组织结构、职位说明书与KPI业绩考评

组织结构、职位说明书 与KPI业绩考评 xxxx年x月 XXXXXX股分有限公司股分有限公司 XXXXXX管理咨询公司管理咨询公司 1 董事会 董事会秘书 审核委员会 董事会 秘书室 营运 管理部 人力 资源部 证券 投资部 计划 财务部 综合部 工程 养护部 项目 开发部 设备 管理部 总经理 股东大会 监事会 副总经理总经理助理 收费监 控中心 管理处 养护 中心 财务总监常务副总 2 项目开发部人力资源部计划财务部证券投资部综合部营运管理部收费监控中心工程养护部 目标：确保顺利 公司行政 总部预算 公共关系 档案管理 合同管理 KPI： 合同制度建设 合同评审率 公共关系管理 公司行政管理 部门预算执行率 目标：确保顺利 公司预算与计划 公司财务管理 融资 KPI： 公司预算执行率 现金流计划执行率 财务管理差错率 部门预算执行率 财务费用 目标： 新项目对公司价 值的贡献 KPI： 新项目投资额 新项目平均IRR 项目财务预测准 确率 新项目成功率 立案项目数量 公路外新项目投 资额 目标： 提高公司整体人 力资源素质 KPI： 总部人力资源预 算执行率 骨干人员流失率 部门预算执行率 人员考评 培训与发展 薪资系统设计与 管理 目标： 最低的风险 一定的收益率 KPI： 年度加权平均 投资收益率 部门预算执行 率 目标： 通过优化营运策 略使公路收费收 入最大化和公路 营运的安全、顺 利运作 KPI： 公路和相关业务 收入 营运预算执行率 预测准确率 异常事件处理 目标： 作为营运总调度 确保营运作业的 顺利、安全 确保收费监控系 统在行业内领先 KPI： 系统质量 职能预算执行率 责任投诉率 报告质量 对外信息发布 异常事故处理 设备管理部 目标： 以最低的成本满足 公司对设备的需求 KPI： 设备完好率 设备利用率 责任事故数 设备预算执行率 设备制度建设 目标： 以合理的成本确保 公路长期质量最优 化 KPI： 好路率 路产完好率 工程优良率 养护预算执行率 责任事故率 部门预算执行率 管理处 目标：辖区内 收费收入 营运作业顺利 道路与路产完好 KPI： 收费收入 道路/路产完好率 责任事故数 营运投诉率 部门预算执行率 养护中心 目标： 从技术和工程管 理上确保养护工 程的质量 KPI： 养护收入 工程优良率 责任事故 部门预算执行率 董事会秘书 目标： 确保不违法规 建立与维护投资者 关系 KPI： 违规状况 投资者关系 资本市场宣传 证券信息收集发布 日常工作 常 务 副 总 经 理 目标： 新业务对公司市值的贡献 完善公司管理制度 KPI： 新项目营业额增长率 新项目平均IRR 制度建设 副 总 经 理 目标： 现营业务对公司市值的贡 献 KPI： 现营业务营业额增长率 现营业务ROE 好路率 责任事故 营运投诉率 总 经 理 目标： 公司长期市值最大化 KPI： 营业额增长率 ROE 公路外新业务营收比重 公路外新业务平均IRR 董事长 财 务 总 监 目标： 财务战略 提高资金效率 防范财务风险 完善财务管理 制度 KPI： WACC 综合税率 公司预算 流动比率 董事会秘书助理 * 总 经 理 助 理 * 3 职务名称：董事会秘书 设立日期： 业务单位： 部门： 职务代码： 职责：确保公司的规范运作；建立和维护投资者关系；管理董事会秘书室 组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排会务，负责会议记录，保管会议记录和文件，主动 掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。 为强化董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。 根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的建议和意见。受委托承办董事会及 其有关委员会的日常工作。 董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接 受监管部门下达的有关任务并组织完成。 负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加所有涉及信息披露的有关会议， 及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。 负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感 资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。 负责协调组织公司股票的市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒 体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司境内外推 介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关事宜。 