建立知识产权评议机制相关问题研究.docVIP

/sundae_meng 专利战略制定子课题研究报告 建立知识产权评议机制相关问题研究 建立知识产权评议机制相关问题研究课题组 2010.06 /sundae_meng 1 目目 录录 摘摘 要要1 1 一、重一、重要要意义意义1 1 二、二、战战略目标略目标2 2 （一）2020 年远期战略目标 .2 （二）2015 年阶段性战略目标 .3 1.切实提高我局专利分析质量； .3 2.切实加强我局专利分析项目成果的推广利用； .3 3.尽快制定出台培育完善专利分析工作的相关政策； .3 4.逐步建立专利分析人才培养体系； .3 5.探索面向社会提供专利信息数据资源； .3 6.探讨建立由政府出资的专利分析成果交流共享平台； .3 7.逐步开展重大经济科技活动知识产权评议地方试点工作。 .3 三、主要三、主要措措施建议施建议3 3 （一）进一步加强我局专利分析能力建设 .3 （二）培育完善全国专利分析工作 .4 1.出台培育完善全国专利分析工作相关政策 .4 2.建立全国专利分析人才培训机制 .5 3.面向地方和社会提供专利信息数据资源 .6 4.引导专利分析服务走向市场化 .7 5.积极促进专利分析与专利代理工作相衔接 .7 6.建立并完善资金保障机制 .8 7.积极营造良好的社会氛围 .8 （三）推动建立知识产权评议机制 .8 1.鼓励地方开展知识产权评议试点工作 .8 2.适时推动建立国家层面知识产权评议机制 .9 /sundae_meng 2 摘 要 本报告为国家知识产权战略研究十个子课题之一建立知识产权 评议机制相关问题研究 。随着经济全球化进程加快和我国经济快速发展， 知识产权在我国经济、科技和贸易中的地位得到历史性的提升。目前， 由于我国重大经济科技决策过程中知识产权评议机制不到位，致使一些 重大经济项目知识产权风险严重、重大科研项目低水平重复研究、重大 并购活动中自主知识产权流失，给国家造成了巨大的经济损失，产生了 严重的不利影响。我国经济和科技活动中表现出来的知识产权问题，充 分说明了建立国家重大经济科技活动知识产权评议机制的必要性和紧迫 性。 知识产权评议机制的核心工作就是在重大经济科技活动之初进行全 面客观的知识产权分析，而专利分析又是知识产权分析的主要内容之一。 在当前形势下，需要国家知识产权局发挥知识产权宏观管理职能，进一 步加强专利分析能力建设，充分利用专业人才与信息资源优势，培育并 完善全国专利分析工作，鼓励和引导地方开展知识产权评议试点工作， 为推动建立知识产权评议机制奠定坚实基础，并根据工作情况适时推动 建立国家层面知识产权评议机制。 /sundae_meng 1 建立知识产权评议机制相关问题研究 课题报告 一、重要意义 随着经济全球化进程加快和我国经济快速发展，知识产权在我国经 济、科技和贸易中的地位得到历史性的提升。但是，由于知识产权工作 起步较晚，公众的知识产权意识还比较淡薄，特别是全社会专利信息分 析利用能力普遍偏低，致使知识产权制度还没有充分发挥出对于促进科 技进步和经济发展的积极作用。 目前，由于我国重大经济科技决策过程中知识产权评议机制不到位， 致使一些重大经济项目存在隐患、重大科研项目低水平重复研究、重大 并购活动中自主知识产权流失，给国家造成了巨大的经济损失，产生了 严重的不利影响。例如贵州微硬盘项目，项目投产不到两年，由于专利 权属不明引起国际争端，最终导致项目失败，遗留下 8.7 亿的不良银行 贷款，给当地经济带来严重影响。 我国经济和科技活动中表现出来的知识产权问题，充分说明了建立 国家重大经济科技活动知识产权评议机制的必要性和紧迫性。 国家知识 产权战略纲要明确指出，要建立健全重大经济活动知识产权审议制度。 