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学校代码：1 0 0 3 6 硝矽 芗亏f 节贸易声学 同等学力人员硕士学位论文 跨国公司在华竞争战略研究 培养单位： 专业名称： 研究方向： 作者： 指导教师： 论文日期： 国际经济贸易学院 国际贸易学 国际贸易理论与政策 郭春华 白树强 二。一二年十一月 a s t u d y int h ec o m p e t i t i v es t r a t e g i e so f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nc h i n a 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学雠文作者签名：事吁 帅年f 月r 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷 本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采 用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提 供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有 权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以 采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文 的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此 规定。 学位论文作 导师签名： 汐r 、，年 fj 月，f 日 吐年1 月 日 摘要 伴随着经济全球化进程的不断加深，跨国公司在国际经济中的地位和作用日 益突出。改革开放3 0 多年来，中国经济持续、高速增长，尤其是在2 0 0 1 年加入 w t o 之后，中国经济更是经历了入世十年的黄金增长期，中国经济迅速崛起，综 合国力显著增强，人民生活水平大幅提高，成为新兴经济体的强劲力量和对f d i 最具吸引力的经济体，连续几年被跨国公司评选为最受欢迎的东道国。伴随着中 国改革开放的进一步深化和中国经济的快速发展，跨国公司在中国得到了前所未 有的发展，从单一的贸易往来到全方位的合作，跨国公司与中国经济紧密结合， 不断拓展领域、提高层次，获取利益，对中国经济社会的发展起到重要的推动作 用。与此同时，跨国公司凭借着强大的经济实力、领先的科技创新能力、先进的 管理理念和广泛的文化影响力，在全球经济激烈的竞争中分享中国经济高速增长 的成就。 因此跨国公司在中国发展的竞争战略也引起学者和企业的广泛关注，成为研 究热点之一。但是随着世界经济形势和中国经济形势的变化，跨国公司的竞争战 略也必须不断调整，以保持在激烈的竞争中持续发展，所以本文从跨国公司竞争 战略理论出发，分析跨国公司在华的竞争战略，探讨当前形势下跨国公司在华竞 争战略的新动向，结合案例分析，提出当前形势下跨国公司在华发展的建议，以 促进跨国公司在华的融合发展，对进一步深化中外跨国公司合作并且推动中国经 济的可持续发展具有积极意义。 关键词：跨国公司，竞争优势，竞争战略，中国经济 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n go ft h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h es t a t u sa n dr o l e o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m yh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l y p r o m i n e n t w i t hm o r et h a n3 0y e a r so fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a se c o n o m yh a s s u s t a i n e da tar a p i dg r o w t h ，e s p e c i a l l ya f t e rt h ea c c e s s i o nt ot h ew t oi n2 0 01 c h i n a se c o n o m yi s e x p e r i e n c i n g at e n - y e a rg o l d e np e r i o do fg r o w t hs i n c ei t s a c c e s s i o nt ot h ew t o c h i n a sr a p i de c o n o m i cr i s e ，t h eo v e r a l li n c r e a s i n go fn a t i o n a l s t r e n g t h , a n ds i g n i f i c a n ti m p r o v e m e n ti np e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d sh a v eb e c o m ea s t r o n gf o r c ei ne m e r g i n ge c o n o m i e sa n do n eo fm o s ta t t r a c t i v ee c o n o m i e so nf d ib y m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf o rs e v e r a ly e a r ss e l e c t e da st h em o s tp o p u l a rh o s tc o u n t r y a l o n gw i mt h ef u r t h e rd e e p e n i n go fc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu pa n dc h i n a sr a p i d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v ed o n ea l lu n p r e c e d e n t e d d e v e l o p m e n ti nc h i n a f r o mas i n g l et r a d et oa l l r o u n dc o o p e r a t i o n , m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sh a v eb e e nc l o s e l yi n t e g r a t i n g 诵t l lc h i n ae c o n o m y , a n dc o n t i n u o u s l y e x p a n d i n gt h ef i e l do fh i g h e rl e v e l s t h e yh a v eb e e nv e r yi m p o r t a n tm o v e r sb e h i n d p r o m o t i n g e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti nc h i n a a tt h es a m et i m e ， m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sb yv i r t u eo fb e i n gas t r o n ge c o n o m i cs t r e n g t h ，l e a d i n g s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , h a v e i n t r o d u c e da d v a n c e d m a n a g e m e n tc o n c e p t sa n db r o a dc u l t u r a li n f l u e n c e ，a n da l s os h a r e dt h ef r u i t so f c h i n a sr a p i de c o n o m i cg r o w t hi nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o no ft h eg l o b a le c o n o m y t h ed e v e l o p m e n to fc o m p e t i t i v es t r a t e g i e sf o rm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nc h i n a a l s oh a v ec a u s e dw i d e s p r e a dc o n c e r no fa c a d e m i c sa n db u s i n e s sc i r c l e ，a n db e c o m e o n eo ft h es t u d yh o t s p o t s b u tt h ew o r l de c o n o m i cs i t u a t i o na n dt h ec h i n ae c o n o m i c s i t u a t i o na r em o v i n gf a s t ，m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sm u s tc o n s t a n t l ya d j u s tt h e i r c o m p e t i t i v es t r a t e g i e si no r