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液压电梯、自动扶梯与自动人行道及杂物电梯 监督检验和定期检验规则 宣贯资料演示稿 湖州市特种设备检测中心 戎 安 心 Date1 v为了宣传贯彻好新版液压梯检规、新版扶 梯检规和新版杂物梯检规，保证各相关单位 准确理解与执行新版检规，国家质检总局特 种设备局电梯处组织新版检规起草组部分成 员，编撰了宣传贯彻12版电梯三项检规的讲 义。以下概括讲述讲义的第一和第二部分： 第一部分 引言 第二部分 规则正文解读 电梯三项检规宣贯 Date2 第一部分 引言 一、背景 新版检规的编制工作，继续遵循了在满足国家有关法律、法规要求的前提下 ，兼顾我国电梯相关工作现状（相关企业责任落实急需强化、“人机”不匹配 矛盾急需化解）的原则。 新版检规明确规定了液压电梯、自动扶梯和自动人行道、杂物电梯三个梯种 电梯安装、改造、重大维修监督检验和定期检验的目的、性质、依据、适用范 围、检验条件、检验周期、程序与要求、内容和方法，以及检验结论的合格判 定条件，规定了三个梯种电梯设计、制造、安装、改造、维修、日常维护保养 和使用的单位以及从事电梯监督检验和定期检验的特种设备检验检测机构的职 责要求，以指导和规范三个梯种电梯安装、改造、重大维修监督检验和定期检 验行为，提高检验工作质量，促进三个梯种电梯运行安全保障工作的有效落实 。 电梯三项检规宣贯 Date3 第一部分 引言 二、新版检规修订中的有关理念和原则 (一)检验定位 无论是条例要求的监督检验还是定期检验，都应当是以检 测验证的方式进行的一种查证、验证性的技术监督行为。因为 保证电梯安全要靠设计、制造、安装、改造、重大维修、日常 维护保养、使用单位落实主体责任的相关工作来实现，设备是 否处于安全状况要靠企业的自检来声明；检验机构的检验是监 督生产企业和使用单位是否落实了相应责任，其质量体系是否 正常运转，是为科学、定量地开展电梯安全监察工作提供技术 支持的一项工作。 (二)落实条例过程监督检验的方式 正如宣贯7001检规介绍的，既要落实条例规定的过程监督 检验，又要符合电梯检验工作实际和国际惯例。 电梯三项检规宣贯 Date4 第一部分 引言 二、新版检规修订中的有关理念和原则 (三)本次修订中的主要变化 1.规则名称的变化。TSG规范统一的需要，执行条例的需要，工作定位 的需要。随着新版检规出台，除仅载货电梯和家用电梯等新制定标准、且 不在特种设备目录（国质检锅200431号）中的新梯种还没有对应检 规外，电梯类特种设备监督检验和定期检验的规则已经初步到位。 2.选择项目的变化。涉及检修人员安全的不再列为重要项目，查证配置的 项目不再列入或不再列为重要项目，因已在型式试验时予以确认。 3.非重要项目检验方式的变化。工作定位归位带来的非重要项目检验方式 的调整，即以查证企业自检结果为主要方式，消除企业依赖心态。 4.改造和重大维修监督检验的调整。完善实际应用中的操作性与合理性。 5.自动扶梯和自动人行道标准修订项目的整改。部分修订项目的整改要求 与通常“法不究以往”原则不同。 电梯三项检规宣贯 Date5 第二部分 规则正文解读 第一条本条明确了新版检规制定的宗旨、目的和依据。 宗旨和目的与旧版各梯种检规的不同，实际体现了新版检规最大的变化 检验工作定位的进一步清晰与明确。这其中，一是对“加强管理”的 范围进行了更为准确规定，因为新版检规实际强化管理的工作领域远不只 是检验工作，没有企业相关工作的基础，检规意图是无法实现的；二是“ 促进液压电梯（或者自动扶梯和自动人行道，或者杂物电梯）运行安全保 障工作的有效落实”，较旧版各梯种检规的提法更加准确，电梯生产企业 相关工作得到落实，才能真正保障电梯安全运行，尤其是日常维护保养工 作和使用单位的使用管理工作。