某工业园区建设监理有限责任公司程序文件.doc

苏州工业园区建设监理有限责任公司程序文件苏州工业园区建设监理有限责任公司Suzhou Industrial Park Project Management CoLtd.文件控制程序 文件编号： SIPPM/QP/01 版 本： 第五版 批准人（管理者代表）: 桑林华 发放编号： （见磁盘编号） 受控状态： 受 控标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001：2000（5.6.6） 页码：第1页 共5页 版号/修改：D/01. 目的确保对管理体系有效运行起重要作用的各个场所都得到相应文件的有效版本，确保与管理体系有关的所有文件处于受控状态。2. 适用范围适用于公司所有与质量体系有关的文件如质量手册、程序文件、作业指导书、质量计划、工程技术文件、法律和法规文件、行政性管理体系文件、标准化表式、质量记录等的控制。3. 职责3.1 总经理3.1.1批准质量手册的发布和更改；3.1.2负责质量手册的审批。3.2 管理者代表3.2.1 组织编制质量手册；3.2.2 审核质量手册；3.2.3 确定各类质量体系文件的发放范围；3.2.4 负责程序文件的制定、修改和执行监控；3.2.5 负责程序文件的发布和更改。3.3 总工程师室3.3.1 组织作业指导书的编制与更改；3.3.2负责收集质量管理体系运行中的有关建设监理工作的政策、法规文件以及技术资料如建设工程施工标准、规范、规程、图集、规定等；3.3.3 负责上述文件的发放、存档、借阅和处理。3.4 行政财务部3.4.1负责质量手册、质量管理体系程序文件统一编号和发放、更改；3.4.2负责质量管理体系文件的发放、存档、借阅和处理；3.4.3 公司行政管理制度的编制与更改。3.5 其他各部门标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001:2000（5.6.6） 页码：第2页 共9 页 版号/修改：D/03.5.1负责对发至本部门使用的质量管理体系文件的收集、编目、保管；3.5.2识别、分发并控制相关方提供的文件；3.5.3本部门有关管理制度的编制与更改。3.6 发放的文件应保持清晰、易于识别和检索，对用磁盘保存的文件应贴好标识，并由各部门妥善保管。4. 工作程序4.1文件分为受控文件和非受控文件4.1.1 公司只对受控文件的编号、发放修改进行控制，以保证各使用场所均能得到有效版本。文件应保持清晰，易于识别和检索；4.1.2 4.2条中提及的文件为受控文件。4.2文件的分类、编号和标识4.2.1文件的分类4.2.1.1内部文件a.质量手册；b.质量管理体系程序文件；c. 公司各部门制定的与质量管理体系运行有关的各类制度、办法、决定等文件；d. 作业指导书；e监理委托合同；f监理规划、监理细则；4.2.1.2外部文件a. 国家、行业和地方颁布的有关建设工程及建设工程监理的政策、法规、规定文件；b. 国家、行业和地方颁布的标准、规范、规程、图集等；c. 图纸；d图纸会审记录；f设计变更；h施工合同4.2.2文件和资料的编号标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001:2000（5.6.6） 页码：第3页 共9 页 版号/修改：D/04.2.2.1 第一层次文件质量手册 SIPPMQA 文件序号 文件类别：质量手册的缩写 公司代号：公司的英文缩写4.2.2.2 第二层次文件质量管理体系程序文件 SIPPMQP 文件序号 文件类别：程序文件的缩写 公司代号：公司的英文缩写4.2.2.3 其他文件编号按公司档案管理制度执行。4.3质量手册和质量管理体系程序文件的控制4.3.1批准4.3.1.1质量手册由公司管理者代表审核，经公司总经理审批后发布实施；4.3.1.2质量管理体系程序文件由起草部门负责人审核，管理者代表批准发布。4.3.2发放4.3.2.1 质量手册和质量管理体系程序文件，由行政财务部加盖受控印章，并标注发放编号和发放日期。