d e rt om a i n t a i ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nt h ef i e r c e c o m p e t i t i o n s ot h i sp a p e rs t a r t i n gw i mab r i e fr e v i e wo ft h ec o m p e t i t i v es t r a t e g y t h e o r i e s ，i td o e sa nd e e pa n a l y s i so ft h ec o m p e t i t i v es t r a t e g i e so fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n si nc h i n a , a n dt h e ne x p l o r e st h e i rn e w t r e n d si nt h ec o m p e t i t i v es t r a t e g i e s o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n su n d e rt h ec u r r e n ts i t u a t i o ni nc h i n a c o m b i n e dw i t h c a s es t u d i e s ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ed e v e l o p m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n su n d e r t h ec u r r e n ts i t u a t i o ni nc h i n ai no r d e rt op r o m o t et h ei n t e g r a t i o no ft h ed e v e l o p m e n t i i o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nc h i n a , a n df u r t h e rd e e p e ns i n o f o r e i g nm u l t i n a t i o n a l s a n dp r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m yi nap o s i t i v em e a n i n g k e y w o r d s ： m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e , c o m p e t i t i v e s t r a t e g y ，c h i n ae c o n o m y i i i 目录 第1 章引言1 1 1 背景分析1 1 2 论文结构安排与研究方法2 第2 章相关理论回顾3 2 1 跨国公司的定义3 2 2 跨国公司的特征3 2 3 跨国公司的理论研究4 2 4 竞争战略的理论研究7 2 5 本章小结1 1 第3 章跨国公司在华竞争战略分析1 2 3 1 跨国公司在华发展现状1 2 3 1 1 跨国公司在华面临的宏观环境分析一1 2 3 1 2 跨国公司在华发展历程一1 4 3 1 3 跨国公司在华发展现状1 4 3 1 4 当前跨国公司在华竞争战略的特点一1 5 3 2 当前跨国公司在华竞争战略分析1 5 3 2 1 高瞻远瞩的创新战略一1 7 3 2 2 强大的品牌战略2 2 3 2 3 长远的人才战略2 3 3 2 4 积极的本土化战略一2 5 3 2 5 大规模的并购战略一2 6 3 3 本章小结2 7 第4 章当前跨国公司在华面临的机遇和挑战2 8 4 1 当前跨国公司在华面临的竞争环境分析2 8 4 2 跨国公司在华战略调整的重点和方向2 9 4 3 跨国公司竞争战略对中国企业的启示3 0 第5 章结论3l i v 1 1 背景分析 第1 章引言 伴随着经济全球化进程的不断加深，跨国公司在国际经济中的地位和作用日 益突出。联合国2 0 1 2 年世界投资报告【l j 显示，跨国公司的国际化生产进一 步提升。2 0 1 1 年跨国公司的外国分支机构在世界各地雇用的员工总数约为6 9 0 0 万，创造销售额2 8 万亿美元，附加值为7 万亿美元，比2 0 1 0 年高出9 。跨国 公司的现金储备创历史新高，但至今并没有体现在可持续的投资增长中。与此同 时，中国改革开放3 0 多年来，跨国公司在中国取得了前所未有的发展。过去的 3 0 年中国经济基本保持每年1 0 的持续高速增长，创造了人类经济的奇迹，尤其 2 0 0 1 年加入w t o 之后的十年黄金增长期让中国经济强势崛起，成为了世界第二 大经济体和f d i 最具吸引力的新兴经济体，中国在跨国公司全球战略的地位不断 提高，中国已经成为跨国公司最重要的战略市场之一。 