工程项目采购.pdf

1 第7章 工程项目采购 content ?7.1 工程项目采购概述 ?7.1.1 公共工程和私有工程项目的采购 ?7.1.2 工程项目招标采购的必备条件 ?7.2 工程项目招标文件 ?7.2.1 招标文件编写要求 ?7.2.2 招标文件范本 ?7.2.3 招标文件的构成 ?7.2.4 招标公告或招标邀请书 ?7.2.5 投标人须知 ?7.2.6 合同通用条款 ?7.2.7 合同专用条款 ?7.2.8 技术规范 ?7.2.9 工程量清单 ?7.2.10 投标文件规定 2 content-2 ?7.3 资格预审 ?7.3.1 资格预审的意义 ?7.3.2 资格预审的基本要求 ?7.3.3 资格预审的方法 ?7.3.4 资格预审表格和需要申报的主要信息 ?7.3.5 资格预审的评定 ?7.3.6 资格预审的更新 ?7.4 工程项目招标和投标 ?7.4.1 投标的合格条件和资格证明 ?7.4.2 踏勘现场和标前会议 ?7.4.3 招标文件的澄清与补遗 ?7.4.4 投标价格 ?7.4.5 投标有效期 ?7.4.6 投标担保和投标保证金 ?7.4.7 选择性方案及其报价 content-3 ? 7.5 工程项目开标与评标 ?7.5.1 开标与标书的澄清 ?7.5.2标书的符合性检查 ?7.5.3 算术错误的处理 ?7.5.4 标书的评价和比较 ?7.5.5 评标报告 ? 7.6 签订合同 ?7.6.1合同授予标准 ?7.6.2 授予合同 ?7.6.3 履约保证金 3 7.1 工程项目采购概述 ? 7.1.1 公共工程和私有工程项目的采购 ? 1. 公共工程项目采购 ? 使用公共资金采购项目的部门和单位如政府、国有 企业、事业单位等一般称为公共部门业主，其投资 的工程项目称为公共工程项目，公共工程项目的投 资总额可以占全部工程项目总额的一半。 ? 为了规范公共资金的有效使用，多数国家针对公共 工程采购制定相应的采购法律法规，例如我国的招 标投标法和政府采购法。 (1) 公共工程项目采购的原则 ?公共工程项目采购应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正平等 原则和诚实信用等7大原则： ?a. 公开透明性原则。 ?b. 公平性原则。 ?c. 竞争性原则。 ?d. 诚实信用原则。 ?e. 经济效率原则。 ?f. 廉正性原则 ?g. 鼓励弱者参与竞争。 ?公开性原则、公平性原则、竞争性原则、经济效率原则和廉正性原则 共同构成政府采购制度的基本原则体系，它们还可以转化成为具体的 可操作性规则。同时，它们还具有明确的相互联系，比如说“禁止受 贿”、“用最低价格去采购你所要的物品”、“同样对待所有参与竞争的 人”，等等。这些原则性概念都可以转换成为“把政府采购合同授予质 量最高、要价最低的投标人”、“按照事先确定的标准来评价参与竞争 的供应商”等概念。 4 (2) 公共工程项目采购的模式 ?从国外的情况来看，公共工程采购没有固定的模式。各个国家 存在较大差异，即使实行相似的管理体制的国家之间，也存在 差异；一个国家在不同历史时期，也实行不同的采购模式。香 港和新加坡是城市性质的经济成员。 ?香港实行集中采购模式，除了低值商品外，公共货物项目等一 律实行集中采购。 ?新加坡实行分散采购，但其采购模式有一个变化的过程，即从 高度集中的采购模式发展到极度分散的采购模式。当政府的采 购制度趋于完善之际，分散的采购方式则可能更有利于提高政 府采购工作的效率。 ?集中采购和分散采购各有利弊。 ?从我国目前的政府采购实行集中采购与分散采购相结合的采购 模式，但集中采购应当控制在适当范围，否则，从事集中采购 的机构就可能成为第二个机关事务管理局，不仅加大了政府的 运作成本，亦与政府采购的宗旨不合。 2. 私营工程项目采购 ? 使用私有资金采购项目的单位一般称为私营部门业 主，其投资的工程项目成为私有工程项目。私有投 资资金主要来源多样，例如各种类型的私有部门、 公司、个人等。私有工程项目的采购行为一般没有 明确的法律规定，但是在一定条件下，私有工程项 目的采购必须遵循同样的程序和采购方式。例如我 国招标投标法规定，达到一定规模的任何建筑工程 投资必须采用公开招标，使用强制性的建设监理制 度。 ? 纵观国内外的管理方法，虽然不一定严格执行公共 项目采购规定和程序，但是私有工程项目的投资和 管理都必须遵循一定的法律法规。 5 7.1.2 工程项目招标采购的必备条件 ?工程项目采购的主要方式就是招标投标方式，不论公开招标还 是邀请招标，或者议标，都属于招标投标方式。 ?如果工程项目使用竞争性招标方法选择承包商的，必须按照基 本建设程序办事，因此，项目单位在工程招标之前，也要具备 一定的条件，方能进行招标。根据我国建设工程招标投标暂 行规定，实行工程施工招标，必须有经过批准的工程建设计 划、设计文件和所需的资金。一般来说，工程项目招标采购必 须具备的条件为： ?1. 工程建设项目已经批准 ?2. 设计文件已经批准 ?3. 建设资金已经落实 ?4. 招标文件已经编写完成并经批准 ?5. 施工准备工作已经就绪 7.2 工程项目招标文件 ? 7.2.1 招标文件编写要求 ? 标准化、规范化的工程项目招标文件可以避免许多 纠纷和矛盾，可以加快招标文件的编制，提高招标 文件编写的质量，提供项目采购管理水平。 ? 招标文件的基本要求为： ? 1. 能为投标人提供一切必要的资料与数据，以便 他们就将要投标的工程，编好投标书； ? 2. 招标文件的详细程度和复杂程度，应随工程项 目合同的大小和性质不同而不同。例如世界银行已 经编制国际竞争性招标和国内竞争性招标的不同招 标文件范本，在篇幅、条款多少和形式，格式上均 有不同。 6 cont. ?3. 招标文件一般应包括：招标邀请信、投标人须知、投标书格 式、合同格式、合同条款，包括通用条款和专用条款；技术规 范、图纸和工程量清单；以及必要的附件，比如各种保证金的 格式。评比和挑选投标人的基础，应该在投标人须知和技术规 范中明确表述。 ?4. 为了达到标准化、规范化的要求，加速文件的编写与审批， 应使用适当的标准招标文件。使用时可作必要的修改和补充， 以适合项目的具体情况。 ?在我国，世界银行贷款项目应该使用世行公布的或财政部编写 的招标文件范本，并且这种使用对贷款项目而言是强制性的， 任何改动只能在招标资料表和项目的专用条款中写明，范本中 的标准条款和文字不能改动。 7.2.2 招标文件范本 ? 1. 招标文件范本的作用 ? (1) 提高采购效率 ? 招标文件范本可以提供一个统一的标书文件草稿， 招标人只需要在范本上填“空”即可。有了范本，不 仅可以省时，而且招标文件更规范更完整。 ? (2) 规范采购行为 ? 招标文件范本可以大大减少采购机构的工作量，还 可以避免许多质疑与投诉。因为范本往往是专家智 慧和实践经验的总结，常常是反复论证之后才推出 的，会更全面更完善。 7 2. 招标文件范本的特点 ?(1) 招标文件范本经过有关主管部门的合法性审查和备案，可 以有效降低违法违规风险，加快招标进程。而其他招标文件难 以兼顾招标投标和行业管理政策法规的要求。 ?(2) 招标文件范本兼顾招标投标活动各方的利益，通过建立统 一完善的规则，达到合理平衡状态。其他招标文件常因某种目 的、某些需要而随意改变规则，破坏平衡。 ?(3) 招标文件范本吸取招标活动的经验教训，不断修改和更 新，能够应对各种复杂局面。其他招标文件难免考虑欠周全， 甚至重蹈覆辙，产生矛盾、招惹麻烦。 ?(4) 招标文件范本统一格式、统一规则、统一发布，方便各方 当事人参考、编制、审查、阅读和理解。其他招标文件自订规 则，五花八门，千差万别，难免造成偏差失误。 3. 常用招标文件范本 ?根据不同采购管理权限和和采购法律，招标文件范本不尽统一，风格 各异。常用的招标文件范本包括货物采购标准招标文件范本、工程采 购标准招标文件范本和咨询服务采购标准招标文件范本等，其中工程 采购标准招标文件范本可以分为： ?(1) 土建工程招标文件范本 ?(2) 工程施工招标文件范本 ?(3) 道路工程招标文件范本 ?(4) 工业建设项目总承包epc示范文本 ?(5) 建设工程施工承包招标文件示范文本 ?(6) 火力发电工程施工招标程序及招标文件范本 ?(7) 输变电工程施工招标程序及招标文件范本 ?(8) 港口工程施工招标文件范本等。 ?此外，与工程项目采购相关其他招标文件范本，例如设计招标文件范 本、政府采购货物招标文件范本、机电产品采购招标文件范本等。 8 7.2.3 招标文件的构成 ? 不同的招标环境下，招标文件的构成差别非 常大。下面介绍几个常见招标文件的构成： 1. 世界银行的“土建工程国内竞争性招标 文件” ?世界银行的“土建工程国内竞争性招标文件”由财政部于1991年 开始组织编写出版，主要依据世界银行的“土建工程国际竞争性 招标文件”，结合国内情况作了少量修改。 ?虽然世界银行不断修订出版新的采购指南，相应地修订标准招 标采购文件，但是，考虑到我国目前的具体情况和采购管理经 验，仍有必要根据中国特有的情况对世行的标准招标采购文件 (sbd)加以补充。 ?经与世行充分协商，并同意继续修订和保留中国的“范本”即土 建工程国内竞争性招标文件，但要求其主要内容与sbd保持一 致。近几年世界银行对采购指南及标准招标采购文件作了较大 的修订，未来国内的招标文件范本也会做相应地调整。 9 cont. ?土建工程国内竞争性招标文件包括： ?(1) 招标邀请函：重复招标通告的内容，表明采购部门打算签订的具 体采购合同并使投标人根据所得提供的基本资料来决定是否要参加投 标。 ?(2) 投标人须知：提供编制具有响应性的投标所需的信息和介绍评标 程序。 ?(3) 投标资料表：包含使投标人须知更适用于具体的采购的详细的信 息。 ?(4) 通用合同条款：确立适用于全部土建工程合同的标准合同条件， 即fidic合同条件。 ?(5) 专用合同条款：对通用合同条款中的相应条款予以修改，补充或 给出数据以适用于合同的具体情况。 ?(6) 技术规范：对所采购的工程及各组成部分予以的确切的物理、化 学、力学和使用性能的定义与要求确立投标人提交实质上响应的投标 书所应满足的技术标准。 cont. ?(7) 投标函格式：总结投标人中标后承担的合同责任。 ?(8) 投标保证金格式：是使投标有效的金融担保拟定的格式， 全部投标人都要提交。 ?(9) 工程量清单：提供要施工工程的种类细目和数量。 ?(10) 合同协议书格式：包含全部合同义务，由双方签字。 ?(11) 履约保证金格式：是使合同有效的金融担保拟定格式，由 中标的投标人提交。 ?