大学生创业困境的探索性研究--专长发展视角.pdf

2 0 1 1 届研究生硕士学位论文学校代码：1 0 2 6 9 学号：5 1 0 8 3 2 0 0 0 4 3 葶褒印箢天争 大学生创业困境的探索性研究 专长发展视角 院 系：! 坠堡量达知型堂堂医 专 业：发屋量麴直：坠堡堂 研究方向：能力筮屋量证值 指导教师：翅谊副熬援 论文作者：奎明藐 2 0 11 年5 月 d i s s e r t a t i o nf o rm a s t e r sd e g r e e ( 2 011 ) iilllll一fli了iiiiufll4ii19ii4iii4illlluniversityc o d e ：10 2 6 9 。t r e g i s t e r e dc o d e ：5 10 8 3 2 0 0 0 4 3 a n e x p l o r a t o r ys t u d yo f e n t r e p r e n e u r i a lb a r r i e r so fu n i v e r s i t y - s t u d e n t se n t r e p r e n e u r i a l e x p e r t i s ede v e l o p me n t a l d e p a r t m e n t ：s c h o o lo fp s y c h o l o g ya n dc o g n i t i v es c i e n c e m a j o r ：d e v e l o p m e n t a la n de d u c a t i o n a lp s y c h o l o g y r e s e a r c hd i r e c t i o n ：a b i l i t yd e v e l o p m e n ta n da s s e s s m e n t a c a d e m i ca d v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f h uy i c a n d i d a t e ： m a y , 2 0 1 1 、j yb 沁 ，- 盯 盹 耻昨叩叩 郴 体 r e n n 华东师范大学学位论文原创性声明 正重声明：本人呈交的学位论文大学生创业困境的探索性研究专长发展视 角，是在华东师范大学攻读磙夕博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确说明并表示谢意。 作者签名： 日期：加，年t 月2 捆 华东师范大学学位论文著作权使用声明 大学生创业困境的探索性研究专长发展视角系本人在华东师范大学攻读学 位期间在导师指导下完成的颧彰博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师 范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部 门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许 学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全 国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版， 采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部“ 或“涉密”学位论文木， 于年月 日解密，解密后适用上述授权。 ( i 力2 不保密，适用上述授权。 翮签名蓟童士 本人签名蓝型缉一一 函l | 年主a2 埽 书“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位 论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上 述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用 上述授权) 。 奎旦堕硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 李维研究员上海市主席 社会科学院 袁军教授上海师范大学 杨向东副教授华东师范大学 i v 摘要 本研究立足于专长发展视角，采用比较研究的方法，探索创业专家、创业新手和想 创业的大学生对创业困境的认知及其差异。本文主要解决的两大问题：( 1 ) 大学生创 业倾向中，对创业困境的认知和创业专家、创业新手是否存在差异? ( 2 ) 在一个典型 的创业困境创业项目的识别与评判上，创业专家和想创业的大学生间是否存在显著 性差异7 在研究1 中，对三组群体共计1 8 0 名被试进行了问卷调查，探索他们对创业困境的认 知上存在如下差异：( 1 ) 创业困境重要性认识。