河南省交通重点工程建设项目廉政风险防控手册(试行).doc

说 明 一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册共分为三个部分：第一部分：交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段15个流程的20张分项流程图，合计为21张流程图。第二部分：与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6列。本手册共排查出194个风险点(其中：直接廉政风险点103个、间接廉政风险点91个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险；后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。 第三部分：重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：方框一：普通环节方框二：黄色预警方框四：红色预警方框三：橙色预警(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角、两个粉红色三角和三个粉红色三角对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例：影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。(三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星、两颗蓝色五角星和三颗蓝色五角星对其依次进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例：在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。(四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字标示。参见以下范例：运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例：2围标、串标。三、应用说明(一)适用范围本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。(二)应用主体本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。(三)应用方式本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。 交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点 及防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图1项目预可、工可2勘察、设计3征地、拆迁4招标、投标5材料采购6分包管理7质量控制8安全管理9计量管理10设计变更及索赔管理11项目资金管理12交工验收13竣工决算审计、缺陷责任期14竣工验收建设实施阶段前期工作阶段交竣工验收阶段二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表1项目工程可行性研究工作1）流程图各级交通运输主管部门根据规划提出开展项目工可选择承担单位签订项目工可研究委托合同承担单位开展工可研究承担单位提交项目工可报告交通运输主管部门审查向行政审批主管部门提交项目工可报告，申请批复2）廉政风险点及防控措施一览表项目工可工作流 程所处环节所涉主廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1项目工可选择承担单位负责前期工作的交通业务部门人员1采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位；2为谋私利，对研究费用审批不严。1公开招标选择承担单位，确定研究费用；2如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。负责前期工作的交通业务部门承担单位开展工可研究承担单位项目负责人1不能按计划履行工作职责，转让项目谋利；2过分迁就地方要求，增加不合理工程规模；3研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。1加强合同约束，制定违约惩罚、退出制度，跟踪监督项目进展；2督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查；3制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。交通运输主管部门审查负责前期工作的交通业务部门人员默认、故意放任承担单位在开展工可过程中存在的以上两项风险。建立预、工可研究质量评估与考核制度。2勘察设计工作1）流程图确定勘察设计及咨询单位签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改投资主管部门（或交通运输主管部门）审批正式出版设计文件2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2勘察设计确定勘察设计及咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员1选择不符合资质条件的勘察设计单位。1严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案；2制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。建设单位设计管理部门和招标部门2有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。1实行勘察设计公开招标；2建立招投标公示及社会监督平台。建设单位招标部门3相关部门进行跟踪检查。行政监督部门3有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。1标段划分实行多部门把关，集体研究决策。建设单位设计管理部门2制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员1通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。1严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。建设单位设计管理部门续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员2针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患；3授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。2实行初步设计和施工图设计专家审查制；3制定设计质量保证金制度；4逐步建立设计监理制度。建设单位设计管理部门设计单位设计人员、设计代表4过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加；5勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。