投资入股法律意见书1

1 / 48 投资入股法律意见书 入股又称股票持有或员工持股，即员工成为所服务企业的股东。下面品才小编为大家收集整理的相关资料。欢迎大家阅读 ! 投资入股法律意见书 限公司： 本所受贵公司委托，指派胡红卫律师对贵公司拟与 华侨农场 公司 (下称 公司 )签订国有土地租赁合同进行农业投资开发事宜提供法律服务，本所律师对相关事实进行了尽职调查，现根据所调查的事实，结合相关中国法律的规定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本法律意见书依据出具 日前已经发生或存在的法律事实以及中华人民共和国土地管理法、城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例、鼓励外商投资产业目录、中华人民共和国农业法、中华人民共和国公司法、企业法人登记管理条例、公司登记管理条例、中华人民共和国合同法、中华人民共和国中外合资经营企业法、中华人民共和国中外合作经营企业法、中华人民共和国外资企业法以及我国其他现行法律、法规和有关规定出具。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次国有土地使用权租赁双方主体资格的2 / 48 真实、有效性以及租赁程序的合法、合规性进行充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师已对与出具法律意见书有关的所有文件资料进行审查判断，并据此出具法律意见。 4、委托方及 公司向本所律师提供的有关材料和陈述均是真实、准确、完整、有效的，无任何虚假、隐瞒和遗漏，且所有文件和材料的签字和盖章均是真实，所提供的文件复印件与原件相一致、副本与正本相一致。截止到本法律意见书出具之日，各项文件在提供给本所审查之后均没有发生任何修改、修订或其他变动。 5、在本法律意见书中我们仅就与本次国有土地使用权租赁有关的问题发表法律意见，而不对相关的商业投资机会、商业价值、商业风险等其他专业事项发表意见，我们对于这些商业事项并不具备核查和做出评价的适当资格。 6、本所律师仅将本法律意见书作为咨询意见供委托方决策参考使用，委托方不能将其作为申报材料报送有关政府及其他部门和机构，或者用于其他目的。未经本所书面同意，也不得将其内容向第三方泄露。 本所律师根据国家法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，发表法律意见如下： 3 / 48 一、关于 公司 武帽公司是一家合法成立的国有企业，持有 市工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册号为：(企 ) ，住所地为 ，法定代表人为 ，注册资本金为 万元人民币，经营范围为农业、林业牧业、渔业开发和公路运输，出资人 (主管部门 )为 。作为出资人和主管部门的 实际上同一机构。 作为企业法人的 最早设立于 年 月 日，当时的名称为 “ ” ，注册资金为 万元人民币。 二、关于拟租赁的土地 1、土 地的位置 。 2、土地的权属 根据中华人民共和国土地管理法的规定，该土地的所有权归国家所有，企业只能拥有使用权。 至今未办理国有土地使用权证。 3、土地的使用性质 城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例第四十三条规定： “ 划拨土地使用权是指土地使用者通过各种方式依法无偿取得的土地使用权。 ” 。由于是无偿取得土地使用权，该土地使用权从取得的性质上属于划拨土地使用权。 4 / 48 中国政府实行严格的土地用途管制制度。中华人民共和国土地管理法规定： “ 国家实 行土地用途管制制度。 ” 。“ 国家编制土地利用总体规划，规定土地用途，将土地分为农用地、建设用地和未利用地。严格限制农用地转为建设用地，控制建设用地总量，对耕地实行特殊保护。 ” 农用地是指直接用于农业生产的土地，包括耕地、林地、草地、农田水利用地、养殖水面等。建设用地是指建造建筑物、构筑物的土地，包括城乡住宅和公共设施用地、工矿用地、交通水利设施用地、旅游用地、军事设施用地等。未利用地是指农用地和建设用地以外的土地。使用土地的单位和个人必须严格按照土地利用总体规划确定的用途使用土地。基本农田保护条例规定， “ 禁 止在基本农田保护区内建窑、建房、建坟或者擅自挖砂、采石、采矿、取土、堆放固体废弃物。禁止擅自将基本农田保护区内的耕地转为非耕地。 ” 中华人民共和国农业法第二条规定： “ 本法所称农业，是指种植业、林业、畜牧业和渔业等产业，包括与其直接相关的产前、产中、产后服务 ” 。但是，中共中央、国务院关于进一步加强土地管理切实保护耕地的通知强调， “ 农业内部结构调整也要充分开发利用非耕地。除改善生态环境需要外，不得占用耕地发展林果业和挖塘养鱼 ” 。 贵公司拟租赁的 亩土地为农业用地， 根据上述法律规定，贵 公司拟租赁的 亩土地将不能用于非5 / 48 农业用途。特别是按照是中共中央、国务院关于进一步加强土地管理切实保护耕地的通知规定，除非是为改善生态环境需，即使是发展林果业和挖塘养鱼也不得占用耕地。 4、土地上设置的限制权利 根据本所律师调查，贵公司拟租赁的 土地全部设立有承包经营权。 