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行 在外的债券权益人名单。 协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定。 4 在知悉公司作出或有可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权向中国证监会及其他监管 机构反映情况。 协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公 司董事和经理履行诚信责任的调查。 履行董事会授予的其他职责以及境外上市地要求具有的其他职责。 组织关系： 向上：董事会 向下：董事会秘书室；公司各部门有义务向其提供必要的信息 外部：发展与管理同主要公司外团体的关系： 投资者 中介机构 新闻媒体 证监会 上市地证交所 任职资格： 由董事会任命，之前应报中国证监会备案 教育背景：大学专科以上学历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格 。 工作经验：3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等 特征要求： 5 - 良好的个人品质和职业道德 - 具有较强的公关能力和协调能力 - 具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识 - 熟悉公司经营情况和行业知识及其他相关知识 董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力 和时间。公司总经理、财务负责人不得兼任董事会秘书。 6 宣传的针对性不 够，工作组织不 得力，效果不好 能够准确地向目 标投资者进行宣 传，内容得当， 效果一般 能够准确地向目 标投资者进行宣 传，内容得当， 效果不错 宣传面与时机把 握准确、内容得 当、效果较好 确保公 司不违 规 董事会 办公室 日常工 作质量 证券市场 信息收集 与研究质 量 投资者 关系 董事长25% 及时掌握董事会 决议的执行情况 、及时监督高级 经理的经营行为 是否违规并提出 建议，不够认真 负责、实事求是 ，公司因违规受 罚 及时掌握董事会 决议的执行情况 、及时监督高级 经理的经营行为 是否违规并提出 建议，不够认真 负责、实事求是 ，公司没有因违 规受罚 及时掌握董事会 决议的执行情况 、及时监督高级 经理的经营行为 是否违规并提出 建议，做到认真 负责、实事求是 ，公司没有因违 规受罚 较为及时掌握董 事会决议的执行 情况、及时监督 高级经理的经营 行为是否违规并 提出建议或向董 事会反映，做到 认真负责、实事 求是 能够非常及时地掌 握董事会决议的执 行情况、及时有效 监督高级经理的经 营行为是否违规并 及时提出建议或向 董事会反映，做到 认真负责、实事求 是，高层无违规行 为发生 董事长25% 能够领导董事会 办公室完成各项 日常工作任务， 在会议安排、资 料管理及保密工 作方面出现失误 能够领导董事会 办公室完成各项 日常工作任务， 在会议安排、资 料管理工作方面 有过差错，但及 时补救 能够领导董事会 办公室完成各项 日常工作任务， 在会议安排、资 料管理及保密工 作方面无任何差 错 能管理好董事会 办公室，保证董 事会工作的顺利 开展，在会议安 排、资料管理及 保密工作方面成 绩较好 高效率地管理董事 会办公室，确保董 事会工作的顺利开 展，在会议安排、 资料管理及保密工 作方面成绩卓著 15% 能够较为及时、 准确、完整地收 集到有关信息， 不做研究 能够较为及时、 准确、完整地收 集到有关信息， 但研究不够，建 议水平较低 能够较为及时、 准确、完整地收 集到有关信息， 并进行一定研究 ，提出具有一定 水平的建议建议 能够及时、准确、 完整地收集到有关 信息，并深入研究 ，提出高质量建议 ASIA MONEY 15% 与投资者关系较 差 与投资者关系一 般 与投资者关系较 好 与投资者关系排 名位于中国公司 前6-10名 与投资者关系排名 位于中国公司前5 名 资料来源权重12345指标 董事会秘书关键业绩考评指标 确保公 司不违 规 董事会 办公室 日常工 作质量 资本市 场宣传 工作 投资者 关系 董事长25% 及时掌握董事会 决议的执行情况 、及时监督高级 经理的经营行为 是否违规并提出 建议，不够认真 负责、实事求是 ，公司因违规受 罚 及时掌握董事会 决议的执行情况 、及时监督高级 经理的经营行为 是否违规并提出 建议，不够认真 负责、实事求是 ，公司没有因违 规受罚 及时掌握董事会 决议的执行情况 、及时监督高级 经理的经营行为 是否违规并提出 建议，做到认真 负责、实事求是 ，公司没有因违 规受罚 较为及时掌握董 事会决议的执行 情况、及时监督 高级经理的经营 行为是否违规并 提出建议或向董 事会反映，做到 认真负责、实事 求是 能够非常及时地掌 握董事会决议的执 行情况、及时有效 监督高级经理的经 营行为是否违规并 及时提出建议或向 