第三章__新古典国际贸易理论(1).ppt

暨南大学国际经济与贸易系 第三章 新古典国际贸易理论 新古典贸易理论的形成与发展 l19世纪末20世纪初 l发展 在两种或两种以上生产要素的框架下分析生产成本 运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互 影响 第一节 相互需求论 l比较成本理论没有论及两种商品的交换比例如 何决定 l只考虑供给方面而没有考虑需求方面 l相互需求论则是把供给和需求结合在一起分析 ，分析由供求关系决定的商品价格的理论 l穆勒和马歇尔 一、穆勒的相互需求论 l约翰穆勒(john stuart mill)是英国著名经济学家 ，李嘉图的学生 l在1848年出版的政治经济学原理及其在社会 哲学上的应用中提出了相互需求原理来说明 贸易条件的决定 l主要论点有三点 （一）互惠贸易的范围 两国两种商品的交换比例应在两国国内交换比 例的上下限之间 棉布 化纤布 中国 1 1.5 日本 1 2 棉布 0 化纤布 1：1.5 1：2 中国不参加 日本不参加 （二）贸易条件的决定 具体交换比例取决于双方对对方产品的相互需求强度 一国对另一国产品的需求越强，贸易条件对本国越不 利 （三）贸易利益的分配 国际交换比例越接近本国的交换比例，本国获益越少 二、马歇尔的相互需求论 l阿弗里德马歇尔(alfred marshall)是英国著名经 济学家，新古典学派的创始人 l主要著作是国际贸易纯理论（1879年）和 经济学原理（1890年） l其理论核心是边际效用论和生产费用论相结合 的均衡价格论 l用提供曲线来进一步解释穆勒的理论 （一）提供曲线 l提供曲线表示一国想交换的进口商品数量与所愿意 出口的商品数量之间的函数关系 l表明一国进出口的贸易意向随着商品相对价格的变 化而变化 l既可以看成一国的出口供给曲线，也可以看成一国 的进口需求曲线 l用生产可能性曲线、社会无差异曲线和可以发生贸 易的各种不同的相对价格推导 x y x y 00 国 ppc cic1 a xa ya pa pa pb b xb yb cic2d xd yd f xdxb ybyd pb pc c xc yc cic3 e xe ye pc xexc ycye g oc1 x y x y 00 国 ppc cic1 a xa ya pa pa pb b xb yb cic2 d xd yd f xbxd ydyb pb pc c xc yc cic3 e xe ye pc xcxe yeyc g oc2 l国的提供曲线凸向x轴，国的提供曲线凸向 y轴，即各自凸向本国优势产品的坐标轴 出口产品的边际机会成本递增 进口产品的边际效用递减 l提供曲线既有供给曲线的性质，又有需求曲线 的性质 当供给或需求发生变化时，提供曲线的位置会移动 （二）均衡的贸易条件 y 0 x oc1 oc2 p0 xe ye e lp0代表的相对价格为均衡的相对价格 le点满足了均衡贸易的三个条件： 双方进出口数量平衡 各国贸易收支平衡 对各国提供了最大的生产和满足 l除了e点以外，提供曲线上的任何其他点都不具 备这些性质 y x 0 oc1 oc2 p0 p1 p2 g h m n xmxgxh xn ym yg yn yh e 第二节 要素禀赋理论 l瑞典经济学家伯蒂尔俄林（bertil ohlin)在区 际贸易与国际贸易一书中创立 l继承了其老师厄里赫克歇尔（eli heckscher)的 主要论点 l该理论通常被称为赫克歇尔和俄林的要素禀赋 理论，简称为赫俄理论（ho理论） 赫克歇尔俄林的主要贡献 l赫克歇尔: 不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述了贸易的基 础，也揭示了贸易对要素价格的影响。 l俄林： 揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。 指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。 