2015年最新全国证券从业资格考试复习大提纲 整理版.docx

证券从业资格考试：1. 金融期货的交易对象是（金融期货合约）2. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（流动性）3. 我国的证券法于（1999年7月1日）正式实施。4. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（证券托管人）托管。5. 证券市场健康发展的八字方针是（法制 监管 自律 规范）。6. 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即（公司制和会员制）。7. 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或其他人利益的行为属于（提供虚假财务罪）。8. 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场、交易市场的行为属于（编造并传播证券交易虚假信息罪）。9. 根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（分业经营，分业管理）。10. 基金的投资收益分配原则是（按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配）。11. 证券交易市场是（发行市场得以持续扩大的必要条件）12. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（2000万元、500万元）计算风险资本准备。13. 一般来说，期限较长的债券，（流动性差，风险相对较大），利率应该定的高一些。14. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（债权）。15. 证券公司的承销方式可以分为（包销，代销）。包销：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。意味着对其提供保险。有责任未来按照担保的价格购买证券。代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。16. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（基金管理人）管理和运作。17. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这时衍生工具的（跨期性）所决定的。18. 证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（自营业务）。19. 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（10名）以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。20. 证券公司的主要业务有（承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其它业务）。21. 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（30%、8%）计算承销业务风险资本准备。22. 美国1980年银行法废除的q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（最高利率）限制。23. 证券中介机构有（会计审计机构，律师事务所，资产评估机构）。24. 证券投资基金的资金主要投向（有价证券）。25. 根据我国证券法规定，证券交易所（是实施自律性管理的法人）。26. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（交易安全）。27. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（基础工具）来划分。28. 注册资本为5000万元的证券公司能够经营的业务有（证券投资咨询）。29. 我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益。30. 发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（证券承销协议中）。31. 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（记账式债券）。32. 债券与股票相同点在于（都是筹资手段）。33. 政府债券可分为中央政府债券和（地方政府债券）。34. 政府债券不是（所有权凭证）。35. 证券交易所具有以下特征（通过公开竞价的方式决定交易价格）。36. 根据证券法规定，上市公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起（2个月）内，提供中期报告。37. （会员大会）是指证券交易所的最高权力机构。38. 证券投资基金在美国的称谓是（共同基金）。39. 在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（套期保值者）。期货套期保值：把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约作为将来在现货市场上买卖商品的临时替代物，对其现在买进准备以后售出商品或对将来需要买进商品的价格进行保险的交易活动。期货套期保值可以分为多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值（long hedge/ buying hedge）又称买入套值保值，是指交易者先在期货市场买进期货（futures），以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。空头套期保值（short hedge）又称卖出套值保值，是指交易者在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。40. 债券的票面利率是债券年利息与（债券票面价值）的比率。41. 金融衍生工具（期权合约）对交易者而言风险与收益是不对称的。42. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是（杠杆性）43. 1980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要，为此商业银行采取的创新类型是（股权创造型）。44. 契约型证券投资基金反映的是（信托关系）。45. 金融衍生工具产生的最基本原因是（规避风险）。46. 公司法于（1994年7月1日）开始正式实施。47. 证券市场监管的主要手段是（法律手段）、48. 场外交易市场的组织方式是（做市商制）。49. 外汇期货又称（货币期货）。50. 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（证券经营机构）。51. 证券发行市场是（证券发行人）以发行证券的方式筹集资金的场所。52. 分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，要有（5名）以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。53. 一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（债券、基金、股票）。54. 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和少于（600万元）。55. 我国证券交易所均（按会员制方式组成，系非营利性的社会法人）。56. 证券投资基金反映的是（委托代理）关系。57. （2004年6月）我国基金法正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。58. 债券的票面价值中，要规定票面价值的（币种、金额）。59. 上市公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（60日）内编制完成中期报告。60. 契约型基金是基于（契约原理）而组织起来的代理投资行为。61. 金融衍生工具所面临的风险包括（信用风险，市场风险，流动性风险和运作风险）。62. 