职业健康安全管理体系基础知识培训教材

职业健康安全管理体系 基础知识培训 本课程内容 一、职业健康安全管理体系的背景知识 二、我国职业健康安全法律、法规 三、GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范简介 一、职业健康安全管理体系的背景知识 1.职业健康安全管理体系的由来和发展趋势 2.实施职业健康安全管理体系的作用和意义 1.职业健康安全管理体系的由来和发展趋势 企业自身发展的需要 随着企业规模扩大和生产集约化程度的提 高，对企业的质量管理和经营模式提出更高 的要求，企业也越来越重视自身职业健康安 全的表现和形象，使企业不得不对采用现代 化的管理模式使包括安全生产管理在内的所 有生产经营活动科学化、标准化、法律化， 从而强化自身的职业健康安全管理，促进企 业全面发展。 世界经济全球化和国际贸易发展的需要 关贸总协定（GATT）乌拉圭回合谈判协议 各国不应由于法规和标准差异而造成非 关税贸易壁垒和不公平竞争，应尽量采用国 际标准。 美、欧等工业化国家要求“公平竞争”观点 由于国际贸易的飞速发展和发展中国家对世界经 济活动越来越大的参与，各国职业健康安全的差异 使发达国家在成本价格和贸易竞争中处于不利地位 ，这种由于发展中国家在劳动条件改善方面投入不 够使其生产成本降低所造成的“不公平”是不能接受 的。 应把人权、环境保护和劳动条件纳入国际贸易范 畴，将劳动者权益和安全卫生状况与经济问题挂钩 （即轰动一时的所谓“社会条款”）。 美、欧等工业化国家要求“公平竞争”行动 北美和欧洲都已在自由贸易区协议中做出规定： 只有采用同一职业健康安全标准的国家与地区，才能 参与贸易区的国际贸易活动。以期共同对抗以降低劳 动保护投入（低标准）作为贸易竞争手段的地区和国 家，共同对那些职业健康安全条件较差而又不采取措 施改进的国家与地区在国际贸易中进行制裁和谴责。 而且正在努力采取协调一致的行动，尽力争取得到 ILO等国际组织的合作以推行这一战略。 劳工标准问题WTO的一道难题 乌拉圭回合谈判提出在国际贸易自由化的同时 ，应在贸易协议中制定出统一的国际劳工标准，并对 达不到国际标准国家的贸易进行限制； 新加坡宣言（1996）将“核心劳工标准”作为 新议题明确列入宣言的23个内容之中； 西雅图会议（1999）发达国家坚持将劳工标 准必须与贸易相联系，声称这关系到WTO的信誉问题 ；发展中国家担忧发达国家可能以此作为贸易保护主 义的工具，强烈反对将劳工标准列入贸易谈判中。结 果会议未取得实质性成果。 曼谷联合国贸易发展大会（2000）劳工标准 和贸易壁垒再次成为会议焦点之一。 职业健康安全管理体系的发展趋势 八十年代以来，一些发达国家率先开展了实施 OHSMS的活动： 1996年英国颁布了BS8800OHSMS指南国家 标准；美国工业卫生协会制定了关于OHSMS的 指导性文件； 1997年澳大利亚/新西兰提出了OHSMS原则、 体系和支持技术通用指南草案；日本工业卫生协 会提出了OHSMS导则；挪威船级社制定了 OHSMS认证标准； 1999年英国标准协会和挪威船级社等13个组织提 出了职业健康安全评价系列标准，即OHSAS18001 职业健康安全管理体系规范和OHSAS18002职 业健康安全管理体系OHSAS18001实施指南 OHSMS的国际化情况 ISO/TC17687年发布ISO9000标准 ISO/TC20796年发布ISO14000标准 ISO组织自90年代中后期一直努力把职业安全卫生标准国际化 1996年9月5日6日召开专门会议，44个国家及IEC、ILO、 WHO等6个国际组织参加，未达成一致。 1997年1月又召开了技术工作委员会（TMB）会议，会议决定 职业安全卫生暂不发布国际标准。 因此，目前职业安全卫生没有国际标准，各组织可选择相应标准因此，目前职业安全卫生没有国际标准，各组织可选择相应标准 进行贯标和通过认证。进行贯标和通过认证。 OHSMS在我国的发展情况 1996年我国职业健康安全代表参加了ISO组织召开 的OHSMS标准国际研讨会，并开展了初步研究，提出 了有关OHSMS总结报告； 1998年中国劳动保护科学技术学会提出了职业 安全卫生管理体系规范及使用指南（CSSTLP1001 ：1998）； 1999年10月国家经贸委颁布了职业安全卫生管 理体系试行标准和下发了在国内开展OHSMS试点工 作的通知。 2001年11月国家质监总局发布了GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 2001年12月国家经贸委颁布了职业健康安全管 理体系指导意见和 职业健康安全管理体系审核规 范。 