区域自主创新能力评价研究以河北省和浙江省为例.pdf

岁拿未交戤 硕士学位论文 区域自主创新能力评价研究 以河北省和浙江省为例 r e s e a r c ho nr e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y e v a l u a t i o n t a k i n gh e b e ia n dz h e j i a n gf o re x a m p l e 北京交通大学 学伉论文版权使片j 授权f c 小学位沦史作者完全了解北京变通人学有关保留、使刖学化论史的觇定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全 j 】i 或部分内容编入有关数据库进行检索， 提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫拙等复制手段保存、汇编以供盎阅_ f | 1 借阅。 旧意学陵向田家有关部门或机构送交| 仑文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适矸j 本授权| 兑叫) 糊沱史怍* 箍# ：蠡斌 签字i q 期：加1 v 年p 1 月口盱【 艄名：瓤蓐 签字r 姗： 年7f r i i 巾h 舒类号j k 代码】0 0 0 4 常纨登1 _ _ 北京交通大学 硕二匕学位论文 区域白卞创新能力计价叭究 以河，i l 竹和浙江省为例 r e s e a r c ho i lr e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ye v a l u a t i o n t a k i n gh e b e ia n dz h e j i a n gf o re x a m p l e 作者姓名：赵斌 导师姓名：龚玉荣 学位类别：管理学 学科专业：技术经济及管理 学号：1 0 1 2 0 8 9 5 职称：副教授 学位级别：硕j 研究方向：投资项一评价 北京变通人学 致谢 术沦史址作我的导! i | j 冀l 荣七师的悉心指甘f 完成的，导师，l 半旧治学态j ! ! ：， 扎实的学术功j | 曩、科学的工作办法一直深刻蟛i 叫荇我。作为一名教师，他尽邶i 峰 责传道衅惑，蜕始啦业爆显帅行胍范：作为位长辈，他为人宽容大度、和蔼亲 切，在生活工作方面都给予我喀喀教海，止我受益匪浅。在此衷心感谢导师对我 的关心和指导。 感谢研究生姗川所有曾教甘过找曲经管学院老师。他们的_ ： 发审i 点拨使我逐 渐培养起求真务实的为学精神，在科研和沦史写作r 也获得了许多k 贵意见。 感甜经符1 0 级普研2 班这个洲暖旧集体。尤沦在学习迁足| _ j _ 活， - ，大家相l 支持、相一：帮助、l = j 1 ：结一致克服困难。成民路l 有他们陪伴，找倍感荣幸和骄傲。 感谢我的m 度f 在生活和学习i i 他们的陪伴是我成长的动力。 感酣我的家人。我能在学校顺利完成鞠址离不，f 他们的理解与立持我爿有 心际感恩，刚更努力的一作秆】堑优芹的成绩来【l _ i i 报他们， 要感激的人雌以悉数，在此我对所有曾给予关心和批助的人一并裘水农心感 谢。 毕业临至校园罩充满别离的惆帐，我也将离开深受的交大，但我深知求学 之路永无止尽，1 i 断求索将是我努力隅q 的人! k 信条。最后我想川一句话来勉励 自己：知行合，思源致远。 ：止宝尘堂厶 = i 兰 鲤 j 生垃丝塞 生童地些 中文摘要 摘要：随符i x 域经济的小断发胜利觉t 的 i f , d i l 剧，m 城刨靳能力l 经成为随城 经济竞争山旧核心所在，不断提一断刨新能力，从根本上增强竞争山孰成为促进区 域发胜的关键。本文i r 是以白二t 创新为视角对比评价河北省午l i 浙l l 省的自：e 创新 能力。 水文对i 划内外关于e l 主创新的研究理沦和研究成果进行了系统的慨述。首先 址哭r 创新旧定义，通过研究择行、i k 号家对创新的多种定义揭示了对创新定义 的界定应丰硬遵衙的两条原则，j 1 进一步提出作者的理解。然后对区域自主剖新 川天理i 它的艇腱j 现状进行了综述，姓出作者坩综述的计价。 证实际问题的研究部分，首先总结了国内外区域自主创新能力评价过程中所 应川到的评价伴系，在此基础h 按照系统丌放性、有设性、可操作性等原则建 立河北省千浙江省的综台评价体系。其次，通过对综合评价中所应i ；f j 的主观赋值 法和客删眦f f ! 法进f 7 对比，选择客删赋埴法中怕园子分析法作为本文研究方法。 最历，结合指标体系中无量纲化厉f 冉数据埘河北省和浙江省的自主创新能力做出 综台评价。对r 河北省，应丌 标丰r 原理以浙江省为标准分析得出专业技术人员、 高新技术一l k 等是河北省的主要短板。对于浙江省，则将其最于总的指标体系中 分别计算备个影q 因子的总得分，进而揭示l i 自主创新环境是其主要优势，而自 主刨新产出能力州对处于略势。 依据评价结果对两省自主创新能力建设分别捉出相关的建议和政策，血是文 章着、宦论述的一音【；分。蜮后，在| j i 述研究的基础上，提出本文的主要结论及展望。 