1建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩；2在设计合同中规定反索赔条款。建设单位设计管理部门人员6对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员7默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。建设单位设计管理部门设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。1在设计过程中加强核查；2制定设计审查管理责任追究制度。行政主管部门和建设单位设计管理部门3征地拆迁工作1）流程图根据批复的设计文件（施工图）初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计算征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金实施征地拆迁2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员、地方政府人员、村委负责人及村民代表1故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；2虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。3、虚加附属物数量或虚高附属物等级骗取补偿资金。1采取拆迁户、地方县镇(乡)村、建设单位、国土部门土地勘界单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积、地面附属物数量并公示，测量清点要认真负责，公开公平，与工作人员责任挂钩；上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；2严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门、地方政府部门 4拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实行复核审查确认签名制度。续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5以公益事业(小学、幼儿园等)为名多报补偿资金。1对无标准的拆迁项目，应采用第三方评估。3征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员、地方政府人员、村委负责人及村民代表6涉及特殊、大型建筑物的拆迁，估价过高，多报补偿资金。2对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。并由征地拆迁领导机构委托有资质的评估机构进行评估，并由监督机构对评估进行监督。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门、地方政府工作人员、村委负责人及村民代表7在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、地方政府工作人员及村民代表研究决定。续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体8高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类；9征地面积丈量计算不公开，个别人决策；10用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员l拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。严格支付程序，加快支付节奏，实行补偿资金分步支付工作日制度，限时办结。征地拆迁实施单位、地方政府工作人员、村委负责人及村民代表2征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、滞留、挤占。政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计、政府纪检监督机构进行监督。建设单位财务部门、征地拆迁实施单位财务部门。3征地拆迁补偿资金使用不公开、不透明。1加强信启、公开，将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介及村务公开栏上进行公示；续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、虚报不可预见费，不可预见费使用不透明、不公开。2公示征地拆迁补偿资金使用情况，接受社会监督。3、对需要用不可预见费支付征地拆迁补偿资金的，应由建设单位工程管理部门、征地拆迁实施单位、地方政府、村委及村民代表共同商定是否需要支付及支付标准、金额，并对支付情况进行公开，接受社会监督。征地拆迁实施单位、地方政府、建设单位财务部门、征地拆迁实施单位财务部门。5征地拆迁补偿资金没有专户储存，专款专用。实行征地拆迁补偿资金单独建账，专户储存，专人管理制度，做到专款专用。6上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本账。有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。建设单位内部审计部门4招标、投标工作1）流程图编制并公布招标人报价、现场调整系数范围许可不招标许可邀请招标资格后审确定评标专家名单确定资格预审评审专家名单编制招标文件和资格预审文件与中标人签订工程合同定标，发出中标通知书中标结果公示评 标投标、开标召开标前会、开展现场考察接受报名或发出邀请函和发售招标文件资格预审评审接受申请人递交的资格申请文件接受报名并发售资格预审文件公开发布招标公告履行招标准备工作有关手续2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标履行招标准备工作有关手续招标人1应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；2未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；3虚假招标。招标人向行政监督部门备案年度招标计划。招标人1进行跟踪检查；2发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。行政监督部门编制招标文件、资格预审文件1违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。1标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；2废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中单列，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；3严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。