近年来，世界经济形势复杂多变，2 0 0 8 年爆发的国际金融危机仍未结束， 欧元区经济受主权债务危机拖累，日本长期受通货紧缩困扰，世界经济格局正在 经历深刻复杂的变化，世界经济进一步深化调整。在世界经济形势严峻的条件下， 中国经济却一枝独秀，同时跨国公司业绩表现也相当出色。财富世界5 0 0 强 榜单显示，世界5 0 0 强企业连续两年强劲增长，2 0 1 0 年榜单上5 0 0 强的营业收 入已经比2 0 0 9 年增加了1 2 7 ，利润则大幅度增长5 9 0 。2 0 1 2 发布的榜单显 示该数字达到2 9 4 万亿美元，同比增加1 3 3 ，利润1 6 3 万亿美元，同比增加 6 7 。雎1 中国企业在世界5 0 0 强榜单上的排名连续9 年增长，近几年来更一路攀 升，从2 0 0 9 年的3 7 家( 台湾地区除外) ，到2 0 1 0 年的4 6 家( 台湾地区除外) ， 而2 0 1 1 年中国大陆6 1 家，包括台湾地区6 9 家，已经超过日本，仅次于美国， 2 0 1 2 年榜单上异军突起，上榜7 3 家，包括台湾地区7 9 家，成为了世界关注的 焦点和亮点。口由此可看出，中国经济的迅速崛起使世界经济版图和跨国公司全 球战略版图都发生了巨大变化，跨国公司纷纷制定中国战略，奋力抢滩中国市场， 【l 】詹晓宁，联合国贸易和发展组织( 2 0 1 2 年世界投资报告全球新闻发布会新闻稿，人民网，2 0 1 2 年7 月2 6 日 【2 】王志乐，5 0 0 家最大企业的启示，财富中文网，2 0 1 2 年7 月9 日 【3 】财富( 中文版) ，2 0 0 9 年财富世界5 0 0 强排行榜( 企业名单) ，财富中文网，2 0 0 9 年7 月8 日 财富( 中文版) ，2 0 1 0 年财富世界5 0 0 强排行榜( 企业名单) ，财富中文网，2 0 1 0 年7 月9 日 财富( 中文版) ，2 0 1 1 年财富世界5 0 0 强排行榜( 企业名单) ，财富中文网，2 0 1 1 年7 月7 日 财富( 中文版) ，2 0 1 2 年财富世界5 0 0 强排行榜( 企业名单) ，财富中文网，2 0 1 2 年7 月6 日 占领竞争的制高点，与中国经济共融共生，获取更可观的利益。 最新资料显示，目前世界5 0 0 强公司中已有约4 9 0 家在中国投资，跨国公司 在华设立的研发中心、地区总部等功能性机构已经达到1 6 0 0 余家。目前跨国公 司与中国企业的合作逐渐从最初的加工装备，发展到设计研发，从东南沿海延伸 到中西部地区，呈现出不断向更广泛范围和更高层次拓展的态势。 t 2 0 0 1 年到 2 0 1 0 年在华外商投资企业累计汇出的利润达2 6 1 7 亿美元，平均年增长3 0 。2 0 1 0 年中国税收的2 1 2 ，工业总产值的2 7 1 ，进出口商品总值的5 3 8 来自于外 商投资企业。【2 】跨国公司成为中国经济的强大推动力，在中国经济市场化进程中 扮演着越来越重要的角色，在中国经济高速增长中，获得了可观的经济效益和良 好的社会效益。跨国公司在中国取得的成就得益于跨国公司拥有强大的经济实 力、领先的科技创新能力、先进的管理理念和广泛的文化影响力，以及跨国公司 全球化战略中在中国市场竞争战略的成功。 跨国公司在中国战略的成功，使跨国公司在中国的竞争战略研究成为专家、 学者和企业广泛关注和研究的热点之一，取得了丰富的研究成果。但是我们可以 看到，当前的国际经济形势正经历着复杂的变化，我国对外开放正处于战略转型 期，随着中国经济的发展和综合国力的提升，中国经济与全球经济融合度大大提 高，中国企业不断发展壮大，竞争力也明显增强，中国利用外资的内部条件和外 部条件都在发生着变化。因此跨国公司在华面临新的竞争环境，机遇与挑战并存， 跨国公司如何在当前的形势下，顺应中国经济的潮流，保持持续发展，依然是值 得关注的重点。 在此经济背景下，本文通过对国际学者具有代表性的跨国公司竞争战略理论 的学习和理解，对跨国公司在华竞争战略进行总结和分析，探讨在当前新的经济 形势下，对跨国公司在华竞争战略的重点和趋势提出见解，旨在对跨国公司竞争 战略的研究引起更广泛的关注，从而促进中外跨国公司深度和密切的合作，对推 动跨国公司和中国经济实现可持续发展有着积极的意义。 1 2 论文结构安排与研究方法 本文采用理论研究与案例分析相结合的方法，第一章引言部分说明了论文的 研究背景和意义以及论文的结构安排。第二章简要阐述了论文研究的相关理论， 回顾跨国公司竞争战略的理论演进历程，把握当代跨国公司竞争战略理论的主要 思想、分析工具和获取竞争优势的方法。第三章阐述跨国公司在华竞争战略的发 f 1 】高虎城，商务部国际贸易谈判代表兼副部长，第五届跨国公司领袖圆桌会议，2 0 1 2 年6 月2 2 日 2 1 网易财经，贾庆林：2 0 1 1 年中国6 9 家中国企业跻身世界5 0 0 强之列，w w w 1 6 3 e o m ，2 0 1 2 年6 月2 3 日 展历程，深入剖析跨国公司在华发展的现状和特点以及竞争战略。第四章分析当 前跨国公司在华竞争面临的机遇与挑战，给出未来发展的重点和方向以及对中国 企业的启示。第五章是结论部分。 