创业专家强调组织架构及产品和服务创 新的困境，创业新手认为经验技能欠缺及市场竞争激烈对创业的阻碍影响比较大，而想 创业的大学生则强调来自外部环境的支持与指导不足是主要障碍。( 2 ) 创业困境解决的 序列性。创业专家优先考虑启动资金及项目，新手首要解决的是创业团队，而想创业的 大学生倾向于寻找合适的创业项目。( 3 ) 创业困境的组合效应。新手组、大学生组与专 家组对创业困境组合效应严重程度的评估存在显著性差异。 研究2 ，主要是基于研究l 中的问卷调查结果，我们发现，目前大学生创业遇到的最 大困境主要是缺乏合适的创业项目。因此，在这一部分，通过对创业专家和想创业的大 学生的访谈，以及对访谈结果的质性和量化分析，结果如下：( 1 ) 两组被试群体创业项 目来源上的差异。专家主要会从自己或他人遇到的问题、成果转化中心、各类创业园区 等寻找创业项目，大学生寻找创业项目更多来自高校的各类科技作品大赛、一些创新方 面等。( 2 ) 两组被试群体创业项目评判标准上的差异。创业专家着重可用资源，想创业 的大学生主要从个人倾向出发。( 3 ) 两组被试群体识别创业项目的认知过程特征。创业 专家是并列式，即对创业项目的识别与评判是同步进行的，想创业的大学生是序列进行 的，先寻找创业项目，再评判自己优劣势、机会、威胁是否可以开展此项目。 本文寄希望于对想创业的大学生及鼓励大学生创业的政府、机构有所指导和帮助。 关键词：创业困境；困境解决序列性；困境组合效应；创业项目 v a b s t r a c t b a s e do nt h ee x p e r t i s ev i e w ，t h er e s e a r c hw a su s e dt h ec o m p a r a t i v er e s e a r c h i n g m e t h o dt oe x p l o r et h ep o t e n t i a lc o g n i t i v ed i f f e r e n c e so fe n t r e p r e n e ur a lb a r r i e r sf o r e n t r e p r e n e u r i a le x p e r t s ，n o v i c ea n dc o l l e g e s t u d e n t sw h ow a n tt o c o n d u c t e n t r e p r e n e u r s h i p 。i tw a s t os o l v et w om a i np r o b l e m s ：( 1 ) i st h e r ea n yd i f f e r e n c et h a t t h ee n t r e p r e n e ur a ib a r r i e r sr e c o g n i t i o na n de v a l u a t i o na m o n gt h ee x p e r t n o v i c e c o l l e g e s t u d e n t ?( 2 ) l st h e r e a n yd i f f e r e n c e t h a tt h e e n t r e p r e n e u r a i p r o j e c t i d e n t i f i c a t i o na n de v a l u a t i o nb e t w e e nt h ee x p e r ta n dc o l l e g e s t u d e n t ? i ns t u d y1 ，at o t a lo ft h r e eg r o u p so f18 0s u b j e c t sw e r ec o n d u c t e das u r v e y t h e r e s u l t ss h o wa sf o l l o w i n g ：( 1 ) a w a r e n e s st ot h ei m p o r t a n c eo fe n t r e p r e n e ur a lb a r r i e r s e x p e r ts t r e s s e st h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n db u s i n e s sp r o d u c t sa n ds e r v i c e so f i n n o v a t i o n ，t h en o v i c ea d d r e s s e sl a c ko fe x p e r i e n c ea n dt h eg r e a tm a r k e tc o m p e t i t i o n ， b u tt h e c o l l e g e s t u d e n t s