银行基建管理办法.doc

银行基建管理办法第一条 为切实加强县农村合作银行的基建管理，规范基建管理工作，达到投资有计划、规划有方案、预算有批复、质量上档次、决算有审计、奖罚分明的目标，根据建筑法及有关规定，特制定本办法。第二条 本办法适用于县农村合作银行总行、营业部、各支行的基建管理工作。第三条 基建管理工作坚持“分级管理、明确责任、加强监督、建设单位负责”的原则。第四条 总行、营业部、各支行（本办法简称建设单位）所属营业网点因业务等发展需要，确需对营业场所、服务网点进行新建、扩建、改建、装修、修理的，由支行（分理处）向总行申报，详细说明建设内容及理由，经总行同意后，进行方案图纸设计，并明确下列内容：（一）新建营业用房或服务网点。明确新建营业用房或服务网点的层数、层高、间数、进深、宽度、面积、投资总额、各层使用要求、用途、新建房屋的位置、土地征用的意向等，并附各层平面布置图。（二）装修营业用房或营业网点。明确装修的范围，房屋的结构，使用的有关装饰材料名称，装修档次，投资总额等。对投资在5万元以下的零星修理项目，可以直接用费用报告的形式进行申请，并附详细清单或预算清单。第五条 建设单位所属营业网点的营业用房（含营业、办公、库房、计算房及附属用房），根据业务开展需要，原则按下列标准进行控制：（一）支行营业用房控制标准在600平方米以下；（二）分理处营业用房控制标准在300平方米以下；（三）营业（办公）用房的装修重点在外墙和营业厅，内部装修本着节约的原则，量力而行；（四）非盈利或有亏损挂账的，内部装修一律从简。第六条 建设单位支行（分理处）根据总行同意新建的方案、装修的规模、档次，委托设计单位设计下列详细方案图：（一）新建营业用房。立面效果图、每层平面布置图、外立面及房屋使用的主要材料名称等。（二）装修营业用房及服务网点。平面、天棚、墙面布置图，柜台详图，外立面布置图，装修使用的主要材料名称等。详细方案图经本行审定后，委托设计单位进行施工图设计。施工图送总行综合管理部、财会科技部（只需建筑施工每层平面布置图）各一份。对装修方案图本行没有修改要求的，可直接编制施工图预算。第七条 建设单位根据施工图有关内容、要求，施工图预算在招投标范围内的，委托有资质的中介机构进行编制施工图预算；在招投标范围以外的，由施工单位按有关文件、定额规定、以及材料市场价或定额信息编制施工图预算，然后由支行（分理处）填制*银行财务费用审批表报总行审批，经总行职能部门初审，按财务审批制度要求批准后，作为签订工程合同和预付工程款的依据，工程款预付（除新建另行按工程情况进行签订外）按下列原则要求掌握：（一）工程进度达到总工程量的30%，付工程总额的20%；（二）工程进度达到总工程量的50%，付工程总额的30%；（三）工程完工、经验收合格，付工程款总额的30%；（四）决算完毕付工程款总额的15%；（五）工程竣工后一年付清工程余款。在施工图预算申请时，提供下列资料复印件：（一）国有土地使用证或相关证明资料；（二）建设用地规划许可证；（三）建设工程规划许可证；（四）建筑许可证；（五）基本建设项目立项审批书（须报发改委批准的项目）；（六）建设项目定点图；（七）建筑工程消防设计审核意见书；（八）有关优良工程保证金证（投资在50万元以上或建筑面积在1000平方米以上的工程）；（九）图纸会审记录；（十）其他须提供的资料。对装修工程提供资料为第（九）、（十）二项。第八条 根据营业用房建造、装修的规模，原则按下列要求确定施工单位和项目经理。（一）对投资在50万元（含50万元）以上或建筑面积在1000平方米以上的新建、扩建、改建及装修工程，根据县建筑工程招投标管理办法及有关规定，进入“招投标中心”实行公开招投标，确定施工单位和项目经理。（二）对投资在50万元以下和建筑面积在1000平方米以下的新建、扩建、改建项目和投资在5万元以上50万元以下的营业用房装修或进行新装修营业用房的施工单位和项目经理，由本行组织内部邀请招标进行确定。（三）对投资在5万元以下的零星装修项目，采用择优确定的原则，由支行（部）确定施工单位和项目经理。第九条 建设单位对营业用房的新建、扩建、改建，营业用房或服务网点的装修，必须加强工程质量管理，按照行长负责制，专人施工的原则，实行经常性的质量监督，严禁粗制滥造，以次充好。工程质量由施工单位负责。本行职能部门对工程质量实行监督、管理、协调；支行（分理处）对工程质量实行现场施工监督，协调与施工单位、质监等部门的关系。（一）营业用房的新建、扩建、改建，必须委托县级建筑工程质量监督单位进行质监，同时委托建筑工程监理机构进行全过程监理，严格执行有关建筑规范、法规等。