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信用社（银行）合规管理工作考核办法第一部分 总 则 第一条 目的和依据为加强县农村信用社合作联社合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据国家有关法律、法规及山东省农村信用社合规政策，制定本年度合规管理工作考核办法。 第二条 适用范围 本办法适用于联社各部室、各基层信用社、分社。 第三条 考核机构 合规部负责各部门及基层信用社的合规工作考核。第四条 考核原则 我社合规工作考核遵循以下原则：（一）客观全面：客观、公正地考核我社现行合规制度规定的所有项目，所有考核均依据被考核单位的工作实际和记录评价，客观地反映其合规工作成果。（二）科学有效：根据合规工作零违规的刚性要求，结合履职尽责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，既引导被考核单位履职尽责，又强调其工作成果的有效性。（三）公开透明：所有考核结果的认定，均制定明确的计分标准，均公开得分、扣分依据的事实。（四）奖罚分明：对合规管理工作成效突出、有效避免合规风险的，给予奖励；对发生违规事件或被处罚的，给予处罚。 第二部分 考核方法和内容 第五条 考核方法 百分制和扣分制相结合，将所有考核项目分别赋予不同的分值，总分100分；被考核单位履职情况和工作成效分别确定得分。发生违规、被处罚或者其他对我社造成负面影响的，按照其影响程度不同分别扣减相应分数。 第六条 考核级次 根据被考核单位履职情况和工作成效，将各个考核项目分为优秀、良好、一般和较差四个级次，分别赋予不同分值，并根据项目特点减少个别项目等级级次的数量，或者降低个别级次的分值。根据被考核单位的得分，将考核结果分为四个级次：90分及以上：优秀；80（含）-90分：良好；60（含）-80分：一般；60分以下：较差。第七条 基层信用社考核内容及评分标准 基层信用社的合规工作考核项目和评分标准如下：（一）制定本社的合规风险管理计划，有效组织合规管理。（5分）（二）监测外部经营环境的环境变化，分析、评估变化的可能影响，及时采取措施管理合规风险（5分）。（三）监测信用社的各项经营管理活动，确保包括高级管理层在内的所有员工的经营行为遵循法律法规规定和我社合规管理、内部控制要求（10分）。（四）识别、评估、管理和报告各社的合规风险点（15分）。（五）有计划地开展合规检查（评估）（20分）。（六）有计划地开展合规培训和指导，及时传达法规要求和内控要求（10分）。（七）积极加强反洗钱管理（10分）（八）加强与监管机构的联系，按要求完成监管机构安排的各项工作（5分）。（九）跟踪审计、监管机构检查中发现问题的整改情况，确保已发现合规问题得到有效整改；督促联社高级管理人员对违规行为、案件中涉及到的责任人按照规
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