(12) 预付款银行保函格式：是中标人得到预付款的金融担保拟 定的格式，由中标人，即承包人提交。预付款银行保函的目的 是在承包人违约时，业主由此产生的损失能得到补偿。 ?(13) 图纸：业主提供投标人编制投标书所需的图纸、计算书、 技术资料及类似信息。 10 2. 工程建设招标投标标准文件范本 ? 为进一步规范建设工程招标投标工作，提高招标投 标的管理水平，1996年建设部编制了建设工程 施工招标文件范本，基本适用于各类土木建筑工 程、线路管道和设备安装工程。为规范房屋建筑和 市政基础设施工程施工招标投标活动，保障招标人 和投标人的合法权益，根据招标投标法、建 筑法、合同法以及房屋建筑和市政基础设 施工程施工招标投标管理办法等有关规定， 2002年对建设工程施工招标文件范本进行了 修订，并更名为房屋建筑和市政基础设施工程施 工招标文件范本，简称施工招标文件范本。 cont. ?施工招标文件范本由五部分内容组成：招标公告、投标邀 请书、投标申请人资格预审文件、招标文件、中标通知书，其 中招标文件由以下内容组成： ?(1)投标须知及投标须知前附表 ?(2) 合同条款 ?(3) 合同文件格式 ?(4) 工程建设标准 ?(5) 图纸 ?(6) 工程量清单 ?(7) 投标文件投标函部分格式 ?(8) 投标文件商务部分格式 ?(9) 投标文件技术部分格式 ?(10) 资格审查申请书格式 11 7.2.4 招标公告或招标邀请书 ?招标公告是对非特定对象的招标邀请，符合要求的投标人均可 以参与投标。根据投标人资格审查的不同时间点，招标公告可 以分为采用资格预审方式的招标公告和采用资格后审方式的招 标公告。 ?招标邀请书主要是对特定对象的招标邀请，特定对象可以是响 应采购公告且资格预审合格的投标人，也可能是招标人直接联 系的投标人。投标邀请书可以分为采用资格预审方式的投标邀 请书和采用资格后审方式的投标邀请书。 ?采用资格预审方式的招标公告或招标邀请书，应该明确说明只 有通过资格预审的投标人才可以提交投标书。如果采用资格后 审方式，则在投标人提交投标书后对投标人的资格进行审查。 cont. ?招标公告和招标邀请书应包含以下内容： ?(1) 业主的地址； ?(2)如何得到招标文件的信息和每套招标文件的售价。 ?招标文件只能收取文件制作工本费和邮寄的费用，收费根据文 件的复杂程度而不同； ?(3)要求的投标保证金的形式和金额或比例； ?(4) 投标书递交的地点和截止时间； ?(5) 开标的地点和时间，并允许投标人代表出席开标仪式。如 果是几个合同一次打捆招标，增加一句话“根据工程的大小和投 标人资格预审的情况，投标人可以投一个合同，也可以投几个 合同的组合标。” 12 7.2.5 投标人须知 ? 投标人须知的作用是具体制定投标规则，提 供给投标人应当了解的投标程序，以使其能 提交响应性的投标。 cont. ?世界银行土建工程采购的投标人须知的主要内容包括： ?1. 工程范围 ?2. 工期要求 ?3. 资金来源 ?4. 投标商的资格（必须资审合格）以及货物原产地的要求 ?5. 利益冲突的规定 ?6. 对提交工作方法和进度计划的要求 ?7. 招标文件和投标文件的澄清程序 ?8. 投标语言 ?9. 投标报价和货币的规定 ?10. 备选方案 ?11. 修改、替换和撤消投标的规定 ?12. 标书格式和投标保证金的要求 ?13. 评标的标准和程序 ?14. 国内优惠规定 ?15. 投标截止日期和标书有效期及延长 ?16. 现场考察、开标的时间、地点等 ?17. 反欺诈反腐败条款 ?18. 专家审议委员会或小组 13 cont. ? 建设部施工招标文件范本投标人须知包括：投 标须知前附表和投标须知，其中投标须知包括： ? （1）总则 ? （2）招标文件 ? （3）投标文件的编制 ? （4）投标文件的递交 ? （5）开标 ? （6）评标 ? （7）合同的授予 7.2.6 合同通用条款 ? 合同通用条款一般选择常见的标准示范合同 文本。国际工程常用fidic合同，国内工程 常用使用建设部、国家工商行政管理局 1999年印发的建设工程施工合同（示范 文本）。 14 1. fidic合同 ?fidic合同条款依据国际上通用的合同准则编写，为土建工程 合同业主和承包商双方之间的关系奠定了标准的法律基础。 fidic条件在1957年出版了第一版，1963年第二版，1977年 第三版（加了注解），1988年第四版（加了指南），1999年 第1版，1999年第2版。 ?fidic条件的特点是：逻辑严密，条款脉络清楚，风险分担合 理，文字上无模棱两可之处。经多次修订，fidic合同更加注 意强调两个总体平衡：对业主与承包商的要求与利益的平衡； 风险与责任分担的进一步平衡。 ?fidic条件具有单价合同特点以图纸、技术规范、工程量清单 为招标条件。它尤其突出了工程师的作用。 ?由于它的中立性和标准化，并将业主、承包商、工程师三者职 责标准化，在国际上为广大招标人和投标人接受。世界银行贷 款的工程项目采购就采用fidic合同。 2. 建设工程施工合同（示范文本） ?建设工程施工合同示范文本在gf-91-0201版的基础上， 参照国际惯例、听取了各方专家和技术人员的意见，经过多次 反复讨论，对部分内容和结构作了较大幅度的修改和调整，更 加突出了国际性、系统性、科学性等特点，更好地体现了示范 文本应具有的完备性、平等性、合法性、协商性等原则。