2 1 跨国公司的定义 第2 章相关理论回顾 跨国公司( t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，缩写为t n c ) ，又称多国公司 ( m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，缩写为心c ) 、国际公司( i n t e m a t i o n a lf i r m ) 、超 国家公司( s u p e r n a t i o n a le n t e r p r i s e ) 和宇宙公司( c o s m o - e o r p o r a t i o n ) 等。7 0 年代初，联合国经济及社会理事会组成了知名人士小组( u ng r o u po f e m i n e n t p e r s o n s ) ( 后来成为著名的联合国跨国公司中心) ，较为全面地考察了跨国公司 的各种准则和定义后，于1 9 7 3 年，在联合国经社理事会第5 7 次会议上做出决 议，决定联合国统一采用“跨国公司”这一名称。联合国在跨国公司行动守则( 草 案) 中所下定义如下【1 】：“本守则中使用的跨国公司一词系指由两个或更多个 国家的实体组成的公营、私营或混合所有制企业，不论此实体的法律形式和活动 领域如何，该企业在一个决策体系下运营，通过一个或一个以上的决策中心得以 具有吻合的政策和共同的战略；该企业中各个实体通过所有权或其他方式结合在 一起，从而其中一个或更多的实体得以对其他实体的活动施加有效的影响，特别 是与别的实体分享知识、资源和责任。“ 2 2 跨国公司的特征 纵观跨国公司研究文献，跨国公司与其他企业相比，具有其独有的特征， 【2 1 虽然描述不尽相同，但观点基本一致，主要体现在以下五个方面： ( 1 ) 全球战略目标。在国际分工不断深化的条件下，跨国公司凭借其雄 厚的资金、技术组织与管理等方面的力量，通过对外直接投资在海外设立子公司 【l 】1 9 7 2 年，联合国将跨国公司问题列入南北问题，对如何限制和监督跨国公司活动进行了讨论；1 9 7 4 年联 合国经济和社会理事会做出决定，成立“跨国公司委员会”，并在联合国秘书处设立了“跨国公司研究中心”。 而“跨国公司委员会”的一项重要职责就是起草跨国公司行动守则。1 8 8 2 年，该委员会完成了守则 的起草工作，但在一些要害问题上，比如跨国公司待遇等方面，由于发达国家的顽固坚持而导致无法达成 一致，因此该守则最终未获通过，但该守则在国际投资方面产生的影响作用是巨大的。摘自， 厦门大学，国际经济法第五章国际投资法 【2 l 朱钟棣，国际贸易学，上海财经大学出版社，2 0 0 5 年5 月，第2 2 4 页 与分支机构，形成研究、生产与销售一体化的国际公司，并在母公司控制下从事 跨国经营活动。跨国公司总部根据自己的全球战略目标，在全球范围进行合理的 分工，组织生产和销售，而遍及全球的各个子公司与分支机构都围绕着全球战略 目标进行生产和经营。跨国公司的重大经营决策都以实现全球化战略目标为出发 点，着眼于全球利益而进行。 ( 2 ) 全球一体化经营。跨国公司为实现全球战略目标，实行全球一体化 经营，对全球范围内各子公司与分支机构的生产安排、投资活动、资金调动以及 人事管理等重要活动进行绝对控制，按照全球利益原则进行资源分配。跨国公司 先进有效的管理体制和控制手段是实现其全球一体化经营所必须的保证，现代化 的信息技术及物流系统为跨国公司的全球经营提供了基础条件。跨国公司采取集 中与分散相结合的管理模式和全球战略，在世界不同区域从事生产经营活动。 ( 3 ) 灵活多样的经营策略。跨国公司在实施全球一体化战略的同时，根 据国际经济形势和东道国的竞争环境，采取灵活多样的竞争战略安排，获取良好 的经营效益。 ( 4 ) 强大的技术创新能力。当今时代，科技迅猛发展，技术创新已成为 跨国公司获取高额利润、争夺市场、增强本国市场及全球市场竞争力的重要途径。 当代跨国公司拥有雄厚的资金实力和强大的研发能力，已经成为推动技术创新与 技术进步，乃至技术变革的主导力量。 ( 5 ) 具有较大的经营风险。跨国公司比本国企业面临着错综复杂的国际 经营环境，例如不同国家和地区政治、经济、文化各方面的不同的复杂环境，在 给跨国公司带来机遇的同时，也存在更大的风险。 2 3 跨国公司的理论研究 回顾众多国外专家学者研究跨国公司的发展历程n 1 中可以看出，二战以后， 随着西方发达国家经济的快速发展，经济国际化的推进，跨国公司也得到了空前 发展，尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，跨国公司的全球化进程强有力地推动了世界 经济的全球化进程，取得了举世瞩目的成就。与此同时，众多国外的专家学者对 跨国公司的理论研究也取得了丰硕的成果，在以国际贸易学说为基础的跨国经营 理论之后，发展了以产业组织学说为基础的跨国经营理论，形成了丰富的理论体 系。为本文确立了研究的理论基础，将具有代表性相关的理论做简要回顾。 【1 1 1 9 世纪6 0 年代，西欧和美国一些大企业由于资本过剩，开始海外投资，从事制造业的跨国经营活动， 跨国公司初步形成。