按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（股权式衍生工具，货币衍生工具和利率衍生工具）。63. 证券交易所的职责主要体现为（提供交易场所和设施，指定交易规则和公布行情）。64. 证券交易所具有的特征是（有固定的交易所和交易时间，通过公开竞价的方式决定证券交易价格，交易对象限于合乎一定标准的上市证券）。65. 根据国际会计准则第39号的定义，衍生工具是指具有以下特征的金融工具（在未来日期结算，其价值随汇率、利率指数、信用等级或类似变量的变动而变动，不要求初始净投资或要求较少的净投资）。66. 证券投资基金是一种（利益共享、风险共担，积少成多的整合体，间接，专家理财）的证券投资方式。67. 经纪业务内部控制的要求有（重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等，加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理）。68. 债券利率受很多因素影响，主要有（债券期限的长短，市场利率水平和筹资者资信）。69. 按照金融衍生工具自身交易方法及特点，金融衍生工具可以划分为（结构化金融衍生产品，金融期货，金融期权，金融互换）70. 经纪业务内部控制的主要内容包括（重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等，加强经纪业务整理规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理，应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度）。71. 证券公司（在境外设立，收购，参股证券经营机构），必须经证券监督管理机构批准。72. 债券的收益性表现为以下几个方面：（债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息，债权人在债券期满之前的债券转让差价收益）。73. 股票基金的投资目标侧重于追求（资本利得，长期资本增值）。74. 中华人民共和国刑法关于证券犯罪的规定有（内幕交易、泄露内幕信息罪，提供虚假财务会计报告罪，欺诈发行股票、债券罪，操纵证券市场罪）。75. 在代办股份转让系统交易的公司有（原net系统挂牌的公司，原staq系统挂牌的公司，退市的上市公司，中关村科技园区非上市股份公司）。76. 下列有关金融债券的说法正确的是（发行主体是银行或非银行金融机构；金融机构信用度较高；对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债；发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权）。77. 股票与债券（同属于有价证券，同属于金融投资工具，同属于公司筹资工具，收益率相互影响）。78. 证券市场禁入规定，在以下情形中，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（主动消除或者减轻违法行为危害后果的，配合查处违法行为有立功表现的，受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的）79. 与股票比较，债券风险相对较小的原因是（债券利息固定，债券有固定的本金偿还期，债券价格波动小）80. 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（资金使用方向，市场利率变化，债券变现能力）81. 证券发行市场上的投资者包括（居民个人，保险公司，企事业单位，证券投资基金）。82. 按照市场形态划分，金融衍生工具可以划分为（内置型衍生工具，交易所交易的衍生工具，otc交易的衍生工具）。83. 情节严重的下列人员中（发行人，上市公司的控股股东，实际控制人，证券公司的董事、监事），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。84. 被采取证券市场禁入措施的人员（应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务；在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务；禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务）。85. 定向资产管理业务的特点包括（证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体的投资方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行）。86. 发行市场的组成部分是（证券发行人，证券投资者，证券中介机构）87. 证券公司内部控制的基本要求包括（保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时）。88. 金融衍生工具的基本特征（杠杆效应，跨期交易，不确定性和高风险）89. 债券发行方式有（定向发行，招标发行和承购包销）90. 证券市场监管的目标包括（运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营；防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序）。91. 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（三公原则，代理原则，效率原则）。92. 契约型基金的当事人有（管理人，托管人，投资者）93. 证券公司（变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；设立、收购或者撤销分支机构；变更业务范围或者注册资本）必须经证券监督管理机构批准。94. 证券公司完善内部控制机制的原则有（健全性原则，独立性原则，制衡性原则，合理性原则）95. 深证中小企业板块是主板的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（运行独立，监察独立，指数独立，代码独立）96. 场外交易市场是（指证券交易所以外的证券交易市场；一个分散的无形市场；采取做市商制组织方式；一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场）97. 符合中华人民共和国发洗钱法相关规定的是：（金融机构在按照国务院发洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结；大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心；在调查可以交易活动时，调查人员不得少于两人；金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度）。98. 债券的含义是指（发行人是借入资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体；发行人需要在一定时期付息还本；反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证）。99. 证券投资基金与股票、债券的区别在于（所反映的关系不同；所筹资的投向不同；风险水平不同）。100. 金融衍生工具基础的变量包括（利率、价格指数和天气指数）。101. 契约型基金与公司型基金的区别在于（资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的营运依据不同）102. 金融衍生工具产生和发展的基本原因有（避嫌，金融自由化，利润驱动，新技术革命）103. 证券市场监管的经济手段是通过利用（利率，公开市场业务和税收政策）等经纪手段对证券市场进行干预。104. 证券发行人主要是（政府，企业和金融机构）105. 决定封闭式基金限期长短的因素主要包括（基金本身投资期限的长短；宏观经济的形势）106. 金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（金融衍生工具是表外业务；金融机构可以自营以扩大利润来源）107. 证券公司内部控制应渗透到（决策、执行、监督、反馈）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞。108. 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；具备健