战略性新兴产业中小企业战略管理研究.pdf

i d u s t r y ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o t h eg r a d u a t es c h o o lo fh e n a n u n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to f t h e r e q u i r e m e n t s f o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n b y q ul i y o n g s u p e r v i s o r ：p r o f l i uj i n y i n g m a y ，2 0 12 iilli-l-7 j 幽 关于学位论文独创声明和学术诚信承诺 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导 师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除丈中特别加以说明、 标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括其 他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同事对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 在此本人郑重承诺：所呈交的学位论文不存在舞弊作伪行为，文责自负 学位申请人( 学位论文作者) 签名： 2 0 1 2 年妒哆日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位作为学位论文的作者，本人完全了解并同 意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家图书馆、科研信息 机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文本和电子文本) 以供公众检 索，查阅本人授权河南大学出于宣扬、展览学校学术发展和进行学术交流等目的，可 以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) ( 涉及保密内容的学 学位获得者 学位论文指导教师 2 0 1 2 年多月z ，日 摘要 战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，知识技术密集、物质资 源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是新兴科技和新兴产业的深度融合，既代 表着科技创新方向，也代表着产业发展方向，对未来经济社会发展具有重大引领带动作 用。中小企业在培育和发展战略性新兴产业中面临着新的机遇和挑战。中小企业如何才 能克服外部环境和自身条件约束和挑战，把握战略性新兴产业的发展机遇，从而实现自 身和产业的不断成长? 对于这一问题，现有研究尚未做出深刻而明确的回答。因此，深 入研究中小企业在战略性新兴产业中的战略管理行为规律显得尤为重要a 基于此，本研 究针对我国中小企业在战略性新兴产业培育和发展过程中所面i 临的问题，以生物产业为 例，研究中小企业的作用、战略管理绩效和战略管理过程，目的在于揭示战略性新兴产 业中小企业战略管理的基本特征及其形成原因。 本论文深入研究了战略性新兴产业以中小企业为特征的企业组织模式，揭示了中小 企业在战略性新兴产业发展中的作用；通过案例研究，深入分析了战略性新兴产业中小 企业战略管理的过程特征；对战略性新兴产业中小企业战略管理绩效进行了实证研究并 提出了提升战略管理绩效的对策。 理论分析和实证研究表明，战略性新兴产业中小企业对于战略性新兴产业的发展具 有非常重要的作用，一大批活跃的中小企业成为我国战略性新兴产业的主力军，中小企 业模式是战略性新兴产业发展的有效模式。而这些中小企业的发展壮大受战略管理的显 著影响。战略性新兴产业中小企业的战略管理过程呈现出异质差异性，其主要特征与战 略管理的规划流派、学习流派与企业家流派的特点相符。战略管理的绩效实证研究表明， 采用正式的战略管理的企业表现出比非正式企业表现出更高的绩效，本研究的经验调查 表明：战略性新兴产业中小企业的战略管理有助于企业绩效的提高。然而，实证结果对 战略性新兴产业中小企业战略管理绩效得出了不同的结论。正式化程度是唯一确定的与 绩效有着显著正相关关系的变量。这一结果表明，战略管理的正式化能够给企业业绩作 出贡献。时间跨度、战略工具的使用、战略控制的相关系数并非显著异于零，显示这些 变量和企业绩效之间没有关系。战略管理的时间跨度并没有对企业绩效产生通常所认为 的影响，一个可能的解释是，战略性新兴产业中小企业最优的战略管理时间跨度是具有 可变性的，因为由于新兴产业与新兴技术的不确定性，企业需要也往往能够比大企业更 灵活。战略工具的使用与企业绩效间不相关，数据显示战略工具的使用在两组企业中均 是非常低的。因此，战略管理工具的使用对绩效的潜在影响可能在统计上无法检验，即 使实际上可能存在。如果战略工具真的对企业绩效有影响，意识到这一影响的管理者应 该有所增加。这说明是学习的过程而非特定的工具对企业绩效有贡献。战略控制与企业 绩效之间同样缺乏相关关系，这一缺失关系可以用以下事实解释，即不仅是控制频度， 而且是控制强度可有助于增强企业绩效。基于此，本研究提出提升企业家的战略管理能 力，完善战略管理管理过程和评价等建议与对策。 