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国际经济法概论考试大纲第一章绪论学习本章的目的和要求通过本章学习.理解国际经济法的基本涵义；国际经济法产生和发展的简略过程；国际经济法的范围及其与相邻诸法律部门之间的交错关系；源远流长的中国对外经济交往的历史概况以及其中所蕴含的基本法理原则；学习国际经济法对于贯彻中国对外开放基本国策的重大意义。第一节国际经济法的产生和发展国际经济法泛指调整国际经济关系的各种法律规范；是调整国际经济关系的各种法律规范的总称。国内外学者对国际经济法的含义和范围，有“狭义说”和“广义说”。本书各章立论，均采用“广义说”。国际经济法是各国统治阶级在国际经济交往方面协调意志或个别意志的表现。国际经济法是巩固现存国际经济秩序的重要工具，也是促进变革旧国际经济秩序、建立新国际经济秩序的重要手段。国际经济法发展过程中，始终贯穿着保持既得利益、维护国际经济旧秩序与争取平权地位、建立国际经济新秩序的斗争。从宏观上分析，国际经济法迄今经历了萌芽、发展、转折更新三个阶段：一、萌芽阶段的国际经济法，二、发展阶段的国际经济法，三、转折更新阶段的国际经济法。第二节国际经济法的涵义一、狭义说：国际经济法是国际公法的新分支。此说认为：国际经济法是专门用来调整国际公法各主体之间的经济关系的法律规范，所以，它属于国际公法范畴，是国际公法的一个新分支，是适用于经济领域的国际公法。二、广义说：国际经济法是调整国际（跨国）经济关系的国际法、国内法的边缘性综合体。此说认为：国际经济法是用来调整各种公、私主体之间跨越一国困境的经济关系的各种法律规范的总和。它的内涵和外延，早已大大突破了国际公法单一门类或单一学科的局限，而扩及于或涉及到国际私法、国际商法、各国涉外的经济法、民商法等，形成一种多门类、跨学科的边缘性综合体。三、对以上两大学派观点的分析。持狭义说的学者们按传统法学分科的标准，严格地划清国际法与国内法、“公法”与“私法”的界限，这种主张具有界限分明、避免混淆的长处，但衡诸当今国际经济交往的客观情况，却存在着不切实际的缺陷。持广义说的学者们遵循学以致用、切实有效地解决现实法律问题的研究途径，从方法论上说，是面向实际、有所创新和可资借鉴的。但是，其中某些美国学者的基本立场却带有浓烈的殖民主义、扩张主义、霸权主义气息。这是应当批判的。当代的中国法律学人，应当顺应国际经济秩序除旧布新的历史潮流，对国际经济法学这门新兴边缘学科的现有知识和现有体系。“宁来主义”与“消化主义”并重，取其养分，弃其糟粕，逐步建立起以马克思主义为指导的、体现第三世界共同立场的、具有中国特色的国际经济法学科新体系。第三节国际经济法的范围及其与相邻法律部门的交错国际经济法与毗邻的诸法律部门之间既有紧密联系，又有明显区别。一、国际经济法与国际公法的联系和区别二、国际经济法与国际私法的联系和区别三、国际经济法与内国经济法的联系和区别确认各国涉外经济立法（或经济立法中的涉外部分）是国际经济法整体中一个有机组成部分，必须注意排除来自西方某些强权发达国家的两种有害倾向。一种足：藐视弱小民族东道国涉外经济立法的权威性，排斥或削弱这些法律规范对其本国境内涉外经济关系的管辖和适用，即排除其“域内效力”。另一种是：夸大强权发达国家涉外经济立法的权威性，无理扩张或强化这种法律规范对本国涉外经济关系的管辖和适用，即扩张或强化其“域外效力”。四、国际经济法与国际商务惯例的联系和区别国际经济法学这一跨门类、跨学科的边缘性综合体，大体上可以划分为国际贸易法、国际投资法、国际货币金融法、国际税法、国际海事法、国际经济组织法以及国际经济争端处理法等若干大类。每一大类还可以进一步划分为若干较小的专门分支和再分支。各大类、分支和再分支相互之间，往往又有新的、不同层次的交叉、渗透和融合。出于实践的需要，这些法律分类和相应的法学分科有日益细密的明显趋向，从而使国际经济法学这一边缘性综合体日益发展成为内容十分丰富、结构比较完整的、独立的学科体系。第四节源远流长的中国对外经济交往及其法理原则中国的对外经济交往，大体上可划分为三个阶段：一、古代中同时期，约相当于公元前四、五世纪至公元l840年；二、半殖民地半封建中国时期，约相当于公元l840年至l949年；三、社会主义新中国时期，即公元l949年以后。在每一阶段的对外经济交往中，都蕴含着一定的法理原则。一、古代中国的对外经济交往及其法理内涵古代中国的对外经济交往虽然经历了许多曲折和起落，但在对外经济交往中积极主动、大胆进取，显然是历史长河中的主流，也是中华民族诸多优良传统中的一项重要内容。把明清时期两度闭关锁国的蠢举说成足中国历史的主导传统，是对中国对外经济交往全史的一种误解。在古代中国长期的对外经济交往中，基本上体现了自主自愿和平等互利的法理原则。但也存在着重大的历史局限和阶级局限。