招标人2应当履行招标文件备案手续而未履行。执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。行政监督部门续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标编制招标文件、资格预审文件招标人3招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。1加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；2招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；3实行招标文件备案制度。招标人发布招标公告1应当发布招标公告而不发布；2不在指定媒介发布招标公止口；3发布公告的期限小于规定的时间。1按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告；2加强对招标项目发布公告情况的备案审查。续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标接受报告和接受递交的资格申请文件招标人1超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统。招标人2透露投标资格申请人名单。缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。发出邀请函/发售招标文件1透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。1公示通过资审的潜在投标人及其承诺的有关信息投诉电话、传真，公示期10天，接受投诉；2进行网上报名，购买招标文件。2邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1透露标底(或限价)、评标基准价浮动系数等。1 公布招标人报价、现场调整系数范围续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1透露标底(或限价)、评标基准价浮动系数等。4为防止标底和限价泄密而影响公平竞争，在开标同时公布标底，在投标截止时间前5日公布限价。招标人2与投标人串通设置标底或限价。监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。行政监督部门清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员1对不同的投标人采用不同的标准进行清标。1凡涉及废标事项的，均要两人以上进行交叉核对；2对清标工作进行考核，清标质量与委托费用的支付挂钩；3建立清标实名制；4评标委员会在评标报告中对清标情况作出评价，特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员2隐瞒对利害关系人不利的信息。5抽查清标资料质量；6对清标单位建立信用档案。招标人行政监督部门确定资格预审/评标专家名单招标人1有倾向性选择专家。l及时更新专家库；2采用招投标信息系统网上随机抽取；3检查专家是否与投标单位有关联关系；4所有工程项目必须从省级专家库或交通运输部专家库中抽取专家；每次抽签指定专人抽签，并负责在会议前对名单保密；5从专家库中抽取专家时，监督部门现场监督。行政监督部门2泄漏专家名单。1采用智能抽签自动通知系统(语音或短信)，评标前半小时打开电脑查看专家名单，验明专家身份后再进场评标。续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标确定资格预审/评标专家名单招标人2泄漏专家名单。2专家库里的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留编号和手机号码。行政监督部门3评审会前一天通知评委专家；4抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人，对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完毕后切断一切联络方式，对其进行全封闭监控。招标人行政监督部门资格预审/评标投标人1借用资质。1只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。招标人2对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员，降低信用等级，限制进入建设市场；3加强中标后的履约考核，加大处罚力度。行政监督部门续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标资格预审/评标投标人2围标、串标。1采用双信封开标的方式。所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定入围单位，再对所有入围单位的标价开标，根据入围单位的报价按合理低价法或经评审的最低投标价格确定中标单位；2科学选择评标办法，对技术复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法；3提高绿化等附属工程项目投标单位的资质要求和投标保证金的额度，只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率；4随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标招标人续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标资格预审/评标投标人2围标、串标。段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段。招标人5清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位主要人员的执业资格证书代码进行核查。中标后在招投标信息系统中对中标单位主要人员的执业资格证书代码进行登记；6建立招标投标电子信用档案，对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理。招标人行政监督部门3虚假投标，编制虚假资料，骗取中标。1将投标行为纳入信用评价体系；2建立投标潜在人资质、业绩数据库。行政监督部门3在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标资格预审/评标投标人4影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。1对重大项目的评标过程现场录音、录像；2规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；3评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员；4建立专家和招标人的相互评价制度。行政监督部门业主代表和招标人代表一般不参加评标。招标人5评标时间过短，为评委凭主观打分或按他人预先的暗示打分留下隐患。合理确定评标时间。评审会议参会人员6泄漏有关评审过程。1有条件的实行异地评标；2评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。