关键词：战略性新兴产业，中小企业，战略管理 s t r a t e g i ce m e r g i n g d e v e l o p m e n tn e e d s 1 1 1 e y r e s o u r c e s ，h a v eg r o w t hp o t e n t i a la n dg o o do v e r a l le f f i c i e n c yo ft h ei n d u s t r y ，a n da r et h ed e e pi n t e g r a t i o no f e m e r g i n gt e c h n o l o g i e sa n dn e wi n d u s t r i e s t h e s ei n d u s t r i e sa r en o to n l yo nb e h a l fo ft h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i r e c t i o nb u ta l s or e p r e s e n tt h ed i r e c t i o no fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n dh a v ea s i g n i f i c a n tl e a dr o l ei np r o m o t i n gt h ef u t u r ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t s m e si nt h ec a l t i v a t i o na n d d e v e l o p m e n to fs t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r ya 陀f a c i n gn e wo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s h o ws m e sc a n o v e r c o m et h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ta n dt h ec o n s t r a i n t sa n dc h a l l e n g e s ，a n dg r a s pt h eo p p o r t u n i t i e sf o rt h e d e v e l o p m e n to fs t r a t e g i ca n de m e r g i n gi n d u s t r i e s ，i no r d e rt oa c h i e v et h e i ro w na n dt h ei n d u s t r yc o n t i n u a l g r o w t hi sam e a n i n g f u li s s u et oe x p l o r e ? f o rt h i sp r o b l e m ，e x i s t i n gr e s e a r c hh a sn o ty e tm a d eap r o f o u n d a n dc l e a ra n s w e r t h e r e f o r e ，t h es t r a t e g i cm a n a g e m e n tb e h a v i o r si n - d e p t hs t u d yo fs m e si nt h e e m e r g i n g s t r a t e g i ci n d u s t r i e si sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t b a s e do nt h i s ，t h i ss t u d yf o c u s e so ns m e si nc h i n ai nt h e p r o c e s so fn u r t u r i n ga n dd e v e l o p m e n to fs t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r i e s ，t a k i n gb i o - i n d u s t r ya se x a m p l e ，a n d r e s e a r c h e so nt h er o l eo fs m e s ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n tp e r f o r m a n c ea n d s 仃a t e g i cm a n a g e m e n tp r o c e s s t h e p u r p o s ei st or e v e a lt h ee m e r g i n gs t r a t e g i ct h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n d u s t r y ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n t f o rs m 【e sa n di t sc a u s e s t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e r1d e s c r i b e st h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y ， s u m m a r i z e dt h er e v i e w e ds t u d i e s ，ab r i e f d e s c r i p t i o no ft h ec o n t e n ta n dm e t h o d so ft h es t u d y t h ed e t a i l e d a n a l y s i so fc h a p t e r2s u m m a r i z e st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h es