2.实施职业健康安全管理体系的作用和意义 宏观角度 推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行； 使组织的职业健康安全管理有被动行为变为主动 行 为，促进职业健康安全管理水平的提高； 促进我国职业健康安全管理体系与国际接轨，有利 于消除贸易壁垒； 有利于提高全民的安全健康意识 推动职业健康安全法规和制度的贯彻执 行； OHSMS标准要求组织必须对遵守法 律、法规做出承诺，并定期进行评审以 判断其遵守的情况。另外，OHSMS标 准还要组织有相应的制度来跟踪国家法 律、法规的变化，以保证组织能持续有 效地遵守各项法律、法规要求。因此， 实施OHSMS标准能够促使组织主动地 遵守各项职业安全卫生法律、法规和制 度。 使组织的职业健康安全管理有被动行为变为主动 行 为，促进职业健康安全管理水平的提高； OHSMS将职业健康安全与组织的管理融为一体 ，将安全生产管理单纯靠强制性管理的政府行为， 变为组织自愿参与的市场行为。使职业健康安全工 作在组织的地位，由被动消极的服从转变为积极主 动的参与。许多组织自愿建立职业健康安全管理体 系，并通过认证，然后又要求其相关方进行体系的 建立与认证，这样就形成了链式效应，使OHSMS标 准全面推广。这种自发的职业健康安全管理有利于 促进组织职业健康安全管理水平的提高。 促进我国职业健康安全管理体系与国际接轨，有利 于消除贸易壁垒； OHSMS采用统一要求，它的普遍实施在一定程 度上消除了贸易壁垒，将是未来国际市场竞争的必 备条件之一。无论从市场竞争的角度，还是针对贸 易壁垒的客观存在，实施OHSMS认证都是组织发展 的一个趋势和方向。 有利于提高全民的安全健康意识 建立OHSMS要求对本组织员工进行安全培训， 使每个员工都参与组织的OHSMS工作。同时，还要 求认证组织对相关方施加影响，提高安全意识。所 以，一个组织实施OHSMS就会以点带面影响一片， 随着OHSMS推广，将全民的安全意识得到提高。 企业的最佳选择 OHSMS 会产生直接和间接的经济效益 以人为本劳动力是企业和国家的最重要资源 OHSMS 社会关注企业的品质和形象 OHSMS 促进企业管理现代化 OHSMS 对国家的经济、社会发展具有积极长远效 应 二、我国职业健康安全法律、法规 1 职业健康安全法律法规体系 职业健康安全法律、法规是调整生产过程中所产生 的同劳动者的安全和健康有关的各种社会关系的法 律规范总和，如国家机关制定的各种职业健康安全 方面的法律、条例、规程、决议、命令、规定或指 示等规范性文件。 图3 中国职业健康安全法律法规体系 宪法 安全生产法 安全生产的 国际公约 矿山安全法消防法 其它法律中的 安全生产条款 （劳动法) 全国人大 通过 全国人大 常委会通过 安全生产行政法规 安全生产 部门规章 安全生产地方 性法规制度 安全生产地方 政府规章 国务院通过 国家安全生产监 督管理局及有关 部、委、办、局 颁布 省、市人大通过 地方政府颁布 2 宪法 第42条规定：“中华人民共和国公民有劳动的权利和义务 。国家通过各种途径，创造劳动就业条件，加强劳动保护，改 善劳动条件，并在发展生产的基础上，提高劳动报酬和福利待 遇。国家对就业前的公民进行必要的劳动就业训练。”第43条 规定：“中华人民共和国劳动者休息的权利。国家发展劳动者 休息和休养的设施，规定职工的工作时间和休假制度。”第48 条规定：“国家保护妇女的权利和利益”。 3 职业健康安全基本法 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国劳动法 4 职业健康安全专项法 中华人民共和国矿山安全法、中华人民共和国海上 交通安全法、中华人民共和国消防法、中华人民共和 国职业病防治法。 5 职业健康安全相关法 中华人民共和国全民所有制企业法、中华人民共和 国标准化法、中华人民共和国妇女权益保障法、中华 人民共和国环境保护法和中华人民共和国卫生防疫法。 6 职业健康安全行政法规 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定、化学 危险物品安全管理条例、中华人民共和国尘肺病防治条例 和国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定。 7 各部门发布的有关职业健康安全规章 原劳动部颁布的建设工程项目职业安全卫生监察规定 、劳动防护用品规定；国家经贸委颁布的特种作业人员 安全技术培训考核管理办法。 