建 设工程施工合同示范文本的主要特点是： ?(1)国际性 ?(2) 合法性 ?(3) 系统性 ?(4) 科学性 ?(5) 规范性 ?(6) 实用性 15 7.2.7 合同专用条款 ? 合同专用条款是与通用条款相对应的条款， 通用合同条款、专用合同条款和投标书附录 应一起阅读，它们共同对合同的范围和双方 的权利和义务构成完整的说明。 ? 合同专用条款一般采用标准的填空形式，具 体条款与通用条款一一对应，修订、补充、 删除标准的合同条款，以适应具体工程的实 际情况。 7.2.8 技术规范 ?为使投标人的投标书中避免出现限制条件或先决条件而能提交 符合实际又具有竞争力的投标书，一套精确、明晰的技术规范 是必不可少的。技术规范的编写应允许在广泛范围内展开竞 争；同时还要对所采购的工程或货物的工艺、材料及性能要求 的标准要有准确的说明。只有这样做采购中才能实现经济、高 效和公平的目标，才能保证投标书符合招标文件的要求，也才 能使其后的评标工作更为简化。除合同中另有规定外，技术规 范应要求工程中所使用的所有货物和材料是新的、未使用过 的，并且应为现行或最新型号的，在设计和材料方面的近期改 进也应采用于本工程。 ?大部分技术规范都是由业主或项目咨询公司或设计院为具体项 目而编写的。还没有一套标准的技术规范在所有国家、所有行 业能够通用，但已有的这些文件还是反映出一些既定的公认原 则和做法。 16 cont. ?在我国，地区条件比较接近时，如果能对土木行业重复实施的 工程建立一套标准化的通用技术规范是有极大益处的，例如： 公路、港口、铁路、城市住房、水利及供水工程。尽管有些内 容在个别土建合同中可能不必使用，但通用的技术规范应包括 施工中通常涉及的各类工程、工艺、材料和机械设备以及土方、 混凝土、预应力混凝土、隧洞等，对通用技术规范做些增删即 可使之适用于某项特定工程。 ?编制技术规范时必须要注意保证不能有限制性规定。不管是采 用我国的国家标准还是采用其他标准，技术规范中应规定：满 足其他权威性标准并能保证相当于或优于原技术规范中所述要 求的质量的货物、材料和工艺应该是可以接受的。 7.2.9 工程量清单 ? 工程量清单的目的是提供拟建工程数量的详细资 料，使投标人可以编写得有效和精确，并便于评标 比较；也是在合同实施期间，标价的工程量清单作 为支付的基础，用工程量清单中所报的单价乘以当 月完成的工程量来计算当月的支付额。当然，施工 图纸可以替代工程量清单的作用，我国以前一直使 用施工图纸而不是工程量清单招标。 ? 工程量清单中的细目或支付款应该划分得足够详 细，一般来说，不同种类的工程，或在不同的地点 的同类工程，或者其他原因使单价不同的工程细目 均应分列为不同的支付项目。按照这些要求，工程 量清单的结构和内容都应该尽量简单明确。 17 1. fidic合同条件下的工程量清单内容 ? fidic合同条件下工程量清单及其计价方法 与我国目前提出的工程量清单规范有较大的 区别，招标时的要求也不同。以下是fidic 合同条件下的工程量清单一般分为前言、工 程细目（根据性质分成几类）、计日工表和 汇总表。 (l)前言 ? 前言中应申明工程量清单中工程量是估计的和暂定 的，目的是提供投标的共同基础。实际支付的工程 量是按指令并实际完成的工程量计量，按标价的工 程量清单中的单价和价格支付，或按工程师根据合 同条件确定的其他单价或价格计算支付金额并说明 本合同标价的工程量清单中的单价和价格应包括哪 些费用，同时要说明，清单中未列出的支付项的细 目，将被认为是已分摊到清单中的其他细目中，标 价的工程量清单中的每一项，投标人都应填入单价 和价格，没有填入单价和价格的工程细目的费用将 被认为是已经包括在工程量清单中的其他单价和价 格中。 18 (2)工程细目 ?工程量清单中的各细目应该分在不同的章节中，根据工程细目 的性质、地点、进场、交通条件、时间安排、或者其他使施工 方法、施工时段或费用不同的因素分类。各章都有的共同项目 可以放在工程量清单独立的一章中。如公式不止一个，应说明 各调价公式所适用的工程量清单的章节。除非合同中另有说 明，工程数量应该为图纸中净值，对于收缩和废弃部分的数量 均不予考虑。数量值应根据情况也尽量进行四舍五入取整，避 免过分地讲究精确。 ?地面和开挖高程：对开挖、钻孔和打桩的各项工程，无论开始 施工的表面是否为原始地面，只要不是最终表面，均应确定开 始施工的地表面高程，根据定义，工程深度即从开始施工的地 表面测量至开挖表面为止。 (3) 计日工表 ?如果出现工程量清单以外的不可预见工作的可能性较多，而且 不可预见的工作不能在工程量清单中明确定义和给出工程量， 合同中就要计日工表(schedule of daywork)，为了便于业主 审查投标人所报的计日工单价的合理性，计日工表应该包括： ?各种计日工劳务、材料和施工机械的单价表，由投标人填入 单价，并说明在何种情况下承包商才可以进行计日工施工并得 到支付和多项单价包含的费用内容。 ?投标人填报的以计日工劳务、材料和设备的合计为基础的百 分比，作为承包商的利润、管理费、监工费和其他开支。采用 计日工表的缺点是缺乏竞争，如果招标文件中有计日工程项 目，最好是给可能用到计日工的项目一个名义工程量，并将计 日工合计计入总报价中，以使计日工单价也具有竞争性。