关键词：区域自主创新；综合评价体系：因子分析法；标杆原理 j e ：尘地厶翌 ! 上尘芝逵塞皇bsib 工 a b s t r a c t a b s t r a c t ：w g ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to f r e g i o n a le c o n o m a n d t h e i n c r e a s i n gc o m p e t i t i o n ，r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y h a sb e c o m et h ec o r co ft h e r e g i o n a le c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s ，t oc o n t i n u o u s l yi m p r o v et h ea b i l i t y i oi n n o v a t ea n d e n h a n c et h ec o m p e t b i v e n e sf u n d a m e n t a l l yh a v eb e c o m et h ek e yt ot h ep r o t n o t i o no f r e g i o n a ld e v c i o p m e n tt h i sa r t i c l eu s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc q sp er s p e c t i v et oa n a l y s i s o f t b ea b i l i t yo f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o no f h e b c ip r o v i n c ea n dz h c j i c m gp r o v i n c e t h i sa r t i c l ef ir s tm a d ea no v e r v i e wo ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt h e o r ya n dr e s e a r c h a ti l o m ea n da b r o a da b o u l ：h ed e f i n i t i o no fi n n o v a t i o n t h r o u g ht h er e s e a r c ho fi n d u s t r y e x p er t s d e f i n i t i o n s o fi n n o v a t i o n ，t h i sa r t i c l er e v e a l e dt w om a i np r i n c i p l e st of o l l o w w h e nd e f i n i f i n ga n da p p l i c a t i n gi n n o v a t i o na n df ur t h e rp u tf o r w a r da u t h o r l sd e f i n i t i o n o fi n n o v a t i o nt h e nt h i sa r t i c l ed i s c u s s e dt h ed e v e l o p m e n ta n ds t a t u so ft h er c g i o n a l i n n o v a t i o ni h e n r 。y ，p u tf o r w a r dt h ea u t h o r se v a l u a t i o no nt h er e v i e w i nt h ep a r to ft h es t u d yo fp r a c t i c a lp r o b l e m s ，t h ea r t i c l ef i r s tm a d eas u m m a r yo f d o m e s t i ca n di n t er n a t i o n a le v a l u a t i o ns y s t e ma p p l i e dt oe v a l u a t et h ea b i l i t yo fr e g i o n a l i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no nt h i sb a s i s ，t h e e v a l u a t i o ns y s t e mi nh e b e ip r o v i n c ea n d z h e j i a n gp r o v i n c ei s e s t a b l i s h e dc o m p a r e dt ot h es u b j e c t i v ea s s i g n m e n tm