董事会反映，做到 认真负责、实事求 是，高层无违规行 为发生 董事长25% 能够领导董事会 办公室完成各项 日常工作任务， 在会议安排、资 料管理及保密工 作方面出现失误 能够领导董事会 办公室完成各项 日常工作任务， 在会议安排、资 料管理工作方面 有过差错，但及 时补救 能够领导董事会 办公室完成各项 日常工作任务， 在会议安排、资 料管理及保密工 作方面无任何差 错 能管理好董事会 办公室，保证董 事会工作的顺利 开展，在会议安 排、资料管理及 保密工作方面成 绩较好 高效率地管理董事 会办公室，确保董 事会工作的顺利开 展，在会议安排、 资料管理及保密工 作方面成绩卓著 董事长20% 宣传面与时机把握 准确、内容得当、 形式富有创意、受 到很好效果 董事长15%能够收集到其它 公司与投资者的 准确的信息，但 不够完整、及时 、 能够较为及时、 准确、完整地收 集到同板块其它 公司与投资者的 信息，但没有进 行研究 能够较为及时、 准确、完整地收 集到同板块其它 公司与投资者的 信息，但研究不 够，建议水平不 高 能较为及时、准 确、完整地收集 到同板块其它公 司与投资者的信 息，并进行一定 研究，提出具有 一定水平的建议 能及时、准确、完 整地收集到同板块 其它公司与投资者 的重要信息，并深 入研究，对增发新 股、分发红利等决 策提出高质量建议 ASIA MONEY 15% 与投资者基本无 沟通，投资者对 xxx无印象 与主要投资者沟 通不够，关系一 般 能够与目标投资 者保持沟通，并 与主要投资者保 持良好关系 能够及时与目标 投资者有效沟通 ，并与他们保持 很好的关系 与投资者关系排名 位于中国公司前10 名 资料来源权重12345指标 资本市场营销 确保规范化运作 7 职务名称：集团总经理 设立日期： 业务单位： 部门： 职务代码： 职责： 统率公司所属人员，为董事会提供决策支持，并执行董事会决策。 公司战略 主导制定公司价值最大化总体战略 作为公司董事参与董事会会议，汇报公司运营情况并接受工作质询 主持拟订公司三层面业务评估与战略规划，并负责初审；在基建与相关高科技行业寻找市场机会 主持制定现有各项业务的计划，确保其创造最大价值 领导规划并实施重大交易 就具体提案作出决策 预算与管理控制 根据公司战略制定公司组织结构、业务流程及各项管理制度，确保各级经理确定正确的 目标和决策，并监测其绩效 初审拟订公司预算大纲 初审公司年度、季度业务计划和公司预算，并终审部门预算和月度业务计划 确定部门经理与业务单位的业绩考评指标 终审部门与业务单位的管理制度 主持业务单位的绩效评估 人力资源 作为公司最高人力资源主管，根据公司战略领导制定人力资源政策并监督其执行 终审部门经理与业务单位经理的职务说明书 决定部门经理与业务单位主管的任免 终审公司的薪资体系和福利政策，并负责初审 8 终审部门经理与业务单位主管的业绩考评（关键业绩指标和能力指标）和奖惩决定 其它 完成其它董事长委托与自行发展的工作 处理公司突发事件 组织关系： 向上：在重大问题上向董事会汇报，并提供建议；执行董事会的决定 向下：常务副总经理、副总经理、总经理助理及业务单位主管 外部：发展与管理同主要外部团体的关系： 有可能建立合作关系或将进入市场的政府机构 投资者 可能进入行业中的企业或其它可能的战略合作伙伴 任职资格： 由董事会任命 教育背景：大学本科以上学历 工作经验：8年以上大型企业高级主管工作经验 能力要求： - 杰出的远见与商业判断力 - 领导公司成为一流公司的强烈的进取心 - 领导和协调重大交易谈判的能力 9 - 出色的行政与人事管理能力 - 对中国政府机构的深刻理解及良好的政府关系，尤其是省、市一级政府 目标： 1年内 制订公司战略 公司完成了转型变革的初步工作，初步实现管理改善的目标 3年内 xxx公司在2-3个非公路行业及相关的高科技行业获得良好的发展，3层面业务达到良好的平衡，并且形成 了能够驱动公司价值持续增长的管理体制、企业文化和人力储备 投资者和证券分析家把xxx公司看作同类公司中领先的“股东价值创造者” 10 指 标 营业额增长率 ROE 远 超 目 标 5 超 过 目 标 4 达 到 目 标 3 远 低 目 标 1 权重 低 於 目 标 2 资料来源 集团总经理KPI 30% 40% 高于目标10% 高于目标5-10% 位于目标5% 低于目标5-10% 低于目标10% 计划财务部 计划财务部 公路外新业务 营收比重 公路外新业 务平均IRR 15% 15%计划财务部 计划财务部 高于目标10% 高于目标5-10% 位于目标5% 低于目标5-10% 低于目标10% 高于目标10% 高于目标5-10% 位于目标5% 低于目标5-10% 低于目标10% 高于目标10% 高于目标5-10% 位于目标5% 低于目标5-10% 低于目标10% 11 职务名称：常务副总经理 设立日期： 业务单位：总部 部门： 职务代码： 职责：协助总经理主持公司的运营管理；具体分管公司行政、人力资源、计划、财务和项目开发 公司战略 组织拟订公司战略规划 参与终审公司3层面业务评估与战略规划 - 协助总经理主持评估公司现有能力同公司战略所要求的能力间的差距，找出弥补这种差距的公司能力发展 