t r e s s e st h es u p p o r ta n dg u i d a n c ef r o mt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n tw h i c hi sam a j o ro b s t a c l e ( 2 ) t h es e q u e n c eo fb a r r i e r ss o l v i n g t h e e x p e r tt h i n k s o f s t a r t u pf u n d i n ga n dp r o j e c t t h en o v i c ea d d r e s s e st h e e n t r e p r e n e u r i a lt e a mf i r s t a n dc o l l e g e s t u d e n tt e n d st of i n dt h er i g h te n t r e p r e n e u r i a l p r o j e c tf i r s t ( 3 ) t h ec o m b i n e de f f e c t so fe n t r e p r e n e u r i a ib a r r i e r s t h e r ei sd i f f e r e n c e i nt h ee v a l u a t i o na m o n gt h et h r e eg r o u p s i ns t u d y2 ，m a i n l yb a s e do nt h er e s u l t so fs t u d y1 ，w ef o u n dt h a ti nc u r r e n tt i m e s ， t h e g r e a t e s t b a r r i e r sf a c e d b y t h e c o l l e g e s t u d e n t w h ow a n t st oc o n d u c t e n t r e p r e n e u r s h i p i sl a c ko fas u i t a b l ee n t r e p r e n e u r i a ip r o j e c t t h u s ，i nt h i sp a r t ， t h r o u g hi n t e r v i e w sw i t hc o l l e g e s t u d e n ta n de x p e r t ，a sw e l l a s q u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h ef i n d i n g sa r eb e l o w ：( 1 ) d i f f e r e n ts o u r c e so fp r o j e c t e x p e r t s m a i n l yf i n dp r o j e c t sf r o mt h ep r o b l e m so ft h e m s e l v e so ro t h e r s t h et r a n s f o r m a t i o n c e n t e r s ，a n do t h e rt y p e so fb u s i n e s so r g a n i z a t i o n s ；c o l l e g e - s t u d e n tl o o k sf o rm o r e v e n t u r ep r o j e c t sf r o mv a r i o u ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lc o m p e t i t i o n s ，an u m b e ro f i n n o v a t i o na n ds oo n ( 2 ) d i f f e r e n te v a l u a t i o nc r i t e r i a e x p e r tf o c u s e so na v a i l a b l e r e s o u r c e s ，w h i l ec o l l e g e s t u d e n tm a i n l yc a r e so ft h ep e r s o n a lt e n d e n c y ( 3 ) d i f f e r e n c e i n c o g n i t i v ep r o c e s s e x p e r t i s p a r a l l e l ，t h a ti s ，s i m u l t a n e o u s l y ，w h i l e t h a to f c o l