e t h o da n d o b j e c t i v ea s s i g n m e n tm e t h o da p p l i e di nt h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，f a c t o ra n a l y s i s m e t h o di ss e l e c t e da st h ea r t i c l e l sr e s e a r c hm e t h o da tl a s t t h ea r t i c l em a k ea c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o no ft h e c a p a b i l i t y o f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o no fh e b e i p r o v i n c ea n dz h e j i a n gp r o v i n c ec o m b i n e dw i t ht h en o n - d i m e n s i o n a ld a t ai nt h ei n d e x s y s t e mf o rh e b e ip r o v i n c e ，t a k i n gz h e j i a n gp r o v i n c ea ss t a n d a r d ，u s i n gb e n c h m a r k i n g p r i n c i p l e ，t h ea a i c t eg e tp r o f e s s i o n a la n dt h n i c a lp e r s o n n e lh i g h - t e c h i n d u s t r i e sa r e m a i ns h o r tb o a r dt h cz h e j i a n gp r o v i n c ew i l lb ep l a c e di nt h eo v e r a l li n d c xs y s t e mt o c a l c u l a t et h et o t a ls c o r ef o rv a r i o u sf a c t o r s ，t h u sr e v e a l i n gi n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ti st h e n l a i f la d v a n t a g e ，i n n o v a t i o no u t p u ti st h ed i sa d v a n t a g e a c c o r d i n gt ot h ef i n a le v a l u a t i o nr e s u l t s ，t h ea r t i c l ep u tf o r w a r dr e l e v a n tpr o p o s a l s a n dp o l i c i e sf o ri n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t y - b u i l d i n gi ni h et w op r o v i n c e s ，a n dt h i s i sa s l oa ni n 3 p o r t a n tp a r tw h i c hw 川b ee m p h a t i c a l l yd i s c u s s e df i n a l l yo nt h eb a s i so f t h ea f o r e m e n t i o n e ds t u d i e st h em a i nc o n c l u s i o n si ni h i sa r t i c l ea n d f u t u r eo u t l o o kw i l 】 b cp r o p o s e d k e y w o r d s ：r e g i o n a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ：c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ns y s t e m ； f a c t o ra n a l y s i sm e t h o r d ：b e n c h m ar k i n g p r i n c i p l e ：止 韭 垒地 厶。芏丝 ：! f !