招标人行政监督部门续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标资格预审/评标评审会议参会人员6泄漏有关评审过程。3做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。招标人行政监督部门评标专家7评标专家收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。1加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度； 2评标专家对某个投标人打分异常，应书写评标理由，否则下次不得参加评标；专家打分以备后查；并将审查结果与专家评价制度挂钩；两次以上打分异常未说明合理理由的，停止一年评标资格或取消其专家资格；3评标专家进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标；4建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制；5完善对专家的出席评标次数、行政监督部门续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标资格预审/评标评标专家7评标专家收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。评标的公正性等的考核评价机制。对在评标过程中有违法、违规行为以及一年内累计3次以上无故不出席评标的专家，取消其专家资格；6评标开始前，评标委员会成员应就本人是否存在法定需要回避的情形做出说明和承诺；对违反承诺的专家，与专家评价制度挂钩；7发现专家违规的，提请其所在单位给予处分；8采用综合评估法时减少专家打分的权重；9各评分因素(评标价除外)得分均不得低于其权重分值的60，且各评分因素得分应取评标委员会各成员的打分去掉一个最高和一个最低分后的平均值。行政监督部门续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标中标结果公示招标人1不按规定公示中标结果。1严格执行7天公示时间要求；2公示评标情况，内容包括：投标人资格后审不合格的具体原因；废标原因；中标人及中标项目负责人以往类似工程的业绩和奖项等情况。招标人行政监督部门2不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。投标人中标结果公示期间，排名第一的中标候选人无正当理由或恶意放弃中标资格。1对经调查核实，确实属于恶意放弃中标的投标人，将其行为载入信用档案，降低其信用等级；造成国家巨大损失的，限制其进入本地区建设市场；2提高投标保证金的数额。行政监督部门定标招标人1未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人。1对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报有关部门批复，依法处理。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招标投标定标招标人2招标人在评标委员会推荐的中标候选人以外确定中标人；3必须进行招标的项目在所有投标人被评标委员会否决后招标人自行确定中标人。2加强评标报告备案管理；3非因法定事由，不得否定评标委员会的结论。招标人与中标人签订工程合同为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。签订的合同报行政监督部门备案。审查人着重审核有无实质性条款变更。行政监督部门招标代理招标代理机构工作人员1透露相关招标信息，造成不公平竞争；2恶意隐瞒信息。通过公开招标或竞争性谈判等方式选择信誉好的招标代理机构。招标人招标人招标人和招标代理机构串通，操控招投标。对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级；后果严重的，列入黑名单。行政监督部门5工程造价管理1）流程图5.1建设单位招标选定或省交通运输厅指定设计单位编制工可报告和投资估算工程造价控制管理概算超出估算10%，应重新编制工可和估算投资厅定额站审查、厅计划处审核设计单位编制工程概、预算厅定额站审查、厅计划处审核施工图设计5.2工程决算审核管理交工验收后，建设单位编制工程决算主管单位审查工程决算网上公示7天厅审核复议工作委员会审核厅定额站组织审查厅建设管理处组织审核厅定额站对投资控制进行评价、打分、总结5.3招标人报价审核管理招标人组织2家以上单位独立编制招标人报价招标人组织各家单位独立编制的招标人报价互相复核，合理确定招标人报备招标文件时，招标人报价报送厅定额站审查（5天）书面审查意见报厅建设管理处审核厅审核复议工作委员会审核建设单位修改完善招标人报价报厅建设管理处、定额站备案开标前5天公布，投标人有异议时招标人进行核实非国有投资项目2）廉政风险点及防控措施一览表工程造价管理流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5.1工程造价控制管理工程前期项目建设单位、编制单位、项目主管单位1研究深度不够，估算、概算不符合编制办法。1建立逐级审查制度，实行项目主审负责人制度行政监督部门2建立编制单位信用评价制度，结合编制文件的评价，考核编制单位的信用等级；行政监督管理部门、项目公司2现场调查材料单价、材料供应数据不准确，工程造价编制不准。3建立透明的价格定期公布机制；4坚持审核制度，对同期、同地域、同标准等有可比性的项目横向比较。3附属工程考虑不细，工程造价编制不准。5完善附属工程设计和管理的标准、办法；行政监督部门 6组织编制完整的附属工程设计。编制单位、项目公司续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5.2工程决算审核管理交俊工验收建设单位工程管理部门人员和行政主管部门人员1工程决算编制基础资料不完整，不能正确反映工程管理，虚报、瞒报、假报工程项目费用；2与设计批复不符、变更手续不完善的内容进入工程决算。3存在上述问题的工程决算通过审查、审核。4公示结果后有反映不能正确处理。1坚持工程决算审计制度，结合工程决算审核管理制度；2建立对审计单位、审计人员、审核负责人的信用管理档案；3依据对工程决算的审核结果，对建设单位工程管理主要人员进行考评，作为考核干部的一个主要部分；4认真监督执行工程决算上网公示制度，建议延长公示期，充分听取意见。5跟踪、监督审查意见的落实和反映问题的处理情况，实行报备制。6建议制定严重问题追究相关人员责任的制度。行政监督管理部门、项目公司续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5.3招标人报价审核管理招投标阶段报价编制人、建设单位工程管理人员1调查材料单价、材料供应等数据不准确，报价编制不准。1建立透明的价格定期公布机制；2公示招标人报价，积极处理反馈意见。交通建设监督管理部门、建设单位工程管理人员2编制报价不符合有关编制办法要求3对编制报价人员资质严格要求；4完善标准工程量清单，规范招标人报价的编制办法；3建设单位影响报价编制人员正常编制报价，人为抬高或压低招标人报价；5加强审核。规范建设单位人员从业行为，重视信访和举报，认真查处。