国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020） 要求，要建立企 业并购、技术交易等重大经济活动知识产权特别评议机制，避免自主知 识产权流失。 建立国家重大经济科技活动知识产权特别评议机制，对于防范知识 产权风险，避免重大经济科技活动决策失误，避免低水平重复研发，避 /sundae_meng 2 免自主知识产权流失和危害国家安全，具有非常重要的现实意义。建立 知识产权评议机制将有利于提高政府科学决策水平、防范知识产权风险； 有利于有效配置创新资源、提高科技研发产出效率和效益；有利于避免 涉外知识产权纠纷，促进我国对外经济贸易发展；有利于防止知识产权 流失、保障国家利益和国家经济安全；有利于实现知识产权管理与国家 经济科技发展的有机结合，为我国进入创新型国家行列提供有力支撑。 建立国家重大经济科技活动知识产权评议机制的核心内容在于：在 重大经济项目立项之前、重大科研项目研究之初、重大并购活动开展之 时，较为全面地了解经济科技项目中所涉及的知识产权权属状况，熟悉 科研项目中的重要技术发展现状和趋势，掌握相关企业的知识产权法律 状态和纠纷情况，为科学决策提供实证性支撑。总而言之，知识产权评 议机制的核心工作就是在重大经济科技活动之初进行全面客观的知识产 权分析，而专利分析又是知识产权分析的主要内容之一。 然而，由于我国专利制度建立较晚且专业性较强，致使我国产业、 企业及社会公众的专利意识较为淡薄，分析利用专利信息的知识和能力 不足。因此，目前我国专利分析的社会化、市场化水平还相当有限，且 专利分析质量也得不到基本保障。而专利分析又是建立知识产权评议机 制的基础和核心工作，因此，在当前形势下，需要国家知识产权局发挥 知识产权宏观管理职能，充分利用其专业人才与信息资源优势，培育并 完善专利分析工作，从而为推动建立知识产权评议机制奠定坚实基础。 二、战略目标 （一）（一）20202020 年远期战略目标年远期战略目标 在全国逐步建立起较为完善的专利分析工作机制；鼓励和引导地方 /sundae_meng 3 建立重大经济科技活动知识产权评议机制；适时在国家层面推动建立重 大经济科技活动知识产权评议机制。 （二）（二）20152015 年阶段性战略目标年阶段性战略目标 1.1.切实提高我局专利分析质量； 2.2.切实加强我局专利分析项目成果的推广利用； 3.3.尽快制定出台培育完善专利分析工作的相关政策； 4.4.逐步建立专利分析人才培养体系； 5.5.探索面向社会提供专利信息数据资源； 6.6.探讨建立由政府出资的专利分析成果交流共享平台； 7.7.逐步开展重大经济科技活动知识产权评议地方试点工作。 三、主要措施建议 （一）进一步加强我局专利分析能力建设（一）进一步加强我局专利分析能力建设 稳步提升我局专利分析能力，是培育和完善全国专利分析工作的 重要基础，也是推动建立重大经济科技活动知识产权评议机制的基本 保障。因此，需要我局从制度建设、人才培养、基础保障等各个方面 采取措施，切实加强我局专利分析能力建设。 专利分析人员的业务技能和综合素质会直接影响到专利分析工作能 否顺利开展以及专利分析结果是否科学准确。因此，加强局内专利分析 人员选拔和培养是提高我局专利分析能力建设的重要环节。为此需在局 内建立起科学的专利分析人才选拔培养和任用机制，研究并提出符合我 局特点的局内专利分析人才选拔方案、根据方案在全局范围内选拔专利 分析人才；对选拔出的人才，通过设置模块化课程，从宏观分析、项目 管理、信息检索、数据挖掘、法律法规、文字表达等多个方面加强培训， /sundae_meng 4 并对培训效果进行考评；在上述工作的基础上，逐步在局内建立高端人 才培养与广普型人才培养互为补充的专利分析人才培养体系，借此培养 一批业务精干、作风过硬的专利分析人才，并力争打造一支素质精良、 业务娴熟的师资队伍。 