l e g e - s t u d e n ti ss e r i e s t h i sa r t i c l eh o p e st oh e l pd i r e c tc o l l e g e s t u d e n ta n dr e l e v a n to r g a n i z a t i o n s k e y w o r d ：e n t r e p r e n e u r i a lb a r r i e r s ；s e q u e n c eo fb a r r i e r ss o l v i n g ； c o m b i n e de f f e c t so fb a r r i e r s ；e n t r e p r e n e ur i a ip r o j e c t v i 目录 摘要v a b s t r a c l v i 目录v i i 1 研究背景1 1 1 对创业过程及阶段的理论设想2 1 1 1 创业过程论2 1 1 2 创业阶段论4 1 2 对创业过程中创业困境的研究6 1 2 1 创业困境的定义6 1 2 2 已有的关于创业困境的研究6 1 3 本研究的构想9 1 3 1 以往研究的不足和现在研究的取向9 1 3 2 本研究将要解决的主要问题1 0 2 研究一：关于创业困境的问卷调查分析1 2 2 i 研究目的与假设1 2 2 2 方法13 2 2 1 被试13 2 2 2 工具15 2 2 3 程序15 2 3 结果1 6 2 3 1 创业困境的影响程度：因素分析和群组比较1 6 2 3 2 创业闲境的序列性2 0 2 3 3 创业困境的组合效应分析2 3 2 4 讨论2 5 2 4 1 群组间创业困境重要性认识上的差异2 5 2 4 2 群组间对创业网境解决序列性的认识差异2 6 2 4 3 群组间在创业困境组合效应上的差异2 7 3 研究二：创业如何选择优势项目2 9 3 1 研究目的与假设2 9 3 2 方法3 0 3 2 1 被试3 0 3 2 2 工具3 0 3 2 3j 过程3 0 3 3 结果31 3 3 1 创业项目来源31 3 3 2 创业项目的评判标准：因素分析与群组比较3 3 3 3 3 创业项目的选择及转化：定性研究3 6 3 4 讨论3 8 i 3 4 1 想创业的大学生与创业专家间创业项目来源的差异3 8 3 4 2 想创业的大学生与创业专家间创业项目评判标准的差异3 9 3 4 3 想创业的大学生与创业专家间识别项目的认知过程的差异4 l 4 总讨论4 2 4 1 总讨论4 2 4 1 1 创业困境4 2 4 1 2 创业项目的选择4 4 4 2 初步结论4 5 4 3 本研究的不足与展望4 6 附录1 问卷4 8 附录2 访谈提纲5 1 参考文献5 2 致谢5 8 i i 1 研究背景 当前的国际金融危机已经告一段落，而后危机时代正在成为人们谈论的话题，创业 型经济能否成为后危机时代经济可持续发展的引擎、能否成为中国决胜未来的关键? 这 些问题己经引发了世界各国和中国政界、学界和实业界的广泛关注。 中国发展研究基金会副秘书长、著名经济学家汤敏分析在过去三十年里，我国实际 上经历了好几次创业高潮。如今又是十年一遇的新高潮到来了! 如今创业门槛己大为降 低，更多的人选择投身于创业潮流之中，创业质量应倍加关注。 无论是企业还是个人，要想保证高质量的创业，须避免各种困境与危机，困境与危 机处理不当，将导致创业失败。国内大学创业教育近几年来取得了一定的成效，但是， 创业失败的比例远远高于创业成功的比例，大学生创业的成功率更是远低于美国等西方 发达国家。我国大学生创业的比例还不到毕业生总数的1 ，在发达国家这个比例一般 占到2 0 - - 3 0 。这说明，我国大学生创业仍处于困境之中。 但是，目前国内外对大学生创业困境的研究还很匮乏。一直以来，经济学家、心理 学家、社会学家很热衷于对创业领域的研究，但是这种研究却一直是闭门造车，很少有 交叉( l e i b e n s t e i n ，1 9 8 7 ) 1 。这种现象不仅体现在理论研究上，在对创业的实证研究也 出现了同样的领域分离。从三大领域对创业的多角度、多样化的定义及研究方法上我们 就可以看出来。而且这其中更多的研究成果是集中在创业者本身，如创业者这一特殊群 体所具有的与众不同的人格特性，这一特性又如何使得他们选择创业的( g a r t n e r ，1 9 8 8 ) 2 等等。很多研究者建议，创业领域的实证研究应该重新回到对创业活动的研究，而不仅 仅是研究创业者这一“人”的角色( g a r t n e r ，1 9 8 8 ) 3 ，从而识别外部环境中影响创业活 动的因素( g n y a w a l i f o g e l ，1 9 9 4 4 ) 。一些研究者还提议进行跨领域研究，即便有一些 内在影响因素很难测量，但也应该知难而上( h a m i i r o n h a r p e r ，1 9 9 4 5 ) ，因为这是作 为研究者的责任所在。 