联邦党人文集读书笔记

1 / 37 联邦党人文集读书笔记 联邦党人文集被誉为美国宪法的 圣经 、 美国宪法原理 ，学界普遍认为此书是对美国宪法及美国联邦政府依据原则的最好阐释，美国最高法院曾经把它当作宪法的来源加以引证。以下是小编为您收集整理提供到的范文，欢迎阅读参考，希望对你有所帮助 ! 联邦党人文集读书笔记 一、背景资料 1、本书意义： 联邦党人文集被誉为美国宪法的 圣经 、 美国宪法原理 ，学界普遍认为此书是对美国宪法及美国联邦政府依据原则的最好阐释，美国最高法院曾经把它当作宪法的来源加以引证。 (欲 以美为师 或 以美为鉴 ，都必须了解美国 ;了解美国，必先了解其政治制度 ;欲了解美国政治制度，必先了解美国宪法 ;而欲了解美国宪法，必读联邦党人文集。 ) 2、拓展阅读 (要理解联邦党人文集，需先了解制宪会议 ;要了解制宪会议则需先了解美国制宪前的邦联政治。 ) 邦联政治： 1781 年 3 月美国通过邦联条款规定，邦联是一个 巩固的友好联盟 ，其成员仍然 保留其主权、2 / 37 自由和独立 ，因此，邦联的成员实际上是具有主权的国家，邦联只是由各成员国组成的、松散的国家联盟。邦联没有 统一的、强大的中央政府机构，虽然设立了一个邦联大会，但没有单独的行政和司法机关。邦联在政治、经济、外交、军事等各个方面都表现得软弱无能，比如无权向各州征税、没有自己的武装力量、国会没有自己的执行机构、无权调节国际和州际贸易争端等。各盟国在邦联大会都只有同等的一票表决权，邦联大会除非获得 9 个州的同意，不得缔约、不得铸币或发行纸币、不得征税和拨款、不得征兵和建造军舰，权力受到极大的限制。因此，邦联条例所建立的只是 一个脆弱的友好联盟，而不是一个国家的政府 。这种体制被麦迪逊形容为一个 头脑听从四肢的怪物 。 制宪会议：邦联的运作导致了普遍的不满，尤其是各州的精英早就认识到了邦联的不可为继，对于邦联的改造之心由来已久，具体的运作也酝酿已久。汉密尔顿和麦迪逊等建议召开 一个由各州选派代表来参加的会议，专门审议那些缺陷的性质并制订出消除这些缺陷的计划 ， 1787 年 2 月邦联议会通过决议同意召开一个会议。 1787 年的谢司叛乱(为制宪的导火索，于是制宪会议 (即1878 年费城会议 )应运而生。 文集出台：新宪法制订以后，必须得到十三个州中的九个州批准才能生效。由于新宪 法调整了人们的利益关3 / 37 系和观念的歧异，因而不可避免地遭到了不少人的反对。制宪会议结束时，联邦派 (拥护宪法派 )就意识到一场大辩论将不可避免，华盛顿建议请文笔高明的人士在报纸上写文章鼓吹新宪法。汉密尔顿首先响应，他找到杰伊和麦迪逊，从 1787年 10 月 27 日开始到 1788 年 5 月 28 日在纽约独立日报、纽约邮报、每日广告报等报纸上发表论文，或数日一篇，或一日数篇，共 85 篇。这些文章后来结集为联邦党人文集，其目的在于阐述宪法的精神，以支持联邦大会的州代表的选举，对支持联邦宪法的代表进行鼓励，并对反对联邦宪 法的代表进行劝说。联邦党人文集的读者对象不仅仅是广大的选民，还包括那些实际上能够决定宪法命运的精英阶层。 3、作者简介 联邦党人文集的作者由三个人组成，分别是詹姆斯 麦迪逊、亚历山大 汉密尔顿、约翰 杰伊。他们当时发表这些文章使用了普布利乌斯这个笔名，这个名字来源于他们所尊敬的古罗马执政官 用这个笔名大有深意。 跃在约公元前 500 年前后，是挽救罗马共和国的英雄人物，地位相当于古希腊的立法者梭伦 (罗马人对 他极为敬爱，尊其为 爱民者( 三位作者都是有着丰富的实际政治经验的政治家，如果4 / 37 说他们是某种意义上的理论家的话，那么他们首先应该是实践家 (政治家 )，他们在本质上属于韦伯所说的 以政治为业 的人。所以，这本书应该可以称为 (延伸阅读： 亚历山大 汉密尔顿 (1757， 1773 年进入纽约的皇家学院 (今哥伦比亚大学 )学习法律。美国独立战争期间曾担任华盛顿的军事秘书。 1782 年作为纽约 州的代表参加大陆会议， 1787 年参加在美国费城举行的 制宪会议 (时年仅 30 岁 )，主张建立强大的中央政府，他是美国联邦宪法的主要起草人之一，也是制定新宪法的最积极鼓吹者。汉密尔顿 1789 年担任华盛顿总统的财政部长，是当时确定美国经济政策的主动力。 1795 年退出内阁 ;1804年在与政敌共和党人伯尔的决斗中死去。 詹姆斯 麦迪逊 (1751 )被称为宪法之父 。青年时期即投身于独立战争。曾参加弗吉尼亚革命代表会议，起草关于保障宗教信仰自由的文件。先后出席大陆会议和 1787 年的制宪会议。参加制宪会议时只有 36岁，他提出了著名的 弗吉尼亚方案 ，并使之成为制定联邦宪法的基本框架。在担任美国第 1众议院议员期间又通过极力争取，将 10 条权利法案以宪法修正案的方式写入宪法。 1801 年 担任杰弗逊总统的国务卿。 1808 年5 / 37 担任美国第四任总统。 