健全的工作制度和规范的管理模式也是专利分析工作有效开展的重 要保障。为提高我局专利分析能力，还应针对我局组织开展的专利分析 项目，进一步理顺和完善工作机制，制定和落实规章制度，切实加强专 利分析项目立项管理；进一步完善专利分析报告质量控制标准，建立和 完善项目内部质量控制和外部专家评审相结合的质量管理体系；建立局 内专利分析资源共享平台，促进局内各部门加强对各自专利分析方法和 成果的共享利用；推进专利文献数据资源深加工，建立与专利分析应用 领域相对应的分类体系；加快整合和优化局内现有专利分析工具，尝试 构建与现有 S 系统相融合、全局性一体化的专利检索和专利分析系统。 （二）培育完善全国专利分析工作（二）培育完善全国专利分析工作 在加强我局专利分析能力建设的同时，还要充分发挥我局宏观管理 职能，通过制定出台相关政策性文件以及采取有效扶持措施，培育完善 全国专利分析工作，为地方开展重大经济科技活动知识产权评议工作奠 定基础。 1.1.出台培育完善全国专利分析工作相关政策出台培育完善全国专利分析工作相关政策 制定“关于加强专利分析工作的指导意见” （简称“指导意见” ）及 其配套文件，指明加强专利分析工作的目的和意义，鼓励和帮助各地结 合实际针对关键领域和重点行业开展专利分析工作，引导各地进一步加 强专利分析结果的推广利用，帮助并指导各地加强专利分析人才队伍建 /sundae_meng 5 设，面向地方提供专利信息资源，引导各地开展重大经济科技活动知识 产权评议试点工作。将指导意见作为培育完善全国专利分析工作的纲领 性文件，首先在知识产权局系统内印发，引导和帮助地方局开展专利分 析工作，使其成为地方局除行政执法职能外的一个新抓手，并为地方推 动建立重大经济科技活动知识产权评议机制打好基础。 在制定出台政策性文件的基础上，进一步完善和推广我局通过总结 已开展专利分析项目所形成的工作标准、操作指南、操作实务等规范性 文件，明确专利分析工作的工作原则和工作流程；提出专利分析工作的 质量控制标准；按照专利分析项目实施流程，详细介绍工作计划制定、 前期准备、数据采集、专利分析、完成报告等阶段的具体工作方法等。 通过完善和推广这些规范性要求，从操作层面具体系统地指导和规范全 国特别是知识产权系统内专利分析工作的有效开展，全面提升全国专利 分析能力和水平，提高专利分析质量，促进专利信息传播利用。 2.2.建立全国专利分析人才培训机制建立全国专利分析人才培训机制 在做好局内专利分析人才培养的基础上，总结经验，并充分利用局 内相关培训师资力量及教材，面向社会建立科学系统的全国专利分析人 才培养模式及机制。 根据实际需要，建立初、中、高分级培训机制。制定并组织实施既 有区别又相互衔接的培训计划，将基础理论培训、专业技能教育与实践 锻炼相结合。初级专利分析人才的培训内容主要包括：专利法律法规基 础、专利分析理论基础、各种专利分析方法(包括专利统计、专利检索) 等；中级专利分析人才培训内容主要包括：专利侵权鉴定与规避设计、 专利价值评估、专利信息分析和加工等；高级专利分析人才培训内容主 /sundae_meng 6 要包括：专利战略制定、专利预警分析等。 对于按照要求完成相应培训课程学习并考试合格的学员，颁发相应 培训证书。并逐步建立专利分析人才培训评估机制，结合参训人员对培 训课程的评价、参训人员对培训教材的评价以及培训人员对培训师资及 授课效果的评价设定评估指标，对参训人员培训表现和学习效果，以及 培训项目质量进行评估，确保培训质量和效果。 