对用磁盘保存的文件应在磁盘上贴好标识，并对磁盘进行编号登记和发放；4.3.2.2 行政财务部填写“文件发放登记表”（SIPPMQP101）和“文件发放审批单”（SIPPMQP106），由文件批准人审批后发放；4.3.2.3质量手册和质量管理体系程序文件应由领取部门妥善保管，不得外借。如有遗失，应向行政财务部申报，注销原文件发放编号，补发时注册新的发放编号。文件破损不能使用时，可申请换发。由行政财务部及时收回破损文件进行销毁。换发文件仍使用原文件发放编号；4.3.2.4 各部门对发放至本部门的文件进行登记和编目，建立文件目录单（SIPPMQP107）。标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001:2000（5.6.6） 页码：第4页 共9 页 版号/修改：D/04.3.3 更改4.3.3.1 文件需要修改时，由原编制部门填写“修改文件审批单”（SIPPMQP102）,并重新按程序进行评审和审批；4.3.3.2 文件修改的审批由该文件的原审批部门进行，若指定其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料；4.3.3.3. 修改文件不得在原文件上划改；质量手册、质量管理体系程序文件按照“文件修改通知单”相应内容填写“文件更改一览表”；4.3.3.4行政财务部根据“修改文件审批单”，填写和发放“文件修改通知单”（SIPPMQP103）；4.3.3.5 内容有大幅度变动或经过多次修改的文件应予以更换新版；4.3.3.6 新版文件的发放执行本程序4.3.1、4.3.2；4.3.3.7行政财务部、工程监理部、项目监理组及其他部门负责督促将失效和作废文件及时从所有使用场所撤出，并做好回收记录；若仍有其他保留价值时要加盖作废标识，防止混用；4.3.3.8 任何部门、个人不得擅自更改文件，有更改意向时应书面向管理者代表提出，阐明更改理由和更改内容，由管理者代表收集汇总并在适当时间组织相关部门进行评审，并交相应的授权人批准后发布实施。4.4 与质量体系运行有关的制度、办法、决定的控制4.4.1公司各部门负责质量体系运行有关制度、办法、决定的编写和修订。4.4.2这些制度、办法、决定，由管理者代表进行审批，并由行政财务部加盖公司印章进行标识、管理和发布。4.4.3 公司应对有关制度、办法、决定进行评审，以确保文件是适宜的。4.4.4 这些制度、办法、决定在，在进行必要修改时，应重新审批。4.5 国家、行业和地方颁布的标准、规范、规程、图集等4.5.1 总工程师室负责编制现行国家、行业和地方的强制性标准、规范、规程、标准图集清单。国家、行业和地方颁布的有关建设工程标准、规范、规程、图集、规定由总工程师室批准方可发放。总工程师室应及时跟踪并掌握国家、行业和地标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001:2000（5.6.6） 页码：第5页 共9 页 版号/修改：D/0方的标准、规范、规程、标准图集的发布动态，获悉变更时，应及时编制发布新的清单，同时工程监理部、项目监理组组织处理作废版本和配备新版本。4.5.2公司转发有关工程建设的规范、标准、图集等，由总工程师室负责加盖资料专用章进行标识和管理。4.5.3项目监理组应在监理规划、监理细则中编制适用于本项目的国家、行业和地方标准、规范、规程及其他工程技术文件清单。4.5.4发布的文件目录和清单应有文件编号、发布时间和执行时间。4.5.5项目监理组对用与本项目的国家、行业和地方标准、规范、规程、标准图集等技术文件，进行登记和编目。4.5.6总工程师室及时发布作废文件清单。作废版本的处理由项目监理组资料员组织实施，并做好记录。总工程师室负责从所有发布或使用场所回收所有作废文件，加盖作废印章。4.5.7除用于研究和作为历史资料保存外（该情况下应加盖作废标记），其它任何场所均不得出现作废版本，也不得在作废版本上做局部修改后继续使用。4.5.8作废文件应统一登记“文件销毁记录”（SIPPMQP104），经总工程师室批准后，进行销毁。4.5.9需要保留的作废文件，申请部门应填写“保留作废文件审批单”（SIPPMQP105），经总工程师批准后，加盖作废和保留印章后保留。