1819 年参与创立弗吉尼亚大学，并曾任该校校长。他担任总统期间曾领导进行第二次反英战争，保卫了美国的共和制度，为美国赢得彻底独立建立了功绩。 约翰 杰伊 (1745 ) 杰伊是纽约 在第一次和第二次大陆会议的代表。在 1788 年，杰伊被选为大陆会议的主席。杰伊是强大中央政府的强烈支持者。虽然他没有参加制宪会议，但他为联邦党人文集贡献出了五篇短文。杰伊拒绝了华盛顿的国务卿任命。杰伊接受了华盛顿的首任首席大法官的任命，而成为美国历史上的第一位联邦最高法院首席大法官。后被选为纽约州州长，他当即辞去了首席大法官的职务。 1800 年，约翰 亚当斯总统提名杰伊第二次担任首席大法官。这一提名很快被参议院所批准，但是杰伊以健康理由拒绝了这一任命，但实际原因是他认为最高法院缺乏 作为其对国家政府的正当支 持的核心的能力、份量与尊严 。 ) 二、第 1主要内容及观点 1、框架 第 1 篇 概论：阐述系列文章的目的 指出联邦对政治繁荣的裨益 ; 第 2、 3、 4、 5 篇：外国势力和影响的危险 ; 第 6、 7 篇：各州不和造成的危险 ; 6 / 37 第 8 篇：各州敌对的后果 ; 第 9、 10 篇：联邦能防止国内派别之争和暴乱。 2、论点 (1)现行邦联的不足 ;(2)联邦的作用 ;(3)强有力政府的必要性。 3、主线： 为什么要联合 ? 作者不仅从正面的角度 ，论述统一的联邦对于全体美国人民的安全和幸福的意义，通过联合实现对外国势力的抵御和对国家尊严利益的捍卫。作者几乎考虑了所有一个统一而集权的国家所具备的优点，抛出了许多沉溺于古代小国寡民旧梦中的人们根本无法回答的问题。同时，作者反驳了反对派的观点，指出，基于人性本质的，以及与之相关且不断发展的对资源和利益的欲望，将不可避免地带来争夺乃至战争。任何所谓商业的特性，美国人民的美德，共和国的本质等，都无法阻止这一趋势的演进，而最终的后果将是专制与衰弱。 大共和国的可能性及优越性 ： 共和国地域的扩大 会导致派别和利益的多元化。而只有在大共和国中才能实现政治、宗教、经济、阶层、职业等各方面的充分分化，社会的充分分化使得多数的形成和协调变得相当困难。作者们注意到了各种分化的源泉，包括宗教和7 / 37 观点的分化，但首先强调经济的分化。他们指出，人不仅因财产的数量也因其财产的种类而分化。在大商业共和国中，财产数量上的差别可能服从于财产种类上的差别，小共和国中致命的富人和穷人之间的斗争可能让位于不同职业和利益之间的斗争，这样，民众就 处于极为不同的利益、群体、党派之中，整个社会之多数的联合就不大可能根据正义和公益之外的其它 原则而发生。 简而言之， 差异产生自由 ，然而差异依赖于国土之大。 进一步，文集的第 10 篇集中阐述了大共和国的优越性，作者明确指出， “ 民主政体和共和政体的两大区别是：第一，后者的政府委托给由其余公民选举出来的少数公民 ;第二，后者所能管辖的公民人数较多，国土范围也较大。 ” 作者证明共和政体比民主政体优越的一个重要论据就是 “ 共和政府能比民主政府管辖更为众多的公民和更为辽阔的国土 ” ，而恰恰是由于共和政体的治理范围的扩大，共和政体的缺点得以矫正。因此 “ 我们发现，在联邦的范围和适当结构里，共和政体能够医治共和 政府最易发生的弊病 ”( 第十篇 )。 三、各篇具体内容和重要语句、段落 第一篇 概论 联邦对你们政治繁荣的裨益 ,目前的邦联不足以维持联邦，为了维持一个至少需要同所建议的政府同样坚强有力的政府 ;新宪法与共和政体真正原则的一致，新宪法与你们的8 / 37 州宪是相类似的，以及，通过新宪法对维持那种政府、对自由和财产的进一步保证。 (第一篇， 第二篇 外国势力和影响的危险 第三篇 国家安全 1、防御外敌的军队和威胁 2、和谐的联邦能够提供对付外来侵略者的最好保证 (逻辑层次很好：国家安全来自两个方面：国外、国内 ;国家战争的起因分析：违约、侵犯 ;联邦遵守国际条约比邦联更加完善，对侵犯造成的战争，良好的全国政府能提供更多的保证 ; 即使发生了战争，联邦强国的善后也会比邦联有着无可比拟的优势。 ) 既要保证防御外国军队的势力的威胁，也要保证防御由于国内原因而出现的同样威胁。 (第三篇， 战争的正当起因，多半由于违犯条约，或直接侵犯。 (第三篇， 美国对所有这些强国遵守国际法，对于美国的和平是有重大意义的。我觉得很明显，一个全国政 府，要比十三个分散的州或三、四个不同的邦联能够更加完善，更正确地做到这一点。 (第三篇， 全国政府的管理、政治计划和司法决定，都会比各州更明智、更系统、更适当，从而使其他国家更为满意，对我们9 / 37 自己也就更加安全 .(第三篇， 无论有计划的还是偶然的违反条约和国际法都会提供正当的战争理由 ;这些理由，在一个全国政府领导下，比在几个地位较低的政府领导下，可以少担忧一些，在这一方面，前者最有利于人民的安全。 (第三篇， 至于由直接的非法侵犯所造成的那些正当的战争理由，我觉得同样 明显的是，一个良好的全国政府在对付这类侵犯的危险方面，能比任何其他方面提供更多的保证。 (第三篇，一个团结的强国的道歉、解释和赔偿，往往被认为满意而接受，如果是由一个无足轻重或弱小的州或邦联提出的话，就会被认为不满意而加以拒绝。 (第三篇， 第四篇 联合的作用 一个政府能够集中和利用在联邦任何地方发现的最优秀人物的才能和经验，它能按照全国一致的政策原则行事。它能使各部分和各部门相互协调，对它们进行保护，并使它们都能得到深谋远虑和谨慎从事的好处。签订条约时， 它会照顾到整体利益和同整体利益有关的局部的特殊利益。它能把全国的资源和力量用于任何部分的防御，这要比州政府或分散的邦联政府能够做得更容易、更迅速，因为后者缺乏协调和一致的制度。它能使民兵统一训练计划，并且由于把民兵军官放在从属于总统的适当位置，它好像会使他们统一成10 / 37 一个军队，这要比分为十三个或三、四个各自独立的军队更有效力。 (第四篇 但是无论我们的情况如何，无论是牢固地团结在一个全国政府下面，还是分为几个邦联，外国对情况的认识和看法必然和实际丝毫不差，并且将对我们采取相应的态度。如果他们看到 ：我们的全国政府能力高强，管理良好 ;我们的商业管理深谋远虑 ;我们的民兵组织适当，训练优良，我们的资源和财政管理细致周到 ;. 那么他们就更加愿意培养同我们的友谊，而不想激怒我们。另一方面，如果他们发现我们缺乏一个有效率的政府，或者分为三四个独立的、也许不够和睦的共和国或邦联，一个亲英，一个亲法，一个亲西班牙，也许三个国家彼此相互拆台，那么美国的形象在他们的眼中将显得多么卑贱，多么可怜 !(第四篇 第五篇 为什么不能把美国分为三、四个邦联 ?(以大不列颠的历史举例 ) 1、分为三、四个国家 ，每个邦联关注的是邦联自身的局部利益而不是整个美国的利益 ; 2、三、四个邦联不能长期保持力量上的完全均等地位，因此，有着敌对和战争的隐患。 第六篇 以大量的历史事实举例论证，国与国之间的敌对的各种原因，进一步指出联邦的必要性。 “ 邻国自然而然地彼此为敌，除非它们的共同弱点迫使11 / 37 它们组成一个联邦共和国，它们的宪法防止友邻之间发生分歧，消除那种使各国以牺牲邻国来抬高自己的隐藏的嫉妒之心 ” 。这一段话，在指出了祸患的同时，也提出了补救办法。 (第六篇 第七篇 引起各州之间发生 战争的原因分析：领土争端 ;商业竞争 ;联邦公债。 美国如果完全不联合，或者仅用简单的攻守同盟软弱无力地联合在一起，那么就会由于这种不调和的同盟活动，逐渐被卷入欧洲的政治和战争的一切有害纠纷中去，而且由于它所分成的各部分之间的破坏性争斗，它可能变成各部分敌对国家的阴谋诡计的牺牲品。分而治之必然是怀恨或害怕我们的每个国家的箴言。 (第七篇 第八篇 各州敌对的后果。首先，毁灭生命和财产 ;然后，会引起常备军、行政权利的扩大，军权会大于民权。 第九篇 联邦是分裂和叛乱的障碍，联邦能防止国 内派别之争和暴乱。 一个牢固的联邦，对于各州的和平和自由是非常重要的，因为它是分裂和叛乱的障碍。 (第九篇 作者列举了古希腊和意大利的一些小共和国作为反例。对于这些国家，他是这样进行描述的： “ 它们永远摇摆于暴政和无政府状态这两个极端之间连续不断的革命 那些平静、幸福的间歇、瞬息的光芒绝大多数都不过是混乱中短12 / 37 暂的间歇 ” 。 (第九篇 第十篇 共和在控制党争影响方面优于民主政体，共和政体的可能性和优越性 (本书的核心篇章 ) 党争就是一些公民，不论是全 体公民中的多数或少数，团结在一起，被某种共同情感或利益所驱使，反对其他公民的权利，或者反对社会的永久的和集体利益。 (第十篇 民主政体和共和政体的两大区别是：第一，后者的政府委托给由其余公民选举出来的少数公民 ;第二，后者所能管辖的公民人数较多，国土范围也较大。 (第十篇 四、学习体会 1、联邦党人文集设计了一套政治制度，把自由的理念全面落实到了制度层面，而且这套政治制度基本型塑了现代政治的面貌。 2、联邦党人文集阐明了大国政治 (大共和国 )的优越性，驳斥 了反联邦党人当年的最根本论证，即所谓 共同体越小，民主越易 。联邦党人彻底打破了民主只有在小国才有保障的西方传统论点，明确奠定了一条决然相反的民主原则： 社会越大，越能妥当自治 3、联邦党人文集实现了人类政治领域的一项创造性突破，即阐明了一种全新的国家形态理论 联邦主义 )的政治理论。 13 / 37 第 11 第十一篇 论述联邦在贸易方面的好处 联邦有利于阻止美国航海业发展而使欧洲各国产生的不安。 强大的联邦可以促使各贸易国相互竞争从而使美国的贸易主权得到保 护并从中获利。 通过建立强大的海军可以平衡各方在美国的力量对比，在这种平衡中美国可以获得 “ 中立代价 ” 。 建立联邦有利于建设海军，有利于通过商品的多元化降低对外贸易的风险以及在国际上与欧洲各国一较高下。 