8 职业职业 健康安全地方性法规规和地方政府规规章 9 职业职业 健康安全标标准 10 国际公约 新中国成立后已加入的公约有作业场所安全使用化学品 公约、三方协商促进履行国际劳工标准公约等。 三、GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系规范简介 GB/T 28001-2001职业健康安全管理体 系 规范的结构 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 范围规范性引用文件OHSMS要素术语及定义 范围 建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的 活动而使员工和其它相关方可能面临的职业健康安 全风险； 实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系； 使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针； 向外界证实这种符合性； 寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证； 自我鉴定和声明符合本标准。 术语和定义 (1) 事故。 (2) 审核。 (3) 持续改进。 (4) 危险源。 (5) 危险源辨识。 (6) 事件。 (7) 相关方。 (8) 不符合。 (9) 目标。 (10) 职业健康安全。 (11) 职业健康安全管理体系。 (12) 组织。 (13) 绩效。 (14) 风险。 (15) 风险评 价。 (16) 安全。 (17) 可容许风险。 OHSMS的五大块功能，即方针、策划、实施与 运行、检查与纠正措施和管理评审，是相互有联系 ，相互依存、相互作用的有机整体。 职业健康安全管理体系 4.3 策 划 4.4 实 施 和 运 行 4.5 检 查 合 纠 正 措 施 4.6 管 理 评 审 4.2 职 业 健 康 安 全 方 针 4.1 总要求 理解要点：一个关于建立和保持职业健康安全管理体系的 总体性要求。 4.2 职业健康安全方针 理解要点：职业健康安全方针是组织建立与运行体系所应 围绕的核心，它规定了组织在职业健康安全方面的发展方向和 行动纲领。 在方针内容上应： a)阐明组织整体职业健康安全目标。 b)适合于组织职业健康安全风险的性质和规模，以确保其对 具体化目标的指导作用。 c)包括对持续改进和事故预防、保护员工健康安全的承诺。 d)包括至少遵守现行适用的职业健康安全法律、法规和其 他要求的承诺。 在方针管理上应： a)经最高管理者批准。 b)确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业 健康安全管理体系所有要素的活动。 c)文件化，付诸实施，予以保持。 d)传达到全体员工。 e)可为相关方所获取。 f)定期评审，确保体系的持续适宜性。 4.3 策划 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 理解要点：危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是建 立和有效运行职业健康安全管理体系的基础，在危险源辨识、 风险评价和风险控制的策划与职业健康安全管理体系的其他要 素之间建立明确一致的联系至关重要。 建立并保持程序，以有效地开展危险源辨识、风险评 价和实施必要的风险控制措施。 所建立和保持的程序，无论是在危险源辨识和风险评 价方面，不是在风险控制的策划方面，均应具备充分性。即必 须覆盖组织常规和非常规的活动、所有进入作业场所人员的活 动、覆盖作业场所内的所有设施。包括风险因素的三种状态（ 正常、异常和紧急状态）、三个时态（过去、现在、将来）。 所采取的危险源辨识与风险评 价的方法应合理。 4.3.2 法规和其他要求 理解要点：法律、法规和其他职业健康安全要求是评价组 织重大风险的主要依据之一，是组织必须予以承诺遵守的内容 。 建立并保持程序，以获取和识别与组织相关的法律、 法规与其他职业健康安全要求。并形成适用法律法规的清单。 保持需遵守法律、法规与其他职业健康安全要求的信 息为最新。 与相关人员和其他相关方充分交流应遵守法律、法规 与其他要求的相关信息。 4.3.3 目标标 理解要点：职业健康安全目标是方针的具体体现，目的是 确保职业健康安全方针的实现。 针对组织内部相关职能和层次，建立并保持文件化的 目标。 各层次的目标应尽可能量化，以确保目标实现情况的 可监测性。 在建立和评审目标时，应综合考虑下述各种因素，以 确保所确立目标的合理性、针对性、可行性和符合性。 