回顾过去创业领域的研究，似乎不够系统化( g n y a w a l i f o g e l ，1 9 9 4 ) 6 。学者们 主要是要求创立者回溯创业史，对那些有创业意愿的人或是初创业人员进行相关调查， 就一些创业环境问题征求有关专家和公众的意见。而很少有研究涉及到创业者对创业过 程中可能会遇到的困境的认识。这篇文章就是从专长发展的研究视角出发，以创业专家 认知为参考点，评析创业新手和想创业的大学生对创业困境的认知，并比较他们之间有 什么样的差异? 1 1 对创业过程及阶段的理论设想 什么是创业? 长久以来，围绕“创业是否就是创建新的企业组织“ 这一问题研究者 们之间存在很大的分歧。一些学者强调创业就是创建新组织( g a r t n e r ，1 9 8 8 7 ) ，他们认为， 创业机会的利用过程也就是新组织的创建过程。g a r t n e r 就是这一观点的主要代表人物。 另一些学者则认为应该将创业研究扩展到现有企业。如d a v i d s s o n 、d e l m a r 和 w i k l u n d ( 2 0 0 2 ) 8 认为建立新的经济活动的机会，既可以从现存的组织中得到，也可以通 过创建新的企业组织来获得。当新的经济活动被加到现有组织中时，这就表现为企业成 长，而不是创建新的企业组织，但它们都同样构成了创业。 本文作者同意后一种观点。因为机会的识别和利用作为创业的本质要素，它并不仅 仅局限于创建新企业，现有的企业或经济活动同样需要不断地识别和利用新的市场机会 来实现持续生存和成长。因此，在判断创业的时候，并不能简单地依据是否是新创建的 企业组织来加以区分。 1 1 1 创业过程论 s h a n e9 教授于2 0 0 0 年发表了创业作为一个研究领域的未来展望一文，在文中他 指出：“创业是一个过程化概念。”r o b e r ta b a r o n l 0 在创业管理基于过程的 观点一书中提出了创业过程图，如下所示，图i - i ，这些过程并不是相互割裂的，并 不是说一定要在前一个过程全部完成之后才进入下一个过程。 图i - i 创业过程图 尸羽黧豳 在这三个紧密联系的创业过程中，r o b e r ta b a r o n 分别论述了每个过程可能会遇 到的困境和障碍：机会识别过程难于发现和评估有价值的机会；机会开发过程 创意转化为实际的新企业的困难、风险大、竞争大、人才流失、授权问题、新的角色定 位；创业结果失败的可能性、发展的瓶颈、创新的难题。 理论界为了识别创业过程的内在机理与规律，提出了一些融动态性与复杂性于一体 的创业过程理论模型( 杨俊、张玉利，2 0 0 4 ) 1 1 。其中，对创业过程的研究成果最为突 出、最具影响力的有两大理论模型： a t i m m o n s 模型 t i m m o n s ( 1 9 9 4 ) 1 2 认为创业过程的驱动力量是创业机会识别、团队合作和资源需求， 三者是创业过程的关键构成要素，它们之间适当配置的高度动态平衡过程就形成了创业 过程。如图卜2 ，是t i m m o n s 提出的创业过程的变量模型图。 按照t i m m o n s 模型的说法，无论是在创业过程的哪个阶段，之所以创业困境会出现， 就是因为创业机会、资源与团队之间失衡造成的，而创业困境的解决过程就是不断寻求 机会、资源和团队的匹配与平衡的行为。 图卜2t i m m o n s 的创业过程模型 b w ic k h a m 模型 与t i m m o n s 模型不同的是，w i c k h a m ( 1 9 9 8 ) 1 3 认为创业活动是由创业者、机会、组织 和资源四个要素组成的，创业的过程是一个不断学习的过程，创业者任务的本质就是有 效处理机会、资源和组织之间的关系。如图1 3 n 示，在威克姆的创业过程模型中，创 业者位于创业活动的中心。创业者在创业过程中的职能，主要体现在与其它三个要素的 3 关系上，创业者发现和确认创业机会，管理创业资源，领导创业组织。创业型组织要在 不断的成功与失败体验中学习，成为一个学习型组织，才会不断发展壮大。 图1 3 威克姆的创业过程模型 t i m m o n s 的创业过程模型与w i c k h a m 的创业过程模型，其核心都是强调创业过程中离 不开机会、资源、团队或机会、资源、组织的“三角支撑”，但如何使“三角支撑”模 型达到和谐牢固，有哪些因素会阻止“三角支撑”的构建，以及又有哪些因素会促使“三 角”架构内部崩塌，尚未做进一步分析与研究。本研究在探究大学生创业困境时综合考 虑了机会、资源、团队、组织等的阻碍，对比了创业专家、新手和想创业的大学生在这 些困境因素上的认知差异。 1 1 2 创业阶段论 c h u r c h i l l ( 1 9 8 3 ) 1 4 认为，创业，无论是个人创业还是公司创业，一般要经历五个发 展阶段：存在阶段、生存阶段、成功阶段、成长或起飞阶段，以及资源成熟阶段。