方案 - 初审对具体提案和项目的业务和财务评估，并参与终审 协助总经理主持或参与规划和实施公司重大交易 组织拟订并初审各部门与业务单位的管理制度，并参与终审，监督其执行 主持分管部门和下属业务单位的绩效评估 人力资源管理 初审并参与终审人力资源政策并监督其执行 初审分管部门经理与业务单位经理的职务说明书，并参与终审 建议分管部门经理与业务单位主管的任免，并参与终审 初审公司的薪资体系和福利政策，并参与终审 项目开发 分管公司项目开发工作，确保实现公司战略规划中对新项目中增长率和投资回报率的要求 其它 完成其它总经理委托与自行发展的工作 12 组织关系： 向上：在所有重大问题上向总经理提供建议和分析结果；并监督执行总经理的财务、行政与人力资源政策 及其他决定 向下： 综合部和人力资源部、项目开发部直接向他负责 分管业务单位的主管：监督各业务单位主管，确保计划、报告和管理制度的顺利运作。 外部：协助总经理开发与管理同各主要团体的关系 政府机构 投资者（基金经理）、证券分析家、等级评定机构、金融报刊 金融机构（商业银行和投资银行） 任职资格： 由总经理提名，董事会任命 教育背景：大学本科以上学历 工作经验：八年以上大型企业高级主管工作经验 能力要求： - 杰出的组织能力 - 敏锐的商业判断力 - 领导和协调重大交易谈判的能力 - 出色的行政与人事管理能力 13 指 标远 超 目 标 5 超 过 目 标 4 达 到 目 标 3 远 低 目 标 1 权重 低 於 目 标 2 资料来源 常务副总经理KPI 30% 计划财务 部 新项目营业额 新项目平均IRR 30%计划财务 部 制度建设 能根据公司战 略制订相应的 公司制度，并 跟踪实施予以 有效落实 能根据公司的 战略进行重大 的制度创新， 并根据实际情 况迅速予以调 整且迅速有效 落实 40%总经理 （360考评） 能根据公司的 战略进行制度 的创新，并根 据实际情况予 以调整且 有效落实 能根据公司战 略制订相应的 公司制度，但 后期跟踪实施 不力 不能根据公司 战略制订相应 的公司制度， 而且对制度上 出现的问题不 予理睬 高于目标10% 高于目标5-10% 位于目标5% 低于目标5-10% 低于目标10% 高于目标10% 高于目标5-10% 位于目标5% 低于目标5-10% 低于目标10% 14 职务名称：副总经理 设立日期： 业务单位： 部门： 职务代码： 职责：参与公司重大事务；管理公路业务 参与公司重大事务 公司战略、预算与管理控制及人力资源管理 参与公司战略的制订和实施 - 参与公司三层面业务评估与战略计划的初审 - 参与初审公司现有各项业务的计划 - 参与重大交易的规划和实施 - 参与具体提案的评估和决策 参与制定公司预算计划和制订公司组织结构、业务流程、各项管理制度及绩效监测 - 参与拟订和初审公司预算大纲 - 参与初审公司年度、季度业务计划和公司预算，终审部门预算和月度业务计划 - 参与确定部门经理与业务单位经理的业绩考评指标 - 参与终审部门与业务单位的管理制度 - 参与业务单位的绩效评估 参与公司人力资源管理 - 参与终审部门经理与业务单位经理的职务说明书 - 参与决定部门经理与业务单位主管的任免 - 参与制定公司的薪资体系和福利政策，并负责初审 - 参与部门经理与业务单位主管的业绩考评（关键业绩指标和能力指标），并决定奖惩 15 管理现有公路业务 主持拟订公路业务战略计划，为公司创造最大价值 -评估各项计划的价值创造潜力，如定价、促销、现有路段拓宽、养护等 -负责实施上述计划 -寻找同现有业务密切相关的市场机会，如养护、加油站、服务区、设备租赁、广告等，为公司创造 额外的股东价值 -找出实现公路业务战略和这些机会尚欠缺的能力，并提出弥补欠缺的公路业务能力开发方案，评审 通过后负责实施 公路业务相关的预算与管理控制 -主持拟订公路业务预算与计划，并初审季度和月度计划 -提出组织结构、业务流程、下属部门经理与业务单位主管人事任免方面的建议，并参与终审 -主持拟订下属部门经理与业务主管的绩效考评指标，并参与终审 -主持下属部门经理与业务单位主管的绩效考评和奖惩决定，并参与终审 主持香港办事处的定岗定员、人员招聘、业绩考评、奖惩及人员任免 其它 完成其它总经理委托与自行发展的工作 参与处理公司突发事件 16 组织关系： 向上：对总经理负责，向总经理提供公路业务方面建议，并执行总经理的决策 平行：同常务副总经理和总经理助理密切合作 向下：营运管理部、工程养护部、设备管理部、收费监控中心和养护中心直接对他负责 外部：同其下属人员发展并管理同主要外部团体的关系，包括： 省内外公路行业主管机构及相关政府机构 有可能建立合作关系的企业与省市政府 任职资格： 由总经理提名，董事会任命 教育背景：大学本科或以上学历 工作经验：8年以上大型企业高级主管工作经验 技能（语言、计算机等）：英文读写听流利；熟练使用计算机 能力要求： - 出色的商业判断力和分析技能 - 出色的谈判能力 - 行政与人事管理能力 - 良好的协调与沟通技能 17 指 标 好路率 远 超 目 标 5 超 过 目 标 4 达 到 目 标 3 远 低 目 标 1 权重 低 于 目 标 2 收费监控 中心 副总经理关键业绩考评指标 高于目标10%高于目标5-10% 位于目标值 5%之内 低于目标5-10%低于目标10% 位于目标值 10%之内 由道路问题导 致的事故发生 低于目标 10% 20% 较少发生一般 事故，基本无 经济损失 0 10% 20% 20% 30% 资料来源 特别说明:当发生重大事故或投诉,造成严重后果的,则第三项得分为零。 