二、半殖民地、半封建中国对外经济交往及其“法理”内涵1840年鸦片战争以后，殖民主义、帝国主义列强强迫中国订立了许多不平等条约，攫取了各种政治、经济特权，严重破坏了中国的政治主权和经济主权：在本阶段，列强强加于中国的“法理”原则是：弱肉强食，理所当然，法所维护。它们通过国际不平等条约的缔订，迫使中国丧失独立自主地位，忍受不等价交换的盘剥和掠夺。三、社会主义新中国对外经济交往及其法理原则独立自主和平等互利，乃是新中国在对外经济交往中一贯坚持的、最基本的法理原则和行为规范。这种基本法理原则在新中国建立以后开始进入自觉的、成熟的发展阶段，它不但是中国古代对外经济交往史上优良传统的发扬光大，而且由国家的根本大法加以肯定和固定，从而上升为具有法律约束力的基本行为规范。在中国特定的历史条件下，曾经产生过对独立自主、自力更生的片面认识和错误理解，使中国的社会主义经济建设遭到许多无谓的损失。1978年12月中共第十一届三中全会以后，及时提出了在经济上对外开放的基本国策.从而使源远流长的中国对外经济交往，开始进入一个崭新的历史阶段。第五节贯彻对外开放基本国策与学习国际经济法深入学习国际经济法对贯彻中国对外开放基本国策具有重大作用：第一，充分了解调整国际经济关系的各种法律规范的现状及其发展趋向，自觉地“依法办事”，避免因无知或误解引起无渭的纠纷，造成不应有的损失。第二，深入了解上述法律规范和国际商务惯例的有关内容，使中国的涉外经济立法、司法和行政执法工作有所借鉴，为社会主义市场经济提供日益完善的法制保障。第三，熟谙国际经济法和有关国家涉外经济法的有关规定，在“国际官司”中运用法律手段来维护中国的应有权益。第四，在各种国际舞台的南北矛盾抗衡中，运用法律武器和符合时代潮流的法理观念，为全世界众多弱小民族仗义执言和争得公遭，促进国际经济秩序的新旧更替。第五，学习和吸收有关国际经济法的新知识，立足中国国情，从中国人的角度和第三世界的共同立场来研究和评价当代的国际经济法。逐步创立起以马克思主义为指导的、具有中国特色的国际经济法学科体系。考核目标与具体要求识记 （1）国际经济法的基本涵义；（2）国际经济法产生和发展的简略过程；（3）中国对外经济交往的历史概况及其中所蕴含的基本法理原则；（4）国际经济法与相邻诸法律部门之间的交错火系。领会 （1）学习国际经济法学对于贯彻中国对外开放基本国策的重大意义；（2）当代国际经济关系中的“南北矛盾”在国际经济法中的主要体现。应用应用上述知识点，并结合本书第二章的学习，分析国际经济法在当代国际经济秩序新旧更替进程中所发挥的作用及其发展的趋向。第二章国际经济法的基本原则学习本章的目的和要求 通过本章学习。了解近五十年来国际经济秩序和国际经济法除旧布新、破旧立新的大体进程；掌握近五十年来“南北矛盾”斗争中逐步形成的国际经济法基本规范或基本原则。第一节南北矛盾与国际经济法基本原则的演进在近五十年来“南北矛盾”斗争中逐步形成的国际经济法基本规范或基本原则，可大体上归纳为经济主权原则、公平互利原则、全球合作原则以及有约必守原则。第二节经济主权原则一、经济主权原则的提出第二次世界大战结束后，众多被压迫弱小民族相继挣脱了殖民枷锁，争得了民族解放和国家独立。它们从实践中认识到：经济主权和政治主权是密不可分的，政治主权是经济主权的前提，经济主权是政治主权的保障，因而坚持要求在国际问确认各国享有独立的经济主权。二、经济主权原则的基本内容及其形成过程经济主权原则是国际经济法中的首要基本规范。1962年联合国大会第17届会议通过关丁自然资源永久主权的宣言，正式确立了各国对本国境内的自然资源享有永久主权的基本原则。但是，这项宣言中存在着个别重大缺陷。 1974年联合国两次大会先后通过建立国际经济新秩序宣言和各国经济权利和义务宪章，从全世界国际经济秩序实行重大变革的全局上，再次确认各国对本国境内的全部自然资源以及本国境内的一切经济活动，享有完整的、永久的主权，并纠正了1962年上述宣言的重大缺陷。国家经济主权原则的具体内容，大体可以分为五个方面：（一）各国对本国内部以及本国涉外的一切经济事务，享有完全、充分的独立自主权利，不受任何外来干涉。（二）各国对境内一切自然资源享有永久主权。（三）各国对境内的外国投资以及跨国公司的活动享有管理监督权。（四）各国对境内的外国资产有权收归国有或征用。（五）各国对世界性经贸大政享有平等的参与权和决策权。在20世纪和21世纪之交，在国家经济主权问题上发生了新的争议和新的“攻防战”，它标志着在经济全球化加速发展的条件下，各国经济主权问题的“攻防战”，不但迄未止息，而且有时还相当激烈。第三节公平互利原则一、公平互利原则的形成过程及其主要宗旨1974年先后在联合国大会通过的前述宣言和宪章，一方面，强调各国主权一律平等；另一方面，把互利原则与公平原则联结起来，突出地强调各国经济交往必须贯彻公平互利，其主要宗旨在于树立和贯彻新的平等观，纠正虚假的形式上的平等，实现真正的实质上的平等，从而逐步纠正全球财富国际分配不公造成贫富悬殊的现状。