逵羔 韭 同录 - l ，文摘婴 川 a b s t r a c t i v 1 0 l 言 1 l 1 选题背摄 l 12 研究意义 2 l3t 要研究内容 3 i3 i 主璎内徉 3 1 3 2 技术路线图 4 1 4研究方法和研究拟达到目的 5 14 l 研究方浊 5 l42 研究拟然到的l l 的 6 15本文的创新之处 6 2区域白主创新能力相关研究综述 7 2l创新定义的提出与发展 7 2 2国内外区域创新理论的发展与研究 8 22 i 国外区域创新耻论的发展与研究 8 2 22 我田区域创新理论的发展与研究 9 2 23 自主刨新的提出 1 0 2 24 本文对以上综述的评价 1 1 3区域自主创新能力评价体系构建1 及研究方法选取 1 2 31区域自主创新能力评价体系f 1 9 恂建 1 2 3 11 圜内外区域r i 七创新评价体系的研究与时| 1 2 3l2r 域f i1 = 刨新评价体系构建的基本躁则 1 5 3l3 河北省年浙 _ = 省f i 主创新能力价体系的建立 1 6 32区域自t 创新能力评价研究方法选取 2 0 321 区域l it 创新能力评价常仃方沾 2 l 3 22 本文选取的评价疗法 2 3 4 洲北竹干浙汀镩k 域f 11 吨u 斩能力曩l i 棚尢 2 4 41 采集评价指枷、们数抓 2 4 42许价指标数掘的处理 2 6 43实证研究 2 8 ：世瘟童地厶堂堕 二主熊迨主 目 韭 6 2 8 1 8 5 1h 、剌原p 。州| 概述 3 5 5l 1 标朴原理的起溺i 3 5 5 l _ 2 标丰t 原理的定义 3 5 52 标朴原_ f ! ! 矗洲北省自_ ：创新能力评价鲇果分析巾的应刚 3 6 5 21 杯杆原耻在1l 创新能力评价t l 的町行性 3 6 522 具体的分析过程 3 7 52 3j l 叫l 杆 j1r ej 新能力提升埘策和建议 3 9 堆_ 丁因子分析法的浙汀省日主创新能力评价 4 3 6 1具体”价过程 4 3 6li 再省盯自丰创新能力指标得分计沛 4 3 6 1 2 浙江省自主创新能力综合评价 4 3 6 2 浙汀省自主创新能力提儿对策和建| 义 4 5 6 21 自主创新环境支撑能力的巩固与提升 4 6 6 22 自主创新产能力的加强 4 7 结束语。 4 8 7 l本文的主要成果 4 8 72 本文的局限 4 8 7 3展望 4 9 参考文献 5 0 作者简历 5 3 独创性声明 5 4 学能沧文教槲集 5 5 l ，j i 1 1 选题背景 纵删当心蚓自；环境，备行备业之问f 1 4 竞争愈消愈烈一个企业监拶n ：这个环 境t t 立j ：1 i 败之地，必须加强自卜创新能力自主创新足铀l k 赖以发展f | 动力， 血是食业的小仔之本。区域| _ | 】经济区域内企业支撑，因此对r 个区域来说， ”卜创新能力是促进这个区域绛济走徂曲列的必不可少条件。随看旧际社会经 济体化f 向发腱，1 主创新作为推动经济发展的1 要凼案，也越米越受到更加密 切的天；i 。1 8 毗纪英削发起的技术改- 悼是技术发展尘j 旧一次巨大f | 勺革命，以瓦 特发明旧蒸汽机为代表逐渐取代于1 ：工具。这次工业革命证是区域内一i i c , i 新应 川f 1 4 代表怍，它使得以农业j 乡树为土体f | c j 绛济体制变成了以工业与城仃为主体 的经济体制，大舰模地改变着人们的生活和国家的经济地_ u 状u 旷i 。竹t “i 代，l j 主 创新生是一个企业，一个区域一个国家的竞争力核心所在。【! 王】| ：因为如此，党 的十六届h 中全会把自主刨新作为了“十血”观划的重大战略。党的十七大报 告【 王 i ! l 蝎确的提出“提高自主创新能力，建设创新型国家”并将此作为l 崮家发展 战略的陔心和提高我固综合罔力关键。胡锦涛在2 0 0 6 i 二1 月的全国科学技术大 会上报告p l 中明确指出：“自主创新能力足国家竞争力的核心，是我国应对未束挑 战的重大选择，是统领我国末来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家日 标的根本选径” 技术创新理论f i n n o v a t i o nt h e o r y ) 足由奥地利经济学家熊彼特( j o s e p h s c h u m p e t e r ) 在经济发展理沦中首次提出的，他指出“创新”就是“一种新的 乍产函数的建立( t h es e t t i n gu po fan e wp r o d u c t i n f u n c t i o n ) ，即实现生产要索和生 产条件的一种从来有过的新结合j f 将其引八生产体系h l 。戏阻上个兜7 0 年代 引入了自主创新理| a ，随即成为田内学术研究的热点问题，但i l l j ) r 始都处于理论 探索阶段。发展至今，我田在区域刨新：1 作的研究中虽然取得了 定的成果但 j 丕魁缺乏成熟眭和完善性。鉴于此，结合我幽的实际奇况，构建科学旧刨新能力 评价体系，埘我刚要域的白t 创新能山进行h 价以促进经济的技雠就成为一种必 然选样。 l 【! ( 雌i ：放以术，我1 日经济l 经仃丁突e 筛进f 冉发展墩糌了f 州州f m q 成 就。仉从我| _ 】4 隧域层来看，t t 】以很叫显的看到我困经济的发腱柏i | ； 人的小均衔， 尔部地l 迸经济靛腱迅猛，而西北部相对滞后。以浙江干河北为例，m 刘幽际会融 e丛童j 些王鲤士芏吐地皇i益 危机的l - 人冲。h l f l 】频发n 自然火褂，浙7 1 行恢然交j 份令仝哪抑”l 1 l “ 符卷，浙江2 0 1 0 年牛j “总乜! 