两次世界大战期间，由于经济危机等多种原因导致，发达国家海外直接投资增长缓慢， 但美国的跨国公司依然积极扩张。二战以后，尤其是2 0 世纪5 0 年代以来，世界范围内对外直接投资迅猛 增长，跨国公司也急剧扩张。 2 3 1 垄断优势理论 1 9 6 0 年，海默( s t e p h e nh e r b e r th y m e r ) 提出的垄断优势理论( t h e m o n o p o l i s t i ca d v a n t a g e st h e o r y ) ，又称特定优势理论( t h es p e c i f i ca d v a n t a g e s t h e o r y ) ，是产业组织理论在跨国公司和直接投资领域应用研究的结果，是关于 跨国公司凭借其特定的垄断优势从事国外直接投资的一种跨国公司理论。这一理 论不仅首先创立了国际投资理论，而且开创了国际投资理论研究的先河。垄断优 势理论的核心内容为：( 1 ) 对外直接投资是市场不完全和寡头垄断的产物，是拥 有某些垄断优势的大公司为实施控制不完全市场所采取的一种措施。对外直接投 资的存在，是以存在着产品或要素( 包括技术) 市场的不完全以及政府或企业对 竞争的干预所导致的市场不完全性为前提的，必须放弃传统国际资本流动理论中 关于完全竞争的假设。( 2 ) 大企业到国外直接投资的主要原因在于其特定优势。 这种“企业特定优势“ ( f i r m s p e c i f i c a d v a n t a g e ) ，即企业国际化经营的垄断优势。 这种垄断优势足以抵消跨国公司在国际竞争中出现的种种不利，而使企业在竞争 中处于有利地位。 2 3 2 产品生命周期理论 1 9 6 6 年，美国哈佛大学经济学教授弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 在产品生命 周期中的国际投资与贸易( i n t e r n a t i o n a li n v e s ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h e p r o d u c tc v d e ) 一文中提出，美国企业对外直接投资是与产品生命周期密切相关 的。弗农理论把国际投资同国际贸易和产品生命周期结合起来，利用产品生命周 期的变化，解释美国战后对外直接投资的动机和区位的选择，因此称为对外直接 投资的产品生命周期理论乜3 ( t h et h e o r yo fp r o d u c tl i f ec y c l e ) 。该理论主要基本 观点是，在产品的整个生命周期中，生产和销售所需的要素会随着不同阶段而发 生变化，产品的比较优势会由创新时技术和资本富余的发达国家转移到劳动力相 对富余，劳动力成本相对低廉的国家，在这一比较优势的动态转移过程中，伴随 着技术创新国与他国的国际贸易往来和对外直接投资活动，因而将这一动态变化 的周期分为创新、成熟、标准化三个阶段。 产品生命周期理论首次将对外直接投资与国际贸易和产品生命周期结合起 来，进行静态和动态的分析，较好地解释了2 0 世纪5 0 年代至6 0 年代美国制造 业跨国公司对发展中国家的对外直接投资活动。也很好地说明了美国跨国公司凭 借先进的技术和领先的创新优势在对外直接投资中获取高额的利润，跨国公司得 【1 】毕红毅，跨国公司经营理论与实务( 修订版) ，经济科学出版社，2 0 1 1 年1 月第1 版，第1 6 4 1 7 1 页 2 1 毕红毅，跨国公司经营理论与实务( 修订版) ，经济科学出版社，2 0 1 1 年1 月第1 版，第1 5 4 1 6 1 页 以快速增长。同时也说明了跨国公司对外直接投资的动因和条件不仅取决于跨国 公司自身拥有的垄断优势，还取决于跨国公司在东道国所能获取的区位优势，只 有二者结合，才能使跨国公司的对外投资带来回报。 2 3 3 内部化理论 1 9 7 6 年英国里丁大学的伯克莱( p j b u c k l e y ) 和卡逊( m c c a s s o n ) 在跨国公 司的未来一书中提出内部化理论n 1 ( t h e i n t e r n a l i z a t i o n t h e o r y ) 。内部化理论也 称市场内部化理论，是2 0 世纪7 0 年代以后西方跨国公司研究者为了建立所谓跨 国公司一般理论所提出和形成的理论。内部化是指在企业内部建立市场的过程， 以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由于市场不完善而带来的不能保证供 需交换正常进行的问题。企业内部的转移价格起着润滑剂的作用，使内部市场能 像外部市场一样有效地发挥作用。内部化理论认为由于市场存在不完整性和交易 成本上升，企业通过外部市场的交易不能保证企业获利，同时还增加了交易成本。 它认为市场的不完全更重要的是指以知识为代表的中间产品不完全，在现代跨国 公司的经营管理中，知识产品包括商标、专利、技术等起着决定性的作用，而“知 识产品”特殊价值在不完全市场中会导致交易成本增加，交易费用过高，技术外 溢等风险，所以导致跨国公司在不确定性不断增加的市场竞争中，选择以内部市 场代替外部市场，减少和避免市场不完全而造成的损失，根据市场环境的需要配 置企业内部资源，更大程度的保护知识产品价值，保持长期的独占优势，扩大对 外直接投资，以实现企业利益最大化。 