高于目标10% 计划财务部 计划财务部 工程养护部 计划财务部 采用变革性措 施提高好路率 现营业务营业额 责任事故数 营运投诉率 0 发生重大事故发生特大事故 偶尔发生一般 事故且没有造 成经济损失 允许值5%内 低于允许值5% 高于允许值5% 高于目标5%且 给公司带来较 大负面影响 高于目标10%高于目标5-10% 位于目标值 5%之内 低于目标5-10%低于目标10% 现营业务ROE 18 职务名称：财务总监 设立日期： 业务单位： 部门： 职务代码： 职责：；参与公司战略、财务战略、预算计划与管理控制、财务管理，同时作为总经理及其他主管在财务 方面的内部顾问（专业影响力） 公司战略 在制订公司价值最大化总体战略方面发挥重要作用 参与终审公司3层面业务评估与战略规划，并协助制订业务扩张计划 - 促进各业务单位在同现有业务密切相关的领域寻找业务机会 - 促进项目开发部在公司战略规定的行业寻找业务机会 - 协助常务副总经理评估公司现有能力同公司战略所要求的能力间的差距，找出弥补这种差距的公司能力发 展方案 - 主持对具体提案和项目的财务评估并参与业务评估 主持审查现有各项业务计划，确保其价值最大化 - 不断评估各项计划的价值创造潜力 - 评估现有各项业务对其它公司的价值，寻找通过出售现有业务增值的 机会 - 关注经营环境的变化可能给公司现有业务带来的价值变化 - 在重大提案上为总经理、副总经理和部门经理、业务单位主管提供其对公司价值影响的专家意见 - 主持制订财务衡量标准极其监督制度 参与规划和实施公司重大交易 财务战略 拟订、建议并实施公司总体财务战略，以支持公司的业务战略 19 拟订公司资本结构与红利政策的建议 主持重大财务交易和资本运作的谈判与实施，包括借贷、股票与债券发行、股权重购以及购并等等 预算计划与管理控制 制订预算计划与相关业务流程，确保高层经理决策所需信息的准确、及时与完整， 并监测绩效 主持制定公司预算大纲，并参与终审 主持制定公司预算，并参与终审部门预算和业务计划 主持制订公司的财务预算流程 参与对业务单位的绩效评估 财务管理 确保履行公司各项外部申报和规定的义务 建立资产管理制度并监督其实施 确保公司现金与出纳管理的安全和效率 确保公司履行报税与纳税义务 寻找机会以减轻公司税务负担 同相关银行保持密切的关系 管理公司的短期投资 拟定风险管理方案，审定通过后，监督其实施 其它 完成总经理委托与自行发展的其它工作 20 组织关系： 向上：在所有重大问题上向总经理提供建议和分析结果；并执行财务方面决定 向下： 计划财务部、证券投资部直接向他负责 各业务单位的财务主管在业务上对他负责 外部：开发与管理同各主要团体的关系 投资者（基金经理）、证券分析家、等级评定机构、金融报刊 金融机构（商业银行和投资银行） 外部审计师 工商、财政、税务机构、外汇管理局 任职资格： 由总经理提名，董事会任命 教育背景：大学本科以上学历，财务相关专业 工作经验：五年以上大型企业高级财务主管工作经验或会计师、审计师事务所高级职位经验 技能（语言、计算机等）：中文读写听流利；熟练使用计算机 能力要求： - 敏锐的商业判断力和出色的分析能力，尤其在重大业务和财务分析方面 21 - 领导和协调重大交易谈判的能力 - 较强的行政与人事管理能力 应熟悉： - 金融市场 - 财务与管理会计 - 税务 22 指 标 WACC 综合税率 远 超 目 标 5 超 过 目 标 4 达 到 目 标 3 远 低 目 标 1 权重 低 於 目 标 2 资料来源 财务总监 KPI 30% 20% 高于目标10% 高于目标5-10% 5% 低于目标5-10% 低于目标10% 高于目标10% 高于目标5-10% 5% 低于目标5-10% 低于目标10% 计划财务部 计划财务部 计划财务部 10% 流动比率 20% 计划财务部 公 司 预 算 1-1.2 营收预测准确率 费用预算执行率 预算灵活性 10% 高于目标10% 高于目标5-10% 5% 低于目标5-10% 低于目标10% 10% 10%基本能随预算 外部环境作出 调整 及时随预算外 部环境作出调 整 随预算外部 环境能作出 较快调整 随预算外部 环境作出调 整滞后 随预算外部 环境作出调 整严重滞后 1.2-1.41.81.6-1.81.4-1.6 23 23 职务名称：总经理助理 设立日期： 业务单位：总部 部门： 职务代码： 职责：完成总经理委托的各项工作 参与公司重大事务 参与公司战略的制订和实施 - 参与终审公司战略规划 - 参与初审公司现有各项业务的计划 - 参与重大交易的规划和实施 - 参与具体提案的评估和决策 完成总经理委托的单项工作 协助总经理对政府、股票市场相关机构等的公关工作 