4.5.10 保留的作废文件由总工程师室保管，单独存放，避免误用。4.6国家、行业和地方颁布的有关建设工程及建设工程监理的政策、法规、规定文件的控制4.6.1各部门负责识别所收集到的法律、法规及其他要求信息，进行版本有效性和适用性确认，评价出适用条文，报总工程师室。国家和地方颁布的有关建设工程及建设工程监理的政策、法规等外部文件由公司管理层批准方予转发。公司转发的国家和地方颁布的政策、法规、规定等文件，由总工程师室负责加盖资料专用章进行标识和管理。标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001:2000（5.6.6） 页码：第6页 共9 页 版号/修改：D/04.6.2 总工程师室负责汇总各部门上报的法律、法规及其他要求，发布法律法规及其他要求清单。4.6.3 各部门对照法律法规及其他要求清单，根据本部门的活动情况，建立适用于本部门法律法规及其他要求清单。4.6.4 可以获取的途径4.6.4.1 国家：建设部、经贸委、环保总局、建材局、质量监督检验检疫总局；4.6.4.2 地方：建委、经委、环保局、相关行业的管理部门；4.6.4.3 其他各种渠道：同行业的收集，书店、出版社、报纸、媒体、网络，参加相关部门及地区会议等；4.6.4.4 各部门负责通过选择上述各种途径，获取适用于活动、产品、服务中环境因素的法律法规及标准、规范、规程等其他要求。4.6.5 上级主管部门下发的文件由行政财务部做好收文登记，并根据文件内容做好传阅批办。如需统一转发，在收文登记表备注栏中注明“转发”字样，并按4.6.1条的有关规定执行。4.6.6 各部门每年全面进行一次法律法规及其他要求有效性的确认及新增或修改的法律法规及其他要求的识别，日常工作中随时进行识别确认。对己失效或修改的法律法规及其他要求，应在法律法规及其他要求清单的相应位置予以标识，报总工程师室；适用的新增法律法规及其他要求，填写到法律法规及其他要求清单中，报总工程师室。4.6.7 总工程师室负责将法律法规及其他要求的更新信息及时发布。外来文件包括国家、行业和地方关于企业管理方面的法律法规，以及上级主管部门下发的各种与管理体系有关的规定性文件。4.7监理委托合同、施工合同的控制4.7.1监理委托合同签订后由行政财务部进行编目与保管。4.7.2 项目监理部负责本项目监理委托合同（复印件）的登记及存放。4.7.3 项目监理组负责本项目施工合同的登记、编目、保管。4.8 图纸（设计勘察资料）、图纸会审记录、设计变更的控制标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001:2000（5.6.6） 页码：第7页 共9 页 版号/修改：D/04.8.1工程图纸（设计勘察资料）的接收由项目监理组资料员做好登记，编制图纸目录清单，项目监理组应组织相关人员对应接收的资料进行识别、验证，当顾客提供的工程图纸（设计勘察资料）的发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客。项目监理组应保护和维护工程图纸（设计勘察资料）。项目监理组使用的工程施工图纸的标识按公司档案管理制度执行。4.8.2 图纸会审记录，经设计院、顾客、监理和施工单位四方签字盖章后方为有效。4.8.3所有设计变更必须经原设计部门（单位）签字盖章方为有效，并由项目资料员负责按时间顺序统一编号。4.8.4 图纸会审记录、设计变更单由项目资料员按项目总监批准的发放范围发至图纸持有人及相关人员，做好发放登记，发放时应至少保留一份原件。4.8.5由专业监理工程师（图纸持有人）根据图纸会审记录、设计变更单和技术联系单在相应图纸的变更部位加盖变更章，注明“此处有变更”字样，并注明变更通知单或技术联系单编号。专业监理工程师（图纸持有人）应妥善保存所有变更文件，作为正确更改的依据和证明。当图纸整张作废时，由项目资料员负责收回并换发新图纸，做好记录。4.8.6 设计变更单等作废时，项目资料员负责从所有发布或使用场所回收所有作废文件，加盖作废印章。