6完善相应的监督、处罚制度，将有关人员的违规、违纪行为记入信用档案，实行黑名单制。7坚持审核制度，对同期、同地域、同标准等有可比性的项目横向比较。交通建设监督管理部门4和投标人串通，抬高标底。6材料采购工作1）流程图6.1 甲供材料采购工作建设单位工程管理部门核定材料品种和数量施工单位申报材料使用计划建设单位领导审批后进入招标投标程序通过招标投标确定供应商签订合同后执行材料、设备采购合同6.2 乙供材料采购工作施工单位自行采购材料施工单位自检监理单位抽检建设单位抽检进入施工程序合格合格合格不合格2）廉政风险点及防控措施一览表材料采购工作流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6.1甲供材料采购招标投标招标人1不经过招标，将甲供材料采购直接交给关联企业实施。定期检查，发现问题，责令整改。行政监督部门施工单位进场后参与招标。建设单位物资管理部门、招标人2特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。1采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位；2多部门集体研究决策。3其他廉政风险点详见招投标程序。1建立信用档案，对持虚假资质、虚假证明材料参与投标；或有行贿等不良记录的供应商，限制进入建设市场。行政监督部门2完善评标办法，一般的大宗材料采用最低价中标方式；3其他防控措施详见招标投标程序。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6.1甲供材料采购执行合同建设单位工程管理部门人员和物资管理部门人员1接受供应商不符合合同要求的标的物1邀请施工单位和监理单位参与样品买卖合同的材料样品封样及标的物验收过程；2对标的物的样品采用双备份制；3对材料检测采取第三方检测办法，由专业检测机构对重要材料进行检测；4对主要原材料，建设单位、监理单位应在施工现场随机抽检。建设单位工程管理部门、物资管理部门2在调整合同数量、工期等条款时，为供应商提供便利。1规范合同变更程序，完善价格、数量的变更手续；2对较大金额的变更，进行集体决策。建设单位设计管理部门、物资管理部门3帮助提供质量不合格的标的物的供应商规避责任。1多部门集体研究决定处罚措施；2追究相关责任人的责任。建设单位工程管理部门、物资管理部门续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6.2乙供材料采购施工单位自行采购材料施工单位材料采购人员1接受供应商提供的违反合同以次充好的材料。建立材料供应商黑名单制度。建设单位物资管理部门建设单位管理人员、监理单位专业监理工程师2利用手中的权力插手施工单位的材料及重要设备的采购工作以谋取利益。规范建设单位人员从业行为，重视信访，认真查处。建设单位信访部门监理单位专业监理工程师、建设单位工程管理人员3对材料把关不严，使不合格材料应用于工程。加强随机抽检频率。建设单位质量管理部门监理单位抽检监理单位试验检测人员被材料供应商和施工单位收买，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。如建设单位抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案。建设单位试验检测部门建设单位抽检建设单位试验检测部门人员对抽检发现的问题不做处理。1保存试验检测原始资料，建立台账。2定期检查试验检测台账。建设单位质量管理部门7分包管理工作1）流程图施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料用计划监理单位审查、审批分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收建设单位备案承包人与分包人签订合同2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体7分包管理施工单位提出分包申请施工单位项目经理1施工单位随意违规分包、违法转包工程，增加管理难度，影响工程质量；2中标后，将其承包的工程压价转包或者将工程肢解后分包给他人，从中牟取不正当利益。1对施工单位和项目经理建立信用档案；2提倡专业化分包，并建立专业分包单位信用档案；逐步建立分包工程的招投标制度。行政监督部门3加强监管，认定为违法转包和违规分包的，应进行查处，并追究相应责任。行政监督部门、建设单位工程管理部门4适时组织分包管理专项督查。建设单位工程管理部门3将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的工程施工单位，从中牟取私利。1对劳务协作和分包单位进行资质管理，明确资质要求，并在工程现场公示，接受监督；2建立分包管理台账。监理单位审查监理单位总监、专业监理工程师1未按监理规定，对合同分包进行审查，纵容施工单位进行违法转包或违规分包。1发现问题及时处理，并追究连带责任。续上表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体7分包管理监理单位审查监理单位总监、专业监理工程师2介绍与己有利益(利害)关系的分包队伍或者把部分工程切割后，指定其他单位或人员实施。2组织签订三方(建设单位、监理单位、施工单位)廉政合同。建设单位招标部门3加强对廉政合同执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩。纪检监察部门建设单位备案建设单位工程管理部门人员1直接指定或强行推荐与己有利益(利害)关系的单位分包工程。实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。建设单位2默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为；3强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。1定期联合监督部门组织分包管理专项检查。建设单位工程管理部门2高度重视反映此类问题的信访，认真查处。建设单位信访部门8质量控制工作1）流程图8.1 质量检查工作施工过程检查或计划性检查开始根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目现场检查、检测通报检查结果整改、反馈复 检不合格返 工合格继续施工未发现问题发现问题8.2 分项工程验收评定施工单位提出申请交工意见不合格合格监理单位初步审查验收评定是否具备交工条件监理单位成立验收小组完成工程评定验收工作是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改验收小组复验监理单位签发中间交工证书是是否否2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体8.1质量检查现场检查、检测建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员1有倾向性地选择检查内容。1实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；2检测单位和人员与被检测单位存在利益(利害)关系的，须回避。建设单位工程管理部门、质量管理部门2对不合格工程降低检验标准，评为合格。1保存检查时的影像和文字等原始资料；2多