这种 有竞争性的计日工工程一般占合同基本价格的3%5%，并作 为暂定金。根据监理工程师的批示和意见来支付计日工的工程 量不受限制，不论工程量多少，单价均不改变。 19 暂定数量和金额 ?有些单项工程或细目在施工中很可能超过原估计的工程量，这 时，可在工程量清单中列出一个暂定工程量或暂定细目，代表 工程量的不可预见因素，而不用增加该细目或该工程的可能超 过正常数量的工程量。对于上述暂定工程量仍没有包括的费 用，可在工程量清单汇总表中开列一项“暂定金额”，代表工程 上不可预见(工程量超溢)费，同样，工程量清单中还可以开列 一项价格“暂定金额”，代表价格上涨不可预见费。增加这样的 暂定金额项目，可避免在预算批准以后，频繁要求追加与补批。 由指定分包商施工的专门工程或供应的特殊货物的估计费用应 在工程量清单中列出一项专门的暂定金项目，并附简要说明。 业主通常另行招标，选择提供专门服务的专业公司。然后再指 定他为主承包商的指定分包商。主承包商要为指定分包商的施 工提供方便，为了使主承包商提供的这种设施和管理也参与竞 争，工程量清单中的每一项哲定金都应在实际开支的暂定金的 基础上增加一个百分比。 (4)汇总表 ? 汇总表是工程量清单的一个单独的表格，会 有多章中结转过来的合计金额，并且列有计 日合计，工程量方面的不可预见费和价格不 可预见费的暂定金额。 20 2. 工程量清单规范下的招标文件 ? 我国工程量清单规范规定工程量清单有以下几部分 组成： ? (1) 封面； ? (2) 填表须知； ? (3) 总说明； ? (4) 分部分项工程量清单； ? (5) 措施项目清单； ? (6) 其他项目清单； ? (7) 零星工作项目表； ? (8) 甲供材料表。 ?工程量清单按分部分项工程提供，为招标文件的组成部分，一 经中标且签订合同，即成为合同的组成部分。工程量清单所列 的工程量是招标人估算的，作为投标报价的基础，付款时以由 承包人计量、由招标人或由其委托的监理工程师核准的实际完 成工程量为依据。 ?工程量清单与投标须知、合同条件、合同协议条款、工程规范 和图纸一起使用。 ?工程量清单及其计价格式中的任何内容不得随意删除或涂改。 工程量计价格式中列明的所有需要填报的单价和合价，投标人 均应填报，未填报的单价和合价，视为此项费用已包含在工程 量清单的其他单价和合价中。 21 7.2.10 投标文件规定 ? 我国投标文件范本规定投标文件由投标函部 分、商务部分和技术部分三部分组成，采用 资格后审的还应包括资格审查文件。但是世 界银行的范本对投标文件不强调商务部分和 技术部分的分离。 1. 投标函部分格式 ? 投标函部分包括： ? (1) 法定代表人身份证明； ? (2) 投标文件签署授权委托书； ? (3) 投标函； ? (4) 投标函附录； ? (5) 投标担保银行保函格式； ? (6) 投标担保书； ? (7) 招标文件要求投标人提交的其他投标资料。 22 2. 商务部分格式 ?(1) 采用综合单价形式 ?采用综合单价形式的投标文件商务部分包括： ?投标报价说明 ?投标报价汇总表 ?主要材料清单报价表 ?设备清单报价表 ?工程量清单报价表 ?措施项目报价表 ?其他项目报价表 ?工程量清单项目价格计算表 ?投标报价需要的其他资料 (2) 采用工料单价形式 ? 采用工料单价形式的投标文件商务部分包括： ? 投标报价说明 ? 投标报价汇总表 ? 主要材料清单报价表 ? 设备清单报价表 ? 分部工程工料价格计算表 ? 分部工程费用计算表 ? 投标报价需要的其他资料 23 3. 投标文件技术部分格式 ?投标文件技术部分包括三部分： ?(1) 施工组织设计 ?(2) 项目管理机构配备情况 ?(3) 拟分包项目情况表 ?投标人应编制施工组织设计，包括投标须知规定的施工组织设 计基本内容。编制具体要求是：编制时应采用文字并结合图表 形式说明各分部分项工程的施工方法；拟投入的主要施工机械 设备情况、劳动力计划等；结合招标工程特点提出切实可行的 工程质量、安全生产、文明施工、工程进度、技术组织措施， 同时应对关键工序、复杂环节重点提出相应技术措施，如冬雨 季施工技术措施、减少扰民噪音、降低环境污染技术措施、地 下管线及其他地上地下设施的保护加固措施等。 7.3 资格预审 ? 7.3.1 资格预审的意义 ? 资格预审是大型土建工程项目、供货安装项 目及大规模设备采购时，选择有实力的承包 人（供货人）的必要程序，也是大多数采购 法律和采购指南所规定的、在发出招标邀请 函之前的必经程序。 ? 资格预审是与评标分开而独立进行的，这样 可使评标工作得以集中精力于评比标价和标 书本身其他优点。 24 资格预审对投标人和业主都带来好处 ? 对于本身尚不具备投标资格和资质的投标人，可以 避免在投标过程中徒劳的花费，或者去找另一家实 力强的公司联合投标。对于资质优良的投标人，他 们可以更清楚地知道竞争对手，报出既实际又有竞 争力的报价；也能更好地吸引和激励那些实力雄厚 的公司参与投标。对业主而言，最主要的好处是因 排除了不够格的竞争者的参与而减少了评标工作 量，从而缩短评标时间，还在一定程度上减少了实 力不足的投标人低价夺标情况出现的可能性。 7.3.2 资格预审的基本要求 ?