每一 个阶段都会出现符合企业特征的典型问题。后来c h u r c h i l l ( 1 9 9 7 ) 1 5 又在原来的研究基础 上将第三阶段即成功阶段分解为两个阶段，并分别命名为盈利稳定发展阶段和盈利成 长发展阶段，从而提出企业发展的六阶段模型。在他的创业六阶段模型中，c h u r c h i l l 认为管理或领导技能、团队的功能和组织文化在企业发展的每个阶段都具有十分重要的 意义，并且强调要将他们与公司的财务状况联系起来。 4 表1 - 1c h u r c h il1 的创业阶段论 f l a m h o l t s ( ( 1 9 8 6 ) 1 6 提出了创业企业组织发展的四阶段模型：新企业建立阶段、扩大 阶段、专业化阶段和巩固阶段。他认为前两个阶段可以看做是创业者阶段，创业者资源 占据重要的角色，第三阶段企业公司进入到比较正式的管理系统阶段，第四阶段主要 关注的是企业文化的建设问题。k a n z a n j i a n ( 1 9 8 4 ) 1 7 提出的创业四阶段论中，前三阶段 与c h u r c h i l l 前三阶段类似，第四阶段则为企业的二代产品的创新阶段。 尽管后来又有许多学者提出了创业的发展阶段模型，但其观念基本和c h u r c h i l l 、 f l a m h o t s 的理论相似，只是更关注每一阶段与下一阶段结点处的重大事件或在不同阶 段结点处企业家是如何决策的。 综上，关于创业阶段的划分，我们归纳出两种观点：一是认为企业的起始阶段为创 业阶段；二是认为企业生存的过程就是创业的过程。本研究同意后一种观点，定义整个 创业过程为四个阶段：创业准备阶段、创业开始阶段、创业发展阶段及创业完成阶段。 在不同的创业阶段，创业者会面临不同的创业困境和难题。如，k u r a t k o h o d g e t t s ( 1 9 8 9 ) 1 8 认为，初创阶段最大的困境是市场和财务问题，而到了企业发展阶段， 战略、行政、管理问题逐渐成为主要的挑战。o s l o n ( 1 9 8 7 ) 1 9 的研究发现，产品或服务的 创新与发展问题是初创阶段的主要困境，到了企业发展阶段，管理与组织架构问题是可 能是创业者面临的最大困境。 无论是创业过程观还是创业阶段论，笔者认为这种观点在本质上都是相通的：即并 没有把创业过程或阶段完全割裂开来，在这整个过程或所有阶段中，都可能会遇到这样 5 或那样的困境或问题，本研究就基于以上两种理论观，考察了整个创业过程中创业专家、 新手和想创业的大学生对各个阶段所可能面临的困境的认知及其存在的差异。 1 2 对创业过程中创业困境的研究 1 2 1 创业困境的定义 为了使所有影响创业活动的因素具有可比较性，创业研究领域一般采用消极的词汇 来描述这些创业条件，例如创业障碍、创业困境、创业难题、创业陷阱、创业危机等， 这些表达常常可以互换使用。在经济学领域，常用“创业障碍“ 来说明那些创业之初的 制约性因素( e g ，b a i n ，1 9 5 6 ) 2 0 。 创业的终极结果一般表现为创业成功与创业失败。从概念的内涵及外延来看，创业 陷阱、创业困境、创业危机、创业失败之间有本质区别。创业成功一般以达到创业初始 目标，所创企业能够获取稳固的市场地位与稳定的经济利润来界定的。创业失败往往是 经历创业危机或处于创业困境后未能及时消除影响或摆脱困境的结果，以未达到创业成 功目标的创业活动的结束为标志。在创业成功与创业失败两种创业终极结果的演变过程 中，创业者及创业者所经营的企业可能会遭遇来自多方面的陷阱( t r a p ) ，陷入因多种原 因导致的创业困境，经历重重创业危机。创业陷阱一般是指由竞争对手从自身利益的出 发，采取隐蔽的手段，制造出不易被创业者感知的打击或圈套。当创业合伙人演变为竞 争对手或潜在竞争对手时，同样可能会制造各种各样的创业陷阱。危机( c r i s i s ) ，从其 特性来看，是指对一个社会系统的基本价值和行为准则架构产生严重威胁，并且在时间 压力和不确定性极高的情况下，必须对其作出关键决策的事件( 薛澜，张强等，2 0 0 3 ， p 5 ) 2 1 。创业危机是指对企业生存构成严重威胁的事件或因素。有学者将危机定义为：带 来压力与焦虑的工作环境( w o r ks i t u a t i o n sc a u s i n gs t r e s sa n da n x i e t y ) 。该定义 适用在创业过程中创业者自我感受的创业危机，即创业者自我觉察危机。 总体而言，危机与困境在不严格区分的情况下可以互用。创业的各种陷阱及所遭遇 的创业危机均会导致企业或个人陷入创业困境。本研究中采用“创业困境“ 这一说法， 泛指一切不利于创业的所有内外部因素条件。 1 2 2 已有的关于创业困境的研究 已有文献中对创业领域的研究都很零散，对于我们理解和把握影响创业的困境因素 有很大困难。对创业过程中遭遇的困境的分类，不同的研究者因为研究视角和研究对象 6 的差异，结果也不尽相同。