以当前中国电梯的安全水准，如能落实这 些工作，安全是完全能够得到保障的，相应检验工作监督生产企业和使用 单位行为的目的，就是要让他们按照新版检规等法规、规章和规范的要求 做好本职工作，检验只能实现促进的作用，而不可能直接保障电梯的运行 安全。 电梯三项检规宣贯 Date6 第二部分 规则正文解读 第二条本条明确了新版检规的调整范围与适用的单位，与02版液压梯检 规相比，不适用范围强调了由其他梯种检规予以调整几类梯种；而工作定 位的变化，又使适用的单位范围出现了调整。本条描述的“生产”是按照 条例第三条明确的概念范围，但增加了实际也应当属于“生产”行为 的日常维护保养，这个问题的认识目前存在分歧，所以我们权且当作新版 检规文字编辑的范围简称进行解释。本条明确的适用单位与第一条描述范 围存在区别，第一条强调的是工作环节，本条强调的是执行单位，虽然强 化管理的工作环节不包括设计制造，但制造相关资料的提供、安装后的调 试等，都要由设计制造单位执行，故设计制造单位也要执行。 第三条本条对电梯的监督检验和定期检验进行了定义，并对政府检验机 构开展的这两类检验和企业自检的工作定位进行了具体明确，如果说旧版 各梯种检规对上述两类检验具有监督、查证相关单位工作质量和诊断电梯 设备主要安全指标的双重定位，而新版检规则回归到监督、查证相关单位 工作质量这一原来就应该强调的正确定位。 电梯三项检规宣贯 Date7 第二部分 规则正文解读 第三条尽管旧版各梯种检规已确定这个定位，但一来没有直接表述，二 来接受这一观点的范围较窄。随着7001检规的出台，以下观点已经形成突 破性进展并达成广泛共识： 1.保证设备安全要靠设计、制造、安装、改造、维修、维护保养和使用单 位落实主体责任的相关工作来实现，电梯是否处于安全的状况要靠企业的 日常维护保养结论与自检来声明； 2.政府检验机构的检验是查证生产企业和使用单位是否落实相应责任、质 量体系是否正常运转的重要环节，是为科学、定量地开展安全监察提供技 术支持的一项工作； 3.为确认设备是否处于安全状况的检验应该是企业的自检，这一安全检验 随着相关基础工作的夯实，可以成为市场化的检验，但如果企业自检实行 市场化，则应对自检资格进行许可。 另外，用“查证性检验”而没用“验证性检验”进行定位，当前实质性内 容区别并不大，但文字的差别是为电梯检规第三轮修订做铺垫！ 电梯三项检规宣贯 Date8 第二部分 规则正文解读 第四条本条是对出现新技术、新材料、新工艺等新情况下如何应对的明 确，“影响本规则技术指标和要求的特殊情况”主要是指相关标准修订出 现较大变化。与旧版各梯种检规相比，技术指标和要求引用出处未再予以 明确，主要考虑电梯安全技术监察规程即将制定，今后该规程中明确 的内容才是新版检规的引用出处，而标准修订未必直接导致检验规则进行 修订，同时今后法规体系完善后，相关标准也应当按照规章和上述监察规 程进行制修订。未明确出现新情况的具体对措施，主要考虑其多样性与复 杂性，原则性地予以规定反而提升了相关应对工作的可操作性与灵活性。 第五条本条是对监督检验和定期检验申报单位和检验申报时间（时机） 的明确，具体内容既细化了执行条例规定的操作性，又针对新版检规 对检验工作的定位，调整文字描述方式，保证了与条例规定的衔接， 与旧版各梯种检规没有规定“何人”、何时、向谁申请检验的情况相比， 内容也更为完整和严谨。 