首先，资格预审文件要明确而清楚的说明资格预审评定的依据 和要求，公布公正而透明的客观评价标准；这些要求和标准要 恰如其分，简明扼要，不使文件冗长繁琐，不给申请人造成大 量的文字表格的工作负担。 ?资格预审要求和合格标准要实事求是地从本项目的具体情况出 发，不松不紧，恰好保证适合项目要求的投标人进入投标人名 单。指标太软会使一大批不合格申请人加入，过高要求又会使 刚好合格者不敢尝试。除了明确的政策性规定或有关国家的明 文规定外，对于那些在以往的合同中履约表现并不好的投标 人，一般不予排斥，而是给予改正的机会，只要能以事实证明 其先前的问题起因已经纠正，就不应因此而排除在外，这也可 避免因对过去业绩表现过时的信息或不确切的资料而被否定的 偏差。为此，业主应有权从以前的业主或金融机构了解有关情 况。 25 我国施工招标文件范本将资格预审标准分 为： ?(1)资格预审必要合格条件标准。 ?由招标人确定具体标准，随投标申请人资格预审须知同时发布，以便 每个投标申请人都能了解资格预审的必要合格条件标准。 ?(2)资格预审附加合格条件标准。 ?由招标人根据工程的实际情况确定具体附加合格条件的项目和合格条 件的内容，随投标申请人资格预审须知同时发布，以便每个投标申请 人都能了解资格预审附加合格条件标准。 ?招标人可就下列方面设立附加条件： ?对本招标工程项目所需的特别措施或工艺的专长； ?专业工程施工资质； ?环境保护要求； ?同类工程施工经历； ?项目经理资格要求； ?安全文明施工要求等。 7.3.3 资格预审的方法 ?尽管资格预审没有统一要求的方法，但仍然极力主张采用符合 预先界定的、精确的最低要求的尺度的方法来评定投标人是否 合格。也就是说，要设定一个通过或通不过的标准。不能达到 这个起码要求，就是不合格，资格预审就不能通过。 ?其他评定方法，比如“优点打分法”，已发现存在不少弊病，经 常收到被不公正地否定资格者的申诉或因此引起项目实施的严 重延误。 ?最低标准的采用应与合同工程的性质紧密相关。比如要求高等 级公路项目的投标人必须有修建过一级、二级公路至少多少公 里，或至少修建过沥青混凝土路面多少公里或平方公里。制定 这类标准不能影响竞争性，凡符合规定标准者，不论多少家， 均应邀请其投标，不能事先定出资审合格的公司数。 ?业主在招标采购时为了防止过多或者过少的投标通过资格预 审，应该在发布招标公告前充分细致地调查投标市场，有针对 性地编写资格审查标准。 26 7.3.4 资格预审表格和需要申报的主要信 息 ? 我国工程项目需要投标人提交的资格预审表格包括： ? (1) 投标人一般情况 ? (2) 近三年类似工程营业额数据表 ? (3) 近三年已完工程及目前在建工程一览表 ? (4) 财务状况表 ? (5) 联合体情况 ? (6) 类似工程经验 ? (7) 现场条件类似工程的施工经验 ? (8) 其他资料 ?世界银行项目需要投标人提交的资格预审表格包括： ?(1)一般信息表 ?(2)一般业绩记录 ?(3)联营体概况表 ?(4)专门经验记录表 ?(5)性质与复杂程度类似合同工程详表 ?(6)目前已被授予的活在建的工程/合同汇总表 ?(7)人员实力表 ?(8)人员简况表 ?(9)设备能力表 ?(10)财务实力表 ?(11)诉讼史 27 (1) 经验与经历 ? 总体经验，或称一般经验 ?资格预审申请者的一般经验应反映在他是否具备适合本 项目的相关经验和已承包过此类工程的价值。最低的额 度一般以过去5年中的年产值来衡量。合格标准的要求尺 度应使中标的承包人不至于因本合同的规模而资尽力竭。 ? 专门的经验，或称专项经验 ?申请人必须表明其具有与本项目在性质、规模、价值和 复杂性方面相似或相当的施工经验。这里，应掌握两个 主要尺度：一是申请人至少要实施过在规模上近似于本 合同的、价值相当的（至少为本合同的80%）一项或几 项工程，二是申请人应当有在工程总量和工程性质上相 类似工程的经历。比如，大规模的土方工程、隧道工程、 混凝土浇注工程，并表明在生产上曾达到本项目的高峰 年度所要求生产率的百分比（如80%）。 (2) 人员能力 ? 承包人在管理上和技术上的竞争力，很大程度 上取决于其派至现场关键人员的实力。人员的 资格预审标准应只限于有限的几个关键人员， 比如项目经理和其主要管理人员，包括挖掘、 打桩、凿隧、土方、路面及大桥等专业的施工 管理人员。 28 (3) 设备能力 ?承包人并不要求，通常也不会拥有全部施工设备。大多 数情况下，他们可以届时购置或租用，所以资格预审不 应以设备“拥有”程度而定。一般情况下，通过或通不过资 格预审的条件应仅限于那些对本项目施工是关键性的、 且难以很快取得的、体积庞大或专门化的设备，如重型 起重机、打桩驳船、隧道掘进机等。即使如此，也可能 并非是主要承包人，而是其分包人会拥有这类大型专门 设备。在制定设备合格标准时，还应注意设备的操作水 平、方法（有的是未经革新的老方法）。比如，重型起 重机的能力应与使用它吊运的物件和构件相联系，而不 是简单地规定多少吨和最小的工作半径。这种以使用目 的为标准的要求，更为恰如其分。 (4) 财务状况 ?一般信息 ?申请人填报的财务报表应有以下的信息作为佐证：(l)经审计的 过去五年的年财务状况表，辅以审计书或纳税申报书（个体或 合伙企业公司，可能该国法律并不要求账目审计，其资产负债 表应有注册会计师认证或以纳税申请书作证）；(2)申请人开户 银行的名称和地址，以及了解和熟悉该公司财务状况的单位名 称和地址。 ?现金流能力 ?投标人在被授予合同时，必须具有实施本项目的财务资源。为 此，资格预审之后，在投标之时，必须随标书提交与投标时相 对应的各项更新资料，并在授标之前对资料予以核证。这几步 对未来承包人的财务能力的测定都是必要的，但资格预审是其 中的主要步骤。 29 (5) 诉讼的介入情况 ?业主应对那些中标后常常以过多索赔和诉讼来增加收入的投标 人予以防范。但是，也有的国家把提出索赔看成是一种已形成 的商业惯例。 ?如果发现申请人曾有过多的和重大的仲裁、诉讼史，且为败诉 方，则不能通过资格预审。因此对其介入诉讼的历史必须予以 评审。要求申请人列出过去5年所有介入法律程序的合同，指 明其中争端事件、涉及的当事人和争端金额如果一个承包商 在以往5年中同时承担10项施工任务中发生一两起此类事件， 不能成为拒绝投标的理由，因为有些情况与业主的管理无能有 关系。如果申请人的法律介入相当的频繁，可能表明其管理上 有问题。倘若入选中标，业主可能会面临风险。 7.3.5 资格预审的评定 ? 1. 资格预审申请书的编制和递交 ? 2. 资格预审的评定工作 ? 凡在规定截止期前收到资格预审文件，均属 有效，并按申请公司递交文件的先后次序登 记所有资料。收到文件后，按以下步骤开始 审理文件： ? (1) 符合性检查 ? (2) 强制性履约标准核查 30 3. 商业和社会信誉调查 ? 调查申请人的商业信誉，主要指申请人过去执行合 同的情况，完成工程的质量评价，以及在以往执行 合同中有无违约、毁约、索赔和诉讼等历史记载。 国外工程要依靠驻外使馆和有关国外报刊提供信息。 ? 通过审查申请人过去完成的工程和该工程的业主评 价（适当考虑所获得的优良证书），可以反映该公 司过去的业绩。同时还应结合现在情况作一些社会 调查，了解目前公司的经营、管理和企业素质是否 发生了变化，如果了解到目前企业素质下降、管理 混乱、经营亏损、急于找出路者，业主有权不通过 其投标资格。 4. 资格预审结论、报告、通知 ?资格预审是按所报资料和调查情况，根据所定标准，分出通过 和通不过两种。通过资格预审的公司，他们的资料要汇集起 来，按每一家公司分别附在资格预审报告中，通不过的只提出 在哪方面不合格标准。所有资料归档备查，评定工作组人员手 中的资料全部收回后按保密文件处理。 ?评定结束后，应写出资格预审报告，资格预审报告一般应包括 以下5个方面内容：一般说明（包括资格预审申请人概况和资 格预审的大致过程）；评审标准；评审结果和合格者名单；通 过者的情况证明和未通过者的理由。报告按需要份数报送业主、 主管部门和有关部门审定。 ?在初步确定投标人名单后，应及时向名单中所列的承包商到出 通知，以便让他们确认是否有投标的意向。 31 7.3.6 资格预审的更新 ?由干资格预审与投标存在一定的时间差，其间情况可能会发生 变化，必须证实投标人在投标时仍能符合投标人标准。招标文 件中必须规定哪些重要内容必须在标书中予以更新，尤其要注 意财务实力上是否能继续合格。 ?业主可能有理由怀疑投标人报表的真实性，如果发觉到的问题 会导致投标人履约能力的重大影响，则资格预审资料和信息应 当再予核实。 ?资格预审评定之后，招标人应将合格决定通知申请人。通知中 应指出，资格预审之后还要在投标时予以核实。核实时如发现 不满意或认为投标人不能被确认达到合格要求，标书还可能被 拒绝。应告知申请人、公司或联营体只有在资格预审全过程中 被通过才能有投标资格。 ?资格预审结果通知发出后，应尽可能快地发出投标的邀请。招 标文件只发售给资格预审合格的公司，并应在招标文件中提到： 需要在投标时提供规定的更新资料及授标之前的核实要求。 7.4 工程项目招标和投标 ?资格预审以后，即进入了正式的招标和投标过程，也是整个项 目采购成功与否的一个重要工作阶段。招标文件的大部分条款 和投标须知的全部条款都是针对这段招标过程而编写的。因 此，熟悉并认真贯彻招标法律文件和招标文件范本的规定，是 做好招标工作，开展公平竞争，增加采购的透明度的基本前提。 ?投标须知已经在前面的内容介绍，这里需要说明：投标须知仅 涉及招标过程中的程序和规定、规则等，而不涉及(1)关于承包 人按合同履约的规定：(2)合同项下的支付；(3)合同项下对双 方的风险、权利和义务有影响的事情，这些问题均包含在合同 条款中。 32 7.4.1 投标的合格条件和资格证明 ?1. 投标的合格条件 ?尽管在资格预审文件中已有规定，投标须知对于投标人的合格性与资 格条件强调了以下两个层次的要求：政策与法律方面的要求和通过资 格预审。 ?(1) 政策与法律方面的三项要求 ? 投标人（包括联营体的成员和投标人的分包人）必须来自合格的货 源国家或地区； ? 投标人不应和任何具有下述情况的某一公司或实体有附属关系： ? 我国施工招标文件范本要求更加严格：投标申请人近三年来与项目 的咨询服务单位和监理单位无任何隶属关系。 ?(2) 投标人必须被业主通知已通过了资格预审，而且，当业主提出合 理要求时，投标人应出具证明材料，表明其资格仍能继续为业主所满 意。 ?按世界银行的要求，有一条专门对公有制企业的规定：即要求他们除 了满足上述所有要求外，必须在财务上自主、法律上独立、依据商业 法运营，并且不应是借款人或转借人的隶属机构。 