尽职调查董监高需提供什么.doc

尽职调查董监高需提供什么篇一：尽职调查需要准备的资料 尽职调查需要准备的资料 1、 全套工商资料（从工商局调，打印，盖工商局的章），含验资报告、章程、历次股权变更情况等。 2、 企业简介。 3、 公司的组织结构图。 4、 企业年检后营业执照副本、税务登记证、组织机构代码等复印件。 5、 近三年审计报告（含附注）。 6、 管理层人员情况，公司的管理架构图。 7、 企业内部控制制度目录。 8、 合资公司未来将使用的专用技术、商标及专利的产权证明。 9、 诉讼和其他程序 （1）列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。 （2）持有公司股权5以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。 （3）自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。（4）公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。 （5） 由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。 （6）与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。 （7） 所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。 （8）公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。 10、 董事会针对成立合资公司的议案和决议。 11、 环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。环保部门就公司和/或下属企业的业务项目出具的环境保护设施验收报告（如有）。 12、 自设立以来公司和/或下属企业因违反有关产品质量和/或技术监督方面而受到调查或处罚的文件。 13、 或有事项：担保、诉讼情况表（附表） 14、 企业贷款卡信息资料（从银行打印）。 15、 管理当局声明书。篇二：尽职调查所需要的材料清单 xx公司尽职调查所需要的材料清单： 一、公司设立以及存续 1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告 2、历次公司变更情况 1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料） 2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。 3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料 4、年检情况 5、公司章程制定、修改的资料 6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等） 7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。 二、公司的组织构架及法人治理 1、公司的组织构架资料 2、公司的法人治理结构资料 股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。 3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等4、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。 三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于： 1、公司商标方面的所有资料 2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。 3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料； 4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料； 四、公司的土地以及房产 1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等） 2、公司租赁的土地的材料 3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等） 五、公司主要生产设备 1、公司主要生产设备的权属材料； 2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。 六、公司各类生产许可证的获取及材料 1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有关的必需的许可、核准、批准的所有材料。 2、公司的产品的相关资料，包括产品符合产品质量和技术监督标准的证明等。 3、公司的获得所有资质情况 七、公司经营、销售模式的介绍材料 1、公司的业务介绍、市场结构、销售渠道说明、市场推广及销售策略、客户构成、采购渠道说明、供应商情况等 2、典型及重大商业合同资料 八、公司的诉讼、贷款及保险的材料 1、公司正在进行诉讼、执行的材料 2、公司财产保险情况 3、公司贷款及其他融资情况 4、公司有无对外提供借款及担保的情况。 九、公司的财务及税收材料 1、缴纳的税种、适用的税率、是否享受减免的材料 2、公司获得的相关政府补贴、科研经费等情况 3、公司在高新区享受的优惠政策情况 4、是否存在被税务局处罚的记录 十、薪酬制度/劳动合同以及职工保险情况 1、公司的薪酬制度及劳动管理制度 2、公司的员工签署劳动合同的情况，是否有劳务派遣人员 3、公司与核心高管签署合同的情况4、公司为员工办理社保的情况（包括保险种类、缴费基数等） 5、公司与员工之间是否存在纠纷记录 十一、有关xx矿产的专项材料 1、项目介绍 2、谈判情况及已经签署的合同 3、履行情况 4、项目的其他资料篇三：尽职调查公司需提供资料清单 尽职调查公司需提供资料清单 一、公司提供资料 1、最新的营业执照 2、最新的组织机构代码证 3、最新的税务登记证 4、最新的生产经营许可证件 二、历史沿革相关资料 1、最新的工商登记档案机读资料 2、从成立至今的工商登记资料 3、从成立至今，历次出资变更、股权变更的验资报告 4、从成立至今股东会决议、公司章程及章程修正案、股权转让协议、股权交割凭证 5、从成立至今历次出资会计凭证 三、纳税鉴证情况 1、2010-2012年税收优惠政策文件 2、2010-2012年纳税申报表（包括所有税种） 四、公司架构图及内部机构设置简介 1、公司架构图及内部机构设置简介 2、2010-2012年各部门人员清单及工资（包括工资、五险一金、公积金）缴纳清单 五、公司各业务流程图和公司内部控制文件 1、内部管理流程：（包括费用报销流程、员工薪酬结算规定、单证流转及会计核算规定等） 2、采购与付款结算流程 3、销售与收款结算流程 4、使用erp或其他管理软件 5、存货仓储物流管理流程 六、财务资料 （一）销售循环 1、提供前十大销售客户2010、2011、2012年所有销售合同 2、提供2010、2011、2012年前十大销售客户销售品种及金额 3、提供2010、2011、2012年分产品的收入、成本及毛利清单 4、提供2010、2011、2012年分客户及地区的收入、成本及毛利清单 5、提供2012年6月30日公司与销售客户（即应收账款）核对记录（尽量全部提供） 6、请销售总监简单描述公司的销售政策、发货及回款模式 （二）采购循环 1、提供前十大供应商2010、2011、2012年所有采购合同 2、提供2010、2011、2012年前十大供应商采购的品种及金额 3、提供2012年6月30日公司与供应商（即应付账款）核对记录（尽量全部提供） 4、请采购总监简单描述公司购货政策、收货及付款模式 （三）成本核算及存货管理1、请财务总监简单描述成本核算过程 2、请仓库管理简单描述存货管理情况 3、提供2010、2011、2012年各产品成本计算表 4、提供最新的存货盘点记录（要有仓库与财务账面核对记录及差异情况记录）。（若无盘点记录，请在2012年7月末安排一次存货盘点） （四）其他科目资料 1、货币资金 （1）银行开户许可证 （2）到银行存款基本户打印ic卡信息（主要列示公司所有银行开户信息） （3）2010年、2011年12月31日、2012年6月30日各银行账户对账单及余额调节表、包括其他货币资金 2、固定资产、无形资产 （1）2010、2011、2012年固定资产、累计折旧明细表 （2) 资产产权证明（商标、专利、土地、厂房、车辆等） （3) 提供最新的固定资产盘点记录（要有实物与财务账面核对记录及差异情况记录）。（若无盘点记录，请在2012年7月末安排一次固定资产盘点） （4) 固定资产的情况，如主要固定资产的成新度（指出财务折旧程度）、技术先进程度、报废或更新的可能。 （5) 公司的主要无形资产的情况，如近三年无形资产的规模，对公司业务具有重要意义的知识产权、非专利技术等。对于以无形资产折股的，或因各种原因对无形资产进行评估并调帐的，应简要披露评估方法及其依据。 （6) 土地使用权（包括水面养殖权等）、探矿权、采矿权及主要经营性房产取得和占有的情况。 （7) 拥有的特许经营权的情况，主要包括特许经营权的取得（如属租用，应指明）的情况，特许经营权的期限、费用标准，对公司持续生产经营的影响。 3、借款 （1）2010、2011、2012年借款合同 （2）2012年6月30日贷款卡基本信息（请到贷款银行打印贷款信息卡全部信息） 4、租赁 （1）提供出租或承租的所有合同 （五）报表、账册等资料 1、