参与制定公司预算计划和制订公司组织结构、业务流程、各项管理制度及绩效监测 - 参与拟订和初审公司预算大纲 - 参与初审公司年度、季度业务计划和公司预算，终审部门预算和月度业务计划 - 参与终审部门经理与业务单位主管的业绩考评指标 - 参与终审部门与业务单位的管理制度 - 参与业务单位的绩效评估 其它 完成其它总经理委托与自行发展的工作 24 组织关系： 向上：对总经理负责 副总经理：根据具体情况与总经理的委托协助副总经理的工作 向下：根据总经理的委托在单项的项目工作中领导项目小组成员 外部：协助总经理发展并管理同主要外部团体的关系，包括： 政府部门 证券分析家与金融机构 金融报刊 境外公关公司 有可能建立合作关系的企业 任职资格： 由总经理提名，董事会任命 教育背景：大学本科或以上学历 工作经验：5年以上大型企业中高级主管工作经验 技能（语言、计算机等）：中英文读写听流利；能熟练使用计算机 能力要求： - 出色的商业判断力和分析技能 - 出色的谈判能力 - 行政与人事管理能力 - 良好的协调与沟通技能25 职务名称：香港办事处主任 设立日期： 业务单位： 部门： 职务代码： 职责：主持公司驻香港办事处的工作；研究资本市场并管理投资者关系 主持公司驻香港办事处的工作 主持拟订和初审预算与计划 主持拟订和初审绩效指标 主持制订工作程序与管理制度并管理日常事务 主持香港办事处的定岗定员、人员招聘、业绩考评、奖惩及人员任免 研究境外资本市场并管理投资者关系 研究境外资本市场，提供各种提高股东价值的建议 从股市及投资者角度提供资本结构和红利政策建议 设计并管理向投资者沟通xxx公司战略规划和绩效的策略 参与规划和实施同境外资本市场相关的重大交易，如股票发行、股票回购等 其它 完成其它总经理委托与自行发展的工作 组织关系： 向上：对总经理负责 平行：同董事会秘书沟通与协调股票市场相关事务 向下：香港办事处员工直接对他负责 外部：同其下属人员发展并管理同主要外部团体的关系，包括： 26 境外投资者（主要是基金经理） 证券分析家 金融报刊 境外公关公司 有可能建立合作关系的境外企业与政府机构 任职资格： 由总经理任命 教育背景：大学本科或以上学历 工作经验：3年以上大型企业中级主管工作经验 技能（语言、计算机等）：中英文读写听流利；能熟练使用计算机 能力要求： - 良好的协调与沟通技能 - 出色的谈判能力 - 行政与人事管理能力 27 职务名称：综合部经理 设立日期： 业务单位：总部 部门： 职务代码： 职责：参与公司重大事务；总部办公后勤；合同管理；总部行政财务管理；文件档案管理；管理境内的公 共关系;管理综合部 总部行政和财务管理 公司总部、党组织、工会预算及执行 总部资产管理 零星采购管理 会议与文件档案管理 公司文件的收、发、存 会议组织、会议纪要 制度文本的管理 督办总经理办公会议决议的执行 总部办公后勤 主持拟定公司的办公制度，并监督执行 接待 车辆管理 安全制度及管理 大事记、对外信息发布 28 公共关系 公司CI 的管理与推广 建立和维护政府及境内新闻机构的关系 合同管理 制定合同管理的流程与制度并确保公司所有合同的签定和执行符合流程与制度 监督法律事务：合同条款符合法律 印章保管与合同归档保管 管理综合部 主持拟定综合部年度、季度、月度工作计划和预算、现金流计划，终审后负责执行 主持拟定综合部人员职位说明书及绩效指标 主持综合部的招聘、任免、培训、考核及奖惩 参与公司重大事务 参与公司三层面业务评估与战略规划 参与拟定公司业务计划与预算（年/季）与现金流计划（月） 其它 完成常务副总经理委托和自我发展的其它工作 管理公司的养老、医疗、失业保险基金及住房公积金（由人力资源部转入） 主持职称评定与管理外事纪律及制度 职工社会保险的管理 组织关系： 向上：向常务副总经理汇报 平行：与总部其他部门经理、管理处保持信息互通和协作关系 向下：综合部职员 29 任职资格： 由常务副总经理提名，总经理任命 教育背景：大学本科以上学历 工作经验：5年以上大型企业中级以上管理经验 技能（语言、计算机）：熟练使用计算机 要求： - 公共关系推广经验 - 出色的行政管理能力 30 5 43 1权重 2资料来源 综合部经理 KPI 公共关系管理 公司行政管理 与当地政府、 公众以及相关 的新闻机构均 建立了良好的 关系，在外界 树立了良好的 公司形象 与当地政府和 关键的新闻机 构能够正常合 作，公司良好 形象能够真实 向外传播 由于主观原因 致使公司与政 府和新闻机构 的关系恶化， 从而导致人为 的负面报道出 现 部门预算执行率 分管副总 计财部10% 30% 30% 15% 保证公司总部 会议、文件管 理以及其它各 项办公管理制 度的顺畅运行 ，对异常事件 反应迅速并能 圆满处理 与当地政府和 关键的新闻机 构建立了良好 的关系，有较 多的正面报道 基本与政府和 关键的新闻机 构能够进行正 常合作，但公 司的良好形象 不能完全得以 传播 分管副总 指 标 100%98-100%96-98%94-96%90-94%合同评审率 分管副总 等于目标值 位于目标值 5%内 位于目标值 7.5%内 位于目标值 10%内 位于目标值 10%以上 保证公司总部 