t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r i e sa n ds m e s t r a t e g i cm a n a g e m e n t , a n a l y s i so ft h em e a n i n ga n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ee m e r g i n gs t r a t e g i ci n d u s t r i e s ， s m e sa n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tt h e o r i e s ，a n dc o r p o r a t es t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r y c h a p t e r3f o c u s e d o nt h eo r g a n i z a t i o n a lm o d e lo f s t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r i e sc h a r a c t e r i z e d b ys m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s a se n t e r p r i s e sr e v e a l st h er o l eo fs m e si nt h es t r a t e g i cd e v e l o p m e n to fn e wi n d u s t r i e s c h a p t e r4 ，t h r o u g h c a s es t u d i e s ，i n - d e p t ha n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e e m e r g i n gi n d u s t r i e so fs t r a t e g i cs m es t r a t e g i c m a n a g e m e n tp r o c e s s c h a p t e r5i sa b o u tt h ee m e r g i n gi n d u s t r i e so fs t r a t e g i cs m es t r a t e g i cm a n a g e m e n t ! i i p e r f o r m a n c ea l le m p i r i c a ls t u d y a n dp u tf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e st oe n h a n c es t r a t e g i cm a n a g e m e n t p e r f o r m a n c e t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a lr e s e a r c hs h o w st h a ts m e si ns t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r i e sh a sa v e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fs t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r i e s ，w i t hal a r g en u m b e ro fa c t i v e s m e st ob e c o m et h em a i nf o r c eo fc h i n a ss t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r i e s s t r a t e g i cm a n a g e m e n th a sa s i g n i f i c a n te f f e c to nt h e s es m e s g r o w t ha n dd e v e l o p m e n t t h es t r a t e g i cm a n a g e m e n tp r o c e s so f t h es m e s i ns t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r i e ss h o w sh e t e r o g e n e o u sd i f f e r e n c e sa n dh a st h es i m i l a rc h a r a c t e r i s t i c sm a i n l y w i t hp l a n n i n gs c h o o l ，l e a r n i n gs c h o o la n de n t r e p r e n e u r ss c h o o lo fs t r a t e g i cm a n a g e m e n tp r o c e s s af o r m a l s t r a t e g i cm a n a g e m e n tc o r p o r a t es h o w sh i g h e rp e r f o r m a n c et h a ni n f o r m a le n t e r p r i s e s o u ro w ne m p i r i c a l i n v e s t i g a t i o n ss h o wt h a ts t r a t e g i cp l a n n i n gc a nc