需要保留的作废文件，有关人员应填写“保留作废文件审批单”（SIPPMQP105），经总监理工程师批准后，加盖作废和保留印章后保留。作废文件应统一登记“文件销毁记录”（SIPPMQP104），经总监理工程师批准后，进行销毁。4.9 质量计划（监理规划）和项目监理实施细则的控制4.9.1质量计划（监理规划）的编制与审批4.9.1.1 质量计划（监理规划）由项目监理组按监理规范与作业指导书的要求编写，总工程师室负责审批；4.9.1.2 项目监理组的质量计划应加盖监理组项目章进行标识。标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001:2000（5.6.6） 页码：第8页 共9 页 版号/修改：D/04.9.2 项目监理实施细则的编制与审批4.9.2.1 项目监理实施细则由专业监理工程师负责编写，项目总监负责审批；4.9.2.2 项目监理实施细则应加盖监理组项目章进行标识。4.10 文件执行过程中的管理4.10.1公司各部门负责对与本部门相关的质量管理体系文件进行编写和修订。4.10.2 其他与质量体系有关的各类制度、办法、决定由起草部门负责人审核，公司主要领导批准发布。4.10.3 文件的发放由行政财务部填写“文件发放登记表”（SIPPMQP101）和“文件发放审批单”（SIPPMQP106），由文件批准人审批后发放。4.10.4文件需要修改时，由原编制部门填写“修改文件审批单”（SIPPMQP102）,并重新按程序进行评审和审批。4.10.5 各部门对发放至本部门的文件进行登记和编目，建立文件目录单（SIPPMQP107）。4.10.6各部门、项目监理组按分类编制本部门、本项目受控文件清单，连同文件一并妥善保存。受控文件清单应经部门负责人或项目总监的批准，并根据受控文件的变化情况及时进行更改，保证受控文件清单的适宜性和有效性。4.10.7 文件和资料的回收4.10.7.1 总工程师室/行政财务部及时发布作废文件清单；4.10.7.2 总工程师室/行政财务部负责从所有发布或使用场所回收所有作废文件，加盖作废印章；4.10.7.3 作废文件应统一登记“文件销毁记录”（SIPPMQP104），经总工程师或行政财务部经理批准后，进行销毁；4. 10.7.4 需要保留的作废文件，申请部门应填写“保留作废文件审批单”（SIPPMQP105），经总工程师或行政财务部经理批准后，加盖作废和保留印章后保留；4.10.7.5 保留的作废文件由行政财务部保管，单独存放，避免误用；4.10.7.6所有经总工程师室收发的文件，当年均应由总工程师室分类立卷、编目、归档；标题：文件控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O1 ISO9001:2000（5.6.6） 页码：第9页 共 9页 版号/修改：D/04.10.8各部门负责对发至本部门的文件和资料进行整理、编目存档，妥善保管。4.10.9 临时借阅文件和资料，应办理借阅手续。借阅文件应在规定的日期前归还，不得删改、损坏借阅文件，原版文件不得外借。5. 相关文件：5.1 档案管理制度（SIPPMMR043）6相关表式：6.1 文件发放登记表（SIPPMQP101）6.2 修改文件审批单（SIPPMQP102）6.3 文件修改通知单（SIPPMQP103）6.4文件销毁记录（SIPPMQP104）6.5 保留作废文件审批单（SIPPMQP105）6.6文件发放审批单（SIPPMQP106）6.7 文件目录单（SIPPMQP107） SIPPMQP101文件发放登记表 编号：文件名称文号序号发放编号领用部门或人员领用人 签字领用日期份 数备 注SIPPMQP102修改文件审批单 编号：文件名称文件编号申请部门更改生效日期更改原因文件更改后内容申请部门负责人日期 批 准 人日期SIPPMQP103文件修改通知单 编号：文件名称文件编号修改依据修改实施日期批准人文件修改后内容SIPPMQP104文件销毁记录 编号：序 号文 件 名 称文 件 编 号销毁册数批准人批准日期经办人销毁日期SIPPMQP105保留作废文件审批单 编号：序号文 件 名 称文 件 编 号保留期限申请保留单位/人申请保留理由批准人日期SIPPMQP106文件发放审批单 编号：文件名称文件编号编制部门起草人审核部门审核人实施日期批准人文件/资料主题 起草人： 日期： 审核意见 审核人： 日期： 批准意见 批准人： 日期： 备注SIPPMQP107文件目录单 编号：序号文 件 标 题文件编号编制部门文号归档卷号归档日期备注苏州工业园区建设监理有限责任公司Suzhou Industrial Park Project Management CoLtd.