2 3 4 国际生产折衷理论 1 9 7 7 年英国里丁大学教授邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 提出了国际生产折衷理论乜1 ( e c l e c t i ct h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) ，又称国际生产综合理论。邓宁认为， 跨国公司对外直接投资是企业具备的所有权特定优势、内部化优势和区位优势三 种优势共同作用的结果。邓宁的国际生产折衷理论融合了以往各种理论的精华， 形成一个综合的理论，创造性地将区位论与跨国公司理论结合起来，较为全面地 分析了跨国公司对外直接投资的动因和决定因素，也将一国对外直接投资与国家 经济发展的阶段联系起来研究，分析了各国国际生产和对外直接投资的动态变化 趋势，并研究证实了，2 0 世纪8 0 年代以后，第三世界跨国公司的对外直接投资 惊人的增长，是由国家经济在此发展阶段的快速增长的经济实力所决定的，被西 方学术界称作跨国公司对外直接投资的“通论“ 。 毕红毅，跨国公司经营理论与实务( 修订版) ，经济科学出版社，2 0 1 1 年1 月第l 版，第1 7 1 1 7 9 页 2 1 朱钟棣，国际贸易学，上海财经大学出版社，2 0 0 5 年5 月，第2 3 7 2 4 4 页 随着世界各国经济的发展，国际经济格局发生着变迁，尤其是2 0 世纪9 0 年 代以来，发展中国家的经济实力迅速增强，跨国公司海外直接投资的不断扩张， 海外子公司在跨国公司的地位也越来越重要，甚至对跨国公司的竞争战略起着决 定性的作用，所以出现了一些围绕新的经济形势下，跨国公司母公司与子公司关 系及发展中国国家跨国企业对外直接投资的理论。 2 4 竞争战略的理论研究 战略管理理论的发展经历了三个阶段：经典战略理论阶段、产业结构分析阶 段( 2 0 世纪8 0 年代波特的竞争战略阶段) 和核心能力理论阶段( 2 0 世纪9 0 年 代) 。 2 4 1 竞争战略的含义 “战略“ 这个概念源于军事领域。战争讲究谋略。谋略有大有小，大谋略 叫“战略”，小谋略叫“战术“ 。2 0 世纪6 0 年代，企业界开始引进战略概念， 【1 】企业竞争战略是对企业竞争的谋略，是对企业竞争整体性、长期性、基本性问 题的计谋。 竞争是企业成败的关键，竞争决定对企业经营业绩有所贡献的各种活动是否 适当，例如创新、有凝聚力的文化或者有效的实施。竞争战略旨在针对决定产业 竞争的各种作用力建立有利的、持久的地位。盈1 简言之，竞争是决定企业成败的关键，而竞争战略就是决定企业成败的谋略。 2 4 2 竞争战略理论 美国哈佛商学院教授波特( m i c h a e le p o r t e r ) 被誉为全球最具影响力的 战略管理大师。他于1 9 8 0 年出版的竞争战略( c o m p e t i t i v es t r a t e g y ) 、1 9 8 5 年出版的竞争优势( c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) 和1 9 9 0 年出版的国家竞争优 势( t h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo f n a t i o n s ) ，被称为著名的“竞争战略三部曲”， 奠定了他在竞争战略和国家竞争力领域研究的权威地位。波特的竞争战略核心内 容简要阐述如下： 1 9 3 8 年，切斯特巴纳德的经理的职能，开始运用战略因素这一思想来说明企业组织的决策 机制，并对战略对企业诸因素及它们相互之间关系的影响进行分析。1 9 6 5 年，安索夫出版 公司 战略，系统研究企业战略的制定和实施，大大促进了战略管理在企业的广泛应用，成为管理科学 领域中一门年轻的学科。 【2 】迈克尔波特，陈小悦译，竞争优势，华夏出版社，2 0 0 5 年8 月北京第l 版 ( 1 ) 波特的竞争战略理论n3 ，从对产业结构和竞争对手的分析，建立了竞争战 略制定的分析基础，提出了驱动产业竞争的五种基本竞争作用力的基础框架乜3 ( 如图2 1 所示) ，并归纳出三种具有内部一致性的基本战略( 即可分别使用也 可结合使用) ，为公司长期发展建立迸退有据的地位，从而在产业中胜过竞争对 手，为公司赢得超常的投资收益。 图2 1 驱动产业竞争的力量 产业竞争中的五种作用力共同决定着产业的结构特征，这些特征决定着竞争 作用力的强弱，进而决定了产业的利润率，一个企业的竞争战略目标在于使企业 在产业内部处于最佳定位。企业为了达到这一战略目标，与五种竞争作用力的抗 争中，可通过三种基本战吲3 】成为竞争的获胜者： 总成本领先战略( o v e r a l lc o s tl e a d e r s h i p ) ，是通过一系列针对成本战略的 具体政策在产业中赢得成本领先。 