第十二篇 联邦对国家税收 强大的联邦有助于商业的发展，而商业发展有利于增加税收收入。 从税种上看，消费税不得人心，动产税征收难度大，不动产税也受到抵制，所以关税是最重要的税种。 从防范走私这一角度讲，邦联的各州之间有发生走私的天然便利，而作为联邦，其远离其它国家 的地理优势使其在征收关税上占有优势。 第十三篇 联邦政府更经济 邦联下，不同州的机构重复设置会导致政府管理的高成本。 第十四篇 反驳联邦地域过大而不能实施共和制这一主14 / 37 张 反驳联邦因地域过大而不能实施共和制这一主张，论据有：区分民主与共和 ;适宜共和政体的自然范围就是从中心电到达刚好使代表能因公务需要而集合的距离，从这一点来说美国并非过于辽阔 ;联邦政府的职权有限，代表无需过多的议会 ;联邦有能力保障十三个州的团结 ;交通的发展有利于联邦内部交往 ;地处边界的州也愿意派代表参加联邦。 第十五篇 当前的邦联不足以维持联邦 以设问得形式提出了邦联存在的种种问题，借此说明邦联制度存在实质性缺点。 邦联的主要缺点是立法原则上以各州或各州政府的共同的或集体的全能为单位，而不是以包含他们的各个个人为单位，这导致了邦联的软弱 ? 基于诚意的盟约是不可靠的，必须使联邦权威到达公民。 邦联制下，各成员没有动力去执行邦联的决策：成员各州有一种因贪恋权力而产生的离心趋势 ;邦联政策与自身利益相悖 ;成员之间不和。 第十六篇 续上篇 邦联下，邦联会因为政策不被成员 执行而诉诸武力。 邦联下，各成员会追逐各自的利益，使国家陷入无政府状态。 15 / 37 结论是有效的管理必须及于个人。 第十七篇 反驳联邦会侵犯州权的观点 一方面，因为州政府的政策更贴近人民的利益，州政府要处理民刑事案件，所以各州人民对他们的地方政府往往比对联邦怀有更强烈的偏袒，从而州政府会得到人民帮助 ;另一方面，全国政府的作用很少被人民注意到，所以地方政府更有优势。 举了封建制下的例子。 第十八篇 第十九篇第二十篇 分别举了安菲替温尼会议之下组成的希腊共和国联盟的 例子，亚该亚同盟的例子，日尔曼帝国的例子和尼德兰的例子说明，松散的联盟和软弱的中央会导致联盟内部纷争，引起外部挑拨，最终使联盟破裂。 第二十一篇 邦联政府的缺陷 邦联政府的缺陷有：他的法律缺乏支持 (罚金、剥夺权利、强制等手段 );各州政府取法相互保证 ?;用定额规定各州向国库捐献的数量是不公平的，因为不存在衡量国家财富的共同标准。 解决收入问题的办法是联邦直接向人民征税。 第二十二篇 续上篇 邦联缺乏足够的权威来管理商业，从而使国家的经济主权遭到侵犯 ;各州的干涉性的、不友 善的规定会导致州际的16 / 37 矛盾和冲突 ;定额摊派的征兵制度是一种不公正的制度 ;各州平等的投票权可能导致州的多数是人民的少数 ;邦联缺乏司法权，地方法院之间，联邦与地方法院之间，法院内部不同法官之间可能产生分歧 ;邦联是由十三个州议会批准的，未经过人民统一，不具有合法性。 第二十三篇 需要一个强有力的联邦 联邦的目的。 为达成防御目的而应当拥有的权力，针对反驳这些权力的观点，提出了一条原则：手段必须与原则相称，期望通过自己的作用达到任何目的人，应该具有用以达到目的的手段。 第二十四篇 支队 和平时期不应存在常备军这一观点进行反驳 大多数州宪法、邦联条例都没有说禁止常备军。 设立常备军的原因有：英国、西班牙邻国的威胁 ;防御印第安人 ;保卫工厂和造船厂。 第二十五篇 反驳由州政府承担防御责任的观点 从领土上看，英国、西班牙、印第安的领土包围了美国的大片领土 ;由州承担防御责任会使联邦不安全 (州力量不足 )，各州之间不公平 (边界州要承担更多责任 )，以及引起各州的妒忌和猜疑 ;力量强大的州政府可能推翻联邦，背叛人民。 17 / 37 针对保留常备军的观点：在遇到危险时才征募军队会对国家 造成危害 ;民兵的素质不足以应对危机状况。 第二十六篇 针对应当限制立法部门在国防方面权力的主张，提出反驳： 军队的拨款期限为两年这一条款有利于在党派纷争中限制军队 ;威胁自由的军队需要立法部门与行政部门长期勾结，而人民不会允许这种勾结发生。 第二十七篇 反驳 “ 新政府会使用武力 ” 新政府会管理的更好，所以不会引起人民的反感，也就无需使用武力 ;新政府将权力及于个人，易于引起人民的好感，多以更易于引起人民的服从，无需使用武力。 第二十八篇 续前篇 联邦政府需要使用武力 的地方，邦联条件下州政府也会使用武力。 使用武力的权力由国会控制，如果国会代表不忠，人民就能行使其自卫权，同时，州政府也能防御联邦的篡权 ;联邦辽阔的幅员使得叛乱的联邦军队无法去平息各地同时发起的反抗 ;背叛人民的军队无法得到长期的补给，因而无法长久存在。 第二十九篇 民兵 针对反对民兵的指挥权应在联邦政府的观点，提出反驳的理由 ; 18 / 37 针对反对召集民兵执行联邦法律的观点，提出反驳的理由 ; 针对民兵会助长专权思想的观点，提出反对，认为只要采用一个关于民兵的适当编制的精密计划，组 织一个大小合适的精选队，就不会威胁国家安全。 