公司在 年 月以 的名义与其内部职工签订了土地承包经营合同，将上述土地全部发包给其内部职工承包经营。 4、地上建筑物、构筑物和附着物 贵公司拟租赁的 土地上无建筑物、构筑物，但均由现在 的承包人种植有农作物 。 三、关于投资开发项目 中华人民共和国农业法第四十一条规定： “ 国家鼓励社会资金投向农业，鼓励企业事业单位、社会团体和个人捐资设立各种农业建设和农业科技、教育基金。 ” 。 “ 国家采取措施，促进农业扩大利用外资 ” 。鼓励外商投资产业目录将下列农、林、牧、渔业项目列为鼓励外商投资的范围： (1)中低产农田改造 (2)蔬菜 (含食用菌、西甜瓜 )、水果、茶叶无公害栽培技术及产品系列化开发、生产 (3)糖料、果树、花卉、牧草等农作物优质高产新技术、新品种 (转基因品种除外 )开发、生产 (4)花卉生产与苗圃基地的建设、经营(5)农作物秸秆还田及综合利用、有机肥料资源的开发生产6 / 48 (6)中药材种植、养殖 (限于合资、合作 )(7)林木 (竹 )营造及良种培育 (8)天然橡胶、剑麻、咖啡种植 (9)优良种畜种禽、水产苗种繁育 (不含我国特有的珍贵优良品种 )(10)名特优水产品养殖、深水网箱养殖 (11)防治荒漠化及水土流失的植树种草等生态环境保护工程建设、经营。 如果贵公司拟投资的开发项目在上述范围内，则属于中国政府鼓励外商投资的范围。 四、关于土地租赁合同 1、关于贵公司作为租赁合同的主体资 格 根据中国法律的规定，外国投资者在中国境内从事商业经营活动必须取得中国政府认可的资格，即在中国境内设立外商投资企业。企业法人登记管理条例规定，申请企业法人登记，经企业法人登记主管机关审核，准予登记注册的，领取企业法人营业执照，取得法人资格，其合法权益受国家法律保护。依法需要办理企业法人登记的，未经企业法人登记主管机关核准登记注册，不得从事经营活动。中华人民共和国公司登记管理条例规定，公司经公司登记机关依法登记，领取企业法人营业执照，方取得企业法人资格。未经公司登记机关登记的，不得以 公司名义从事经营活动。企业法人登记和公司登记的登记机关为中国国家工商行政管理局和地方各级工商行政管理局。中华人民共和国合同法第五十二条规定，有下列情形之一的合同无效： (五 )7 / 48 违反法律、行政法规的强制性规定。 贵公司是在马来西亚登记设立的公司，未经中国的工商行政管理机关登记。按照上述规定，不能直接在中国境内从事商业经营活动，如果其直接签订土地租赁合同，将成为无效合同。 2、关于 公司作为租赁合同的主体资格 按照 国土 局的介绍，该土地使用权归 华侨农场 (由于该土地未办 理国有土地使用证，本所律师至今又无法找到关于 拥有合法使用权的批准文件，该情况暂时只能假设 )。 虽然行政上隶属于 华侨农场管理，但毕竟属于另外一个企业法人。其本身并不拥有贵公司拟租赁的 土地的使用权，如果由其单独直接作为出租方签订土地租赁合同，将构成法律上的无权处分，所签订的土地租赁合同在法律上属于效力待定合同。该合同是否有效将取决于土地使用权人的表态。 3、关于合同的审批 城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例第四十四条规定： “ 划拨土地使用权，除本条例第四十五条规定 的情况外，不得转让、出租、抵押 ” 。第四十五条规定： “ 符合下列条件的，经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准，其划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权可以转让、出租、抵押： (一 )土地使用者为公司、企业、8 / 48 其他经济组织和个人 ;(二 )领有国有土地使用证 ;(三 )具有地上建筑物、其他附着物合法的产权证明 ;(四 )依照本条例第二章的规定签订土地使用权出让合同，向当地市、县人民政府补交土地使用权出让金或者以转让、出租、抵押所获收益抵交土地使用权出让金。 ” 由于 华侨农场是无偿取得土地使用权，该土地使用权的取得性质属于划拨土地使用权。根据上述规定，该土地出租必须履行批准程序，报县级国土资源管理机关批准。出租方还必须补交土地使用权出让金或者以转让、出租、抵押所获收益抵交土地使用权出让金。 需要特别说明的是，按照上述规定该土地还必须办理国有土地使用证方能出租。 五、结论及提示 1、如果贵公司拟投资的开发项目属于本法律意见书第三条所提示的鼓励外商投资产业目录中列明的农业、林业、牧业和渔业范围，则属于中国政府鼓励外商投资的项目，贵公司对该等项目的投资没有任何法律障碍。 2、 华侨农场、 及 公司至今未提供其对拟出租的土地拥有合法使用权的批准文件或国有土地使用证中的其中之一。因此， 公司在法律上并不拥有拟出租的国有划拨土地的合法使用权，且未办理国有土地使用证，目前不具备完全的出租人的主体资格。应当由拥有9 / 48 合法使用权的批准文件并且拥有国有土地使用证的单位作为出租方签订土地租赁合同。 2、 贵公司是外国企业，不具备中国企业法人的主体资格，不能直接签订土地租赁合同。应当待贵公司出资在中国境内合法设立的外商投资企业登记后方能与具备出租资格的出租方签订土地租 赁合同。 