质量记录的控制程序文件编号： SIPPM/QP/02 版 本： 第四版 批准人（管理者代表）: 桑林华 发放编号： （见磁盘编号） 受控状态： 受 控标题：质量记录的控制程序 文件编号：SIPPM/QP/02 ISO9001:2000（5.6.7） 页码：第1页 共2页 版号/修改：D/01. 目的 对质量记录的标识、贮存、检索、防护、保存和处理进行控制，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据以及对质量记录进行分析作为采取纠正措施和预防措施的证据。2. 适用范围 适用于质量体系运行过程中所有相关的质量记录，例如管理评审记录、培训记录、产品要求的评审记录、供方评价记录、产品标识、产品过程测量和监控记录等。3. 职责3.1总经理3.1.1 批准管理评审报告3.2 管理者代表3.2.1 组织管理评审，编制管理评审报告3.3 行政财务部3.3.1保持员工教育、培训，员工技能和经历的记录3.3.2保持采购过程中评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录3.3.3保持设备的校准和验证结果的记录3.3.4负责对归档的质量记录的保管和处理。3.4 工程监理部负责对项目监理组的质量记录进行检查。3.5 总工程师室3.5.1 保持内部审核记录。3.5.2保持发生不合格后采取措施的记录3.5.3 处理顾客投诉并做好记录3.6 总工程师室3.6.1 负责对项目监理组的质量记录进行检查。标题：质量记录的控制程序 文件编号：SIPPM/QP/02 ISO9001:2000（5.6.7） 页码：第2页 共3页 版号/修改：D/03.6 市场部3.6.1保持对顾客要求记录3.6.2保持对顾客要求评审后引发措施的记录3.7 项目监理组3.7.1 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录3.7.2 当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录。3.8 各部门应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录3.9 各有关职能部门负责本部门质量记录的标识、保管、检索、防护。4. 工作程序4.1质量记录需进行分类和编号：4.1.1各部门按需要做好本部门质量记录表式的分类，要求表式记录的内容能证明各项活动的全部信息。4.1.3质量记录的编号规定 SIPPM 公司英文缩写 类别代号 年 月 日 顺序号 4.2质量记录的保管4.2.1 各部门宜指定专人对本部门的质量记录进行保管；各项目监理组宜指定专人对本项目监理组的质量记录进行保管。4.2.2行政财务部保管已归档的质量记录。4.2.3 质量记录保管在专用文件柜中，应防火和防止霉变、虫蛀、破损和遗失。4.2.4 一般的质量记录以书面形式存在，也可以照片，或以其他媒体和形式存在。4.3项目竣工后，各项目监理组将该项目的质量记录按要求装订成册，经总工程师室审核后交行政财务部保管和贮存，保存时间按有关规定。4.4质量记录的填写标题：质量记录的控制程序 文件编号：SIPPM/QP/02 ISO9001:2000（5.6.7） 页码：第3页 共3页 版号/修改：D/04.4.1质量记录要填写清晰、规范、正确，记录的内容应反映质量活动的实际情况。4.4.2质量记录不得随意更改，若有修改、需有原质量记录的填写者签字。4.5质量记录若需复印，需经保管部门负责人同意。