二、公平互利原则初步实践之一例：非互惠的普遍优惠待遇国际社会中现行的普惠制实际上是南北矛盾斗争和妥协的产物，对比原先的、绝对的“互惠、最惠国、无差别”体制，它是一项重要的改革，但对比原来意义上的普惠制，则还有相当长的距离。为了推进普惠制，发展中国家正在开展新的联合斗争。对于普惠待遇体制，必须在法理上澄清几个基本观念。第四节全球合作原则一、全球合作的中心环节：南北合作全世界政治经济关系中的主要矛盾，是“南北矛盾”。南北矛盾的根源在于世界财富的国际分配存在着严重的不公。南北矛盾的实质是维护国际经济旧秩序和变革国际经济旧秩序、建立国际经济新秩序的斗争。发达国家与发展中圈家在现实经济生活中互相依存和互相补益关系，是南北合作的根据。二、南北合作原则初步实践之一例：洛美协定和科托努协定洛美协定是当前南北关系中最大的经济贸易集冈，综观四个洛美协定的发展进程，可以看出发达国家与发展中国家之间的互利合作是有生命力的。但是，迄今为止，洛美协定式的南北合作。仍然远未能从根本上改变南北双方之间的不平等、不公平的国际经济关系。三、全球合作的新兴模式和强大趋势：南南合作南合作的政治基础、经济基础、内在实质和实践效应，与南北合作有重大的差异。南南台作有助于冲破现存不公平、不合理的国际经济关系和建立国际经济新秩序，具有伟大的战略意义。四、南南合作原则初步实践之一例：“七十七国集团”“七十七固集团”组建迄今已经40年，经历了曲折发展的进程。它曾遭削弱，但进入新世纪之交，它又恢复r活力，开始了新的征程。第五节有约必守原则一、有约必守原则的基本内容这里所阐述的“有约必守”原则，包含“条约必须遵守”以及“合同（契约）必须遵守”这两重含义。二、对有约必守原则的限制对有约必守原则的限制，主要有以下两个方面：（一）合同或条约必须是合法、有效的；（二）合同或条约往往受“情势变迁”的制约。在国际经济法的实践中，只有紧密地结合前述经济主权原则和公平互利原则，才能对“情势变迁”原则及其限制作出全面的理解和正确的运用。考核目标与具体要求识记（1）国际经济法各项基本原则的基本内容；（2）这些基本原则逐步形成的发展过程。领会国际经济法基本原则在解决“南北矛盾”和促进“南北合作”过程中的作用和影响。应用应用上述知识点，观察、分析和判断当代国际经济法律关系中不断出现的新动态和新问题，思考中国在这些问题上的基本态度和对策。第三章国际货物贸易法学习本章的目的和要求（1）了解国际货物贸易和国际货物贸易法的含义；（2）认识国际货物买卖合同的成立要件、合同的内容、当事人的权利、义务以及违反合同的补救，并认识风险移转及货物保全的性质、目的和规则。（3）认识国际货物买卖公约的主要内容，理解它提出的重要问题。（4）认识国际货物买卖惯例的性质、内容。（5）认识有关国际货物买卖的国内立法及其冲突规范的内容。（6）认识关于国际货物贸易支付的法律的内容，理解主要的支付方式：（7）认识管制国际货物贸易的法律，理解主要的管制措施。第一节国际货物贸易法概说国际货物买卖足国际贸易中最重要的一种，它是指在一国（或地区）同别国（或地区）之间所进行的有形货物的交易。国际贸易，除国际货物买卖之外，还有国际技术贸易和国际服务贸易。调整国际货物贸易的法律就是国际货物贸易法。它是国际货物买卖公约、国际贸易惯侧和各国有关国际货物买卖的国内立法及其冲突规范的总称。国际货物贸易法是国际经济法的一个重要分支。第二节国际货物买卖合同签订国际货物买实合同，有两个要件：一是实质要件，即当事人就合同内容达成协议；另一是形式要件，即合同须以什么方式作成。所谓就合同内容达成协议，即先由一方当事人作出订立合同的提议，这在法律上称为“发价”或“要约”，接着由他方当事人作出答复，表示接受（这在法律上就称为“接受”，也叫“承诺”），这样双方就达成了协议。发价要具备三个条件：一是应向一个或一个以上特定的人提出；二是建议的内容必须十分确定；三是必须表明发价人在其发价一旦得到接受就将受其约束。发价于到达受发价人时生效。发价在一定条件下可以撤同，也可撤销。接受不能附条件；如虽对发价表示接受，但带有添加、限制或其他更改，则构成“还价”，还价，在法律上视为新的发价。接受发价于表示同意的通知送达发价人时生效，合同即于对发价的接受生效时订立。订立国际货物买卖合同是否要用书面形式.各国规定不一。我国1999年10月施行的合同法已经承认口头方式。依据国际货物买卖合同，卖方的主要义务为交付货物，移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权。交付货物，有时是实际交货，即卖方将实物移交给买方占有；有时是象征性交货，即卖方将代表货物的单据或凭以提取货物的单据交给买方。交付货物，一要在规定的地点；二要在规定的时间；三要“货物相符”；四是卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物，即卖疗应承担权利担保的义务。买方的义务有二：支付货物价款和收取货物。买卖双方应各自履行其义务，否则，当事人应负违反合同的责任。