o n t r i b u t et op e r f o r m a n c e h o w e v e r , t h ee m p i r i c a lr e s u l t s d r a wad i f f e r e n t i a t e dp i c t u r eo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t r a t e g i cp l a n n i n ga n dp e r f o r m a n c ei ns m a l lf i n n s as i g n i f i c a n tp o s i t i v er e l a t i o n s h i pt op e r f o r m a n c ec o u l do n l yb ei d e n t i f i e df o rt h ed e g r e eo ff o r m a l i z a t i o n m o r es p e c i f i c a l l y ，a ni n c r e a s ei nt h ed e g r e eo ff o r m a l i z a t i o no fo n es t e pe n h a n c e st h ep r o p e n s i t yt ob e l o n g t ot h eg r o u po fg r o w t hf i r m sb yal a r g es t e p t h i sr e s u l ts u g g e s t st h a tf o r m a l i z a t i o nm i g h tb ea b l et o c o n t r i b u t et of h - mp e r f o r m a n c e s o m eh y p o t h e s e sc o u l dn o tb es u p p o r t e d ap o s s i b l er e a s o nf o ram i s s i n g i m p a c to ft h et i m eh o r i z o no np e r f o r m a n c em i g h tb et h a tt h eo p t i m a lt i m eh o r i z o no fs t r a t e g i cp l a n n i n g v a r i e si ns m a l le n t e r p r i s e sb e c a u s et h e yn e e dt ob ea n d 玳a l s oo f t e na b l et ob em o r ef l e x i b l et h a nl a r g e r o n e s t h eu s eo fs t r a t e g i ci n s t r u m e n t sw a sn o tr e l a t e dt op e r f o r m a n c ee i t h e r t h eu s eo fs t r a t e g i cp l a n n i n g i n s t r u m e n t si sv e r yl o wi nb o t hg r o u p so ff i r m s t h u s ，ap o t e n t i a li m p a c to np e r f o r m a n c ec o u l dn o tb e d e t e c t e ds t a t i s t i c a l l y ，e v e nt h o u g hi tm i g h ti nf a c te x i s t i ft h e r ew e r eap o s i t i v ep e r f o r m a n c ei m p a c to ft h e u s eo fp l a n n i n gi n s t r u m e n t s ，a w a r e n e s so ft h e s ei n s t z u m e n t sa m o n gm a n a g e r so fs m a l l e re n t e r p r i s e sm i g h t h a v ei n c r e a s e d i ts e e m st h a tt h ep r o c e s so fp l a n n i n gr a t h e rt h a nt h eu s eo fs p e c i f i ci n s t n u n e n t sc o n t r i b u t e s t op e r f o r m a n c e t h em i s s i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef r e q u e n c yo fp l a n n i n ga n dp e r f o r m a n c ec o u l db e e x p l a i n e db yt h ef a c tt h a ti tm i g h tn o to n l yb ef r e q u e n c yo fc o n t r o l ，b u ti t si n t e n s i t yt h a tc a nc o n t r i b u t et o a ne n h a n c e da l i g n m e n to fp l a n st oc u r r e n tc i r c u m s t a n c e sa n d , f i n a l l y ，t op e r f o r m a n c e b a s e do nt h i s ，t h i s s t u d yp r o p o s e st oe n h a n c et h ee n t r e p r e