一、主要概念的界定 1、生产要素 指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入 或使用的主要手段 2、要素价格 指生产要素的使用费用或要素的报酬 如土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等 由供求关系决定 3、要素密集度 指产品生产中某种要素投入比例的大小 应以不同要素投入的相对密集度为标准 根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生 产要素种类，可把产品分为不同种类的要素密集型产 品 如劳动密集型、资本密集型、技术密集型等 4、要素禀赋和要素丰裕程度 要素禀赋指一国拥有各种生产要素的数量 要素丰裕程度指一国的生产要素禀赋中某要素供给所 占比例 用相对量来衡量 二、ho理论 （一）假设前提 (1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的 (5)生产技术假定相同 (6)生产规模报酬不变 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍 （二）理论内容 1、国际贸易发生的直接原因是两国两种商品的相 对价格不同 2、各国商品相对价格不同是由要素价格比例不同 决定的 3、要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定 的 l因此贸易的直接原因是商品价格的差异，而最 终原因是要素禀赋的差异. 贸易发生 商品价格的差异 商品价格他国商品价格 商品供给商品需求 要素密集度 消费者收入 要素供给生产技术消费者偏好要素分配状况 生产和贸易模式 l通过以上分析，俄林得出结论：一个国家出口 的应该是密集使用了本国丰富的生产要素生产 的商品，进口的应该是密集使用了本国稀缺的 生产要素所生产的商品。 （三）、模型 l假设有a、b两个国家，生产x、y两种商品，使 用资本（k）和劳动（l）两种生产要素 国家 产 品 资本 （k） 劳动 （l） 资本 价格 劳 动 价格 单 位成 本 ax y 6 2 2 4 20100320 440 bx y 6 2 2 4 1060180 260 用比较成本理论验证 x产品 y产品 a（绝对成本 ） 320 440 b（绝对成本 ） 180 260 a（相对成本 ） 0.727 1.375 b（相对成本 ） 0.692 1.444 l根据ho理论，a国是劳动丰裕的国家，因此 应生产劳动密集型产品y；b国是资本丰裕的国 家，因此应生产资本密集型产品x。 l根据比较成本理论，a国y产品相对成本低，b 国x产品相对成本低，因此a国应生产y产品；b 国应生产x产品。 l所以要素禀赋理论和比较成本理论是相符的 （四）、总体均衡分析 l中国与美国 l生产大米与钢铁两种商品 l大米为劳动密集型产品，钢铁为资本密集型产 品 l中国劳动力丰裕，美国资本丰裕 与古典模型的区别 l关于两国生产成本不同的原因 古典：生产技术的不同 h-o：要素禀赋的不同 l关于产品的机会成本 古典：单一生产要素，机会成本不变，ppc为直线 h-o：两种生产要素，机会成本递增，ppc为凹向原 点的曲线 1、国际贸易对相对价格、生产和消费 的影响 美国 中国 图3-1生产要素比例不同国家之间的贸易 p*0(pr/ps)=1.5 s1 cic1 c1 p1*=1 0 30 50 大米 钢铁 60 40 cic0 进口 ppf 出口 e 钢铁 50 30 0 40 60 大米 出口 ppf 进口 s1 c1 cic1 p0(pr/ps)=0.5 p1=1 cic0 a a e 2、国际贸易的总收益 a b c s cic0 cic cic 1 p0 p1 p1 钢铁 大米 o 福利水平提高 （五）局部均衡分析 1、单个商品国际市场价格的形成 1.0 0.5 p(千元) q p(千元)p(千元) 1.5 1.0 0.5 1.5 1.0 出口 进口 q q d dm d s sx s 图3.3 大米贸易及其国际市场价格的决定 （a）中国大米市场 （b）国际大米市场 （c）美国大米市场 2、贸易条件 l“贸易条件”（terms of trade，简称tot）： l一国出口商品的国际市场价格（px）与该国进口商品的 国际市场价格（pm）的比率 贸易条件 （tot） = px / pm px = xi pi pm = mipi l常用价格指数来计算 tot= 100 tot: 净贸易条件 px：出口商品价格指数 pm：进口商品价格指数 100，贸易条件改善 ltot 100，贸易条件恶化 =100，贸易条件不变 px pm 3、贸易对本国进口行业商品价格、生 产及消费的影响 图3.4 进口对本国商品价格、生产及消费的影响 p（千元） p0=2 p*=1 供给曲线 需求曲线 进口m 0 s1 s0 = d0 d1 数量 结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加 