民兵与其同胞每天生活在一起，又同样的感觉，情感，利益，习惯，因而不会背叛人民。 各州的民兵会在遇到敌人时相互支援从而体现出联邦团结的优越性。 第 30 一、主题：征税权在联邦政府与州政府之间如何划分 二、理论背景 1. 复合共和 一共和 人民是否把所有的权力委托或者赋予给全国政府以致全国政府之下的次级政府没有任何自治的权力 ? 美国的复合共和国里，人民交出的权力首先分给两种不同 的政府，然后把各政府分得的那部分权力再分给几个分立的部门。 三、核心观点与思想：复合共和在征税领域的表现 概括来讲，即 “ 在征税条款上的同等权力 ” 。 具体来讲，分为个四层次。 19 / 37 1. 联邦政府在税收方面的权限 合众国应该有无限征税权 种权限必须包括准备维持国家文官薪俸的费用，准备偿还已经由契约规定或可能由契约规定的国债，以及通过要求国库支付的所有事情。结论是，在政府的结构中必须含有以这种或那种方式征税的全面权力。 个政府应该拥有全面完成给 它管理的事情和全面执行它应负责任所需要的各种权力，除了关心公益和人民的意见以外，不受其他控制。 于理论和实践同时证明，获得税收的权力在对各州集体行使时是无效的，所以联邦政府必须授予用寻常方法征税的无限权力。 于税收是用以获得应付国家迫切需要的手段的主要方法，所以充分获得税收的权力，必须包括在为迫切需要作准备的权力之中。 邦的紧急需要是可以不受限制的。 明政府的宪法是不能根据对当前迫切需要的估计来制定，而是按照人类事务的自然和经过考验的程序， 根据长时期内可能出现的种种迫切需要的结合而制定的。 该考虑到永久性支出的理由而不是临时支出的理由。 2. 州政府在税收方面的权限 “ 为供应自身需要而筹措收入的独立自主权 ”20 / 37 于制宪会议计划的目的只在于局部的联合或合并，各州政府显然要保留它们以前所有的、按照条款并未专门委托给合众国的一切主权。 州在新宪法中将在税收项目上同联邦有同等权力 (进口关税除外 )。 在征税条款上的同等权力 (同时并存的权力是唯一可以代替州在这 方面的权力完全从属于联邦权力的方法 ” 。对征税对象的任何划分，等于为了个别州的权力而牺牲联邦的的重大利益。制宪会议认为，同等权力比那种从属关系略胜一筹。显然此种办法至少有这样的优点：使联邦政府在征税方面的法定无限权力同各州供应自身需要的充分自主权协调起来。 3. 对政府征税权的限制 国会立法权与人民意见 国会立法权： 宪法授权国家立法机关 “ 制定一切必要和适当的法律，以实施宪法授予合众国政府或政府任何部门或官员的各种权力 ” 。 收税款的权力，必须是通过执行该项权力必 需的和适当的法律的权力。 人民意见：代议制 于社会上各阶级的不同利益和见解的自然作用，不管人民的代表多一些或少一些，他们几乎完全是有土地所有者、商人和知识界人士组成 (精英民主理论 )，这些人21 / 37 会忠实代表一切不同的利益和主张。 4. 针对反对观点的辩论 (1)财源被联邦独占，排斥和侵犯州政府 辩论： 是以篡夺的危险为根据的一切论述，应该着眼于政府的组织和结构，而不是政府权力的性质或范围。 切勿忘记，州政府侵犯联邦权利的倾向，和联邦侵犯 州政府权利的倾向是同样可能发生的。在这样的一种斗争中，哪一方可能占优势，必然取决于斗争双方能够用以取得成功的手段。 (2)对征税权依据对内和对外进行区分 们 (反对者 )把前者 (对内征税的权力 )保留给州政府，把后者 (对外 )解释为商业进口税或进口商品关税，表示愿意把它让给联邦首脑。 辩论： 种区别会破坏合理的和健全的政策准则，这一准则规定每种权力应该与其对象相称。 在事情的正常发展中，一个国家在其存在的每个阶段的需要，至少与其财源不相上下。 (3)不足部分可以通过对各州征税来补足 辩论： 可避免的趋势必然是削弱联邦，并且在联邦首22 / 37 脑及其成员之间，以及各成员相互之间剥下不和与争执的种子。 一个只得到一半供给的、经常贫穷的政府，怎能实现其制度的目的，怎能提供安全保障，增进繁荣或维持国家的名声 ?这样的政府怎么能够拥有能力或保持稳定，享有尊严或信用，得到国内信任或国外尊敬呢 ? (4)其他：摊派、借款、人头税 四、启示与思考：公共财政制度建设 良好的政府是有效的政府，其应有之意是能够有效 “ 管钱 ” 和 “ 管人 ” 。对征税权的探讨，是在国家范围内，对金钱这种稀缺性资源的权威性分配，是重大的政治问题。从制度角度来理解，对这一问题的解决，需要三个层次。 首先，制度建立。新宪法规定。宪法可以界定为是一组具体说明政府界限和条件的规则集 1。 第二，制度解释。联邦党人文集进行理性解释，具有严密的逻辑，正反论证与对比论证相结合。 第三，制度实践与改革。具体制度的立法与执行，包括税法、预算法、审计法等。 我国应该建立合理的公共财政制度，在学术领域应加强对公共财政制度的研究并促进改革。 