n e u r ss t r a t e g i cm a n a g e m e n tc a p a b i l i t i e s , i m p r o v et h es u a t e g i c m a n a g e m e n tp r o c e s sa n dt h er e c o m m e n d a t i o n so f t h ee v a l u a t i o na n d c o u n t e r m e a s u r e s i v k e y w o r d s ：s t r a t e g i ce m e r g i n gi n d u s t r i e s ，s m e s ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n t v 目录 摘要i j 6 l e i s 】姒c t i i i 第1 章导论i 1 1 研究目的和意义1 1 2 国内外相关研究综述2 1 3 研究内容与研究方法4 1 3 1 研究内容4 1 3 2 研究方法6 1 4 论文的创新6 第2 章战略性新兴产业与中小企业战略管理理论基础7 2 1 战略性新兴产业的内涵与特征7 2 2 中小企业理论8 2 3 企业战略管理理论l o 第3 章战略性新兴产业发展的“中小企业模式“ 1 3 3 1 现代产业发展的中小企业1 3 3 2 我国战略性新兴产业企业分布现状：以深圳市场上市公司为例1 3 第4 章战略性新兴产业中小企业战略管理过程1 7 4 1 战略管理过程的分析框架1 7 4 2 生物产业中小企业战略管理过程案例研究1 8 4 2 1 生物医药a 公司战略管理过程1 8 4 2 2 生物医药b 公司战略管理过程2 1 4 3 战略性新兴产业中小企业战略管理过程特征2 3 第5 章战略性新兴产业中小企业战略管理绩效2 7 v n 5 1 中小企业战略管理绩效的理论发展2 7 5 2 生物产业中小企业战略绩效实证研究2 8 5 3 战略性新兴产业中小企业战略管理绩效提升对策3 3 第6 章结论与展望3 9 6 1 研究结论3 9 6 2 研究展望4 0 参考文献4 1 致谢4 3 v 第1 章导论 第1 章导论 1 1 研究目的和意义 战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，知识技术密集、物质资 源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是新兴科技和新兴产业的深度融合，既代 表着科技创新方向，也代表着产业发展方向，对未来经济社会发展具有重大引领带动作 用。发展战略性新兴产业已成为世界主要国家抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大 战略。我国目前对培育和发展战略性新兴产业作出了明确部署，现阶段重点培育和发展 节能环保、新一代信息技术、生物、高端设备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产 业。这是我国政府立足国情和科技、产业基础，又紧紧把握世界经济科技发展趋势作出 的抉择，旨在抢抓机遇，解决我国当前发展面临的突出问题，为长期可持续发展提供动 力( 温家宝，2 0 11 ) 。 中小企业在培育和发展战略性新兴产业中面临着新的机遇和挑战。战略性新兴产业 在政府大力推动下强劲发轫，为中小企业带来了巨大的投资机会和发展机遇。中小企业 特别是科技型中小企业，是最具创新活力的企业群体，是技术创新的生力军，在战略性 新兴产业的培育和发展中发挥着独特作用，政府在科技政策和经济政策上将给予更大支 持( 温家宝，2 0 1 1 ) 。然而，中小企业在这一新兴科技和新兴产业( “两新”) 的深度 融合中同样面临着诸多挑战。许多中小企业往往由于无法预见和管理由新技术带来的迅 速变化的商业环境，导致其经营失败和经营停顿( m a c g a h a n ，2 0 0 4 ；b e a v e r ，2 0 0 7 ) 。 而战略性新兴产业“两新“ 的特征，使中小企业的经营环境面临着更大的不确定性和风 险，也增加了其经营失败的可能，最终会造成两种结果：一是中小企业因惧怕风险对产 业投资望而却步，二是进入产业的中小企业成功率低，大量企业的破产和经营不善对产 业发展形成巨大打击。上述两种结果对战略性新兴产业的培育和发展都会产生不利的影 响。 中小企业如何才能克服外部环境和自身条件约束和挑战，把握战略性新兴产业的发 展机遇，从而实现自身和产业的不断成长? 对于这一问题，现有研究尚未做出深刻而 明确的回答。我国学者主要通过对中小企业和战略性新兴产业特征的一般分析，提出了 相关的发展思路和政策建议。其不足之处在于：首先，由于研究缺乏经验和事实依据， 战略性新兴产业中小企业战略管理研究 研究结论显得较为空泛；其次，重点关注的是宏观产业政策，而对于企业微观运行机理 和管理机制的研究较少。必须承认，中小企业作为市场主体，在战略性新兴产业的发展 中主要依靠自身能力，尽管政府政策具有一定的促进作用。国外的经验和理论研究表明， 战略管理能力的缺失是中小企业在新产业领域经营失败的最为根本的原因( b e a v e r ， 2 0 0 7 ) 。因此，深入研究中小企业在战略性新兴产业中的战略管理行为规律显得尤为重 要。基于此，本研究针对我国中小企业在战略性新兴产业培育和发展过程中所面i 临的问 题，以生物产业为例，研究中小企业的作用、战略管理绩效和战略管理过程，目的在于 揭示战略性新兴产业中小企业战略管理的基本特征及其形成原因。 本研究的实践意义：有助于中小企业在战略性新兴产业发展中正确制定和有效实施 企业战略，提升战略管理能力，避免战略决策失误和经营失败；为政府制定战略性新兴 产业发展政策提供企业微观管理理论基础和事实依据。 本研究的理论意义：是对战略性新兴产业发展理论的深化、对企业战略管理理论的 丰富、对中小企业管理理论的发展。 1 2 国内外相关研究综述 中小企业的存在和发展是一种世界性的现象。