3、拟租赁的土地为农业用地，未经法定程序审批之前不得改变用途，特别是用于非农业建设。 4、所签订的土地租赁合同必须履行批准程序，报县级国土资源管理机关批准。出租方还必须补交土地使用权出让金或者以转让、出租、抵押所获收益抵交土地使用权出让金。 5、贵公司拟租赁的土地全部设立有承包经营权，涉及的承包方众多，承包期限至 。土地承包经营合同还约定承包方经发包方同意所承包的土地可以有偿转包、出租、抵押、入股。该等承包经营权必须解除，否则，则导致日后签订的土地租赁合同无法履行。 6、贵公司拟租赁的土地上没有地上附着物，但均由现在的承包方种植有农作物，包括甘蔗、柑橘、木薯等。在出租方解除承包合同时必须按照相关规定进行补偿。 投资入股法律意见书 山东齐鲁律师事务所 全国优秀律师事务所 山东齐鲁律师事务所 10 / 48 济南市高新技术开发区舜华路 2000 号舜泰广场 8 号楼 16 层西 邮政编码： 250100 网址： 电话： 0531真： 0531东齐鲁律师事务所 关于鲁银投资集团股份有限公司 2016 年年度股东大会 法律意见书 致：鲁银投资集团股份有限公司 根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法 (以 下简称公司法 )及中国证券监督管理委员会上市公司股东大会 规则 (以下简称规则 )的有关规定，山东齐鲁律师事务所接受公 司董事会委托指派李庆新律师、辛欢律师出席鲁银投资集团股份有限 公司 (以下简称 “ 公司 ”)2016 年年度股东大会 (以下简称 “ 本次股 东大会 ”) ，并为本次股东大会出具法律意见书。 本所出具 法律意见书依据贵公司提供的资料及律师调查材料，对 11 / 48 提供资料的真实性、准确性贵公司予以承诺。其中引用的复印件、副 本，经本所律师核查，与原件及正本一致，无虚假证明及陈述。 本所律师根据规则及有关规定，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开等 有关法律问题发表如下意见。 一、本次股东大会的召集、召开程序 第 1 页 共 3 页 山东齐鲁律师事务所 全国优秀律师事务所 公司于 2017 年 3 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证 券时报、证券日报上刊登了关于召开本次股东大会公告，经审查 核实，公司发出本次股东大会公告的时间、方式和公告内容均符合公 司法、规则及公司章程的规定。本次股东大会由董事长主持， 召开的实际时间、地点和会议内容与公告内容一致。 上述程序符合法律、法规和公司章程的规定。 12 / 48 二、参加本次股东大会的股东、董事、监事资格 根据本所律师对参加本次股东大会现场会议的公司法人股股东 的股东帐户 登记证明、法定代表人身份证明，股东代表的授权委托证 明及身份证和参加会议的个人股东帐户登记证明、个人身份证明、授 权委托证明等审查，参加本次股东大会的股东及授权代理人 229 人， 代表股数 144,510,967 股，占公司总股本的 %。 上述股东均为截止 2017 年 3 月 23 日下午 3： 00 交易结束后， 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。 出席公司本次股东大会的董事、监事及高级管理人员符合规定。 三、本次股东大会 的表决程序 经本所律师见证，除董事会已经公告的提案，本次股东大会没有 提出新的议案。 公司本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的形式逐项表 13 / 48 决了公司董事会提出的议案。议案均为普通决议事项，普通决议事项 获得出席本次股东大会的股东所持有效表决权过半数通过。 关于公司 2016 年度利润分配预案的议案、关于公司 2016 第 2 页 共 3 页 山东齐鲁律师事务所 全国优秀律师事务所 年度关联交易情况和 2017 年度关联交易预计情 况的议案、关于 为子公司提供担保的议案、关于续聘大信会计师事务所 (特殊普 通合伙 )为公司审计中介机构的议案属于涉及中小投资者利益的重 大事项，公司按照规定单独对中小投资者表决情况进行了投票统计。 在对关于公司 2016 年度关联交易情况和 2017 年度关联交易预 计情况的议案进行表决时，该议案涉及的关联股东莱芜钢铁集团有 限公司进行了回避表决。 本次股东大会按公司章程的规定由推举出的股东代表、14 / 48 监事代表 与律师共同进行了计票、监票 并当场公布表决结果，表决结果和本次 股东大会决议一致。 本所律师认为：公司本次股东大会表决程序及表决票数符合公司 章程和规则的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开 和表决程序等有关事项均符合法律、法规和公司章程的规定，股东大 会决议合法有效。 本法律意见书供贵公司随股东大会决议报送上海证券交易所并 予以公告，非经本所书面同意，不得用于其他任何目的或用途。 山东齐鲁律师事 务所 经办律师： 二一七年三月三十一日 第 3 页 共 3 页 投资入股法律意见书 北京京东方投资发展有限公司： 15 / 48 北京市竞天公诚律师事务所 (以下称 “ 本所 ”) 受北京京东方投资发展有限公司 (以下称 “ 贵公司 ”) 委托，就贵公司股东持股变动 (以下称 “ 改制重组 ”) 事宜出具本法律意见书。 