4、贸易对本国出口行业商品价格、生 产及消费的影响 图3.5 出口对本国商品价格生产及消费的影响 价格（千元） p*=1 p0=0.5 出口（x） 供给曲线 需求曲线 0 d1 s0 d0 s1 数量 影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少 自由贸易利益 价格: 生产: 消费: 利益变动: 生产者剩余： +(a +b) 消费者剩余: - a 总计: + b 5、单个商品市场上的贸易利益 s d q p（千元） a b p0 p1 出口市场 自由贸易利益 价格: 生产: 消费: 利益变动: 生产者剩余： -c 消费者剩余: +(c+d) 总计: + d 进口市场 s d qw p c d p1 p0 美国贸易利益 价格: 生产: 消费: 利益变动: 生产者剩余： -e 消费者剩余: +(e+f) 总计: + f 6、贸易双方的收益分析 s d qw p e f p1 p0 第三节 对要素禀赋模型的实证检验 一、里昂惕夫之谜谜 l瓦西里里昂惕夫（wassily leontief)是美国著名经济 学家，投入产出经济学的创始人，第四届诺贝尔 经济学奖得主。 l其代表作是投入产出经济学 谜的产生 l里昂惕夫认为美国是资本丰裕的国家，因此美国出口行 业的资本劳动比（kx/lx)应该高于进口竞争行业的资本 劳动比（km/lm）。 l1953年里昂惕夫用1947年美国的数据计算了每百万美元 出口商品和进口竞争商品所需的资本和劳动数量，得出 了与ho理论相反的结论。 l1956年他又用1951年的数据进行再一次验证，结果仍然 一样。 里昂惕夫的数据 1947年 1951年 出口品 进口替代品出口品进口替代品 资本（美元） 255078030913392256800 2303400 劳动（人/年） 182.313170.004173.91167.81 资本/劳动 14015181851297713726 出口/进口替代 77% 95% l美国出口品中的资本劳动比小于进口替代品中 的资本劳动比 l说明美国出口的是劳动密集型产品，而进口的 是资本密集型产品 l这与美国的资源禀赋不相符 l被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论” 二、谜的验证 l1968年，威特尼对美国1899年的贸易结构进行验证 ，结果谜不存在 l1971年，鲍德温利用1958年和1962年的数据进行验 证，结果与里昂惕夫相同 l通过对前苏联20世纪50和60年代贸易结构的分析， 表明他在与东欧和第三世界国家的贸易中，出口的 是资本密集型产品，进口的是劳动密集型产品，而 在与发达国家的贸易中情况相反。因此，谜不存在 。 l通过对日本20世纪50年代贸易结构的分析，证明 谜仍然存在。但同时又证明其在对美国的贸易中 不存在谜。 l对加拿大的分析证明谜存在。 l通过对印度20世纪50年代的贸易结构的分析，说 明在对美贸易中，印度出口资本密集型产品而进 口劳动密集型产品；在对其他国家贸易中，出口 劳动密集型产品而进口资本密集型产品。 表3.2 赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据 学 者 数据年份(kx/lx)/(km/lm)= (h-o预测: 1) 威特尼(whitney，1968)18991.12 里昂惕夫 (leontief， 1954) 19470.77 里昂惕夫 (leontief， 1956) 1947/510.94 (或不包括自然资源行业 ，1.14) 鲍德温 (baldwin，1971)1958/620.79 (或不包括自然资源行业 ，0.96) 斯特南德和马斯克斯 (sternand & maskus， 1981) 19721.05 (或不包括自然资源行业 ，1.08) 三、对里昂惕夫之谜的解释 l最主要的解释有四种： 1、生产要素密集性逆转 h-o理中关于要素密集度固定的假设 但现实中要素密集度可能会发生逆转 里昂惕夫计算时用的是美国的投入产出数据 即进口产品在美国是资本密集型的，但在出口国可能 是劳动密集型的 l2、贸易壁垒 h-o模型中假设自由贸易 但现实中各国都实行贸易保护 美国保护程度较高的是劳动密集型产品 其它国家可能对资本密集型产品的进口实行保护 l3、技能和人力资本 传统的资本和劳动的划分 物质资本：厂房、机器设备、原材料等 人力资本：寓于人体中的智能 简单劳动：非技术的体力劳动 技能劳动：