国际上，学者们一般把员工人数为5 0 0 人以下的企业纳入中小企业的范畴( 汤谷良，2 0 0 1 ) 。传统战略管理理论主要以大企业 为研究对象，难以发挥其对中小企业持续成长的指导作用，也无法解释中小企业的战略 管理行为特征( 戴维等，2 0 0 2 ) 。近年来，学者们逐渐认识到了中小企业在经济生活中 的重要地位，特别是中小企业在技术创新和新产业中不可替代的作用( d u h a i m e ，2 0 0 1 ) 。 随着全球进入密集创新时代，中小企业战略管理的重要性也受到学者的广泛关注。中小 企业由于资源的有限性，战略管理显得尤其重要( f e e s e rhr ，和w i l l a r dge ，1 9 9 0 ) ， 而且在环境不确定性与日俱增的现实下，其对战略计划的需要就更高( r o b i n s o nrb ， 和p e a r c eja ，1 9 8 6 ；m a t t h e w sch ，和s c o t tsg ，1 9 9 5 ) 。b e r r y ( 1 9 9 8 ) 通过对 英国科技园中小高科技企业的调查，进一步论证了战略对小企业的积极作用。成功的中 小型高科技企业使用战略计划来指导其长期成长，而且随着企业成长，战略计划变得 更成熟，没有战略计划的企业的成长则相对滞后。可见战略管理对中小企业成长至关重 要，而且它有利于有限资源的集中有效使用( 吕永霞，2 0 0 7 ) 。采用战略计划的中小企 业比没有采用战略计划的中小企业更有效率，战略计划及其制定过程是中小企业业绩 2 第1 章导论 成功的关键因素( s c h w en kcr 和s hr a d e rcb ，1 9 9 3 ) 。 目前，关于中小企业的研究越来越受到重视，原因在于中小企业在许多国家经济发 展中发挥着日益重要的作用。这种作用被认为因不同国家、不同产业和产业的不同发展 阶段而异( s c h u m p e t e r ，1 9 3 9 ；r o t h w e l l 和z e g v e l d ，1 9 8 2 ；s j 5 h o l m 和l u n d i n ，2 0 1 0 ) 。 现有产业演化理论对中小企业在技术创新方面的作用最为关注，通过中小企业知识与技 术的创造、扩散把中小企业与经济发展联系在一起( s t e p h e n ，1 9 9 9 ；j o v a n o v i c ，1 9 8 2 ， 2 0 0 1 ；h o p e n h a y n ，1 9 9 2 ；a u d r e t s c h ，1 9 9 5 ；e r i c s o na n dp a k e s ，1 9 9 5 ，k l e p p e r ，1 9 9 6 ) 。 z o l t a n ( 1 9 9 9 ) 甚至认为，中小企业的重要性不在于其创造就业的能力和组织上的灵活 性，而在于其创新能力并据此影响产业结构。所以，r o t h w e l l 和z e g v e l d ( 1 9 8 2 ) 的研 究强调指出，在某些产业部门，中小企业对突破性创新的贡献异常巨大，创新绩效优于 大企业，特别是在新技术产业发展的初期具有非同一般的重要意义。但上述研究主要以 美国中小企业为考察对象，实际上中小企业的作用在不同的国家是有差异的，即使是 r o t h w e l l 和z e g v e l d 也承认，与英国和日本比较，美国的中小企业( 被称为美国自由市 场经济的基石) 所起的作用最为重要。有关东亚国家产业发展的研究也显示了这种差异 性：韩国的“c h a e b o l $ 0 “ 和日本的“k e i r e t s u z h i $ 0 “ 表明大企业的技术创新更为重要 ( k i m ，1 9 9 5 ；) 。但近年来，韩国和日本的中小企业在研发和技术创新中的重要性却 在不断提升( u n e s c o ，2 0 0 5 ；s u h ，2 0 0 4 ) ，这进一步解释了中小企业在产业发展不同 阶段的作用变化。与上述发达国家相比，我国中小企业在产业和技术发展中具有明显的 独特性。s j s h o l m 和l u n d i n ( 2 0 1 0 ) 分析了中小企业在中国技术发展中的作用，发现我 国中小企业的总体技术创新活动程度较低，大多数中小企业没有参与科技研发，但真正 参与科技活动的中小企业比大企业创新更为密集且科技产出效率更高。那么，在我国培 育和发展战略性新兴产业中，中小企业究竟具有何种作用? 上述的现有研究尽管可以提 供一些有益借鉴，但需要更为直接和有针对性的进一步研究。 尽管中小企业在新产业创出和新技术发展中的作用日益显著，但高失败率和低经营 绩效却极大地困扰着中小企业的发展及其作用发挥( j o c u m s e n ，2 0 0 4 ) 。综合现有关于 中小企业的研究可以发现，许多学者认为缺乏战略管理是其中的重要原因( s c h w e n k 和 s h r a d e r ，1 9 9 3 ；m i l l e r 和c a r d i n a l ，1 9 9 4 ；h o r m o z i 等，2 0 0 2 ；b e a v e r2 0 0 3 ) 。最 近的研究也表明，发展中国家中小企业的战略管理与企业绩效呈现明显的正相关关系， 即中小企业的战略管理可以有效地促进其财务效益和市场份额( g l a i s t e r 等，2 0 0 8 ； 战略性新兴产业中小企业战略管理研究 d a u d a 等，2 0 1 0 ；a l d e h a y y a t 等，2 0 1 1 ) 。但关于中小企业战略管理的绩效问题，目前 仍存在一定的争议。有学者提出了相反的观点，认为中小企业战略管理与企业绩效之间 没有系统性的关系，战略管理的价值并不确定( m u l f o r d 和b l a c k b u r n ，1 9 8 9 ；f a l s h a w 等，2 0 0 6 ) 。现有文献对中国中小企业战略管理绩效较为深入的研究非常少，对于我国 战略性新兴产业中小企业战略管理绩效的研究仍属空白。