目标应与方针中的要求相符合，并应具有一定的阶段性 ，从而充分体现对持续改进的承诺。 4.3.4 职业职业 健康安全管理方案 理解要点： 职业健康安全管理方案的内容应包括各相关职能与层 次实现其所对应目标的职责与权限。 职业健康安全管理方案的内容应包括实现目标的方法 ，即应确定所需实施的不同作业任务，以及完成不同作业任务 的职责与权限。 职业健康安全管理方案的内容应包括实现每个作业任 务的时间表，并对每个作业任务提供资源配置。 以定期评审管理方案，并随组织的活动、产品、服务 或运行条件的变化及时修订管理方案。 4.4.1 结构和职责职责 理解要点： 以文件化的形式规定对组织的活动、设施和过程的职 业健康安全风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人 员的职责和权限，包括明确不同职能界面间的联系。 明确最高管理者的职责。 明确管理者代表的职责。 各级管理职责人员都应以不同方式实现其对职业健康 安全绩效持续改进的承诺。 4.4.2 培训训、意识识和能力 理解要点： 依据不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承 受的风险建立并保持培训程序，使所有员工都具备本规范要求 的四项职业健康安全意识； 确定不同层次员工必要的职业健康安全能力要求，并 根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定 ，并依此制定、保持和定期评审培训计划，以确保最高管理者 和全体员工能够完成其承担的职业健康安全方面的任务和职责 。 重点针对以下领域制定和维护职业健康安全培训计划或方 案： 理解组织的职业健康安全安排和个人具体作用与职责 的培训； 新入厂和换岗员工所需的职业健康安全培训； 针对局部职业健康安全危险源和风险所采取的预防措 施和所应遵守程序的培训； 危险源辨识、风险评价和风险控制人员的培训； 法律法规或体系要求的专业内部或外部培训； 对负有管理员工、分包方以及其他人员责任等管理人 员的培训； 针对分包方、供货方和访问者等所暴露风险制定的培 训。 4.4.3 协协商和沟通 理解要点： 建立并保持程序，以规范组织内部和其与外部之间进 行有关职业健康安全信息交流的活动； 员工的参与和协商应涵盖规范要求的四项内容，并形 成计划和向员工通报。 内部信息交流的主要内容包括： 职业健康安全方针和目标； 相关的职业健康安全管理体系文件； 界定的职业健康安全作用和职责； 体系运行所产生的职业健康安全信息； 员工及其代表所关心的职业健康安全信息（如合理化 建议等）； 员工与管理部门正式协商的结果； 具体的培训方案等。 外部信息交流的内容可包括： 向执法机构或管理、服务单位等报告或沟通监测结果 、应急计划、事故事件处理以及就职业健康安全事务进行交流 并取得支持； 针对分包所暴露的职业健康安全风险向其传达有关控 制要求；接受外部相关方的有关要求、抱怨和投诉并进行记录 和处理； 向外界展示组织的职业健康安全方针等。 4.4.4 文件 理解要点： 职业健康安全管理体系文件可以是书面或电子形式； 职业健康安全管理体系文件应充分描述体系核心要素 及其相互作用； 文件应给出查询相关文件的途径。 4.4.5 文件和资资料控制 理解要点： 建立并保持对职业健康安全管理体系文件的标识、批 准、发放和撤消以及职业健康安全资料实施有效控制的程序； 程序的作用是确保本要素中项要求的实现。这5 项要求既是编制该程序文件的依据，也是衡量该程序是否符合 要求的准则。 4.4.6 运行控制 理解要点： 运行控制是职业健康安全管理体系的实际运作过程， 控制的对象是与所识别的风险有关并需加以控制的运行与活动 （包括维护活动）； 针对上述运行与活动加以规划，建立文件化的控制（ 管理）程序，并在程序中规定具体的运行规范（或作业指导书 ），从而使这些运行与活动在控制程序规定的特定条件下进行 。 主要包括以下几个类别类别 ： a)可能引起事故、事件的风险； b)缺乏程序指导可能偏离职业健康安全方针、目标的运行情 况； c)组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已标识 的风险； d)与从根本上消除或降低风险有关的作业场所、工艺过程、 装置、机械、运行程序和工作组织的设计活动（包括他们对人 能力的适应）。 组织组织 常见见的存在风险风险 并需控制的运行与活动动有： a)风险作业任务； b)危险物料的存储； c)货物的采购和租赁； d)承包； e)安全装置和设备的维护等。 