本法律意见书的出具基于本法律意见书出具日以前所发生或存在的事实。 本所律师声明，贵公司及其相关公司包括但不限于京东方科技集团股份有限公司 (以下称 “ 京东方科技 ”) 向本所及本所律师所作 出的任何承诺或确认之事项及提供的信息构成本所律师出具法律意见书的支持性材料，将被本所律师所信赖。贵公司及其相关公司须对其承诺或确认之事项的真实性、准确性及完整性承担责任。 为此，本所律师基于如下假设： 1、本法律意见书所依据之文件 (以下称 “ 文件 ”) 中的所有签字、印章和戳记均为真实、有效 ;若文件为传真件或复印件应均为真实、完整，并且同原件一致。 2、文件中的所有签署方有权签署该等文件，并且任何签署人均已获得正当签署该等文件的授权。 3、文件中所述的任何事实陈述在各方面均为真实、 完整。 本法律意见书并不对有关会计、评估和投资决策等专业事项和报告发表意见。本法律意见书中对有关会计报表和评16 / 48 估报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等数据、报告的内容，本所并不具备核查和做出评价的适当资格。 在本法律意见书中，本所认定某事项或文件是否合法、有效，是以现行适用的中国法律、法规和规范性文件为依据。本所并未调查中国之外的任何其他司法管辖区的法律法规，亦未试图依据该其他司法管辖区的法律法规发表任何明示或默示的意见。 本法律意见书仅供贵公司就贵公司改制重组事宜报告时的附件使用。未经本所书面同意，本法律意见书不得被用作其他任何目的，也不得被任何第三方使用。基于上述，本所出具法律意见如下： 本法律意见书中的 “ 改制重组 ” ，系指贵公司实施国家债转股政策后的出资权益 (或股权 )的变动以及贵公司有关资产的剥离和人员的安置。 一、改制重组前贵公司的概况 改制重组前，据北京市工商行政管理局于 2002 年 12 月28日核发的原企业法人营业执照 (注册号 1100001500418)记载，贵公司的名称为北京京东方投 资发展有限公司 ;住所为北京市朝阳区酒仙桥路 10 号 ;法定代表人为王东升 ;注册资本为 68,万元 ;企业类型为有限责任公司 ;经营范围为项目17 / 48 投资 ;制造、设计电子产品、通信设备、电子计算机软硬件、纸制品、工业气体、工具模具、蒸汽热气 ;购销、机械电器设备、五金交电、电子计算机软硬件及外围设备、建筑材料、百货、模具、工业气体、蒸汽热水 ;技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让 ;承办展览展销。营业期限至 2030 年 12月 27 日 ;成立日期为 1956 年 10 月 15 日。 贵公司系一家由原北京电子管厂实施国家债转股政策改制设立的有 限责任公司。原北京电子管厂，成立于 1956年 10 月 15 日，是一家由北京电子控股有限责任公司 (前身为北京市人民政府电子工业办公室，系北京市人民政府授予国有资产的经营管理权的国有独资有限责任公司，以下称“ 北京电控 ”) 所属全民所有制企业。根据国家经济贸易委员会颁发的关于同意攀枝花钢铁集团公司等 242 户企业实施债转股的批复 (国经贸产业 20001086 号 )、北京电控出具的关于成立北京京东方投资发展有限公司的批复(2000)京电控投管字第 292 号 )等文件，原北京电子管厂实施国家债转股政策，北京电子管厂的出 资人北京电控与北京电子管厂的原债权人中国华融资产管理公司 (以下称 “ 华融公司 ”) 以北京电子管厂的部分资产、负债以及其所持京东方科技国有法人股 29,万股权益出资设立贵公司，北京电控和华融公司出资比例分别为 %和 %。北京电子管厂的其余部分资产、负债以及所持京东方科技国有法人股 3,337 万股权益18 / 48 从原北京电子管厂中剥离划转由北京东电实业开发公司 (以下称 “ 东电实业 ”) 持有。 改制重组前，根据当时适用的贵公司章程的规定，股东会是贵公司最高权力机构，股东会由股东按出资比例行使表决权，普通决议由代表二分之一以上有表决权 股东通过，股东会特别决议由代表三分之二以上有表决权股东通过，其中增减注册资本、发行债券、分立、合并、解散、清算、章程修改、变更公司形式以及其他对公司产生重大影响的事项由特别决议通过 ;贵公司设董事会，董事会对股东会负责，董事 9 名，北京电控派出 6 名 (含 1 名由职工代表大会选举 )，华融公司派出 3 名，由股东会选举任免 ;总经理 1 名，原则上由北京电控推荐，由董事会聘任或解聘。 改制重组前，贵公司持有京东方科技 %股份，并持有北京东方建筑安装公司、北京东方电子物资公司、北京东方电子木材厂、北京东方模具厂、北京电子三产 开发公司等企业和北京同裕劳务服务有限责任公司全部权益。其中，京东方科技系一家发行人民币普通股和外资股股票并在深圳证券交易所上市的股份有限公司，其人民币普通股股票简称为京东方 A，股票代码为 000725;其外资股股票简称为京东方 B，股票代码为 201625。贵公司持有京东方科技股份性质为国有法人股 ;贵公司为京东方科技的控股股东 ;北京电控为京东方科技的实际控制人。 