第 37 如果说， 1776 年由美利坚合众国十三州发布的独立宣23 / 37 言以人权的名义确立了将美国人民凝聚在一起的基本价值观念，那么， 1787 年费城制宪会议通过的美利坚合众国宪法则以共和主义的联邦原则建构了美国政治生活的基本大法和基本政治制度。 一、核心观点与思想 1 、建立在人性恶的人性论基础上 “ 如果人都是天使，就不需要任何政府了。如果是天使统治人，就不需要对政府有任何外来的或内在的控制了。在组织一个人统治人的政府时，最大困难在于必须首先使政府能管理被统治者，然后再 使政府管理自身。 ”一段话的引用率极高。 基于人性恶的假设，这段话蕴涵了有效政府和有限政府两个理念， “ 使政府能管理被统治者 ” 即有效政府， “ 使政府管理自身 ” 即有限政府。简言之，联邦党人的诉求有两个：其一，管理人民 ;其二，控制政府。在联邦党人文集中，在这两方面分别支招：采取共和政体、国会两院制、法官终身制等等无非是为了控制人民，防止暴民政治 ;三权分立、以野心对抗野心以及由人民而非议会选举总统、权利法案等无非是为了控制政府。 2、确立美国的政体是复合共和制 1776的美国为邦联制国家， 1787 年美利坚合众国宪法改国家结构形式为联邦制。联邦党人所作的努力24 / 37 是将十三个主权国家合并为一个主权国家，把美国从一个邦联式的政治实体转化为一个民族国家式的联邦，通俗理解就是在强化单一制因素 (中央集权因素 )进而提高联邦政府的权威。复合共和制理论 (联邦主义 )是联邦党人的一个政治理论创造。此前，人们普遍认为民主只能在小范围的共和国内实行 (如卢梭、孟德斯鸠以及反联邦党人 )，对面积广阔的地区的治理则只能采取自上而下的帝国式统治如中国、俄国。“ 倘若社会在一个实际范围内，它越大，就越能充 分实行自治。对共和主议来说可喜的是，通过对联邦原则的合宜修正和混合，可以把实践范围扩充到极大的范围。 ”共和国的定义：它从大部人民那里直接、间接地得到一切权力，并由某些自愿任职的人在一定时期内或者在其忠实履行职责期间进行管理。 “ 必要条件是，它是来自社会上的大多数人，而不是一小部分人，或者社会上某个幸运阶级 ;否则少数暴虐的贵族通过他们所代表的权力进行压迫，有可能钻入共和者的行列，并且为他们的政府要求共和国的光荣称号。这样一个政府是有资格的：它的管理人员，是直接、间接地由人民任命，他们根据刚才详 细说明的条件保持自己的官职 ;否则合众国的每个政府以及已经组织完好或者能够组织完好或者很好履行其职责的任何民主政府，都会减低共和国政体的性质 ” 。 府的真正性质要结合政府建立的基础，其一般权力的25 / 37 来源，这些权力的行使，权力的范围，政府将来进行变革的权力。 宪法必须是以美国人民选出的代表的同意和批准为基础，但是这些代表并不是作为整个国家的个人，而是作为组成他们各自所属的地区和各独立州的同意和批准。因此制宪这件事并不是国民的事，而是联邦的事。 政府一般权力的来源：权力来源于个人，那么 就是国家性的，权力来源于州就是联邦性。众议院将从美国人民那里得到权力 ;就这点来说政府是国家性的政府，而参议院将从作为政治上平等的团体的各州得到权力，这一点来说政府是联邦性的。目前，美国参议院议员 100 名，参议员由各州选民直接选出，每州 2 名，实行各州代表权平等原则。任期六年。众议员数按各州人口比例分配，每州至少 1 名。共 435名。议员任期 2 年。 政府的作用 :联邦政府是指对以政治资格组成的邦联的各政治团体行使权力 ;全国性的政府是指对个人身份组成国家的各个公民行使权力。用这个标准来衡量宪法时，它属于国家的， 而不是联邦的性质。 因此，美国宪法严格说来既不是一部国家宪法，也不是一部联邦宪法，而是两者的结合。 联邦党人指出： “ 在美国的复合共和国里，人民交出的权力首先分给两种不同的政府，然后把各政府分得的那部分26 / 37 权力再分给几个分立的部门。因此，人民的权利就有了双重性保障，两种政府将互相控制，同时各政府又自己控制自己。 ”邦制是一种中央政府与地方政府分享国家权力的制度安排，联邦制度使公民必须服从两个独立的政治权威而不是传统上的单一权威。 3、控制与平衡：三权分立是美国宪法的精精髓之一 第 51 篇解释了分权制度的必要性，其用意之一即在否定立法权至上 (这是此前州宪法的普遍原则 )。 孟德斯鸠： “ 当立法权和行政权集中在同一个人或同一个机构之手 ” ，或者说 “ 司法权如果不同立法权和行政权分立，自由就不存在了。 ” 他的意思并不是说这些部门不应部分参与或支配彼此的行动。只能是在一个部门的全部权力由掌握另一部门的全部权力的同一些人行使的地方，自由宪法的基本原则就会遭到破坏。 联邦党人认为 “ 立法、行政、司法并不要求完全互不相关。这些部门的联合或混合使各部门对其他部门都有法定的监督。 