电梯三项检规宣贯 Date9 第二部分 规则正文解读 第五条本条要求在开始施工前申请监督检验，是因为目前附件A的1.1 1.3为“停止点”项目，审查不合格不能进行后续工作，如果相关企业不注 意这项要求，今后反而会影响施工进度和工作效率，甚至收到罚单。 本条申请定期检验时间的要求源于条例相应规定，但文字描述上略 有区别，无“合格”二字，这是新版检规检验工作定位所决定的，今后相 应标志名称也计划进行调整。提前1个月是为留出检验及可能出现的整改时 间，保证在法规规定时间内完成工作，更换新的标志。不少使用单位担心 因此而使下次检验日期不断前移，而随着标志调整，下次检验日期拟填写 到“月”，这样该顾虑也就不存在了。 需要注意的是新版检规没有出现7001检规提及的“规定的”检验机构， 制定7001检规时使用这个字眼，主要针对各地具体分工方式不尽相同。新 版检规未提及“规定的”，并非这种分工情况不再存在，是担心与第三条 明确的“核准的特种设备检验检测机构”产生误解。申请检验的单位如不 了解具体分工，可向当地特种设备安全监察机构询问，避免影响施工进度 。 电梯三项检规宣贯 Date10 第二部分 规则正文解读 第六条本条强调了施工单位施工前应当完成的质量保证工作，概括明确 了施工和维护保养单位的责任与义务。强调土建工程施工单位进行检查是 因为其关系后续工程质量。（井道勘察记录） 强调由施工单位或者维护保养单位对“提供的相关文件、资料的真实性 及其与实物的一致性负责”，主要是为了强化企业的责任意识，同时，检 验人员不可能全方位具备甄别相关文件、资料真伪的能力和精力，这样要 求更加明确了相互间的责任。 第七条本条对施工单位、维护保养单位和使用单位应当提供的技术资料 和配合工作进行了明确，需要注意要求“提交复印件备存”，既是今后检 查检验工作质量的必备资料，也是对检验机构合理免责提供见证材料。 第八条本条既分别强调了监督检验和定期检验实施的前提，对不同检验 实施的项目、内容、要求和方法进行了明确，又对正常或者非正常情况下 定期检验的周期进行了规定。 电梯三项检规宣贯 Date11 第二部分 规则正文解读 第八条与旧版各梯种检规相比，定期检验实施的前提、不同检验的项目 确定、非正常情况下定期检验周期的动态性，更充分体现了分类监管与实 事求是的原则，同时，也探索了电梯安全监察、监督管理新的方向，即今 后电梯安全预防工作不仅要控制事故，还将在降低电梯故障率方面做出努 力。特别是第四款规定的明确，将提升业主和公众对维护保养工作质量及 物业单位的监督效果，对促进小业主督促物业单位选择水平高的维护保养 单位有推动作用。另外，执行时请注意：企业应注意根据相关项目检验性 质的不同，按对应的要求准备相关资料；（特别是对于改造、重大维修电 梯的要求，首先要明确维修性质，依据251号文以及DB33） 电梯三项检规宣贯 Date12 第二部分 规则正文解读 第八条2.第（四）项关于定期检验周期可能出现动态调整时，一定要注 意“实名举报”、“确认”和“故障的存在影响电梯安全运行”等概念， 这三个要素缺一都不能执行本项规定，防止由于其它因素导致虚假举报。 另外，关于“1个检验周期内”的前提要求，是因为不同检验周期中，使用 单位可能变更维护保养单位。如果1个检验周期中，使用单位变更了维护保 养单位并已经进行备案，可酌情考虑另行计算； 3.第（五）项明确了特殊情况后电梯检验方式的确认，但条款中“再次使 用前，应当按照”之后的描述，应当建立在使用单位与维护保养单位 先行进行电梯安全状况全面检查的基础上，其后，可能只是做些保养和调 试工作，但也可能进行改造或者重大维修，如果是前者则执行第（三）项 规定，如为后者则执行第