2. 投标人的资格证明 ? 作为投标书的一个组成部分，投标人的资格证明包 括： ? 1. 投标人对其委托的标书签署书面授权书； ? 2. 随资格预审申请书提交过的资料如已发生变 化，应当予以更新，特别是招标资料表中列出的资 料，必须要按变化了的情况，给予更新。这些更新 的资料经过审查，应能继续满足资格预审文件中规 定的最低要求。 ? 世行要求，在资格预审通过之后6个月以上才进行 招标的，应要求更新其资料。 33 7.4.2 踏勘现场和标前会议 ?1. 踏勘现场 ?踏勘现场是承包商投标前的一个重要过程，对编写投标书可带 来许多的好处。我国和世界银行的工程项目一般也都采用这一 程序。 ?招标人将按规定时间，组织投标人对工程现场及周围环境进行 踏勘，以便投标人获取有关编制投标文件和签署合同所涉及现 场的资料。投标人承担踏勘现场所发生的自身费用。 ?招标人向投标人提供的有关现场的数据和资料，是招标人现有 的能被投标人利用的资料。招标人对投标人做出的任何推论、 理解和结论均不负责任； ?经招标人允许，投标人可为踏勘目的进入招标人的项目现场， 但投标人不得因此使招标人承担有关的责任和蒙受损失。投标 人就承担踏勘现场的责任和风险。 ?当然，踏勘现场不是强制性的规定，但在合同通用条件(fidic) 强调：在投标人编标所允许的时间内，应认为投标人已经在实 际可能的条件下对工程现场和周围环境进行了一次全面的考 察，而且，应认为投标人的标书的编写的依据，就是：(1)业主 提供的资料；(2)上述现场考察取得的资料。由此可以理解为： 不管投标人是否实际上进行了现场考察，都视为已经考察。 ?由于现场考察的实际安排的时间有限，投标人不可能对现场进 行全面的调查和勘查，所以在上述文字中，使用了“在实际可能 的条件下”的词语。一般来说，投标人应当在现场考察中核实所 需的工程材料和劳力从何处取得，也可以在必要时在取土或借 土区取样，投标人还应当在现场考察中进一步核实进入现场的 交通条件。 34 2. 标前会议 ?标前会议，又称投标预备会议，旨在澄清疑问、解答问题，适 用于大型工程项目（例如，国际上一般为1000万美元以上）， 且通常和踏勘现场结合在一起进行。 ?踏勘现场和标前会议一般安排在投标过程的早期，同时也要考 虑在踏勘和会议之前留给投标人充分的时间来研究招标文件并 准备提出问题。一般要求投标人要在召开标前会一星期前以书 面或电文形式向业主提交问题。 ?从实践来看，召开标前会议是必要的。但是，对会上所提问题 的答复，及由此引起的对于招标文件的任何修改，应在会后以 补遗书的形式发出，而不以标前会议纪要的形式发出。 ?世界银行的招标文件范本说明，不出席标前会议，不能作为投 标人不合格的理由。 7.4.3 招标文件的澄清与补遗 ?对于招标文件，投标人可以要求业主给予澄清。澄清的请求必 须是书面的，且必须在投标截止期前28天(或者业主规定其他 时间)提交需澄清的问题，以便留给投标人足够的时间考虑业主 的答复。例如，世界银行建议对于需要较长时间编写标书的大 型和复杂的工程，截止时间可能需要45到60天。 ?无论是招标人根据需要主动对招标文件进行必要的澄清，或是 根据投标人的要求对招标文件做出澄清，招标人都将以书面形 式予以澄清，同时将书面澄清文件向所有投标人发送。投标人 在收到该澄清文件后，在规定时间内以书面形式给予确认，该 答复作为招标文件的组成部分，具有约束作用。 ?如果补遗书发出的时间较迟，业主应酌情延长递交标书的截止 期，以便留给投标人合理的时间在编标书时考虑补遗书的内容。 具体时间将在招标文件的修改、补充通知中予以明确。 35 7.4.4 投标价格 ?工程项目的投标价，应明确以下几个概念和规定： ?1. 工程的投标报价必须采用投标须知的前附表规定的方式。 ?2. 投标报价为投标人的投标文件中提出的各项支付金额的总和。 ?3. 投标人的投标报价，应是完成投标须知和合同条款上所列招 标工程范围及工期的全部，不得以任何理由重复计算价格； ?4. 采用综合单价报价的，除非招标人对招标文件予以修改，投 标人应按招标人提供的工程量清单中列出的工程项目和工程量 填报单价和合价。每一项目只允许有一个报价。任何有选择的 报价将不予接受。投标人未填单价或合价的工程项目，在实施 后，招标人将不予以支付，并视作该项费用已包括在其它有价 款的单价或合价内。 ?5. 采用工料单价报价的，应按招标文件的要求，依据相应的工程量计 算规则和定额等计价依据计算报价。 ?6. 工程的施工地点由投标须知的前附表说明，除非合同中另有规定。 投标人在报价中所报的单价和合价，以及投标报价汇总表中的价格均 包括完成该工程项目的成本、利润、税金、开办费、技术措施费、大 型机械进出场费、风险费、政策性文件规定费用等所有费用。 ?7. 投标人可先到工地踏勘以充分了解工地位置、情况、道路、储存空 间、装卸限制及任何其它足以影响承包价的情况，任何因忽视或误解 工地情况而导致的索赔或工期延长申请将不被批准。 ?8. 价格调整 ?某一项目是否要在执行期间进行价格调整，要在招标资料表和合同专 用条款中明确规定；如果写有调价条款，投标人应在投标书附录中填 写有关的基期价格指数和权重系数，以及要求的证明材料。业主可以 要求投标人修改其建议的权重系数。不过，业主一般已在附录中提出 了建议的