二 、启示与思考 1、中国政治体制改革 在一个确定哪个机构具有不受约束权力的基础之上，奢谈制度本身的改革，最终可能会有变成一种政治作秀的危险。例如：省委书记兼人大主任，是一种退步。 27 / 37 2、 “ 深思熟虑 ” 对于中国的意义 中国的政治制度设计的某些弊端，其一个重大原因或许就是缺乏基于理性和智慧的 “ 深思熟虑 ” 。 联邦党人文集读书笔记 联邦党人文集在美国是政治学中最重要的一本著作，或许将来也不会有人能写出超过它的作品。这部美国人所写的著作确实称得上是政治理论中的经典之作，这一点它当之 无愧。 本书之所以受到普遍的重视，是由于在分析美利坚合众国宪法的著作中，它是第一本，也是最权威的一本。法学家们在分析国会权力时，会很仔细地研究这本书 ;历史学家们在挖掘宪法制定者们的希望和担心时，会引用这本书 ;最高法院在为司法审查、行政独立和国家主权辩护时，也会引用这本书，认为它很权威。有人说联邦党人文集在美国政治史上所有重要文献中的地位仅次于独立宣言和宪法本身，这种说法也大概八九不离十。这本书中的观点合理合法，权威真实，这种特征赋予了它在政治文献中很高的地位。正如托马斯 杰弗逊所说的那样，在 对宪法的 “ 真正意义 ” 产生疑义时， “ 一般人都习惯上求助于它，很少有人否认或拒绝它的看法 ” 。 近年来，人们对联邦党人文集的态度已经由尊重转变为钦佩。目前大家对它的评价更高，认为它不仅是对美国宪法的精巧辩护，而且展示了立宪政体的某些永恒真理。 28 / 37 . 这本书的成书过程特别值得一提，这个过程也使得它名声大振。联邦党人文集中收入了 85 篇以 “ 普布利乌斯 ”为笔名所发表的公开文章，这些文章自 1787 年 10 月 27 日起陆续刊登在纽约市的若干报纸上。到了 1788 年 3 月底，前 36 篇集结成为文集出版，但是 报纸上的文章还是继续发表。 4 月 4 日第 77 篇文章发表之后，这种连载停顿了一段时间。 6 月 14 日，连载开始恢复， 8 月 16 日全部结束。在此期间，第二卷文集于 5 月 28 日出版，收入了第 37 篇到第 85篇文章。 构思于人类事务重大危机的压力之下，写作于几乎可以说是慌乱的匆忙之中，发表于大概最难以保存的报纸之上，联邦党人文集这本书能永存不朽实非始料所及。事实上，当时在是否批准宪法这个问题上所发生的长期争论之中，出现了大量的文章，本书只占这些文章的数百分之一而已。1787 年 9 月 17 日，制宪会议代表们在费城一致通过了 新宪法草案，签署后递交给当时的国会，接着这个依据邦联条例而产生的国会便向美国人民公布了这个草案。当然，当时的国会对此并不热心。依照规定，只要能够获得 13 个州中 9 个州分别召开的批准大会的同意，宪法就可以生效。美国是世界上第一个尝试在幅员辽阔的地域中实行民主政治的国家，再加上当时的政治环境十分混乱，所以宪法的起草29 / 37 者们和支持者们大多数都认为要获得 9 个州的批准，不是一件很容易的事情。大家都意识到，只要 4 个主要的大州有一个对宪法表示截然的反对，就足以让他们对 “ 一个更完善的联邦 ” 的希望破灭。 纽约州就是其中 的一个，它主张自己在新共和国事务中应该扮演关键性的角色，因为它的人口不断增加，商业生机勃勃，坐落在大西洋沿岸的中枢位置，并且纽约市还是当时的合众国政府所在地。纽约州州长乔治 克林顿的家也在那里，他是一位刚强的政治家，他的天性、偏见和才能，都使得他成为宪法草案的最可怕的敌人。很明显，联邦支持者很可能在纽约州失利，但是他们必须获得它的支持。同样明显的是，纽约州在公开争论中所表现出来的意见和它在批准大会上采取的行动，都会影响到其他各州的进展。 鉴于这种情况，作为纽约州内支持批准宪法派的公认领袖 亚历山大 汉密尔顿于 1787 年秋天开始活动，专门争取这部新宪法能够在该州获得通过。汉密尔顿如何采取说服、协商和威逼等手段，使之在数月之后终于在纽约州批准大会中勉强获胜，是美国政治中一个值得加以详细研究的重大问题。就这个令人吃惊的成果而言，重要的是，亚历山大 汉密尔顿认为通过宣传手段来配合自己的政治行动在实践上是行得通的，而且在心理上也能够说服他人。如果没有他的远见、能力和组织才能，就不会有联邦党人文集30 / 37 这本书。缺了这本书，他就无法强化宪法的支持者们的主张，也无法教育自己的子孙后代。他想到一个办法，那就是发表一系列 很有思想性的宣传文章，用这些文章来解释宪法草案，支持宪法草案。他开始寻找能够写这种文章的作者，最终他找到了约翰 杰伊和詹姆斯 麦迪逊。这 85 篇文章总共有 17 5 万字，汉密尔顿一个人差不多写了其中的 2/3。在其他两位作者被迫退出合作之后，他继续写作了很久，直到整个计划完成。今天我们知道 “ 普布利乌斯 ” 这个名字是这三个人的集体笔名，但是其中贡献最大的就是亚历山大 汉密尔顿，这位政治上的魔术师使得 “ 普布利乌斯 ” 这个名字不朽。 . 联邦党人文集的作者们既是一流的思想家，也是一流的实干家。