对投资在50万元（含50万元）以上或建筑面积在500平方米以上的工程，必须达到合格等级。建设单位必须严格按图施工，做好质量监督，及时检查监理公司监理人员的现场监理情况，并做好下列工作：1、及时了解工程质量、进度、安全等情况，检查材料质量，发现问题及时与总行职能部门、质监部门联系，并责令施工单位进行纠正、停工或返工。2、对主要部位、主要结构及时与质监部门和总行职能部门联系，组织分项分部工程的验收。3、会同施工单位对主要材料进行抽样检验，以及有关材料的试块制作、送检，并保证抽样材料和试块的真实性。4、核对施工图，检查施工是否符合图纸要求。5、其它工程质量监督事项。（二）营业用房或营业网点的装修。必须达到材料使用优质，工程感观效果好，施工符合装饰规范，并做好以下主要工作，确保工程质量：1、材料使用。主要检查质量是否达到设计要求？产地是否相符？规格样式是否符合图纸规定？产品合格证是否齐全？技术参数测试是否达到设计要求？同类材料规格、色泽是否一致？并填好材料验收记录表。2、施工制作。主要检查施工单位是否严格按设计要求进行施工？有否减少工序？有否达到设计或装修效果？对因结构或效果原因确须进行工程变更，按第六点有关规定执行。（三）竣工验收。工程结束后，由施工单位和支行（部）按下列要求办理：1、新建、改建、扩建营业用房，由支行（部）组织施工单位、设计单位、监理部门、地质勘探、质监部门等进行验收，并达到工程合格等级。2、营业用房及服务网点装修。由支行（部）会同施工单位填报基建项目竣工验收报告表，签具初验意见后，由总行组织有关职能部室、支行（部）进行验收，对投资在50万元以上的装修项目由分管行长监督验收。竣工验收，必须准备下列资料：（1）装潢材料验收记录；（2）隐蔽工程验收记录；（3）通水、通电测试记录；（4）其他须提供的资料。第十条 建设单位在建设期间，必须严格按原预算、图纸要求进行施工，如遇必要进行工程变更的，由支行（部）根据施工单位出具工程项目变更联系单，填制工程变更申请表，并按下列要求签具有关意见后，作为决算依据：（一）工程变更属工程施工技术、建筑规范、施工要求等原因，必须更改的，由社（部）签具意见后，组织实施。（二）工程变更属项目增加、材料更换等原因的，由支行（部）签具初审意见，报本行批准后组织实施。第十一条 工程竣工后，必须进行工程决算，工程决算由施工单位根据招标文件、竣工图、工程变更联系单，以及有关文件规定编制工程决算书，经支行（部）、本行职能部门初审后，按下列规定办理：（一）新建、改建、扩建营业用房的工程决算，一律委托有资质的中介机构进行工程决算审计，出证后，按本行财务制度规定审批。（二）装修营业用房、服务网点，金额在5万元以上（含5万元）的工程决算，一律委托有资质的中介机构进行工程决算，出证后，按本行财务制度规定审批。（三）装修营业用房、服务网点，金额在5万元以下的工程决算，由本行职能部门初审后，按信用本行财务制度规定审批。第十二条 工程完工，建设单位应及时整理基建档案，以备日后查考，基建档案应纳入建设单位综合档案室进行管理，具体要求如下：（一）对新建、改建、扩建营业用房（包括装修部分）的基建档案，由建设单位会同本行职能部门整理后，一份归档本行综合档案室，一份作建设单位基建档案，列入建设单位综合档案进行保管。档案具体内容详见*银行基建档案一览表。（二）对营业用房装修的基建档案，由建设单位将下列资料整理后，列入建设单位综合档案室进行管理：1、消防设计审核意见书2、装修平面布置图、装修施工图、水电施工图3、图纸会审记录4、装修预算及决算5、本行同意装修的有关批复6、工程承包协议7、工程（变更）联系单8、隐蔽工程检查、验收记录9、消防验收意见书10、安全保卫检查、验收记录11、单位工程竣工验收记录12、竣工报告表第十三条 基建项目必须按规定履行报批手续，严禁先斩后奏，严格执行建筑、安装、装饰规范，按图施工。本行职能部门对基建管理实行监督、管理、协调，并按下列要求进行奖罚：（一）违反财务审批制度规定的，按有关规定处罚。（二）工程质量。1、新建、改建、扩建营业用房。对投资在50万元（含50万元）以上或建筑面积在500平方米以上的新建、改建、扩建项目，工程质量必须达到合格工程等级（等级证明以质量等级备案表为准；对投资额或建筑面积较小的，以有关部门的证明为准）。对投资金额在50万元以下和建筑面积在500平方米以下的工程质量必须达到合格等级。对不合格的工程，由本行单独处理，并对有关人员进行行政处理，情节严重的直至追究刑事责任。2、营业用房