19 / 48 二、改制重组后贵公司的概况 (一 )华融公司出让出资权益后贵公司概况 华融公司出让出资权益 (主要内容见本法律意见书第三点第 (一 )小 点 )后，据贵公司现时有效的由北京市工商行政管理局于 2016 年 1 月 12 日核发的企业法人营业执照 (注册号 1100001500418)记载，与改制重组前相比，贵公司的名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限和成立日期，均无变化。 贵公司股东为北京电控和北京智能科创技术开发有限公司 (以下称 “ 智能科创 ”) ，其中北京电控持有贵公司出资比例不变，仍为 %;智能科创持有贵公司出资比例为 %。 根据贵公司现时适用章程规定，股东会是贵公司最高权力机构，股东会由股东按出资比例行使表决权，股东 会决议分普通决议和特别决议，普通决议由代表二分之一以上有表决权的股东通过 ;特别决议由代表三分之二以上有表决权股东通过 ;贵公司设董事会，董事会对股东会负责，董事 5 名，北京电控推荐 4 名，分别为王东升先生 (为北京电控董事兼总裁、智能科创董事、京东方科技董事长兼执行官 )、韩燕生先生、张英朝先生、贾崇石先生 (以上三位均为北京电控或所属企业高级管理人员 )，智能科创推荐 1 名，为江玉崑先生 (为智能科创董事、京东方科技副董事长 )，由股东会选举任免。 20 / 48 贵公司持有股份、权益不变，仍持有京东方科技 %股份(京东方科技 2016 年 1 月 16 日增发境内上市外资股后变更为 %)，持有北京东方建筑安装公司、北京东方电子物资公司、北京东方电子木材厂、北京东方模具厂、北京电子三产开发公司等企业和北京同裕劳务服务有限责任公司全部权益。其中，贵公司持有京东方科技股份性质仍为国有法人股 ;贵公司仍为京东方科技的控股股东 ;北京电控仍为京东方科技的实际控制人。 (二 )日本国丸红株式会社 (以下称 “ 日本丸红 ”) 受让贵公司股权后贵公司的概况 日本丸红受让贵公司股权 (主要内容见本法律意见书第三点第 (二 )小点 )完成后，根据北京电控、智能科创和日本丸红 于 2016 年 3 月 1 日签署的北京京东方投资发展有限公司合营合同和北京京东方投资发展有限公司章程 (尚待商务部批准后生效 )，贵公司名称拟仍为北京京东方投资发展有限公司 ;住所拟仍为北京市朝阳区酒仙桥路 10 号 ;法定代表人拟为由北京电控委派新任董事长担任 ;注册资本拟仍为 68,万元 ;企业类型拟为外商投资企业 ;经营范围拟为经营管理所持有京东方科技的股份，国家法律允许经营的投资业务。经营期限拟为 20 年，自新的外商投资企业的营业执照签发之日起计算。 贵公司股东拟为北京电控、智能科创和日本丸红，其中21 / 48 北京电控持有贵 公司股权比例不变，仍为 %;智能科创持有贵公司股权比例为 %;日本丸红持有贵公司股权比例为 10%。 董事会拟为贵公司最高权力机构，决定贵公司的一切重大事宜。董事会由 7 名董事组成，其中北京电控拟委派 5 名，智能科创拟委派 1 名，日本丸红拟委派 1 名。董事长拟由北京电控委派。董事会会议应有三分之二以上 (含三分之二 )的董事出席方能举行，且各方至少各含 1 名董事。董事或代理人虽收到会议通知但无故不出席会议导致董事会无法如期举行，董事长可向委派该董事的合资方书面通知，并重新通知会议召开。若该董事再次无故缺席，董事会可在三 分之二董事出席前提下可以如期召开并决议有效。章程修改、经营目的变更、公司中止、解散、清算、注册资本变更、合并、分立、经营期限延长等重大事项由出席董事会会议的全体董事一致通过，方可作出决议 ;公司经营管理人员的聘任和解聘、重大合同签订或变更、重大法律行为实施、规章制度制定等重要事项由出席董事会会议的三分之二以上 (含三分之二 )董事同意，方可作出决议。 日本丸红受让股权前，根据北京电控、智能科创、北京电控久益实业发展公司 (以下称 “ 久益公司 ”) 、东电实业和贵公司于 2016 年 2 月 28 日签署的协议书 (以下称 “ 五方协议 ”) ，贵公司拟将其相关人员和非经营性、辅助性资产进行剥离，由东电实业接受并管理。日本丸红受让股权后，22 / 48 贵公司仅持有京东方科技 %的股份。贵公司持有京东方科技股份性质仍为国有法人股 ;贵公司仍为京东方科技的控股股东 ;北京电控仍为京东方科技的实际控制人。 三、贵公司改制重组概况 截至本法律意见书出具之日，贵公司改制重组经历两个过程，即华融公司出让贵公司出资权益和日本丸红受让贵公司股权 (包括贵公司资产剥离人员安置 )。 (一 )华融公司出让贵公司出资权益 1、华融公司出让贵公司出资权 益，中关村百校信息园有限公司 (以下称 “ 中百校 ”) 受让 (1)主体概况 本次出资权益转让主体为华融公司和中百校。 华融公司系一家依据中国法律设立并合法存续的有限责任公司 (国有独资 )。 据其现时有效的企业法人营业执照 (注册号为1000001003250)记载，华融公司名称为中国华融资产管理公司，住所为北京市西城区白云路 10号 ;法定代表人为杨凯生 ;注册资本为 100 亿元 ;经营范围为收购并经营中国工商银行剥离的不良资产 ;债务追偿，资产置换、转让与销售 ;债务重组及企业重组 ;债权转股权 及阶段性持股，资产证券化 ;资产管理范围内的上市推荐及债券、股票承销 ;直接投资 ;发行债券，商业借款 ;向金融机构借款和向中国人民银行申请再贷23 / 48 款 ;投资、财务及法律咨询与顾问 ;资产及项目评估 ;企业审计与破产清算 ;经金融监管部门批准的其他业务。