为了减轻违反合同事实一旦发生可能引起的损失，公约作了“预期违反合同”的规定。当事人一方违反合同，他方有权要求其进行补救。违反合同特别严重，视为“根本违反合同”，它所引致的法律后果同一般违反合同不一样。不同程度的违反合同，各有其相应的补救办法，损害赔偿在诸多补救办法中占有特殊的、重要的地位。卖方违反合同，买方可以采取的补救办法有：要求卖方履行义务，或要求交付替代货物，或要求对货物进行修理，或宣告合同无效，也可减低价格。不论采用何种补救办法，均可同时要求损害赔偿。买方违反合同，卖方除可要求损害赔偿外，补救办法有二：一是要求买方支付价款、收取货物或履行其他义务；另一是住一定条件下，宣告合同无效。国际货物买卖合同履行过程中的风险移转.指的是对风险所造成的损失承担的移转。风险移转问题的要害是风险在什么时候从卖方移转给买方。保全货物，是为了不使货物遭到可以避免的损失，而对货物加以照管。保全货物的义务，有时要由卖方承担，有时要由买方承担。他们必须按情况采取合理措施，以保全货物。国际货物买卖合同，有下列情形之一即告终止；1.合同已按约定条件得到履行；2，由于障碍，履行合同义务成为不可能；3.双方当事人就终止合同达成协议；4.宣告合同无效。合同终止，合同关系即归消灭。第三节国际货物买卖公约国际货物买卖公约是国际货物买卖统一实体法。1980年在维也纳会议上通过的联合国国际货物销售合同公约，是一部国际货物买卖统一法。我国签署并核准了公约。公约于1988年1月1日起生效，对我国有约束力。公约的基本原则是：1.建立新的国际经济秩序的原则；2.平等互利原则；3.照顾不同的社会、经济和法律制度的原则；4.促进国际贸易发展的原则。1994年“统一私法国际研究所”制订的国际商事合同通则，虽然不是国际公约，但它已成为调整国际货物买卖的一部重要行为规范。第四节国际货物买卖惯例国际货物买卖惯例，通称国际贸易惯例，也是国际货物买卖法的组成都分。国际贸易惯例原是不成文的，但也有的经过编纂，从而成文。成文化了的国际贸易惯例，主要有三种：1.华沙一牛津规则，它是贸易术语CIF的惯例。2.国际贸易术语解释通则。其最新的文本是l999年补充修订的2000年通则，它解释了l3种贸易术语。最常用的是FOB（船上交货）、CIF（成本、保险费加运费）、CFR（成本加运费）和FCA（货交承运人）。3.l941年修订的美国对外贸易定义。第五节有关国际货物买卖的国内立法及其冲突规范英国的l979年货物销售法，美国的统一商法典，德国的商法典和意大利、瑞士的有关法律.以及日本的民法典和商法典，都是既适用于国内货物买卖，也适用于国际货物买卖。所有这些国内立法，都是国际货物买卖法的组成部分。我国的有关国际货物买卖的法律，主要有合同法和对外贸易法。1999年10月旋行的合同法是一部国际化的法典，对外贸易法是既从中国国情出发又向国际惯例靠拢的一部重要法律。国际货物买卖法律的冲突规范，也足国际货物买卖法的组成部分。第六节国际货物买卖中的支付货币、票据是支付手段；支付方式，常用的有汇付、托收和信用证。汇付是由买方将货款通过银行汇交卖方。托收是由卖方根据发票金额以买方为受票人开出汇票，委托银行代向买方收取货款。现在国际间银行多采取国际商会的托收统一规则来调整托收关系。规则是一种成文化的国际商业惯例，现行的规则于1996年1月1日起生效，通称为“国际商会第522号出版物”。信用证是银行应国际货物买卖中买方的请求，开给卖方的一种在一定条件下保证付款的凭证。这种支付方式，在同际货物买卖中被广泛采用。为了调整信用证关系，国际商会制订出跟单信用证统一惯例，各国银行一般都采用它。现行的惯例是l994年开始生效的，通称为“国际商会500号出版物”。第七节对国际货物贸易的法律管制对外贸易法规定了我国管理、管制对外贸易的主要措施。是我同管理、管制国际货物买卖的一部重要法律。我国管理、管制国际货物买卖，旨在依法维护公平、自由的对外贸易秩序.以促进国际贸易的发展。管制国际货物贸易的主要国内法律措施有关税措施和非关税措施。此外，国家问还对管制国际货物贸易进行协调与规范。考核目标与具体要求识记国际货物买卖和国际货物买卖法的含义；国际货物买卖合同的订立、履行、违反合同的补救；货物风险的转移以及有关货物的保全。领会发价、还价的区别；发价的撤回、撤销的异同；联合国国际货物销售合同公约的基本原则；国际货物买卖惯例的性质和内容。应用 以国际货物买卖法的基本知识解决国际货物买卖中的问题。第四章国际服务贸易法学习本章的目的和要求 理解和掌握国际服务贸易的定义、范围和特征，领会GATS的法律体系及其主要内容.了解乌拉圭回合后服务贸易谈判的进展，认识我国国际服务贸易立法的有关问题。第一节国际服务贸易法概说国际服务贸易是乌拉圭回合的新增议题，随着WT0的诞生而生效的服务贸易总协定是调整国际服务贸易的第一个多边协定。国际服务贸易是指一成员的服务提供者向另一成员的消费者提供服务并收取报酬的活动。