4.6质量记录上要注明部门或项目监理工程的标识。4.7超过保存期的质量记录，应予销毁，销毁前须经部门负责人同意并选定专人进行销毁。4.8 质量记录需借阅时必须办理借阅手续，经有关负责人批准后方可借阅。5. 相关支持性文件5.1 文件控制程序（SIPPM/QP/01）5.2 档案管理制度（SIPPMMR043） 苏州工业园区建设监理有限责任公司Suzhou Industrial Park Project Management CoLtd.内部审核控制程序文件编号： SIPPM/QP/03 版 本： 第四版 批准人（管理者代表）: 桑林华 发放编号： （见磁盘编号） 受控状态： 受 控标题：内部审核程序 文件编号：SIPPM/QP/03ISO9001：2000（8.2.1.2） 页码：第1页 共 4页 版号/修改：D/01. 目的 通过内部审核，确定质量管理体系是否有效运行和保持与ISO9001标准的符合性，并通过审核以鉴别改进的潜在机会。2. 适用范围 适用于公司内部质量管理体系的审核。3. 职责3.1管理者代表全面负责内部质量体系审核工作，批准审核计划，建立审核组，任命具有相应能力的人员为审核组组长和审核组成员。3.2总工程师室负责编制年度内部审核计划，组织实施内部审核，并对不合格纠正措施进行跟踪和评价。3.3 内部审核组组长职责3.3.1 领导编制审核计划，分配审核任务。3.3.2 具体指导、参加内部审核工作。3.3.3 主持审核会议。3.3.4 主持编制审核报告，作为管理评审的输入。3.4 内部审核员职责3.4.1 按审核组长的分工进行内部审核准备工作，具体编写审核检查用表，经审核组长审批后实施。3.4.2 实施各自的审核任务，收集质量管理体系运行的客观证据，分析、评价检查结果，填写检查表。3.4.3 对相应职责部门的纠正措施实施情况进行跟踪检查，验证纠正措施的有效性。3.4.3 不参与与自己有关的部门或项目监理组的审核工作。3.5 受审核方职责3.5.1 在接到内审通知后应进行自查，做好迎接内部审核的准备工作。3.5.2 确定参加首次会议人员及陪同人员，为审核提供相应的质量管理体系有效标题：内部审核程序 文件编号：SIPPM/QP/03ISO9001：2000（8.2.1.2） 页码：第 2 页 共4页 版号/修改：D/0运行的证据。3.5.3 对审核中发现的不合格项应限期采取纠正措施。4. 工作程序4.1 审核频次 公司每年进行一次内部质量管理体系的审核，特殊情况下随时增加审核次数。特殊情况指下列情形：4.1.1 有重大机构或人员调整。4.1.2 发生严重的监理服务质量问题或顾客有严重投诉。4.1.3 质量体系的质量方针、质量目标等有重大变化。4.1.4 最高管理层确认的其他重要情况。4.2 审核准备4.2.1 总工程师室负责编写年度审核计划，由管理者代表批准。4.2.2 管理者代表任命审核组长及审核组员。4.2.3 审核组长领导编制审核工作计划，内容应包括：审核的目的、性质、范围（审核内容及涉及部门）、审核依据、审核组机构组成、审核方法及具体审核日程安排。4.2.4 审核组员编制质量管理体系检查表，由审核组长审批。4.2.5 由审核组组长提前一周通知受审部门。4.3 审核实施4.3.1 召开首次会议4.3.1.1 首次审核工作会议由审核组组长主持，参加人员有：审核组全体成员，受审部门负责人和其他有关人员，公司领导及上级主管部门领导（需要时），陪同审核的其他有关人员。4.3.1.2 首次会议内容：a. 审核组组长阐述审核的目的、范围、程序并进行人员介绍。b.受审部门负责人介绍本部门质量体系的运行情况和自查情况c.需要澄清和明确的其他问题。标题：内部审核程序 文件编号：SIPPM/QP/03ISO9001：2000（8.2.1.2） 页码：第 3 页 共 4页 版号/修改：D/04.3.2 现场审核4.3.2.1审核组成员在受审部门陪同人员的陪同下，按照审核计划和检查表的内容对受审部门的质量管理体系运行情况逐项检查审核。4.3.2.2 审核员对检查情况进行记录，填写检查表。4.3.3 审核员根据检查结果填写“不合格报告”；受审部门负责人在“不合格报告”上签字。