基于此，本研究以生物产业为 例，对战略性新兴产业中的中小企业战略管理绩效展开实证研究。 战略管理对于中小企业的绩效作用与中小企业的战略管理系统特征密切相关。战略 管理过程比较集中地反映了企业的战略管理特征。明茨伯格( 2 0 0 6 ) 通过回顾大量有关 战略形成的文献，归纳出十个鲜明的观点( 流派) ：设计学派、计划学派、企业家学派、 认知学派、学习学派、权力学派、文化学派、环境学派、结构学派。许多学者以这一经 典理论为基础分析企业战略管理特点。但目前尚未发现以这一理论框架分析战略性新兴 产业中小企业战略管理过程的研究。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本研究以生物产业为例，揭示中小企业在战略性新兴产业培育和发展中的作用，探 讨战略性新兴产业发展的“中小企业模式”，阐明战略性新兴产业中小企业战略管理 过程的特征及其形成原因，并说明现有理论对其解释力，明析战略性新兴产业中小企业 的战略绩效，确定战略管理对战略性新兴产业中小企业绩效的提升作用。本论文主要内 容包含以下几个方面： 第1 章：包括论文研究的背景、目的与意义、国内外研究现状分析和整体研究框架 矗盘 守。 第2 章：主要论述战略性新兴产业与中小企业战略管理理论基础，包括：战略性 新兴产业的内涵与特征、中小企业与产业发展理论以及战略管理理论等相关内容。 第3 章：以生物产业为例论证战略性新兴产业发展的中小企业模式，在阐明产业发 展的企业组织模式一般特征的基础上，重点分析中小企业在生物产业发展中的作用，对 我国战略性新兴产业发展的中小企业组织模式进行理论阐述。 4 第1 章导论 第4 章：研究战略性新兴产业中小企业战略管理过程，构建战略管理过程的分析框 架，对生物产业中小企业战略管理过程进行案例研究，归纳总结战略性新兴产业中小企 业战略管理过程特征。 第5 章：揭示战略性新兴产业中小企业战略管理绩效，在对中小企业战略管理绩效 的理论发展回顾后，根据调查数据对生物产业中小企业战略绩效进行实证研究，分析战 略性新兴产业中小企业战略管理绩效影响因素。 第6 章：提出本文研究结论和创新点，展望未来研究方向。 本文的整体研究思路和内容框架如图1 - 1 所示： 图1 - 1 研究思路与内容框架 5 战略性新兴产业中小企业战略管理研究 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 文献调查法：对战略性新兴产业、中小企业发展、战略管理等相关理论文献 进行收集整理，归纳有关理论观点，据此提出理论分析框架和研究假设。 ( 2 ) 问卷调查法：选取生物产业中1 0 0 家左右的中小企业进行问卷调查，获取研 究战略性新兴产业中小企业战略管理绩效的有关实证数据。 ( 3 ) 案例研究法：以两家典型的生物产业中小企业为案例，通过企业调研和深度 访谈，根据战略管理过程的理论分析框架，通过案例和理论对比，分析战略性新兴产业 中小企业战略管理过程的特征。 ( 4 ) 回归分析法：根据问卷调查数据，利用罗杰斯特回归模型进行回归分析，根 据相关系数确定中小企业战略管理变量对于企业绩效的影响。 1 4 论文的创新 现有研究对于战略性新兴产业中小企业的战略管理问题尚未进行深入的研究。我国 学者主要通过对中小企业和战略性新兴产业特征的一般分析，提出了相关的发展思路和 政策建议。但研究缺乏经验和事实依据，研究结论显得较为空泛：重点关注的是宏观产 业政策，而对于企业微观运行机理和管理机制的研究较少。本研究针对我国中小企业在 战略性新兴产业培育和发展过程中所面临的问题，以生物产业为例，研究中小企业的作 用、战略管理过程和战略管理绩效，论文的创新点在于：以生物产业为例，提出我国战 略性新兴产业发展的“小企业模式“ ；揭示出我国战略性新兴产业中小企业战略管理过 程的特有属性；对战略性新兴产业中小企业的战略管理绩效进行了实证研究。 6 第2 章战略性新兴产业与中小企业战略管理理论基础 第2 章战略性新兴产业与中小企业战略管理理论基础 2 1 战略性新兴产业的内涵与特征 战略性新兴产业是“以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长 远发展具有重要引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效 益好的产业“ 。“战略“ 和“新兴“ 是其质的规定，“战略“ 是对国家层面和全局发展 而言；“新兴”是对传统产业和成长阶段而言。“战略性新兴产业“ ( s t r a t e g i ce m e r g i n g i n d u s t r i e s ) 的概念是在国际金融危机日益深化的背景下提出的。为了摆脱危机，抢占 新一轮国际经济发展的制高点，美国、欧盟和日本纷纷提出了发展“新兴产业”的计划。 为了积极应对国际金融危机的挑战，加快经济结构战略性调整，提升核心竞争力，国 务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定把节能环保、新一代信息技术、生物、 高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七个产业作为我国重点培育和加快发展的 战略性新兴产业。从这一概念提出的时代背景和历史使命来看，“战略性新兴产业“ 应 该具有推进产业结构升级、转变经济发展方式、提升自主发展能力和国际竞争力、加快 科技创新与产业化、促进经济社会可持续发展的深刻产业内涵，是一个国家抢占未来科 技和经济竞争制高点的重要产业或产业集群。此概念一经提出，就引发了学术界特别是 产业经济学界的热议。 产业发展既要受到自然规律的制约，又可以能动地利用自然规律，因此，高科技及 其产业化在促进产业升级方面起到决定性作用，资本有机构成取决于技术构成；在社会 自然的生成过程中产生了不以主观意志为转移的社会规律，可以利用这些规律制定和实 施倾斜的产业政策，从而加快产业结构调整。可见，优化升级产业结构，转变经济发展 方式，既存在历史的路径依赖，又要有现实的创新跨越，把合规律性与合目的性统一起 来；既需要全面