【达2 7 1 0 0 亿兀，i l t i f 均增长l 】8 。2 0 1 0 年，浙汀 个祉会定资产投资和社会消赞一镐零僻总帮嗡突破山亿儿，分刖达到1 2 4 8 8 亿儿 和1 0 1 6 3 亿元，年均埔k 1 33 k l l l 69 。坫发施明艟改善，消赞肘经济的拉动 怍川也i i 断增强。2 0 1 0 年，浙 删知l k 增加值和舰模以上；z l k 增j | 1 1 j ! 均突脏几亿 兀犬关服务h k 连续 年高于生产总值增幅高新技术产业、装衍制逊l e 增加值 l 埘模以上丁：业比重提高到2 3 和3 5 。十“比之f ，同样作为g d p 火省，河北省 虽在2 0 1 0 年g d p 突破2 0 0 0 0 亿大关，但在服务业，l 岛新技术等 醴多一i k 和浙江 1 = 比存在非常犬的差距，| j ；】此不能被称为经济大省。本论文正足以自1 ：创新为视 点，对两地l 页域内白卜创新能力进行评价，进而通过对比找两地的磬蚪所在。 l2 研究意义 ( 1 ) 明确小阶段自主创新对我匹i 经济发展的重埋陛。科学发腱观要求我们转 变增长方式，通过1 ：断提高自主刨新能力，走建设创新型国家的发展道路。自主 创新对于我国当前经济的增长有着特别的意义：一是创新会苴；现生产要素组合的 优化劳动、上地、资本等要素对产出的赏献率相对降低有助于突傲资源的约 束，为经济持续快速增睦提供新的叟撑；二是创新是引入一种新的生产醋数有 助r 社会潜在产出能力的提高，有助f 经济增长质量的改善。三足创新必然推动 产业结构的优化和升级，促进现代服务业的发展，从而熨平经济蒯期，减少经济 波动增强经济增长的稳定性。 ( 2 ) 总结并提出适合两省自e 创新能力评价的体系。区域口t 技术创新能力 评价是认世 和把摧自主技术创造性活动的本质和规律，系统的总结出技术创新经 验的主要于段，对于l f 确选择白i 二技术创新模式和制定自t 技术创新政策、提高 区域自主技术创新水平具有重要意义。i 面其中最重要的萸过j - “ l l 价体系的选取， f h 仆么样的指标体系去衡量经济发展，就可能导致什么样的结果。不同的地域有 荇不同的白主创新能力纠价体系。事实l 一，我固许多地区血已经丌始建立自己的 自主创新指h ：体系，深圳推出了自主创新型城f 1 】评价指标体系；反映上海张江 高科技吲【式刨新能力们指数体系“张汀园区创新指数”也已顺利出台为l 海刨新指标体系建市作了铀协。本文l f 址在研究多种评价体系的挂 i i ；l 氓出适 介阿省应川的诃价体系。 ( 3 ) 分析彬1 1 汕地自卜刨新能力的索，进而促址州地ii _ ：i _ = 创新能山巫进一 步的发展。0 竞争箍激烈的兮天，区域经济的发展更加依靠自主创新的核心力 量，可以醴自主创新关系到了我们整个幽 t 经济的发展，f | ：4 外的些著名的企业 恻m f 粜公r q ，之所以能够n 科技火雌炸的令凡们然仃举【：】峨i i 的成姚郇9 is t j f 。l l “ 近f 蛙酣的- 也t n 制度。迎过埘阿地fr li 创新影叫川寮刖比们 找m 影f 州 i li 二创新能力| j1 ：要吲豢，推动k 域的l i 饱0 新活动，这将fj 助j 1 健进m 域帕自 主刨新成果迅述实现它的市场价值，健进区域忆 ：创新能山呐提升。 ( 4 ) 有助于政府部门制定柏应的政策进行宏观稠控。政府宏州政策的制定， 往往要建立在科学依据的基础l ，没有理论和科学依托：帕支撑政s f t s d i 会作出有 实际意义的宏观政策。本文正是j 皿过对f , q 1 t 省和浙江省的对比分析，j i = 以科学的 自主创新评价理论为f 甜提掏建年实际情况十i 符的许价作系，对j 。t 省的1 7 主创 新能力进行评价分析，找川削约河北自= | 三创新能力提高的主要原| ! l ；1 为政府提供 ；削定1 _ | _ 】戍政策的依捌。7 i - j 1 刊影】i n 浙江省口e 创新能力的ij , l 索进仃”价，发现其 中优势环节, f i l 4 h 对薄弱环节，进步提高浙江肯的ni n ，新能力，促进经济更火 的发展。 ( 5 ) 为我国其他区域的自 = 刨新能力评价与提川提供支撑。浙汀地处我幽东 南沿；母长江二m 洲南龚，东临东海，南接椭建，西与安徽、 i ：i ! q4 1 燧，北与卜海、 门。苏、安徽接壤，是我团东南部具有代发性的城市，备个方l 自i 发腱迅速，经济较为 发达。河北地处华北，东与天津市毗连并紧储渤海，东南部、侑部衔山东、河南 两省，西倚太行1 1 i 与山西省为邻，是典型的北方省份，经济发展槲对于东南部省 份比较缓慢。通过对两个省份区域自乇刨新能力的对比分析，发现其中的桎梏和 优越冈素为我固其他省份的自主创新能山评价与建没提供删沦史撑。 1 3 主要研究内容 1 3 1t 要内容 本文 f 4 掘研究朐需婴和研究进程的安排主要通过以下几个弁| i 分进行闸述： f 1 1 选题背景和选题意义的提。一个题日的研究必然要建立n ：定的背景 下，包括学术背景羁i 实证背景，有了它们旧支撑，研究课题n q 方向就更i l i n j l 了， 型易达到自己的研究日的。