按照服务要素跨国流动的方式将国际服务贸易划分为四种类型：跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动。国际服务贸易与国际货物贸易相比，主要体现出如下特征：第一，国际服务贸易具有无形性与不可储存性；第二，国际服务贸易具有涉及法律、政策的复杂性；第三，贸易过程通常不涉及所有权的转让，仅与生产要素的跨国界移动有关；第四，对服务贸易的管制主要不能通过海关监督和征收关税的方法进行，但却可以通过国内法规和众多其他行政机构进行。第二节GATS的法律体系和主要内容GATS的法律体系由GATS的正文、GATS的附件、各成员关于市场准入及国民待遇承诺表、部长会议决议及谅解四个部分所构成。GATS正文的主要内容包括：最惠国待遇义务及例外；透明度义务及例外；国内法规合理性义务；市场准入与国民待遇和逐步自由化。GATS附件及部长会议决议主要涉及自然人流动问题、空运服务问题、金融服务问题、电信服务问题和海运服务问题。第三节乌拉圭回合后服务贸易谈判的进展在关于新一轮贸易谈判的讨论中，发达成员和发展中成员均认为谈判应实现更高水平的服务贸易自由化，世贸组织成员基本同意服务部门的范围应是广泛和全面的，所有服务部门和所有服务提供方式下的市场准入和国民待遇承诺水平均应在新一轮谈判中得到进一步的改进，对任何服务部门和任何服务提供方式均不应作任何预先的排除。关了：协议规则，世贸组织成员均同意不就GATS本身重开谈判，而应继续进行协议既定的有关补贴、保障措施和政府采购规则的谈判。发展中成员特别强调尽快制定有关保障措施和补贴的规则的重要性。关于新一轮谈判，除了以上共识外，各利益方还存在一些分歧：首先是谈判的方式。印度、巴西等一些发展中成员比较坚持采用传统的“要价出价”方式。其他成员认为在条件具备时.也可以考虑“统一承诺”的方式，预计部长级会议最后确定的谈判方式可能会是两种方式的结合。其次是新谈判的出发点，发展中成员，如阿根廷、哥伦比哑等成员认为谈判应以成员现有的服务贸易减让表为基础，但美国等少数发达成员则提出应以成员现行的服务贸易体制为起点，成员超出减让表承诺水平的自主自由化措施在谈判开始时就予以约束，作为谈判基础的一部分。第四节GATS规则与中国国际服务贸易法对外贸易法第四章是关于国际服务贸易的规定。确立了我国发展国际服务贸易应当遵循的两项原则：一是有条件开放市场原则。中国在对外国服务部门和服务提供者的市场准入和国民待遇方面以我国与他国达成的双边或多边协议而承诺的具体义务为条件。二是互惠对等原则。我国在对外服务贸易方面根据互惠、对等原则给予对方最惠国待遇和国民待遇。国际服务贸易企业和组织的设立及经营应遵守对外贸易法、外商投资企业法、公司法等的有关规定。中国对外开放服务贸易的法律承诺：我国按照GATS的规定。根据我国服务贸易的总体发展水平作出了承诺，并公布了中华人民共和国服务贸易具体承诺减让表（简称承诺表）。我国承诺表是按照WT0服务贸易理事会评审认可的国际服务贸易分类表所列的ll个服务部门及其顺序作出承诺的。但我国对于国际服务贸易分类表中所列的11个大类仅承诺了9个大类。第1类：商业服务；第2类：通信服务；第3类：建筑及相关工程服务；第4类：销售服务；第5类：教育服务；第6类：环境服务；第7类：金融服务；第9类：旅游及与旅游相关的服务；第11类：运输服务。第8类健康与社会服务和第l0类娱乐、文化与体育服务，我国尚未作出承诺。以商业存在提供服务的，可以采用合资、合作或独资的方式设立企业，但合资企业中的外资比例不得少于该企业注册资本的25%，也可以在中国境内设立外国企业的代表处，但除法律服务、会计、审计和簿记服务、管理咨询服务等部门外，代表处不得从事任何营利性活动。以自然人流动提供服务的，仅承诺与若干类自然人入境临时居留有关的措施。考核目标与具体要求识记国际服务贸易的含义、类型和特征；GATS的法律体系及其主要内容；乌拉圭回合后服务贸易谈判中成员方之间的共识和分歧；我国国际服务贸易立法现状和法律承诺。领会理解GATS当中的最惠国待遇义务、透明度义务、国内法规合理性义务、市场准入和国民待遇。应用应用上述知识，分析WT0成员方之间的国际服务贸易争议。第五章国际技术贸易法 学习本章的目的和要求 理解国际技术贸易的概念；了解国际技术贸易的标的、主要方式以及国际技术贸易法律的构成；掌握如何签订国际技术许可合同；深刻理解国际技术贸易中知识产权保护的重要性以及具体的规则；了解我国技术进口和技术出口的管理制度。第一节国际技术贸易概述一、国际技术贸易的概念作为贸易对象的技术通常限于专有技术。具有商业性的技术转让被称为技术贸易。在我国，“技术进出口”体现为以技术进出口为目的的交易行为，包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移。国际技术贸易具有“国际性”，它是技术供方与需方之间跨越不同国境的技术交易。国际技术贸易与国际货物贸易存在实质性的区别。