4.3.4 审核报告4.3.4.1 依据审核情况和审核结果，由审核组组长主持编写“质量管理体系审核报告”。4.3.4.2 末次会议前应完成“质量管理体系审核报告”，由管理者代表审核。4.3.4.3 审核报告的发放范围为：总经理、管理者代表、各部门负责人、受审核部门。4.3.5 末次会议4.3.5.1 会议由审核组组长主持；审核组成员、受审部门负责人及有关人员参加。4.3.5.2 会议主要内容：a. 审核组组长介绍本次审核的过程b. 审核组组长宣布不合格分布情况，报告审核结果c. 提交审核报告4.4 纠正（预防）措施及验证4.4.1 受审部门依据“不合格报告”和审核结果，制定纠正（预防）措施，纠正（预防）措施的实施期限一般不应超过30天。4.4.2 审核员应对纠正（预防）措施完成情况进行跟踪验证，在“不合格报告”中记录验证结论。4.5 受审部门对不合格纠正（预防）措施未按时完成时，管理者代表应予以追究受审部门负责人的责任并向总经理报告。标题：内部审核程序 文件编号：SIPPM/QP/03ISO9001：2000（8.2.1.2） 页码：第4 页 共 4页 版号/修改：D/04.6 内部审核记录交由总工程师室存档，质量管理体系审核报告提交管理评审。5. 质量记录5.1 质量体系审核年度计划。5.2 审核工作计划。5.3 审核通知。5.4 质量管理体系审核报告6相关表式6.1 质量管理体系检查表（SIPPM-QP- 301 ）6.2 不合格报告（SIPPM-QP-302 ）7质量记录7.1内部审核计划7.2内部审核报告SIPPMQP301质量体系审核检查表 编号：受审核部门审核员审核要素审核时间审核内容及检查方法涉及要素审 核 记 录 填表人： SIPPMQP302不合格报告 编号：受审核部门部门负责人审 核 员审 核日 期不合格情况描述： 不合格情况原因分析：不符合程序： 不合格类型： 轻微 严重 标准： 审核员： 部门负责人： 日 期： 年 月 日 年 月 日纠正措施：部门负责人： 年 月 日审核员认可： 年 月 日批准意见：管理者代表： 年 月 日纠正措施完成情况：部门负责人： 年 月 日纠正措施的验证：审核员： 年 月 日预防措施： 审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日 苏州工业园区建设监理有限责任公司Suzhou Industrial Park Project Management CoLtd.服务实现控制程序 文件编号： SIPPM/QP/04 版 本： 第四版 批准人（管理者代表）: 桑林华 发放编号： （见磁盘编号） 受控状态： 受 控标题：服务实现控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O8 GB/T19002ISO9002（4.9） 页码：第1页 共5页 版号/修改：D/01. 目的控制影响监理服务质量的主客观因素，使监理服务在受控状态下进行，确保监理服务质量满足合同规定的要求。2. 适用范围适用于监理项目合同签订至项目交付的整个监理服务过程。3. 职责项目监理组负责监理服务实现过程控制的实施，总工程师室、工程监理部、工程管理部配合项目监理组对监理服务实现过程控制的实施。4. 工作程序4.1项目总监理工程师负责组织项目监理组对项目监理服务进行质量策划，并主持编写监理规划，监理规划编写内容应符合建设工程监理规范（GB503192000）有关要求，总工程师室审批监理规划。项目监理组根据监理合同和监理规划以及有关规范、标准、设计图纸、施工合同等，具体实施“三控制两管理一协调”的要求，确保监理服务实现过程在控制有序状态下，按事前、事中、事后动态控制监理服务，控制对象按有关要求进行。4.2监理服务事前过程控制4.2.1组织项目监理组4.2.1.1公司管理层选择各专业监理人员组成项目监理组，公司法人确定并授权项目总监理工程师。4.2.1.2公司管理层明确项目总监理工程师职责。4.2.1.3监理人员必须经过培训，并持证上岗。4.2.1.4监理人员的专业知识、技能、年龄结构、职称结构能满足监理服务的要求。4.2.2掌握和熟悉监理服务的必要资料。