另外，本部分也对论文的研究方法干创新点进行了拙 述。 r 2 1 区域f 1t - e j 新能力l _ | ：1 关研究综述。这部分包括创新概念的提及其随着 技术兴超而避玎帕发脏和延m 其巾止包括“j 代0 客对j 。创新蛳2 ：f 0k 要观点。 这胥【f 分也对【疆域创新能力研究预域国内外的史献进行了综述，以便r 斛研究问题 旧前沿和发展，外刈此做出自己的评价。 f 3 1 第二部分l 婴研究区域自主创新能力评价指标体系的f = i 建与评价方法的 业丘窑j 堕 占堂蛔 生f !迨塞 i； 选取这也足文啦的e 婪部分n 刈川爻史被总结n 9j i t ；l i i l lh ，选取适合术文心刚 的体系目i 方法： ( 4 1 吱际问题的斛决部分，j 巫过筇诸；分的分析研究已经作好丁解决问题的准 箭，通过对浙江省和河北省的埘比研究定皱分折两, l l i ( j 自主创新能力，以验汪 评价体系用】方法的合理性，井得蚺地自卜创新的实际能力。 f 5 1 i i , l = l 自主刨新能力的评价。恨掘k - 部分的研究结果，以浙江省_ = i j 标朴t 对河北省的口卜创新能山进行评价，找i i 差距的主要根源，井据此提山相关的对 策。 r 6 1 浙江省自= = 创新能力评价，以第四部分分析结果为基础，对浙江省的自主 创新能力进行的诩价，找体系t p 最重要的指栖、，以此为丛础摊自主刨新能力 提高的扣关建| 义。 r 7 ) 结论与展型。通过研究得出本文的主要成果祠i 局限，并腱单未来的发展e 13 2 技术路线蚓 世 卅窑地 厶堂 6 ! i 茎i !熊堂 o l u 图l 研究技术路线国 1 4 研究方法g h g f 究拟达到目的 14 1 研究厅法 术文卜婴应用定性和定量柏结合的方法， u 据拟解块题的需要，经过选取 主凄应 j 到以下儿个方法： ( 1 ) 理论分析法。自主创新理沦发展到现在，已经彤成了一定的理论体系， 1 i址生些厶茎丝土。兰丝 地堑 i ，：l 本文的研究课题灶在这些理论的基础1 形成的，拟解决f ! j 【l i j 题世以 j 1 人的州论你 系为参考的，吲此深入的胖| 分析能够为1i - i i 新能力的调价捉i t y i 力旧芷撑。 ( 2 ) 刈比分忻法。也称比较分析法，址按j ! c 特定们指标系将客观。n 物以比 较，以选到队u 事物的本质和规律外做出l f 啪【：| ( 州断或h 价。奉文枉曲方皿运川 到的对比分忻法，一是在理论选取方血，目内外创新能力评价理论纷繁复杂，颈 对其进行对比选取；二是在实际问题的解决【卜，选取浙江和河北为研究对浆，以 随地自t 创新能力为视点，通过构建评价体系，分析出两地的自土创新能力，进 而认谢曲地差距的本质所在。 ( 3 ) 定量分析法。实际问题的解决，必须有数据的支撑，定量分析法是针对 社会现象巾存在的数晕的关系、特征及变化进行综合分忻的方法。山】：定量分析 法具有f h 强的| 兑服力，因此文章在研究过程中选取了合理的定量分析法作为主要 研究方法。 l4 2 研究拟达到的e 1 的 通过对文献的研究和对实际问题的考察，e 要拟达到以f 几个目的： ( 1 ) 搜集国内外关于创新能力研究的文献通过对比，总结出其中的精髓并 以借苍。另外，参考创新体系构建的基本理论构建出适合研究的评价体系。 ( 2 ) 山河北省和浙江省经济差距的实际陆况，以自主创新能力为视点，根掘 蜘建的评价体系对两地进行对比分析。对于河北省，以浙江省为标竹找h 1 自t 创 新体系一m q 薄弱环节。对于浙江省，运用评价方法对自主创新能力的指标进行单 独分忻找出其中对自主创新能力贡献最大的指标和贡献较小指标。最后，根据 谓价结果分别提出自主创新能力提升的对策。 1 5 本义的创新之处 ( i ) 理i i i i 新：创新理论从提出到现在尚术形成一个统一的概念，而且不同 地域不同的领域埘这一概念的诠释也不尽相同，文章在研究国内外著名学者观点 的基础 ，结台我困的实际情况，提出了在我国自卡创新理论址殴应该遵循的哺 条原则。 ( 2 ) 研究方法创新：以前此领域人部周瞅于j ；f i ! 沦f | j 研究，或是只引埘粜k 域进行分析，水文最人的刨新点就在于刊困内外著# 耻| 仑进行总结的基础上以两 个具有代表肚的区域为研究对絮，对两地进行对比分析，进而探索两个区域自1 一 创新能力提高的途径。 e 噩垒堕厶芏蜓耋兰位丝堑匹些自生剑女i 整出川基型直釜堡 2 区域白生创新能力棚关研究综述 2 1 刨新定义的提与发展 创新作为删论一创新理论( 1 n n o v a t j o nt h e o r y ) 最早是川弁佛大学船经济学家 熊被特( s c h u m p e t e rj , a ，1 9 1 2 ) 在经济发展理论一 l 挺到的，池存 | 提出： “e ，j 新是指把一种新的生产要素和f 产条什的新结合引八生产：体系”，这种新 结合包括，引进新产品，引进新技术，jr 衅新市场，控制j 氧材料新的米源，实现 任何剩；s e | 、l k 新的组织。熊彼特在创新中日i 入了( 1i 。峨数，其本质即刨新就足 乍产函数的变动。