有一些学者提出了创业中的问题分类框架，如d e a r b o r n s i m o n ( 1 9 5 8 ) 2 2 把把创业组织问题分为三种类型：市场和销售，组织架构，员工关系和 团队合作。w a l s h ( 1 9 8 8 ) 2 3 认为应分为五个基本类型：财务、人力关系、市场、内部管理、 外部管理。当然以上的分类是有很大的局限性的，因为d e a r b o r n s i m o n 和w a l s h 的研 究方法限制了问题的数量及范围，他们都是给经理人呈现一个公司案例，然后要求被试 识别该案例中的公司可能会遇到的问题。这种方法是极不科学和客观的。c o w a n ( 1 9 9 0 ) 2 4 对一个m b a 培训班中的5 9 名中高层经理人进行了研究，要求他们写出最近经历的一些困 境，这里并没有给出具体的案例，因此对公司行业属性并无限制，但是这些经理人参加 了相同的课程，可能对研究结果有一定的影响，而且以上研究关注的并不是新创企业所 面临的问题。 关于初创型公司遇到的一些困境，可以从以往对于创业失败及发展迅速的企业的研 究中得到一些启示。d u n b r a d s t r e e t ( 1 9 8 7 ) 2 5 收集了一些关于初创企业失败的数据资 料，然后分析并列举出这些公司失败的主要原因：缺乏市场意识、产品服务性能差、 市场和销售活动效率低下、竞争意识不足、快速的产品淘汰、创办公司时机不对、财政 困难。但是d u n b r a d s t r e e t 并没有具体阐述归纳出这些失败原因的分类标准是什么。 b r u n o 、l e i d e c k e r h a r d e r ( 1 9 8 7 ) 2 6 在对1 0 个高新技术企业初创者研究的基础上，总结 出这些公司失败的主要原因有三：产品市场问题、财务问题、管理问题。d u n b r a d s t r e e t 和b r u n o 、l e i d e c k e r & h a r d e r 的研究虽然都是根据创立公司失败者的反应 做相应的问题归类，但是他们对公司初创阶段可能会遇到的问题还是提供了一些有价值 的洞见的。a n d e r s o n d u n k l e b e r g ( 1 9 8 7 ) 2 7 调查了美国1 0 0 个发展迅速的企业c e o ，结果 发现，对于快速增长企业，管理问题及员工发展是这些公司保持快速发展的最大挑战。 这些研究的不足之处主要在于对创业的后续阶段或过程会遇到的困境没有过多涉及。 关于企业发展阶段与可能遭遇的主要困境，k a z a n j i a n ( 1 9 8 8 ) 孙提供了部分的实证研 究支持。k a z a n j i a n 在创业阶段论的基础上，查阅了大量相关文献，抽取了创业过程中 的1 8 个典型困境，然后选取了1 0 0 个公司，这些公司处于初创到稳定发展阶段之间，要 求这些公司的创立者在7 点评定量表上评定这1 8 个困境因素对公司发展的重要性影响程 度。对数据进行因素分析，得到了六大困境：组织架构问题、市场和销售问题、人才问 题、产品问题、战略定位、外部关系问题。k a z a n i i a n 进一步把这些问题与创业阶段联 系起来，结果发现，有些问题如市场销售、战略定位问题在所有阶段都比其它问题重 7 要，外部关系问题如保证资金和外部支持在初创立阶段比后来的发展阶段更重要，组织 结构问题在发展阶段更重要。 在总结创业困境分类的基础上，通过仔细研读和梳理相关的文献，作者发现以往的 学者们多是从六个视角或维度上研究创业困境的，但是大部分研究只是考虑到其中的少 数维度，并不是全部涵盖在内的。 ( 1 ) 困境的范围。创业环境包括社会一文化因素、心理因素、政治因素，以及经济 因素，这些因素同时会影响到创业者的创业意愿和能力。这些因素主要有：价值观、动 机( m c c l e l a n d ，1 9 7 6 ) 2 9 ，责任感( s t i n c h c o m b e ，1 9 6 5 ) 3 0 政局稳定性( s t a l e y & m o r s e ，1 9 7 1 ) 3 1 ，性别歧视和经济状况( e l n a m a k i ，1 9 8 8 ) 3 2 。 ( 2 ) 困境的强度。这一指标的度量可以从最强( 无法实施创业活动) 到最弱 ( m a c m i l l a n ，b 1 0 c k ，n a r a s i m h a ，1 9 8 6 ) ”。 ( 3 ) 困境的领域特殊性。不同国家、行业及时代( h u n n a n f r e e m a n ，1 9 8 9 ) 3 4 ，不 同的文化、政治体制( s h a p e r o ，1 9 8 4 ) 3 5以及不同的经济发展水平( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 3 6 ， 所面临的创业困境都是不同的。 ( 4 ) 隐性困境。这类困境像可利用资本一样重要，不过其本身很模糊，而且难于给 它下定义( g n y a w a l i f o g e l ，1 9 9 4 ) 3 7 。有时创业者甚至都没有意识到它们的存在 ( c r o m i e ，1 9 9 1 ) 3 8 。有些障碍是人为直接设置的，如特别禁止新创企业的建立( c o l l u s i o n ， p r e f f e r & s a l a n c i k ，1 9 7 8 ) 3 9 ，事实上就是故意设障，政府大力支持已有公司或企业， 这就会阻止创业的势头( p a l s l e y ，1 9 9 2 ) 4 0 0 还有一些可能是一种无意识的影响，例如， 如果某大学的教师大都在高度结构化的体系制度下工作，那么他们培养出的学生更可能 把自己看作是潜在雇员，而不是创业者( g a s s e ，1 9 8 5 ) 4 1 。当然，有时好的出发点或许 也会导致这种隐性障碍的出现，如在日本，政府曾一度支持小企业，结果却限制了这类 企业的成长和向更大规模的发展( h a w k i n s ，1 9 9 3 ) 4 2 。 ( 5 ) 困境的组合。有实证研究表明，创业困境因素的组合效应明显。m a c m i l l a ne ta 1 ( 1 9 8 6 ) 4 3 在其研究中指出，创业的成功更得益于以下三个市场特征的出现：明确的客户 源，公司一客户的互动，真正的市场需求。s h a p e r o & s o k o l ( 1 9 8 2 ) 4 4 认为创业是一系列 积极因素和消极因素作用结果的总和。 ( 6 ) 困境的序列性。这些障碍因素是否有先后次序呢? 是不是有些困境必须先解 决，然后才可以解决其它的? 对困境的认知，确实会影响到创业者对哪些行为会更慎重 r 的考虑，以及如何进行评估( c h i i d ，1 9 7 2 ) 4 5 尽管这种先前的认知可能和现实有很大 的不同。在心理学和社会学理论中有一个共同的假设：阻止无创业意愿的个体成为潜在 创业者的首要因素是非经济性动机( h a g e n ，1 9 7 14 6 ) 。潜在创业者也会受限于人类的惰 性而最终没能加入创业者的行列，有创业想法和实际的创业行动可以看做一个连续体， 个体在这个连续体上或战胜一系列障碍成为真正的创业者，或被困境吓退( s h a v e r s c o t t 1 9 9 1 4 7 ) 。 目前，国内对创业困境的研究很匮乏，大部分还停留在理论综述和描述阶段。而关 于大学生创业困境的研究，更是少之又少，主要代表主要有：欧清华( 2 0 0 4 ) 4 8 分析了大 学毕业生自主创业的九个主要障碍：创业环境差、政府官员服务意识不强、创业教育之 后、观念障碍、缺乏自信、能力欠缺、知识储备不足、创新精神不强、个人信用危机严 重，并在此基础上提出了四个对策：政府应优化创业环境、学校应更新教育观念、获取 社会力量的支持、加强大学生自身的使命感；辜胜阻、肖鼎光( 2 0 0 8 ) 4 9 等分析了中国创 业扶持政策的现状及其缺陷，从五个方面提出了对策；邓汉慧( 2 0 0 9 ) 5 0 等人从三个方面 分析了大学生创业的主要困境，并提出了三大解决方案。对大学生创业中存在问题的研 究，汪曦萍，熊丙奇( 2 0 0 0 ) 5 1 也曾在其著作中指出有三个方面的问题：( 1 ) 缺乏资金；( 2 ) 缺乏经验；( 3 ) 创业心态盲目。就这一研究层面，其他一些研究者，如徐华平( 2 0 0 4 ) 、 曾晓玲& 吴绯( 2 0 0 6 ) 5 2 也做过一些研究发现。但总体来看，对创业困境的实证研究还是 很少的。 1 3 本研究的构想 1 3 1 以往研究的不足和现在研究的取向 以往，学者们对有创业意愿的人和创业新手的研究，一般只考虑了有限范围内的因 素如性别、家庭背景( m a t t h e w s & m o s e r ，1 9 9 6 ) 5 3 ，受教育状况、自我效能感( s c h e r e r ， b r o d z i n s k i ，w i e b e ，1 9 9 0 ) 5 4 等对创业意图的影响，大部分并没有聚焦于创业网境。有 少数研究曾调查了障碍因素的影响，但也仅限于报告频数，对于困境因素的相对强度更 是毫无涉及( r e y n o l d s & w h i t e ，1 9 9 7 5 5 ) 。 关于创业障碍的序列性，有学者曾对创业新手做过研究( a 1s o s & k o l v e r e i d ， 1 9 9 8 5 6 ) 。但是这些调查多偏向管理性事件，如制定计划、注册公司等，并没有包含广 泛意义上的创业障碍和困境。 9 在对创业专家的研究上，这里的创业专家泛指已经超越新手阶段的创业人士，可能 是经历一次创业的，也可能是经历多次创业的，其结果或是失败告终，或是成功经营。 纵观此