会议、文件管 理以及其它各 项办公管理制 度的正常运行 ，对异常事件 反应迅速并能 恰当处理 保证公司总部 会议、文件管 理以及其它各 项办公管理制 度的正常运行 ，能够处理异 常事件 保证公司总部 会议、文件管 理以及其它各 项办公管理制 度的正常运行 ，但处理某些 异常事件方面 不够恰当 不能保证公司 总部会议、文 件管理以及其 它各项办公管 理制度的正常 运行，且缺乏 处理异常事件 的能力 合同管理 15% 合同制度建设 严格按照相关法律 法规和公司的战略 要求拟订合同管理 制度，审定后积极 予以落实 能够按照相关法律 法规和公司的战略 要求拟订合同管理 制度，审定后积极 予以落实 能够按照相关法律 法规和公司的战略 要求拟订合同管理 制度，审定后予以 落实 能够按照相关法律 法规和公司的战略 要求拟订合同管理 制度，但在落实方 面不积极 不能按照相关法律 法规和公司的战略 要求拟订合同管理 制度，且往往流于 形式 31 职务名称：人力资源部经理 设立日期： 业务单位：总部 部门： 职务代码： 职责：参与公司重大事务；公司人力资源管理；管理人力资源部 职责范围说明：人力资源部以管理总部及其直属单位人力资源为核心范围 公司人力资源管理 作为公司人力资源管理领域的直接行政主管及公司总经理、副总经理、其他部门经理 与业务单位经理的人力资源顾问（战略、制度与执行） 根据公司战略，制定公司人力资源战略 - 主持拟订公司年度人力资源预算与计划，当出现其他业务变动时及时调整，并监督其实施 - 不断评估公司人力资源状况，找出同实现公司战略所需的人力资源之间的差距，规划弥补差距的人力资 源开发方案，终审后负责实施 - 就具体的提案提供人力资源方面的建议 定岗定编 - 制订定岗定编制度并监督其实施 - 根据终审的组织结构，主持拟订部门经理与业务单位经理以上人员的职务说明书 - 指导各级主管拟订内部组织结构、定员设计其下属的职务说明书，并参与初审 招聘 - 主持拟订总部、管理处、养护中心招聘流程和相关管理制度及政策，终审后负责贯彻落实并监督其实施 - 参与以下二级人员（总部职能部门员工及管理处科长）的招聘 培训 - 主持拟订培训流程，建立公司培训体系，终审后负责贯彻落实 - 主持拟订公司年度、季度和月度培训预算与计划，并监督执行 32 - 主持设计针对公司战略需要的、别具一格的精英人才培养计划，终审后监督执行 人员流动、晋升 - 制定政策，提供建议：对总部部门经理、管理处主任的流动、晋升提交总经理办公会议决定； 对总部职能部门员工提出建议、初审并提交分管副总决定 主持拟订公司薪资体系与福利政策，终审后监督执行 - 主持一年一度的人力资源市场薪资调查，并向总经理办公会汇报 - 参与招聘中高级经理时的薪资谈判，提供顾问意见 - 负责控制年度总体薪资预算 绩效考评 - 主持拟订业绩考评流程制度、政策，终审后负责贯彻落实 - 协助各级主管建立其下属的业绩考评指标：对副总、职能部门经理、管理处主任 KPI主持拟订、并报总 经 理办公会议终审；指导职能部门经理、管理处主任拟订其下属KPI并初审，报分管副总终审 - 主持拟订公司绩效考评计划，汇集并分析考评结果并提供出对策建议 - 参与对下二级人员的绩效考评与奖惩决定 管理人力资源部 主持拟订人力资源部年度、季度、月度工作计划和费用预算、资金流计划，终审后负责执行 主持拟订人力资源工作人员的职务说明书与绩效考评标准 主持人力资源部的定岗定编、人员招聘、任免、培训计划绩效考评与奖惩决定 参与公司重大事务 参与公司三层面业务评估与战略规划 参与拟定公司业务计划与预算（年/季）与现金流计划（月） 33 其它 完成常务副总经理委托和自我发展的其它工作 劳动合同管理 - 制订制度、文本、政策 - 处理总部及需要总部处理的劳动争议处理 组织关系： 向上：向常务副总经理汇报 平行：与总部其他部门经理、管理处保持信息互通和协作关系 向下： 人力资源部人员 各业务单位人力资源人员在业务上对他负责 外部：同他的工作人员一道发展并管理同外部团体的关系 人力资源中介机构，如猎头公司 任职资格： 由常务副总经理提名，总经理任命 教育背景：大学本科以上学历 工作经验：5年以上大型企业人力资源管理经验 技能（语言、计算机）：熟练使用计算机 要求： - 熟悉人力资源市场状况 - 熟悉劳动法规 34 人力资源部经理KPI 指 标5 43 1权重 2资料来源 总部人力资源 预算执行率 骨干人员 流失率 部门预算 执行率 人力资源部 计划财务部 计划财务部 5% 10% 15% 10% 招聘与挑选 20%以上10-20% 在规定的时间 招聘到足够的 骨干人员候选 人，并能够为 各个部门推荐 较合适的候选 人 能够招聘到 候选人，但 由于明显的 客观原因导 致在时间上 不能满足要 求 能够在最短的 时间内为公司 找到并选拔出 足够数量和高 素质的骨干人 员候选人 在时间上较有 效率，骨干人 员候选人的数 量和质量基本 满足公司要求 由于主观原因 不能为公司招 聘到合适的候 选人，致使公 司出现严重人 员短缺。 