他的创新弹沧 ：婴用束解释资本l ：义的本质特征，l 而这 j 1 1 刨 盹的理| 仑也决定了他在经济思想发膛领域的特殊地位也是熊被特在经济思想研 究领域的重大成就。继提j 创新理沦之后，熊被特义于1 9 3 9 年存经济删r 1 1 一 书r 卜提“第二次浪潮”的概念p i 。创新浪潮不j l 次，“筇玖浪潮”中“创新”引 起了对，k 产资料需求和银行信贷的扩张，庄这种睛况f 新i 。j ”始建扛，二i 进的 新设缶丌始增产。这时一般又会作随着时消赀 需求的增k ，谯物价普遍嘲e 的 情况下，社会出现许多投资机会，出现了投机，t j l = 会导致失误和过度投资。此丑， 第二次浪潮”。“第二次浪潮”中许多投资机会与本部门的“创新”无关，信月】扩张只 是为般企业和投机活动提供资金。并由此随明了“纯榄式”和资本主义经济周 删“凹阶段模式”( 繁荣、衰退、萧条、复苏) 之的内在联系。他还认为在经济 领域存许着很多的创新活动，并目j 奎些创新活动所需的时问k 垭不一样，对经济 的影响范围和程度也会不同这样就会出现多种倒期。 熊彼特创新理论最基础的部分即，经济生活中的创新不是从外部米的，而是 从内部自行发生的，即创新是l 产过程中的内生品。然而，第一次世界大战后备 个国家丌始进行技术竞赛，新技术革命迅猛发展，技术变革埘人类社会和绛济发 腱产生了极大的影口| 【! 【人们门始重新认u 技术对于经济埔k 和社会技腥的臣大作 川。对于创新的研究jr 始山经济生活偏向丁技术。技术创新就成为二站后似k 时 削研究的焦点问题。这时的经济学家逐步突破了新古媳经济学的局瞅与束缚，j 侈 成埘技术创新起源、效应和内部过程与结构方面的譬门研究。 这一州期比较著名的是索罗( s c s o l o ) 对技术刨新理论的研究，他r e 证资 本化过程中的刨新：对熊被特_ f 1 1 1 沦f | 评价文。 l 首次提了妓术创新的成直必 ；l ；i u 符州个e 要条仆，即新心想的溉 泉平_ | 萁吱现以后的发胜。索罗的“心步| 仑” 被后人称作是技术创新概念研究历史上【：| j 个1 i ! 概! 碑。此肝麦兜劳( m a c l a u r i n ) ， 拉坦( r u t t a n ) 等揶埘这一 | c 念做了自己的研究，忸都没冉明确的提出。伊瞄思 ( jl e n o s ) 1 9 6 2 年在石汕加工业中的发明与创新史r 凶次对技术创新直接 ：i e 垡垡些厶望c 女! 生立【2 匹缝自= 剑题韭出 羞虹宣蕴丝 州确n 勺卜i t 义，“技术创新址) l f l 仃为综合的：，粜返。靳r 为乜拼发驯的选择、资 本投入倮l i l 组织矬、制定划、扪l 人和川j 】场等”，此- 一j 以行伊i # 思刈技术刨新避行一t 义足从仃为的舶度阶述怕。后来林心( g 1 y n n ) 从弱 f o 度刈 技术创新i 址 _ 】= 霞新，芷义，m f 也呐定义址坫r 创新的过1 = 【l ! ，认为技术创新烂难划技 术的赫i k 潜力认泌的基础b 将j i 转化为商业化产0 行为过程。但是后来学者 t 要采抖l 的是曼晰非尔得( m m a n s f i e l d ) 对技术创新的定义，他的f i j f 究以产舳创 新作为t 婴研究对象，当然这就决定了他定义局限与产；w ，创新1 ，存大多数企 业- l ，技术创新的埽终结果是产出i 2 品。他以为“产，w 危1 新是从氽业埘新产；铺的构 恐) f ：始，以新产舳的销售和交赞为终结的探索胜活动”。 舡这；# j f l l j _ ；仪个人数山十披术创新( ) 定义呐嘶究，一些组织也丌f l i 敛山卜这 疗咖n 勺研究。例如，荚幽国家科学基金会( n a t i o n a ls c i e n c ef u n d a t i o nf u n d a t i o no f usa ) 在e 实际6 0 f 代i - 半期丌始发起井纽织了对技术变革和技术刨新的讲究， 并凡在1 9 6 9 年的研究报告成功的叫k 创新i l i 将创新定义为披术变革的集合。 柏- 科技大爆炸f 向今天，信息技术逊猫发腱，它推动了知以社会的形成科学界埘 技术创新的内涵有了新的认讪 ，创新被认为是择剖新要素和创新 - 体复杂的交曩 作用f 的种复杂现象，是技术进步和技术创新应用的共川演进的产物，关注创 新本身的价值，关注并实现以人为本的创新模式也成为当代对创新重新认识的探 索和实践。 庄对大量学者关于创新的定义进行研究之后，结合婴解决的实际问题，本文 认为对创新定义的界定应主要遵循两条原则，首先，应有充分的耻沧依据，这刘 于明确技术创新的定义范畴尤为巫要。其次，应眩有利j ：我固社会t 义市场经济 的发展和企业的改革，使得创新对我国经济有娅_ c l l i 普遍的意义。 2 2 国内外区域创新理论的发展与研究 2 21幽外区域创新础沦的发展与硼究 吲外荚_ i r | 或创新研究史i 女- l ，虽然有“区域刨新政策”、“区域技术政策”、“区 域创造潜力”等醴法，但部没柏叫确的提f | 区域创新的概念。卣剖1 9 9 2 f 6 ，区域 创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ) 作为个新兴的溉念，d 被蜒固_ ! i | | f | j 大 ( c a 州i f f ) 人学f | 非利辨i ：兜( p h i l i pc o o k e ) 救投攫他时隧域刨新系统f | 定 义是：企业及i t l 它凯阳经以愀植性为特征的制度环境系统的从事交互学习。”