的，将受到中国人民银行的处罚。 a擅自从事借券、租券等融券业务 b擅自交易未经批准上市债券 c操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 d违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏第95题：全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同，其书面形式 包括( )。 a信件 b数据电文 c合同书 d成交单第96题：关于标准券折算率的计算，下列说法中正确的有( )。 a理论上应首先考虑违约风险防范的问题 b要始终维持债券市值大于等于其标准券金额 c下一期应沿用上一期的折算率 d计算过程中，相关参数越谨慎越好第97题：证券初始登记包括( )。 a股份初始登记 b基金募集登记 c债券发行登记 d权证发行登记第98题：最低结算备付金限额的确定，包括( )的买入金额。 a债券 b权证 cb股 d基金第99题：下列关于资金交收违约处理的描述，正确的有( )。 a对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证 券，同时按规则计收违约金 b中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的利息 c中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约 d如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第3日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第100题：对于结算参与人信用风险的事前防范，证券登记结算管理办法规定的措施有( )。 a建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 b引入货银对付机制 c建立结算参与人风险评估体系 d对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务第101题：根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有( )。 a对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 b建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 c制定完善的风险防范制度和内部控制制度 d建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范第102题：下列说法中正确的有( )。 a境外证券经营机构设立的驻华代表处可以成为我国上海证券交易所的特别会员 b境外证券经营机构设立的驻华代表处不可以成为我国深圳证券交易所的特别会员 c特别会员不能申请终止会籍 d特别会员可以申请终止会籍第103题：在上海证券交易所，大宗交易的申报包括( )。 a定价申报 b意向申报 c双边申报 d成交申报第104题：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。 a进行巨额罚款 b口头警示 c书面警示 d上报中国证监会查处第105题：清算交割包括( )。 a根据成交单与委托单配对 b为客户办理交割 c打印交割单 d打印对账单第106题：根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户的主要类型有( )。 a直接关系型 b间接关系型 c陌生关系型 d熟悉关系型第107题：下列说法中正确的有( )。 a证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年 b证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年 c证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年 d证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年第108题：下列关于上海证券交易所b股送股日程安排的说法中，正确的有( )。 a申请材料送交日为t-5日前 b权益登记日为t+6日 c最后交易日为t+3日 d向证券交易所提交公告申请为t-3日前第109题：已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有( )。 a国际开发机构人民币债券 b金融债券 c短期融资券 d中期票据第110题：证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括( )。 a申请书 b集合资产管理合同文本 c推广方案及推广代理协议 d法律意见书三、判断题第111题： 证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。 ( ) 第112题： 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。 ( ) 第113题： 证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。 ( ) 第114题： 证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。( ) 第115题： 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为我国证券交易所的普通会员。 ( ) 第116题： 按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。 ( ) 第117题： 证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。 ( ) 第118题： 根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。 ( ) 第119题： 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。 ( ) 第120题： 上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。 ( ) 第121题： 根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。 ( ) 第122题： 异常波动指标自复牌次日起重新计算。 ( ) 第123题： 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。 ( ) 第124题： 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。( ) 第125题： 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。 ( ) 第126题： 客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。 ( ) 第127题： 客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。 ( ) 第128题： 根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。 ( ) 第129题： 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( ) 第130题： 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。 ( ) 第131题： 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。 ( ) 第132题： 内幕交易行为给投资者造成损失的