约翰 杰伊 (17451829)是纽约州一位成功的律师，他在三人中年龄最大，当时的声望也最高。他为纽约州和合众国做出了三项特殊的贡献：第一，他是著名的 1777年纽约州宪法起草人之一，这部宪法为费城制宪会议提供了一个主要的思想源泉 ;第二，他和本杰明 富兰克林、约翰 亚当斯一起参与了 1783 年条约的谈判，这个条约使得美国获得和平以及最终的独立 ;第三，他在邦联时期担任外交部长，主持这个几乎没有朋友的共和国的外交事务。詹姆斯 麦迪逊 (17511836)在 1787年的制宪会议上发挥的作用31 / 37 最大，这使得他后来获得了不朽的名声，但 是当时的他并不知道这一点。虽然宪法是六七位杰出人士的共同成果，但是从詹姆斯 麦迪逊本人保存的关于会议情况的笔记来看，一些历史学家们称他为 “ 宪法之父 ” 实不为过。亚历山大 汉密尔顿 (17551804)也是纽约州的一位律师，他对该州和合众国也有不少贡献，特别是他作为华盛顿将军的一位年轻战友，以及作为 1787 年制宪会议的主要策划者对州和国家的贡献多多。和麦迪逊不同，他并没有经常出席会议，也没有热烈地参与争论。他对新宪法的主要贡献开始于会议结束之后。 1788 年之后，联邦党人文集的三位作者都继续从事着更 为辉煌的事业：杰伊成为联邦的首席大法官，还主持了著名的杰伊条约的谈判 ;麦迪逊在担任议员的八年任期中，成为一位杰出的领袖人物，后来担任国务卿和总统八年，只是成就不如担任议员时期那样卓著 ;汉密尔顿在华盛顿总统的任期内担任财务部长一职，他的影响力超出了所有的后继者。汉密尔顿和杰伊都是哥伦比亚大学的毕业生，麦迪逊则毕业于普林斯顿大学。这一背景有些人会关注，很多读者对此肯定很在意。 当这些文章在纽约报纸上发表时，以及文集出版后的若干年里， “ 普布利乌斯 ” 到底是谁，一直都是一个不为人所知的秘密。我们要感谢道格拉斯 亚达尔教授，因为根据他32 / 37 的研究成果，我们才能够很有把握地说，汉密尔顿写了 51篇 (第 1、 6 9、 11 13、 15 17、 21 36、 59 61、 65 85篇 )，麦迪逊 26 篇 (第 10、 14、 37 58 篇，第 62 篇和第 63篇也有可能是他写的 )，杰伊 5 篇 (第 2 5、 *篇 )，另外有 3篇 (第 18 20 篇 )是麦迪逊和汉密尔顿二人合写的。杰伊的贡献较少是因为他在 1787 年秋天生了一场病，汉密尔顿的贡献最多是因为他原先承诺的就多。麦迪逊虽然写得不如汉密尔顿多，但是他对 “ 普布利乌斯 ” 现在名声的贡献也很大。他之所以能够参与其中也 主要是因为适逢其会，当时他正在纽约代表弗吉尼亚州出席国会。 1788年 3月他回家之后，写作就突然中断了。 在争取宪法获得批准的过程中，联邦党人文集的影响并不是很大。在马萨诸塞州、弗吉尼亚州和纽约州这三个至关重要的州中，宪法之所以能够得到最后的批准，依靠的并不是报纸上这些动人的文章，即使这些报纸发行得极其广泛，而是依靠许诺、威胁、讨价还价以及面对面的辩论。正如 “ 普布利乌斯 ” 自己所说，他说话的对象是一群理性的、有责任感的、有地位的优秀人士，而这些人中的绝大多数早已认为政治体制必须改革。联邦党人文集 这本书 1788 年在弗吉尼亚州和纽约州的主要用途，就是为支持者提供一本辩论手册。当里士满对于是否批准宪法在进行最激烈的辩论时，汉密尔顿曾命人把这本文集紧急运往该地区，供宪法支33 / 37 持者使用，事后这些人都觉得很有帮助。 联邦党人文集之所以成名并不是由于它对某一个重要年代的事件有影响，而是由于它对整个美国历史长河都有很大的影响。它是美国宪法取得重大成就的标志，过去如此，现在还是如此。现在这部宪法已经经历了很长时间的考验，也有了不少修正，但是，每当在解释上产生争议时，人们还是要依靠这三位当年帮助起草宪法的人， 依靠他们对宪法的首次解释来作为判断的依据。依照上述观点，我们看得出联邦党人文集这本书包含了四部分的内容：第一，说明联邦政府的优点 ;第二，揭示邦联条例的缺点，并说明在这种制度下根本不会产生这样的政府，也无法提供产生这种政府的方法 ;第三，分析和维护新宪法，指出新宪法是实现联邦制度和宪政的一个手段 ;第四，论述当时的现实问题，其中不乏真知灼见，由此来揭示一些永恒真理，使得我们既能够了解自由政府的好处，也能够了解它的危险。 在解释联邦政体方面，联邦党人文集可以说最有独创性。其他人，如最著名的阿徒修 和孟德斯鸠，都曾经就若干在感情和商业方面联系最密切的邦国之间的某些联合和分裂问题，进行过深入的探讨，但是第一个对联邦制度的优点进行完整而深入分析的还是 “ 普布利乌斯 ” 。联邦党人文集坚决主张：第一，在联邦制度之下，两级政府都必须直接针对个人行使权力 ;第二，在指定的范围内，中央政府34 / 37 必须享有毋庸置疑的最高权力 ;第三，联邦制度之所以值得大家珍重，不仅因为它能够保证内部和平以及抵御外