接下页接下页 骨干人员包括公司中高层经理以及关键技术人员等等 0 等于目标值位于目标值 5%内 位于目标值 7.5%内 位于目标值 10%内 位于目标值 10%以上 5-10%0-5% 等于目标值位于目标值 5%内 位于目标值 7.5%内 位于目标值 10%内 位于目标值 10%以上 包括总部人员薪资以及总部主持的集团范围内的人员培训与发展支出 35 按照公司制度 对员工绩效进 行公正评估， 确保评估流程 顺畅，并根据 反馈结果积极 提出战略性的 评估制度创新 按照公司制度 对员工绩效进 行公正评估， 确保评估流程 顺畅，能根据 反馈结果作出 相应的改进建 议 基本按照公司 制度对员工绩 效进行公正评 估，并对考评 结果进行追踪 反馈，作出总 结和一定的调 整 按照公司制度 对员工绩效进 行公正评估， 但不能根据反 馈结果进行进 一步行动 不能协调评估 流程，对评估 中出现的问题 不予理睬 54213 培训与发展 根据公司战略 制订详细的培 训计划，并按 计划付诸行动 ，受训人的技 能和态度有了 大幅度提升 根据公司战略 制订较为详细 的培训计划， 并按计划付诸 行动，受训人 的技能和态度 有了较为明显 的提升 根据公司战略 制订相应的培 训计划，受训 人的技能和态 度有了一定的 提升 能够根据公司 战略制订培训 计划，但不能 取得预期效果 不能根据公司 战略制订培训 计划，而且计 划往往流于形 式 人员考评 指 标权重 资料来源 15% 10%分管副总 培训反馈资料 分管副总 评估反馈资料 5% 薪资设计 与管理 根据公司战略 设计高激励性 的薪资系统， 在日常薪资管 理中完全按照 国家法律法规 办事 能够根据公 司实际情况 设计薪资系 统，并能在 日常薪资管 理中确保不 出现劳资纠 纷 根据公司战略 设计相应的薪 资系统，在日 常薪资管理中 完全按照国家 法律法规办事 分管副总 薪资系统不 能适应公司 要求而不进 行调整，经 常因管理不 善而出现劳 资纠纷 能够根据公 司实际情况 设计薪资系 统，但日常 薪资管理不 力，有时出 现劳资纠纷 接下页接下页 36 54213指 标权重 资料来源 人员流动 与晋升 组织各层级都 具有合适的人 员配备，具有 良好的晋升、 岗位轮换和淘 汰机制 组织各层级都 具有较为合适 的人员配备， 并具有良好的 晋升、岗位轮 换和淘汰机制 组织各层级基 本无冗员或人 员短缺现象， 并具有一定的 晋升、岗位轮 换和淘汰机制 组织某些部门 出现冗员或人 员短缺现象， 但具有一定的 晋升、岗位轮 换和淘汰机制 组织部门内经 常出现冗员或 人员短缺现象 ，没有相应的 晋升、岗位轮 换和淘汰机制 制度建设 在人力资源管 理的主要方面 制定了较为详 细、合理可行 的政策 在人力资源管 理的各个方面 制定了非常详 细、合理可行 并具有创新性 的政策 在人力资源管 理的各个方面 制定了非常详 细、合理可行 的政策 在人力资源管 理的主要方面 制定了较为合 理可行的政策 ，但某些方面 存在漏洞 制定的政策不 能反映人力资 源管理的主要 方面，影响了 公司的人员正 常管理 20% 10% 分管副总 分管副总 37 职务名称：计划财务部经理 设立日期： 业务单位：总部 部门：计划财务部 职务代码： 职责：参与公司重大事务；公司计划与财务管理；管理计划财务部 公司计划与财务管理 监督预算的执行 主持制作公司月度、季度、年度财务报表 拟订公司财务管理制度，终审后监督执行 现金流量控制，确保资金的及时到位 监督业务单位的财务运行 确保公司履行国家规定的财政税务政策及会计准则与会计制度 主持拟订公司资产管理制度，终审后负责执行 监督公司现金与出纳管理的安全和效率 负责公司报税与纳税 寻找机会以减轻公司税务负担 同相关金融机构保持密切的关系 组织本公司的会计核算 管理计划财务部 主持拟订计划财务部年度、季度、月度工作计划和费用预算、现金流计划，终审后负责执行 主持拟订计划财务部工作人员的职务说明书与绩效考评标准 38 主持计划财务部的定岗定编、人员招聘、任免、培训计划绩效考评与奖惩决定 参与公司重大事务 参与初审公司三层面评估与战略规划 拟订公司预算大纲 汇编公司业务计划与预算 汇编公司现金流计划 拟定公司预算 其它 完成常务副总经理委托和自我发展的其它工作 组织关系： 向上：向常务副总经理汇报 平行：与总部其他部门经理、管理处保持信息互通和协作关系 向下： 计划财务部人员直接向他负责 各业务单位财务人员在业务上对他负责 外部：同他的人员一道开发与管理同各主要团体的关系 商业银行 外部审计师 工商、税务机构 财政、外汇管理等机构 39 任职资格： 由常务副总经理提名，总经理任命 教育背景：大学本科以上学历，会计或相关专业 工作经验：5年以上大型企业财务主管或会计师事务所中级以上职务经验 技能（语言、计算机）： 能力要求： - 出色的分析能力 - 较强的组织与协调能力 熟悉： - 国内外金融市场 - 财务与管理会计 - 税务法规 40 指 标远 超 目 标 5 超 过 目 标 4 达 到 目 标 3 远 低 目 标 1 低 於 目 标 2 计划财务部经理 KPI 现金流量计划执 行率 公司预算执行率 部们预算执行 率 10% 财务管理差错率 5% 财务费用(债务 加权平均利率) 财务管理制 度完善,无财 务差错 财务管理制 度健全,基