其经营期限至 2016 年 10 月 31 日。 中百校系一家依据中国法律设立并合法存续的有限责任公司。据其现时有效的企业法人营业执照 (注册号1100001268479)记载，中百校名称为中关村百校信息园有限公司 ;住所为北京市海淀区中关村南大街 34 号 C 座 9 层 ;法定代表人为刘晓光 ;注册资本为 11,200 万元 ;经营范围为从事产权经纪业务 ;自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外 ;法律、法规禁止的，不得经营 ;应经审批的，未获审批前不得经营 ;法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。 (其中 “ 从事产权经纪业务 ” 需要取得专项审批之后，方可经营 )(非货币出资 1,200 万元，占注册资本的 %，为非专利技术 )其营业期限至 2016 年 5 月 8 日。中百校已取得从事产权经纪业务的经营权， (2)主要过程 A/2002 年 5 月 15 日，贵 公司召开临时董事会，通过股东华融公司转让其持有的部分贵公司出资的决议。 B/2016 年 6 月 6 日，华融公司在经济日报上刊登资产处置公示，对其拟转让拥有贵公司的出资进行公示 ;2016年 7 月 11 日，华融公司在经济日报上刊登公开招标24 / 48 转让北京京东方投资发展有限公司 %股权公告，发出招标邀请。 C/2016 年 8 月至 9 月，华融公司委托中关村技术产权交易所有限公司挂牌公开竞价交易 ;2016 年 9 月 9 日，中关村技术产权交易所有限公司出具关于 “ 京东投 ” 股权的建议处置价 (中交文 2016033 号 ),认为京东方投资股权的优化价格区间为人民币 15,500 万元至 16,000 万元的封闭区间。 D/2016 年 9 月 26 日，华融公司资产处置审查委员会向华融公司北京办事处出具关于调整北京京东方投资发展有限公司股权资产处置方案的批复 (华融资审 2016429 号 )。 E/2016 年 9 月 28 日，贵公司股东会召开临时会议，通过同意华融公司将所持有的贵公司 %出资转让给中百校的决议，北京电控放弃优先购买权。 F/2016 年 9 月 29 日，华融公司与中百校签署股权转让协议，合同标的为华融公司持有的 贵公司全部出资 ;转让价格为人民币 16,000 万元。 G/2016 年 12 月 18 日，贵公司股东会召开临时会议，通过股东由华融公司变更为中百校、中百校持有贵公司 %出资，同意修改后的公司章程，免去原华融公司推荐的贵公司 3 名董事、 2 名监事人选，选举中百校推荐的贵公司 3 名董事、 2名监事人选等决议。同时，北京电控和中百校签署了新的北京京东方投资发展有限公司章程。 25 / 48 H/2016 年 12 月 23 日，贵公司就本次出资权益转让和章程修改办理了工商变更登记手续。 本所认为，上述出资权益转让主体和程序，符合中 国法律法规的规定，是有效的。 (3)华融公司处置股权的合法性 本所认为，本次华融公司处置贵公司出资权益符合财政部关于印发的通知 (财金 2000122 号 )的规定，是合法有效的。 2、中百校出让贵公司出资权益，智能科创受让 (1)主体概况 本次出资权益转让主体为中百校和智能科创。 中百校的概况见上述。 智能科创系一家依据中国法律设立并合法存续的有限责任公司。据其现时有效的企业法人营业执照 (注册号1101052573887)记载，智能科创名称为北京 智能科创技术开发有限公司 ;住所为北京市朝阳区酒仙桥路 10 号 ;法定代表人为陈炎顺 ;注册资本为 300 万元 ;经营范围为法律、法规禁止的，不得经营 ;应经审批的，未获审批前不得经营 ;法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。其营业期限至 2053 年 6 月 4 日。智能科创原名为 “ 北京京东方科创技术开发有限公司 ” ， 2016 年 9 月 9 日变更现名。 根据智能科创章程规定，登记股东为王东升、江玉崑和26 / 48 陈炎顺等 20 名自然人 (以下称 “ 登记股东 ”) ，其登记注册比例为 20%至 %不等。据京东方科技董事会提名、薪酬、考核委 员会 (以下称 “ 专业委员会 ”) 与智能科创上述股东于2016 年 6 月 2 日签署了北京京东方科创技术开发有限公司股东投资和责任协议 (以下称 “ 股东协议 ”) ，智能科创登记股东在智能科创的出资系受专业委员会的委托，该等登记股东非智能科创股东权益的实际所有权者 (详见本法律意见书第八点 )。 (2)主要过程 A/2016 年 1 月 2 日，贵公司召开临时股东会会议，通过同意中百校将所持有的贵公司 %出资转让给智能科创的决议，北京电控放弃优先购买权 ;同时同意修改后的公司章程，免去原中百校推荐的贵公司 3 名董事、 2 名监事人选 ，选举智能科创推荐贵公司 3 名董事、 2 名监事人选等决议。 