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科学研究方法导论 2010年 第 一 章 科学研究概述 科学研究与技术发明一般过程为：选择课 题方向、制定研究计划、试验分析、总结 。 本章主要讨论问题：科学研究的选题和科 研人员的哲学素养。 第一节 科学研究的概念 一、科学研究的概念 科学是人们对自身及周围客体的规律性的认识，随着 各种认识活动的不断丰富和深化，逐渐形成了对某些事物 比较完整而系统的知识，科学由此而产生。 1.科学 韦氏字典(Websters Dictionary)对科学所下 的定义是:从观察、研究、实验中所导出来的一门 有系统的知识。该定义给出了科学的目的及科学 方法。 辞海（2002）给出的定义是运用范畴、定理 、定律等思维形式反映现实世界各种现象的本质 和规律的知识体系。 2.研究对象 从广义上讲，是指客观世界(指自然界、社会 和人类思维)。 (1)自然科学 自然科学是研究自然界的物质结构、形态、性 质和运动规律的科学，包括物理学、化学、生物 学、天文学、气象学、地质学、农学、医药学、 数学以及各种技术科学等，是人类生产实践经验 的总结，反过来又推动着生产不断地发展。 (2)人文社会科学 人文社会科学是研究文化艺术和各种社会现象 的科学，包括政治学、经济学、法学、教育学、 文艺学、史学等。社会科学中的许多学科都属于 上层建筑范畴。在阶级社会，社会科学有阶级性 。 3.科学研究 科学研究是科学认识的一种活动，是人们对自然界的 认识和现象由不知到知之较少，再由知之不多到知之较多 ，进而逐步深化进入到事物内部发现其本质规律的认识过 程。具体来说，科学研究是整理、修正、创造知识以及开 拓知识新用途的探索性工作。 4.科学分类 以研究对象为分类标准可以把科学分为哲学、自然科 学和社会科学三个基本部类。 现代自然科学包括：基础科学、技术科学和应用科学 三部分。 二、科学研究的特点 1.科研的继承性 科研的继承性是指科研是传承、连续、终身学 习的不断认识过程，是科研工作者一代一代进行 探索、不断发现真理并累积科学知识的过程。 2.科研创新性 科研的创新性是指科研工作者具有探索自然界 奥秘的强烈兴趣，这种求是的理念是人们认识自 然、理解自然、利用自然规律为人类服务的内在 动力源泉。 三、科研方法及意义 1.科研方法 科研方法是从事科学研究所遵循的、有效的、 科学的研究方式、规则及程序，也是广大科研工 作者及科学理论工作者长期积累的智慧结晶，是 从事科学研究的有效工具。 2.作用和意义 能够引导科研工作者沿着正确的方向从事科研 活动而不至于误人歧途。 正确的科研方法对科研工作的成败起着至关重要 的作用，它是构建知识体系和科学大厦必不可少 的要素，而且能扩展和深化人们的认知能力与辨 识水平。 错误的科研方法会导致荒谬的结论甚至伪科学， 有时会严重阻碍科学研究发现的进程! 科研方法在一定程度上决定着科研的成败，在科 学史上的相应的事例不胜枚举。 3.科研方法的开放性 各个不同的学科均有着各自不同的科研方法，科研方法 也是一个开放、发展的体系，它是通过科研人员的灵活使 用而贯穿于研究工作的全过程。 四、本科生学习科研方法论的意义 1 本科生正处于学习方式由教师传授为主到自我学习为主的 转化阶段，该阶段的特点是以知识学习为主要目的，具有 “现象学” 的特点。 2 作为本科生，要注意在学习专业知识的同时，多注意观察 ，包括直接观察与间接观察，同时注意借鉴前人从事科学 研究和技术发明所采用的成功方法。 3 作为理工科大学生，在做实验的同时要多思考一些问题。 4 科研方法的学习，最好的途径就是多参加科研实践。 五、研究生学习科研方法论的意义 1 在研究生阶段，其知识的学习是以探索和研究为目的，要 探究事物的本质属性，具有“元学”的特点。 2 在博士生阶段，其知识的扩展和技能的提高，是以从事科 技创新和技术发明为目的，要获得属于自己的创新性研究 成果，在科研工作中要自觉、有效地运用科研方法去解决 新问题，该阶段具有“方法论”的特点。 第二节 科研人员的哲学与伦理修养 一、现代科研人员需要的哲学素养 1.哲学与科学的关系 现代哲学与科学之间是一种总体与部分的关系 现代哲学与科学之间是一种普遍与特殊的关系 现代哲学与科学之间是一种相互依赖、相互补充的关系 “大凡在近现代科学上能独树一帜、在理论上有重大 发现、在技术上有划时代发明创造的卓越科学家和发 明家，往往都十分重视在哲理思维引导下的科学思维 ，并在科技方法论上显示了新颖独特的风格。” 2.科技人员哲学素养的重要性 学科前沿往往是自然科学哲学问题萌发的温床 。 辨证唯物主义 批判精神 创新意识 3.科技人员需要的哲学素质 美国学者普赖斯“大科学”的特点：大科学是大规模社 会建制化的科学，是科学技术高度社会化的产物；大科学 是科学技术一体化的科学：是科学的技术化和技术的科学 化相结合的产物；大科学是系统化、整体化的科学，是科 学整体化和技术群体化发展的必然结果。 (1)要建立大科学的系统观和战略观。 (2)要建立大科学的价值观和经济观。 (3)应建立科学技术、社会、经济、环境协调发展的系统观 念。 二、科技人员的道德心理基础和行为准则 科技人员最基本的心理基础：热爱科学和强烈 的好奇心、丰富的想象力和聪明的资质、内在的 干劲和勤奋的工作态度以及坚韧不拔的精神。 