差异化战略( d i f f e r e n t i a t i o n ) ，是将公司提供的产品或服务差异化，形成 一些在全产业范围中具有独特性的东西。 目标集聚战略( f o c u s ) ，是主攻某个特定的顾客群、某产品链的一个细分 区段或某一个地区市场。 三种战略之间的区别如图2 2 所示： 1 1 迈克尔波特，陈小悦译，竞争战略，华夏出版社，2 0 0 5 年l o 月北京第l 版，第4 页 【2 】迈克尔波特，陈小悦译，竞争战略，华夏出版社，2 0 0 5 年1 0 月北京第l 版，第4 页 3 1 迈克尔波特，陈小悦译，竞争战略，华夏出版社，2 0 0 5 年1 0 月北京第l 版，第3 4 4 5 页 8 全产业 战 范围 略 目 标 一 仅特定细 分市场 战略优势 被顾客察觉的独特性低成本地位 差异化总成本领先 目标：檗聚 图2 2 三种基本战略 ( 2 ) 波特的竞争优势理论【l 】，提出了竞争优势是竞争性市场中企业绩效的核 心，竞争优势归根结底来源于企业为客户所能创造的价值，即来源于企业在设计、 生产、营销、交货等过程及辅助过程中所进行的许多相互分离的活动，即企业的 价值链( 如图2 3 ) 。于是，波特引入了价值链( v a l u ec h a i n ) 来进行分析，价 值链将企业分解为战略性相关的许多活动，企业正是通过比竞争对手更廉价或更 出色地开展这些活动来赢得竞争优势。 辅 助 活 动 基本活动 图2 3 企业价值链构成图 ( 3 ) 波特的国家优势理论【2 】，提出国家是企业最基本的竞争优势，因为他 【l 】迈克尔波特，陈小悦译，竞争优势，华夏出版社，2 0 0 5 年8 月北京第l 版 【2 1 迈克尔波特，李明轩邱如美译，国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 年1 月第l 版 能创造并保持企业的竞争条件，国家不但影响企业所做的战略，也是创造并延续 生产与技术发展的核心。国家在跨国公司的全球竞争中扮演着重要的角色。跨国 公司和国家在国际竞争中的竞争优势和产业结构条件是不断改变的，所以企业和 国家都要不断的改善、创新和升级已有的竞争优势并不断的扩大竞争优势，才能 持续保持领先。波特建立了国际竞争优势模型( 又称钻石模型) ( 如图2 4 ) ，包 括四种本国的决定因素和两种外部力量。四种本国的决定因素包括要素条件、需 求条件、相关及支持产业、公司的战略、组织以及竞争。两种外部力量是随机事 件和政府。从竞争力的微观基础层面来分析公司和国家的竞争优势。 钻石体系是一个双向强化的系统，体系中的每个关键要素都是互相依赖的， 内部的每个因素都会强化或改变其他因素的表现。在国家经济打造竞争优势的钻 石体系过程中，会形成“产业集群”( c l u s t e r ) ，即一国的优势产业以组群的方式， 借助各式各样的环节而联系在一起。产业集群是相关产业的紧密结合。 2 4 3 企业的核心能力理论 图2 4 波特的钻石体系 1 9 9 0 年以来，随着信息技术的高速发展，经济全球化趋于深化，企业面临 的经营环境趋于复杂多变，竞争日益激烈，企业把竞争战略重点从产业结构分析 转变到企业的资源和能力的分析，以在日趋激烈的市场竞争中挖掘企业持续而长 久地获得竞争优势的独特能力，也就是分析和打造企业核心能力的过程，从而推 动竞争战略理论的研究发展到企业的核心能力理论阶段。 1 9 9 0 年普拉哈拉德( ckp r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r yh a m e l ) 在哈佛商业评 论上发表了企业的核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo f c o r p o r a t i o n ) 一文 n 1 ，提出了“企业核心能力“ 概念，指“组织中的积累性学识，特别是关于如何 协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识”。核心能力是一个积累、形 成、保持和运用的过程，是企业保持持续、长久竞争优势的源泉。核心能力来源 于企业内部集体学习的能力，尤其是关于如何协调不同的生产技能和整合多种技 术的能力。其核心是企业的核心技术能力，包括知识能力和技术能力，突出了技 术和创新在竞争中的地位，企业不断地学习与创新的能力，是支持企业长期发展 的动力。 企业要取得核心能力，关键在于从企业价值链中识别出的具有竞争优势的特 定环节，打造企业独有的竞争优势。核心竞争力的基本特征【2 】主要体现在三个方 面：首先，核心竞争力应反映客户长期最看重的价值，要对客户的核心利益有关 键性的贡献；其次，核心竞争力必须具有独树一帜的能力，并且难以被竞争对手 所模仿和替代；第三，核心竞争力应具有延展到更广泛市场领域的能力。由于核 心竞争力具有稀缺性、难以模仿性等诸如此类的特征，对于核心竞争力的重视和 研究，实际上是将企业竞争优势的生成问题转化为获取和保持企业竞争优势的问 题，进而赋予企业可持续发展的基础。 2 5 本章小结 回顾世界经济发展历程口1 可以看出，二战后，科技革命带来了全世界范围内 经济的高速发展和社会的巨大变化，美国战后迅速累积了强大