二、国际技术贸易的标的国际技术贸易的标的可以包括专利技术、技术秘密，knowhow以及计算机软件。第二节国际技术贸易的法律框架一、国内法有关国际技术贸易的国内法包括技术引进的国内法律管制、技术输出的国内法律管制以及其他调整国际技术贸易的国内法律规范。二、国际条约有关国际技术贸易的国际条约包括关于国际技术贸易的专门条约和与国际技术贸易有关的知识产权国际条约。三、国际惯例国际惯例作为长期国际交往中逐渐形成的不成文的行为规则，经过当事人明示和默示认可，对当事人具有法律约束力。第三节国际技术贸易的方式一、概述国际技术贸易的方式主要可以分为两类：一是以独立的与技术有关的权利的转让或实施许可方式进行的技术转移；二是以技术为出资或投资等方式进行的技术转移。二、国际技术贸易的主要方式国际技术贸易的主要方式包括国际技术许可、国际技术咨询服务、国际技术投资、国际合作生产、国际工程承包、国际补偿贸易和国际BOT。第四节国际技术许可合同一、国际技术许可合同的概念和种类国际技术许可合同，是指跨越国境的当事人一方准许另一方使用自己所有或持有的技术并收取使用费，另一方获得该项技术的使用权并支付使用费的书面协议。根据供方授予受方的技术使用权的内容和范围的不同，国际技术许可合同可以分为：独占性许可合同、排他性许可合同、普通性许可合同、分售性许可合同、交叉性许可合同。二、国际技术许可合同的主要条歉在通常情况下，国际技术许可合同应当包含以下的主要条款：序文；关键性词语定义条款；项目条款（包括对象范围和授权条款）；合同的价格和支付方式（通常有统包价格、提成价格和初付费加提成费三种形式）；技术资料交付和产品考核验收条款；技术服务和技术培训条款；关于技术改进成果的归属和分享条款；保证和索赔条款；保密条款；违约及其补救办法条款；不可抗力条款；争议解决条款；法律适用条款；合同的生效、有效期限、终止及其他。三、国际技术许可合同中的限制性条款国际技术许可活动中出现的限制性贸易做法一般体现为：技术的供方依据其拥有的合法的技术专有之垄断地位，对技术的受方的相关经营活动实施不合理的限制。其目的在于限制对方的技术或市场竞争力以维护其技术或市场竞争优势，或带动其他商业的销售或过时技术的出口。其实质性后果是导致对自由贸易的限制。当限制性商业惯例或限制性贸易做法被具体地订入国际技术许可合同，则被称为“限制性条款”。第五节与国际技术贸易有关的知识产权保护一、国际贸易领域内知识产权保护问题的提出和解决方案美国是最先将知识产权问题引入贸易政策的国家，并于l992年与加拿大、墨西哥正式达成了北美自由贸易协定。l993年12月关贸总协定“乌拉圭回合”谈判通过了知识产权协定。该协定的生效，使其成为目前解决国际贸易领域知识产权保护问题的重要国际贸易规范。二、知识产权保护与国际贸易发展的互动国际贸易发展对知识产权保护的需求有助于知识产权保护整体水平的提高；同时，知识产权国际保护新体制将促进国际贸易稳定和健康地发展。在世界贸易组织范围内，知识产权保护问题已与国际贸易的发展直接挂钩。三、世界贸易组织体制下的知识产权保护规则世界经济一体化决定了知识产权保护国际化进程的加快；知识产权国际保护的范围扩大、标准提高、具体措施完善；知识产权保护在同际贸易领域得到普遍承认、贯彻和改善；世界贸易组织在知识产权国际保护中的地位和作用得到确认并不断强化；注重知识产权保护的有效执行以及有关的国际争端的解决；注重保护知识产权与保障公共健康的关系。四、与贸易有关的知识产权协定的主要内容该协定以国民待遇原则和最惠国待遇原则、充分尊重知识产权国际公约、限制知识产权的滥用为基本原则，在世界贸易组织范围内确立了对著作权及其相关权利、商标权、地理标记、工业品外观设计保护、专利权、集成电路布图设计、未公开信息等提供知识产权保护的一般标准，并规定了实行知识产权保护的具体措施和解决争端的程序。第六节我国技术进出口管理一、技术进出口管理原则技术进出口管理应当遵循国家统一管理原则、符合国家政策原则和自由进出口和例外管制相结合原则。二、技术进口管理技术进口管理包括进VI技术项目管理、限制进口的技术的进口许可审批、外商技术投资管理和限制性条款管制。属于禁止进口的技术，不得进口；属于限制进口的技术，实行许可证管理，未经许可和办理技术进口许可证，不得进口；属于自由进口的技术，实行合同登记管理。三、技术出口管理技术出口管理包括出口技术项目管理和特殊技术的出口管制，并适用与技术进口管理类似的管理。四、技术进出口合同登记管理属于自由进口或者出口的技术的贸易，应当办理合同登记。但合同自依法成立时开始生效，不以登记为台同生效的条件。考核目标与具体要求识记国际技术贸易的特点、标的及主要方式。领会发达国家与发展中国家在国际技术转让行动守则（草案）起草巾的实质性共识与分歧；国际技术贸易与知识产权保护的互动关系；新的世界贸易体制下的知识产权保护规则；我围技术进出口管理的基本原则和具体的操作程序。运用确定和分析国际技术许可合同的主要条款以及应当排除的限制性条款；解决国际贸易领域内的知识产权保护问题。