r 以 从三个方面_ l ! 解库克| 】定义：( i ) 变学列( 2 ) 环境：( 3 ) 根植性。受到区域 创新系统概念的影i 咖，德删巴髓一符腾堡州技术评估- i 心邀请了1 5 个区域的有关 b 班窑地厶= ；兰丝上羔f i 建奎堕丛臼j ：型逝筐出蛔簋业筮盗堡 争京抽述他 f 所m 区域f | j 创新系统，并以“域创新系统”f 1 为 逝邀请这 擘家参 t j l 9 9 5 年秋季m 媳h 斯罔加特i h 举行f | j 际。斗术l t i 会，j = t h 这次会议的讨沦成 朱fj k 丁k 域刨新系统：舡令球化世外一i 一 台耻的作川( 1 9 9 8 )s 。届术地着 盖硅符n ”| l 奇崛世，嘶方1 l f ：抖坐) j i p ；- 视对i 膏域创新的研究。 区域刨新作i j l 方的提扎最初是山卡作为吲家梭心产、的工业在很多区域受 到全球化过程和产业调髂的姚陆。为了能辟快摆脱l 耐境，这些区域迫切需求能够 喱建， l l k t f j 的j “；”结构和技术。这一理论的研究发胜至今随h ：完善，但卸彤成一个 独特的体系。杯兜( p h i l i pc o o k e ) 教授从k 域创新系统的治理同度角度入手将其 分为基层型区域e 1 新系统、网络型区域创新系统和统制型区域刨新系统。从区域 刨新系统的研究埘豫方瓶将其分为，珂i 纵创新系统、制度刨新乐统、政策创新系 统、运行创新系统摹础创新系统，并针对每一个系统明确了他的助能，提出具 体旧要求。他的这些研究成果得到一致f 由认；，r 并被借牿。在他之后，a s h e i m 和 i s a k s e n ( 1 9 9 7 ) j j 韭过将挪威分_ = f 】城市r h d 、城前周【j i 、- 】等城镇、小城镇和乡村 “种小同的恒域类7 型研究创新和位刚竹荚系，并槲此提出，p 心外围模式。 k a u f m a n n 和t o d t l i n g ( 2 0 0 0 ) 在刨新过程的台作伙伴研究中，提出顾客和供应商 是占优势的创新台作伙伴。发展到现在，p h i l i pc o o k e l ig e r ds c h i e n s t o c k 在1 9 9 8 年 发表了区域创新系统：在全球化l i | = 界。p 治理的作川一书文中认为，区域创 新体系主婴是山在地理 ：相互分工与关联的i ：产、研究机构和高等机陶等构成的 区域性组织系统，改系统支持并产生创新。可以院这一著怍是西方世：界在区域创 新领域最权威的代表。 2 2 2 我i 到区域创新理论的发展与研究 我国的区域创新耻论起步较晚，自从州外引进区域创新理论后，直到2 0 0 0 年， 我旧学者d “ 始r 大量的研究。1 9 9 9 年我豳j i 硪如巾共中央国务流关十加强技术 刨新、发展高科技实现产业化的决定，这j j l i 为指导我幽各地进行科技创新的重要 纠领陀文件。在此背景f ，2 0 0 1 年受到国家科技部政策法胤与体制改革一q 的支持， - p 困科技发展研究小组完h k t 中国区域创新能力报告其中指山区域创新体系 魁个区域内有特色的、与地区资源关联的、推进创新的制度组织网络。它的目 的斌是推动区域内新技术或新知“! 的产生、流功、型新和转化。 随着i 蔓域创新研究n 找的兴起，内呐y i ：多学肯结合t 川d 的旧陆，经过深 入6 j f 究分析摊了自己的看法。如韭鲁成认为区域创新系统是谯特定的经济区域 内，备种与创新干h 联系的主体耍索( 创新机构和组织) 、非主体要素( 创新所需要 的物质条件) 以及阱调格要豢之削关系的制度帮i 政策m 络。中固人民大学的陈秀 。止型垡地厶羔熊堂位监童| 茎丝自主剑堑丝出蜘基业直多：堡 i 【f _ 6 1 等人认为，区域创新体系是个区域内丰j 特色的、与地k 资源j i _ 天l 限的、州= 进 刨新附m 性绑织州络，其f = l 的足排动区域内新技术和新斯纵n 1 j 广7 i - 、流r m 、业新 和转化。清华大学奖炎生i7 u 为区城创新体系魁指m 域内j _ 互关l 舳n 技术刨新仃山 主体，以及棚应体制_ ； 【】机制构成的丌放h ：刚络系统。北京大学王缉憨h 】教授认为区 域创新体系是指j 蕃哦嗍绺各个结点( 研究机构、啦止、政府、大学等) 往i 讣| 州作f r | 巾 结网而刨新并融入到区域的创新环境i p 而组成的系统。很多蒋躬的学者部根据 自己的研究成果总结出自己的观点，世练和备种观点我们i 一 以看区域创新系 统主要包括三个子系统：( 1 ) 主体子系统，包括企业，研究和科研机构。( 2 ) 运 作子系统指的是制度创新、技术创新、管理创新和服务创新。( 3 ) 环境子系统， 指政府的政策法】_ l i ! ，基础设施等。 223h 午创新的提出 【i 主创新最初的提出和火最的研究是址中国，是在我【纠仍是发心4 家的些 跳上提m 并发腱起来的。我创通过改革t 】| = 放，方而，由 。1 ：断