B/2016 年 1 月 2 日和 2016 年 2 月 2 日，中百校与智能科创分别签署股权转让合同和关于调整股权转让价格及支付方式的合同 (以下通称 “ 股权合同 ”) ，股权合同标的为中百校持有的贵公司 %出资及形成的权益 ;转让价款为 16, 万元，分期于 30 个月内支付。 C/2016 年 1 月 2 日，北京电控和智能科创签署北京京东方投资发展有限公司章程。 D/2016 年 1 月 12 日，贵公司就本次股东变动和章程修27 / 48 改办理了工商变更登记手续 ;中 百校向智能科创出资权益转让手续完成，交割结束。 E/2016 年 4 月 26 日，京东方科技董事会提名、薪酬、考核委员会授权股份期权办公室制订激励基本原则 ;2016 年5月 13日，智能科创临时股东会决议通过激励基本原则 ;2016年 5 月 27 日，由独立董事兼委员会主任委员邰中和、独立董事谢志华、独立董事李兆杰和董事江玉崑组成的京东方科技董事会提名、薪酬、考核委员会作出了关于通过的决议。激励基本原则尚待京东方科技职工代表大会批准。 F/2016 年 7 月 1 日，贵公司召开临时股东会，修改公司章程，包括董事会成 员由 9 名改为 5 名，监事会成员由 5 名改为 3 名以及股东会会议决议程序的修改。 (3)智能科创受让京东方投资股权的程序合法性 经本所核查，本次智能科创受让贵公司出资权益，不属于企业改制情形，不属于向本企业经营管理者转让国有产权的情形，不适用国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会的通知 (国办发 201696 号 )的规定。另外，由于企业国有产权转让管理暂行办法自 2016 年 2 月 1 日起施行，而本次智能科创受让贵公司出资权益于 2016 年 1 月完成，亦不适用于上述办法的规定。 本所认为，本 次智能科创受让贵公司出资权益程序不会违反国务院国有资产监督管理委员会的有关规定。 28 / 48 3、资产剥离和人员重组 经本所核查，中百校受让贵公司出资权益、智能科创受让贵公司出资权益中，贵公司均未进行资产剥离和人员重组。 4、智能科创受让贵公司出资权益后所承担的费用及资金来源据贵公司确认，智能科创受让贵公司出资权益中所承担的费用共计 47,万元，其中出资权益转让款计 16, 万元，贵公司统筹外项目费用约计 31,073 万元。 (1)智能科创承担出资权益转让款的支付义务 根据股权合同，智 能科创应支付的出资权益转让价款为16, 万元，分期于 30 个月内支付。 (2)智能科创承担贵公司改制重组中统筹外项目费用的支付义务据贵公司和智能科创确认，贵公司原承担着近万名离退休等人员的管理工作，在贵公司实施国家债转股政策时，未预提或预留承担离退休等人员的企业统筹外项目费用，而是列入管理费用，由贵公司按实际发生支付。智能科创所支付的出资权益转让款中未包含上述应负担的离退休等人员的统筹外项目费用。 根据五方协议，在本次改制重组完成前，贵公司将其非经营性、辅助性资产进行剥离以及相关人员进行安置 ，由东电实业接受并管理。根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会 (以下称 “ 市国资委 ”) 京国资改发字 201621 号文29 / 48 批准，东电实业因接受上述剥离而产生的统筹外项目费用及相关管理费用为 71,024 万元，原则上由北京电控和智能科创按其在贵公司的出资比例计算，其中智能科创承担 31,073万元。每年支付的费用不低于总额的 10%;争取 5 年内全部落实全部费用。在未付清上述费用前，智能科创拟将所持有贵公司的 %股权质押与东电实业。 (3)资金来源 据智能科创、京东方科技确认及本所核查，以上费用承担的资金来 源为： (1)核心技术管理骨干认购模拟股权款 ;(2)智能科创出售贵公司部分出资权益所得 ;(3)贵公司分红。 据智能科创、贵公司、京东方科技向本所承诺，贵公司、京东方科技不会为上述余款提供任何资金拆借、贷款，也不会提供任何担保。本所认为，上述转让款和统筹外项目费用支付的安排以及资金来源均符合中国法律法规和规范性文件的规定 ;智能科创有能力承担上述费用，资金来源安排切实可行。 (二 )资产剥离人员安置、日本丸红拟受让贵公司股权 根据智能科创与日本丸红于 2016 年 3 月 1 日签署的股权转让合同 ，智能科创拟将其持有的贵公司 %股权中 10%的股权转让与日本丸红。因上述转让，贵公司的企业性质将由一家有限责任公司变更为外商投资企业。 30 / 48 在本次股权转让前，贵公司拟进行非经营性、辅助性资产剥离及相关人员的安置 (以下称 “ 资产剥离人员安置 ”) 。其中，剥离的非经营性、辅助性资产的范围包括除贵公司持有京东方科技的股份外，所持有的北京东方建筑安装公司、北京东方电子物资公司、北京东方电子木材厂、北京东方模具厂、北京电子三产开发公司等企业和北京同裕劳务服务有限责任公司全部权益以及其他的资产和负债 ;安置人员的范围包括贵 公司总部及所属管理部门的在职职工、贵公司管理的离退休 (职 )人员。 1、拟进行的资产剥离人员安置 (1)主体概况 本次拟进行的资产剥离人员安置涉及的主体为北京电控、智能科创、久益公司、东电实业和贵公司。 