第六章国际投资法学习本章的目的和要求 了解当代国际投资法的整体结构，掌握国际投资法各组成部分的主要内容、特征及相互间的辩证关系，深刻理解其中所蕴含的南北关系。第一节国际投资法概说国际投资法，是调整国际投资活动的各种法律规范的总称。它的主要组成部分，包含发展中国家和发达国家的涉外投资法；涉及跨国投资问题的各类双边性国际条约、区域性国际条约和世界性公约；以及国际政府间机构制定的有关跨国投资活动的建议性文件，等等。第二节发展中国家的涉外投资立法与发达国家相比较，发展中国家的外资立法主要有如下特征：一、以法典或系列性法规对外国投资作出专门规定；二、对外资管制既多，鼓励也多；三、目前的发展趋势是逐步放宽对外资的限制，同时给予更多的保护和优惠。发展中国家有关向国（境）外投资的方法是国际投资法领域中一个“新鲜”的组成部分。第三节发达国家的涉外投资立法与发展中国家相反，发达国家的涉外投资立法更侧重于对本国海外投资的鼓励的保护。发达国家一般采取信贷优惠、避免双重征税和其他一些援助措施来鼓励海外投资。 发达国家普遍建立了海外投资保险制度。其主要机制是根据国内立法，由官办公司、政府部门或在政府部门控制下由私营公司负责，为本国的海外私人投资提供战乱、禁兑和征用等方面的政治风险保险。在外资立法方面，发达国家从整体E讲对外资采取了较为自由开放的政策，同时也有些盟督性的立法。第四节保护国际投资的双边条约有关国际投资保护的双边条约，有三种模式：一、“友好通商航海条约”；二、“投资保证协定”；三、“促进和保护投资协定”。双边投资保护协定（即“促进和保护投资协定”）的主要内容包括外国投资范围、外资准入、外资待遇、外资利润汇出、缔约方的代位权、征收的条件及补偿标准、投资争端解决等方面。第五节区域性国际投资法制近年来。区域经济一体化在全球迅猛发展，给国际投资流向带来了新的刺激因素。欧洲共同体的有关规定。安第斯集团的有关规定。美国、加拿大、墨西哥三国的有关规定。“东盟”的有关规定。“亚太经合组织”的有关规定。第六节世界性国际投资法制从五十年代以来，联合国大会通过了一系列重要决议，确立了国家经济主权原则：这些规范性决议是有法律效力的，其中所包含的关于国际资本跨国流动的一些基本行为准则，势必成为今后进一步建立世界性跨国投资法制的重要基石。1974年，联合国成立了“跨国公司委员会”，负责起草跨国公司行动守则。l993年，制订守则的努力中断，留下了许多值得反思和总结的问题和资料。1992年。世界银行集团颁布了外国直接投资待遇指南。该指南对外国投资者的保护是极其充分的，它虽不具备法律约束力，但其影响却是不可否认的。1995年1月世界贸易组织开始实施关于与贸易有关的投资措施的决定，禁止缔约各国采用与国民待遇原则不符的两种投资措施：一是当地成分要求；二是贸易平衡要求。1995年以后出现的多边投资协定（MAI）草案，一直是国际投资领域正在探讨的热点问题，值得关注。第七节华盛顿公约与ICSID体制1965年，世界银行拟订了华盛顿公约，1966年，该公约生效，随即根据该公约成立了“解决投资争端国际中心”（即 ICSID），专为外国投资者与东道国政府间的投资争端，提供国际解决途径。IC-SID是世界银行集团的第四个成员，但具有独立的法律地位。“中心”可受理的争端限于一缔约国政府与另一缔约国国民直接因国际投资而引起的法律争端。组成调解委员会或仲裁庭的调解员和仲裁员由双方协议任命，裁决对双方有约束力。“中心”既足南北矛盾和利害冲突的产物，又是南北双方相互妥协退让的产物。公约的签署，使得本来属于东道国的对涉外投资行政讼争的管辖权，在一定程度上转移给了国际组织。中国是华盛顿公约的缔约国。第八节汉城公约与MIGA体制世界银行在1985年主持签订J，汉城公约，l988年依据公约正式成立了“多边投资担保机构”（即MIGA）。MIGA是世界银行集团的第五个成员，但具有独立的法律地位，MIGA的股权及投票权在发达国家和发展中国家两大类之间平均分配。MIGA为流向发展中国家的外国投资提供征收、战乱、货币汇兑及违约四种政治风险担保。MIGA各会员国依汉城公约承认MJ-GA之代位求偿权。此外，MIGA还可提供分保和“赞助担保”。和ICSID一样，MIGA也是南北两大类国家冲突、妥协和合作的产物，目前已得到世界上许多国家的广泛接受。，中国是汉城公约的缔约国。考核目标与具体要求识记（1）国际投资法的概念及其体系；（2）发展中国家外资立法的特征与主要内容，发达国家海外投资保险制度的基本机制；（3）保护国际投资的双边条约的类型和双边促进和保护投资协定的主要内容；（4）ICSID和MIGA体制的主要内容及特色。领会国际投资法领域中所贯穿的南北矛盾。应用能够应用上述知识点，简单阐述我国保护外资的国内立法及国际法法律体系。第七章国际货币金融法学习本章的目的和要求本章需要了解的基本知识可概括为：（1）国际货币法律制度；（2）国际资金融通的法律制度；（3）跨国银行的法律制度。