4.4.7 应急准备和响应 理解要点： 一般组织在危险源识别与风险评价时，已考虑到 潜在的事件和紧急情况，如火灾、爆炸、台风、化 学危险品的泄露、安全设施失灵等，事件和紧急情 况多为突发性，与正常情况相比，所造成的影响和 后果往往更为严重。 组织建立并保持应急计划和程序，规定事件和紧 急情况发生时的应急办法，预防或减少由此产生的 影响，是预防为主思想的体现。 制定应急计划的内容一般包括： 可能的事故性质、后果； 与外部机构的联系（消防、医院等）； 报警、联络步骤； 应急指挥者、参与者的责任、义务； 应急指挥中心地点、组织机构； 应急措施等。 4.5.1 绩绩效测测量和监视 理解要点： 规范要求组织建立并保持绩效测量与监视的程序，其作用 是： 监测和测量职业健康安全绩效； 校准和维护用到的监测设备。 具体的绩效测量方法形式： 主动测量，用于监测： a) 管理方案的实施对其实现目标、指标要求的符合性； b) 与所识别的风险有关并需采取控制措施的运行与活动 对其运行规范的符合性； c) 组织的职业健康安全管理及其绩效对其适用法律、法规 与其他要求的符合性。 被动测量，用于监测在体系运行过程中所出现事故 、事件（包括未遂过失）和其他不良的职业健康安全绩效的历 史证据。一般包括对如下事项的确认、报告和调查： a)工伤、健康损害（包括监测因病误工的记录）、疾病与事 件； b)其他损失，如财产损 失； c)不良的职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系的失效 ； d)员工康复及恢复计划。 4.5.2 事故、事件、不符合、纠纠正和预预防措施 理解要点：规范要求组织建立并保持程序。 针对体系运行所发现的事故、事件、不符合，进行处 理和调查、事态处置、纠正和预防； 确保所有拟订的纠正和预防措施都通过实施前的风险 评价过程加以评审，并与问题的严重性和伴随的风险相适应。 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 确保遵照实施并记录纠 正和预防措施的有效性。 4.5.3 记录记录 和记录记录 管理 理解要点： 对职业健康安全记录及审核和评审结果的标识、保存 与处置应建立并保持程序； 记录的保存和管理应便于查询、避免损坏、变质或遗 失，并规定和记录保存期限； 记录应 能追溯组织的相关活动，适宜时应能证明体系 对本规范的符合性。 应对以下方面予以注意： 处理职业健康安全记录的权限； 职业健康安全记录的保密； 有关职业健康安全记录保留的法律和其他要求； 围绕电 子记录的使用问题。 4.5.4 审审核 理解要点： 职业健康安全管理体系审核是指职业健康安全管理体 系的内部审核，即组织的自我审核，也称为第一方审核。 建立并保持定期开展职业健康安全管理体系审核的方 案和程序，以达到如下的审核目的； a)符合性审核、有效性审核； b)评审以前审核的结果，确保对绩效评价结果有所响应，从 而验证体系自我约束机制的有效性； c)向最高管理者报送审核的信息，为管理评审提供依据。 审核程序的内容应包括： a)审核的范围，如审核的地理区域、部门、体系要素等； b)审核的频次； c)审核的方法； d)审核的能力； e)实施审核和报告结果的职责与要求。 审核应由组织内部或外部专业人员进行，审核人员应与 被审核活动无关。 4.6 管理评审评审 理解要点： 管理评审是最高管理者的职责。 管理评审的过程要进行记录，结果要形成文件，并向 本要素规定的相关方进行通报； 管理评审的目的是确保职业健康安全管理体系的持续 适宜性、充分性和有效性： a)持续适宜性。体系持续地适宜于组织的方针和目标； b)充分性。体系得到完全实施，而且资源充分； c)有效性。方针的贯彻、目标的实现、重大风险的控制、员 工安全健康意识与技能的提高、自我完善机制的建立等体系的 整体绩效有效。 职业职业 健康安全管理体系各要素间间关系 职业健康安全管理体系审核规范将该管理体系按不同的功 能分为17个体系要素，每一要素都有其独立的管理作用。规范 所提供的是一个系统化、结构化的职业健康安全管理体系，这 就要求将规范的各个要素综合起来考虑，协调一致，共同构成 一个有机整体。 （1） 危险险源辨识识、风险评风险评 价和风险风险 控制的策划是职业职业 健康 安全管理体系的基础础 职业健康安全管理体系实施的目的在于控制各类风险 ，改 善组织的职业健康安全绩效；因而全面识别危险源因素、准确 评价重大职业健康安全风险成为职业 健康安全管理体系建立与 保持的基础。对评价出的这些重大风险的控制与管理成为职业 健康安全管理体系的关键。 （2） 职业职业 健康安全管理体系的监监控系统对统对 体系运行的保障 职业健康安全管理体系是一