4.2.2.1各专业人员必须掌握和熟悉规范、技术标准、图纸及项目有关材料等。4.2.2.2对不符合工程建设程序和法规的做法，由项目总监理工程师以书面形式及时向顾客提出，必要时向管理者代表及政府相关部门汇报。4.2.3编制监理规划和监理实施细则。4.2.3.1项目总监理工程师主持编制监理规划，总工程师室审批。标题：服务实现控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O8 GB/T19002ISO9002（4.9） 页码：第2页 共5页 版号/修改：D/04.2.3.2各专业监理人员在项目总监理工程师组织下，依据监理规划编制监理实施细则，项目总监理工程师签字批准。监理细则应符合建设工程监理规范（GB503192000）有关要求。在监理实施过程中，项目监理组应根据具体情况对监理细则进行补充、修改和完善。4.2.3.3项目总监理工程师应根据建设工程监理规范（GB503192000）有关要求组织监理人员就监理服务过程控制方法对有关单位进行交底。4.2.4行政财务部根据项目监理组监理服务需要配备必要的监理设备、资料。4.2.4.1工程监理部协助项目监理组确定并配备必要的检测设备，设备精度须符合有关要求。4.2.4.2总工程师室协助项目监理组确定并配备项目监理组必需的资料。4.2.4.3行政财务部为项目监理组配备必要的办公用品和防护用品。4.2.4.4项目监理组按有关形象标准化要求管理要求布置办公环境。4.2.4.5项目监理组按有关文档管理标准管理要求整理、分类各类文档。4.2.5检查验收监理服务控制对象的前期工作：验收施工场地及基准点(线)、签认施工测量放线报验单，并不定期复核；审查施工单位资质及质量体系及安全体系、有关人员的资质及人员到位情况；审查施工机具的安全状态；审查施工单位的施工组织设计或施工方案(包括施工安全方案)；签认施工组织设计(施工方案)报审表；熟悉施工合同内容，准备第一次工程例会和监理交底，使各方都明确监理工作制度；检查生产及管理环境，确保安全、文明施工。4.2.6审查顾客提供给承包商在合同范围内的施工条件，对不符合的施工条件及时向顾客提出。4.2.7项目总监理工程师对上述各项进行检查，审批开工报告，对不符合要求的内容及时提出改进要求。4.3监理服务控制对象的监理事中、事后的过程控制按监理作业指导书要求进行实施并记录。4.3.1监理服务控制对象的主要控制内容 督促施工单位严格按照设计图纸、施工规范和标准完成施工合同相关要求组标题：服务实现控制程序 文件编号：SIPPM/QP/O8 GB/T19002ISO9002（4.9） 页码：第3页 共5页 版号/修改：D/0织施工。督促施工单位严格遵守施工检查验收程序，完善各项施工工序的质量控制措施；坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序作业的原则；坚持每一批进场材料未检验合格不得投入使用的原则。监理工程师要认真检查每一道施工工序和每一批进场材料，并签认有关报验单；按有关规定处理设计变更；按监理合同要求审核月进度款申请单；经常检查计划进度实施情况；做好合同管理工作，处理好索赔事宜；必要时将质量检查评定、进度落实等情况反映到图表上；抓好工程质量事故的处理；行使质量监督权；发布有关指令；做好质量和技术签证；按规定记好监理日记；根据工程具体情况和监理合同要求，定期或不定期地组织各类现场会议，及时分析、通报“三控制两管理一协调”情况，并在监理合同委托范围内协调有关单位间的业务活动等。4.3.2监理过程记录在监理过程中要对各项工作及时作出反应并记录，项目总监理工程师及时签发监理联系单、监理通知单、监理备忘录等，监理工程师要每天记好监理日记，项目总监理工程师每天审阅监理日记，及时处理反映的问题。4.3.3监理过程中要对设备进行维护，确保设备完好和使用正常。4.3.4项目监理组应及时总结监理服务控制对象的质量状况，不断的改进控制方法，以确保监理服务控制对象满足相关要求。4.4标识使用4.4.1项目监理组应对监理服务正确进行标识；行政财务部负责监理组项目章、收文章等标识的配置发放；工程监理部、工程