在建立全国专利分析人才培训机制的过程中，充分发挥我局的指导 和推动作用，进一步深化国家知识产权局统一领导、各省级知识产权局 牵头抓总、各市区县知识产权局各司其职、社会力量广泛参与的专利分 析人才培训工作格局；同时我局应每年投入一定经费，用于专利分析人 才培训的重点项目实施，并给予各省级知识产权局培训工作配套支持。 各省区市县知识产权局应结合本地实际，根据当地培训工作的需要，积 极探索符合自身特点的培训工作投入机制，逐步建立政府宏观引导、用 人单位为主、个人积极参与、社会共同承担的多元化投入机制。 3.3.面向地方和社会提供专利信息数据资源面向地方和社会提供专利信息数据资源 完整准确的专利信息数据资源，是开展专利分析工作的另一要素。 为充分发挥我局对培育完善全国专利分析工作的引导作用，推动地方和 社会积极开展相关工作，需要积极探索面向地方和社会提供专利信息资 源的有效方式和途径。 进一步加强对专利原始数据的整理加工，为地方和社会开展专利分 析工作提供准确、及时、符合实际需求的基础信息，如引文信息、同族 专利信息、法律状态信息、转让登记信息等，在此基础上积极探索面向 社会免费提供专利原始数据资源、有偿提供加工后数据资源的有效措施。 /sundae_meng 7 建设国家专利数据中心，向区域专利信息服务中心和地方专利信息 服务网点提供各种专利数据资源，实现国家专利数据中心与区域专利信 息服务中心、地方专利信息服务网点之间实时、同步的专利数据交互和 更新，为区域专利信息服务中心和地方专利信息服务网点提供符合地方 特色、专业性强的专利数据；同时积极推动重点领域专题专利数据库建 设和推广利用工作。 4.4.引导专利分析服务走向市场化引导专利分析服务走向市场化 通过面向社会培养专利分析人才、提供专利数据资源和基础性专利 分析软件，逐步培育一批拥有专业专利分析人员、拥有或可获得足够专 利数据资源的专业化专利分析服务机构，引导其开展与其拥有的数据资 源和分析人员技术领域相匹配的专业化专利分析服务。积极引导社会资 金投入专利分析人才培训、专利信息深加工、专利分析服务等领域，逐 步建立多渠道资金筹措机制，从而促进专利分析服务走向市场化、专业 化的发展之路。 5.5.积极促进专利分析与专利代理工作相衔接积极促进专利分析与专利代理工作相衔接 在引导专利分析服务走向市场化的过程中，可以将现有专利代理服 务队伍作为一支依托力量，积极促进专利分析与专利代理工作相衔接。 探讨将专利分析所需知识和技能作为重要考试内容列入全国专利代理 人资格考试大纲和专利代理人培训教材，在全国专利代理人资格考试 考前培训、专利代理人上岗培训、执业培训和能力提高培训等培训项目 中增加培养专利分析能力的相关内容；将专利代理机构拥有的专利分析 人员数量、专利分析能力作为优秀专利代理机构推荐和评定的重要指标； /sundae_meng 8 在专利代理行业服务规范和标准中，吸纳与专利分析服务相关的规范要 求，以保障专利代理行业提供专利分析服务的质量和水平。 6.6.建立并完善资金保障机制建立并完善资金保障机制 建立完善专利分析工作资金保障机制。一方面，为在全国范围内培 育完善专利分析工作，需要向专利分析人才选拔培养、数据资源提供、 知识产权评议机制地方试点等工作投入必要的财政资金；另一方面，积 极探索建立国家财政资金引导、地方配套、社会投入多渠道资金保障机 制，以促进专利分析工作逐步走向市场化。 7.7.积极营造良好的社会氛围积极营造良好的社会氛围 加大对专利分析工作的宣传力度，在全国形成有利于普及开展专利 分析工作的良好氛围。通过宣传使公众充分了解专利分析工作的实际意 义和重要作用，普及专利分析基本知识，提高公众有效利用专利