科技人员的道德行为准则： (1)献身真理。 (2)放弃错误。 (3)不怕失败。 (4)诚实谦虚。 (5)自由讨论，合作研究。 第 三 节 科学研究的基本类型 科学分为：基础科学和技术科学。 科学研究的基本类型 一般将科学研究分为三类：基础研究 、应用研究 和开发 。 1.基础研究 基础研究又分为纯基础研究和应用基础研究两类。 2.应用研究 应用研究运用基础研究的成果，探索、开辟其应用的新途径。 3.开发 (发展) 开发是指应用基础研究和应用研究的成果，从事某一新产品或工程的 设计、试验和试制所涉及到的一系列技术工作。 基础研究、应用研究和开发三者之间相互关联、相互渗透。前一 类研究结果是后一类研究的依据和指导，后一类研究又不断为前一类 研究提出新课题和提供总结提高的实践基础。 科学研究类型特点比较 内容基础研究应用研究开发 研究目的 扩大科学知识范围， 建立理论体系 以技术为目标，探讨知识 应用的可能性 把研究成果应用到工程、 生产上 研究性质 探索新事物，发展新 规律 发明新产品、新工艺、新 材料、新设计 完成新产品、新工艺、新 材料的实用化研制 研究特点 追求事物的内在联系 ，预言规律产生的作用 追求最佳条件系统，实现 技术创新与人工产品 产品设计、试制和工艺改 进等 典型实例 电磁感应原理、核聚 变原理 发电机研究发明、核能应 用研究 建立发电厂，研制核潜艇 人员要求 科学家。具有深厚的 理论基础与创新能力 科学家、工程师。具有创 新以及分析问题、解决问题 的能力 工程师、技术人员。有相 当的专业知识，丰富的实践 经验 成果名称 学术论文、学术著作 等 学术论文、著作、专利、 研究工作报告 设计图样、实验数据、专 利产品样品等 成果意义 对科学有深远的影响 ，能开拓新技术、新生 产领域 对专业技术影响大，为基 础研究提出新的课题方向 影响特定的生产领域，对 经济和社会有直接的作用 成功率 无冒险性，成功率小 冒险性很大，成功率大 冒险性较小，成功率最大 科学和技术是既有区别又有联系： 科学：解决的是“为什么”。科学家应该 “讲理”。 技术： 解决的是 “怎么做” 。工程师首先应该“守法”。 目前的趋势是科学的技术化，技术的科学化。 科学研究的特点：探索性、创造性和继承性。 探索性是科学研究的特征。 创造性是科学研究的本质。 继承性是科技研究开发的前提。 当今科学技术的研究开发主要特点： (1)知识、技术对生产过程的渗透越来越深入和广泛。 (2)知识、技术在产品中的密集程度越来越高。 (3)知识、技术的整体性越来越强。 (4)知识、技术的更新速度越来越快。 第四节 科学研究的基本程序 一、自然科学研究一般程序 1.确立科研课题 2.获取科学事实 3.提出科学假说 4.理论实验检验 5.建立科学体系 科学研究程序，是指在科学研究中所采用 的最基本、最有成效的步骤。 二、社会科学研究一般程序 五个主要环节 ： 确立调查课题。 设计研究方案。 资料收集整理。 资料分析判断。 撰写研究报告。 前两个步骤是调查前的准备工作。 社会调查研究的一般程序可以划分为四个阶段，即调 查准备阶段、调查实施阶段、分析研究阶段和总结应用阶 段。 1.调查准备阶段 通过对现实问题的分析和探讨，筛选并确定研究课题，明 确调查任务。 经过文献查询和初步探索，明确课题研究的目的、意义和 具体要求。 通过讨论确定课题的指导思想和理论基础，澄清研究的基 本概念。 提出研究设想，按照调查研究的目的要求，明确调查内容 和范围。 比较各种调查方法的优缺点，确定调查研究的类型和方式 方法。 将调查内容具体化和可操作化，确定分析单位和调查指标 。 制定抽样方案，明确调查地区、单位、对象，选择抽样方 法。 制定调查方案，编写调查大纲，绘制表格，培训调查人员 。 2.调查实施阶段 要获得被调查的地区、单位及个人的支持与协助。 要熟悉被调查者，了解他们的工作和生活环境。 要采取适当、有效的调查方式，保证调查质量。 调查人员在进入实地时，应根据具体情况调整和补充调查 的方式方法以及具体的调查项目，保证调查的真实性和有 效性。 调查人员应当认真、准确、详细地做好观察和访问的所有 记录。 3.分析研究阶段 在全面地占有调查资料的基础上，通过对资料进行系统的 整理、分类、统计和分析，达到去粗取精、去伪存真的目 的。 通过对资料的检查、核对、归类，把大量的原始资料进行 简化、系统化和条理化，使之适宜于进一步分析。 在分析资料时，要采取由此及彼、由表及里、层层深入、 具体分析的方式，然后从事物的相互联系申进行综合、抽 象和理论分析，从整体上把握现象的本质特征和必然联系 ，找出事物发展的趋势和一般规律。 针对研究假设的检验结果展开讨论并进行理论分析，在补 充、修正的基础上深化原有的假说，从中得出新的理性认 识。 4.总结应用阶段 撰写调查研究报告，阐述调查结果或研究结论。报告的撰 写，要对研究过程、研究方法、政策建议等进行系统的叙 述和说明。对研究中发现的重要问题以及进一步研究的设 想应该给予特别的说明。 将调查报告中的研究成果应用到实践领域或理论领域。应 用的方式主要有公开出版、学术讨论和交流、政策论证、 内部简报或汇编等。调查研究报告不应在向领导汇报之后 就束之高阁，要把主要研究成