智能科创和贵公司的概况见上述。 北京电控系一家依据中国法律设立并合法存续的国有独资有限责任公司。据其现时有效的企业法人营业执照(注册号 1100001509967)的记载，北京电控的名称为北京电子控股有限责任公司 ;住所为北京市朝阳区酒仙桥路 12 号 ;法定代表人为鲍玉桐 ;注册资本为人民币 130,737 万元 ;经营范围为授权内的国有资产经营管理 ;通信类、广播电视视听类 ;计算机和外部设备及应用类 ;电子基础原材料和元器件类 ;家用电器及电子产品类 ;电子测量仪器仪表类 ;机械电器31 / 48 设备类 ;交通电子类产品及电子行业以外行业产品的投资及投资管理 ;房地产开发，出租、销售商品房 ;物业管理 ;营业期限为自 1997 年 4 月 8 日至 2017 年 4 月 7 日。 久益公司系一家依据中国法律设立并合法存续的全民所有制企业。据其现时有效的企业法人营业执照 (注册号 1101051004701)记载，久益公司名称为北 京电控久益实业发展公司 ;住所为北京市朝阳区酒仙桥路 4 号院内 718 生产厂区内 ;法定代表人为贾崇石 ;注册资本为 5,000 万元 ;经营范围为法律、法规禁止的，不得经营 ;应进行前置或后置审批的，未获取审批前，不得经营 ;法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。久益公司系北京电控所属企业。 东电实业系一家依据中国法律设立并合法存续的全民所有制企业。据其现时有效的企业法人营业执照 (注册号 1101051217504)记载，东电实业名称为北京东电实业开发公司 ;住所为北京市朝阳区酒仙桥红霞中路 ;法 定代表人为赵才勇 ;注册资本为 340万元 ;经营范围为电子新技术产品的开发、技术咨询、技术转让、技术服务 ;中介服务 ;加工、制造：塑料制品、包装制品 ;加工、制造、修理：机械设备、医疗电子器械 ;室内外装饰服务 ;誉印、批发、零售、代销、代购：金属材料、建筑材料、机械配件、五金交电、化工产品、土产品服务。 (未取得专项许可的项目除外 )。东电实业32 / 48 系久益公司所属企业。 (2)过程以及批准程序 A/2016 年 11 月 22 日，北京市国资委颁发关于北京京东方投资发展有限公司重组方案的批复 (京国资改发字201647 号 )，原则同意贵公司的重组方案。 B/2016 年 2 月 2 日，贵公司制订了关于北京京东方投资发展有限公司引进战略投资者进行企业重组的方案和北京京东方投资发展有限公司改制重组人员安置方案，并于次日获得贵公司 2016 年第一次职工 (代表 )大会决议批准。 C/2016 年 2 月 2 日，东电实业制订了关于落实北京电子控股有限责任公司对北京京东方投资发展有限公司进行企业重组的方案和关于落实北京电子控股有限责任公司对北京京东方投资发展有限公司改制重组后剥离人员安置方案，并于次日获得东电实业 2016 年第一次职工 (代表 )大会决议批准。 D/北京电控、智能科创、东电实业、久益公司和贵公司拟签署有关职工安置协议，对涉及人员的安置约定各自的权利和义务。 E/北京电控、智能科创分别与东电实业拟签署有关统筹外项目费用负债协议以及北京电控、久益公司和东电实业拟签署有关统筹外项目费用使用的协议，对统筹外项目费用的33 / 48 承担、支付以及使用进行了约定。 F/贵公司与东电实业拟签署有关股权与资产及债权债务转让合同，就资产剥离人员安置涉及的贵公司的权益、资产、债务和债权安排约定各自的权利和义务 ;本次资产剥 离人员安置尚需获得债权人的同意。 G/资产剥离人员安置方案以及各相关协议尚需要获得各签署方和相对方内部的有效批准。 H/人员安置的实施尚需要在北京市劳动与社会保障局办理变更手续。 I/资产剥离人员安置后，还需要办理有关债权债务协议变更、有关资产权益产权变更的登记以及劳动合同的重新签署等程序。 本所认为，上述资产剥离人员安置主体和程序符合中国法律法规的规定。签署以及拟签署的方案和协议均符合中国法律法规的规定。方案和协议获得有效的批准不存在法律上的障碍。所有程序完成后，资产剥离人 员安置合法有效。 2、日本丸红拟受让贵公司股权、贵公司变更为外商投资企业 (1)主体概况 日本丸红受让贵公司股权涉及的主体为智能科创和日本丸红。 智能科创的概况见上述。 34 / 48 日本丸红系一家依据日本国法律设立并合法存续的有限公司。其法定地址为日本国东京都千代田区大手町一丁目四番二号，代表取缔役 (法定代表人 )为胜俣宣夫，国籍为日本国。 (2)股权受让及外商投资企业变更过程以及批准程序 A/2016 年 3 月 1 日，智能科创与日本丸红签署了股权转让协议，智能科创拟 将其持有贵公司 10%的股权出让与日本丸红，价格拟为相当于人民币 16,000 万元的美元，支付日期为自贵公司完成工商变更登记后取得新营业执照之日起 3 个工作日。 B/2016 年 3 月 1 日，智能科创与日本丸红签署了北京京东方投资发展有限公司合营合同 (以下称 “ 合营合同 ”)和北京京东方投资发展有限公司章程 (以下称 “ 合营公司章程 ”) 。 C/合营合同和合营公司章程需获得签署方内部的有效批准。 D/合营合同和合营公司章程需经报北京市商务局并国家商务部批准后生效。 E/上