在学习这些基本知识的过程中，应了解其中的基本概念.理解各项基本制度及其相互关系，深刻理解国际货币金融法所特有的以及有矛J于国内相关法律制度的那些内容；牢固掌握在涉外融资法律实践中具有重要应用价值的有关制度，尤其是直接涉及中国涉外货币金融法律制度的部分。第一节国际货币金融法概说国际货币金融法的概念、渊源、历史发展及构成内容。第二节国际货币法律制度一、现代国际货币法律制度的形成与发展：二战以后，“布雷顿森林体制”诞生，建立了一个以美元为中心的国际货币法律制度；1978年，牙买加体系正式取而代之；现该体系仍在改革之中。二、基金协定关于汇率安排的准则：基金协定规定了成员国在维持汇率稳定方面作为和不作为的1般义务；同时规定了相应的监督制度，包括成员国与基金组织的磋商机制。三、基金协定关于汇兑措施的规则：基金协定第8条规定，除有特殊例外，各成员国应实现经常项目的汇兑自由，但按第14条规定，一成员国经与基金组织磋商，仍可维持经常项目的外汇管制。此外，第8条第2款第2项还规定了成员国外汇管制立法的域外效力。四、基金协定关于资金支持的制度：基金组织的贷款可分为普通资金账户内的贷款和普通资金账户之外的贷款两大类。基金组织的贷款一般采用软性的“备用安排”方式，备用安排中包含了基金组织的贷款条件。五、基金协定关于国际储备的规定：特别提款权是基金组织无偿分配给各成员国的一种使用资金的权利，其使用范围仅限于官方机构之间。特别提款权采用“一筛子”货币定值，币值比较稳定。第三节国际融资协议的共同条款一、陈述和保征：陈述与保证的内容涉及与融资协议有关的借款人的法律和商务状况。二、先决条件：包括涉及融资协议项下全部义务和涉及提供每一笔款项的先决条件。三、约定雾项：约定事项主要包括消极担保条款、平等位次条款、稳健经营承诺条款、财务约定事项、贷款用途条款、保持资产条款和保护主体同一性条款等。四、违约事件：违约事件可分为实际违约和预期违约两类，对后者的规定（如连锁违约）通常构成国际融资协议的特有条款。此外，融资协议还规定有约定救济措施（如“加速到期”）以及与之相关的“累加救济条款”、“抵消条款”和“弃权条款”。第四节国际信贷协议一、国际定期贷款|办议：国际定期贷款协议是最普遍的国际借贷合同，包括各种业务性条款，这些条款构成各种国际商业贷款协议的基本要求。二、欧洲货币贷款协议：在此类具有特殊商业和法律风险的贷款协议中，保护贷款人的相应条款有补偿银行损失条款、市场动乱条款、保护利差条款、货币补偿条款和非法性条款等。三、国际银团贷款协议：在直接参与型银团贷款中，其基本程序为委托组织银团贷款、银团成员的招募、贷款协议的谈判与签署和代理行的指定，分别涉及一系列的法律问题；在间接参与型银团贷款中，牵头行一般通过权利让与、转贷款、合同更新和隐形代理等方式向参与行转让部分贷款。四、项目贷款协议：可分为无追索权和有限追索权项同贷款两类，后者是常用的方式。从当事人之间签订的各种协议层次来分，主要有双层次的、三层次的和四层次的项目贷款。五、融资租赁协议：典型的融资租赁由三方当事人和两个合同（购货合同和租赁协议）构成；特殊的融资租赁以“杠杠租赁”最为常见。第五节国际证券的法律管制一、证券发行的审核制度：国际证券发行的审核可分为注册制和核准制。二、对信息披露的法律管制：信息披露涉及证券发行时和上市后两个阶段。各国立法针对国际证券的信息披露往往有不同于国内证券的特殊要求。证券信息披露制度关注的是虚假信息披露问题，涉及虚假信息披露的方式、投资者的信赖、责任人和归责原则等内容。三、对证券上市条件的法律管制：国际证券上市应符合所在地国法定的和交易所规定的各项标准，包括各种数量和质量标准。四、对证券商经营业务的法律管制：一是对证券商业务范围的管制，涉及其内部分业和外部分业的问题；二是对证券商经营行为的法律管制。五、对E市公司跨国并购的法律管制：各国证券法对上市公司跨国并购的法律管制主要涉及具体的管制措施及对反收购和合并的规制等内容。此外，各国反托拉斯法也对跨国并购进行管制。六、对证券欺诈的法律管制：证券欺诈除了前述的虚假信息披露之外，还包括操纵证券市场及类似行为，诸如：洗售、台谋、联合操纵、扎空、倒卖和倒腾等；内幕交易，涉及内幕交易的构成、防范及处罚等内容。七、证券管制立法的域外适用：各国证券管制立法中的一些规则往往主张域外效力，其具体依据是国籍原则、效果原则、主观属地管辖原则和合理原则。第六节国际融资担保法律制度一、见索即付保证：见索即付保证的特点集中体现在其独立性上，即为持续的、不可撤销的和无条件的保证。见索即付保证的统一法均强调此类保证的独立性和“单据化”特征。二、备用信用证：备用信用证可谓以信用证形式出现的见索即付保证，其与见索即付保证和商业跟单信用证既有相同之处，又有差异的地方。三、浮动抵押：浮动抵押对借贷双方均有独特的益处；浮动抵押通常需经登记始能生效和完善，其效力涉及对抗同类担保和一般物权担保的问题。四、意愿书：意愿书可分为知悉函、允诺函和支持函三